Уххвхвхвьвьвооивоыгтыивот. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере
 Скачать 0.98 Mb.
|
|
Глава 2 Клиринг и клиринговая деятельность. Код вопроса 2.1.1 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», под клирингом понимается Ответы: A. Комплекс мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга, а также на распределение обязанностей по управлению рисками между участниками клиринга B. Уступка требований одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому участнику клиринга C. Определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств D. Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга Код вопроса 2.1.2 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», под неттингом понимается Ответы: A. Определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств B. Комплекс мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга, а также на распределение обязанностей по управлению рисками между участниками клиринга C. Уступка требований одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому участнику клиринга D. Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга Код вопроса 2.1.3 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств – это Ответы: A. Неттинг B. Клиринг C. Организованные торги D. Клиринговое обеспечение Код вопроса 2.1.4 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга – это Ответы: A. Организованные торги B. Клиринговое обеспечение C. Неттинг D. Клиринг Код вопроса 2.1.5 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением – это Ответы: A. Неттинг B. Индивидуальное клиринговое обеспечение C. Коллективное клиринговое обеспечение D. Клиринговый пул Код вопроса 2.1.6 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», участник клиринга – это Ответы: A. Организация, осуществляющая клиринговую деятельность B. Лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг C. Небанковская кредитная организация, ведущая счета и осуществляющая расчеты по денежным средствам по результатам клиринга D. Расчетный депозитарий, ведущий счета депо и осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга Код вопроса 2.1.7 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», клиринговый брокер – это: Ответы: A. Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании соответствующей лицензии B. Лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг C. Участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов D. Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул Код вопроса 2.1.8 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», центральный контрагент – это: Ответы: A. Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании соответствующей лицензии B. Лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг C. Участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов D. Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул Код вопроса 2.1.9 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг, – это: Ответы: A. Клиринговый брокер B. Участник клиринга C. Центральный контрагент D. Подконтрольное лицо Код вопроса 2.1.10 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул, – это: Ответы: A. Центральный контрагент B. Клиринговый брокер C. Участник клиринга D. Клиринговая организация Код вопроса 2.1.11 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов, – это: Ответы: A. Клиринговая организация B. Центральный контрагент C. Клиринговый брокер D. Контролирующее лицо Код вопроса 2.1.12 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», документ (документы), утвержденный (утвержденные) клиринговой организацией и содержащий (содержащие) условия договора об оказании клиринговых услуг и требования к участникам клиринга, – это Ответы: A. Внутренний регламент клиринговой организации B. Порядок создания, размещения и использования специального (гарантийного) фонда C. Правила клиринга D. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности Код вопроса 2.1.13 В каком из перечисленных ниже документов должен содержаться порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга? Ответы: A. Правила клиринга B. Внутренний регламент клиринговой организации C. Порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда D. Порядок хранения и защиты информации Код вопроса 2.2.14 Укажите верные утверждения относительно правил клиринга: I. Правила клиринга утверждаются клиринговой организацией; II. Правила клиринга в обязательном порядке подлежат согласованию с организатором торгов; III. Правила клиринга в обязательном порядке подлежат согласованию с саморегулируемой организацией; IV. Правила клиринга подлежат регистрации в Банке России. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I, II и III C. Верно только I и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.15 Должны ли правила клиринга содержать размер и порядок оплаты услуг клиринговой организации? Ответы: A. Должны B. Должны, если в качестве клиринговой организации выступает биржа или торговая система C. Не должны D. Не должны, так как размер и порядок оплаты услуг клиринговой организации устанавливается Банком России Код вопроса 2.1.16 Что НЕ обязаны включать правила клиринга? Ответы: A. Порядок и условия допуска обязательств к клирингу B. Описание ценных бумаг и финансовых инструментов C. Способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу D. Указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента или с участием центрального контрагента Код вопроса 2.2.17 Что из перечисленного ниже должно входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в правилах клиринга? I. Описание мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга, а также на распределение обязанностей по управлению рисками между клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента; II. Минимальный размер собственных средств клиринговой организации; III. Перечень используемых клиринговой организацией форм внутреннего учета обязательств, допущенных к клирингу, форм внутреннего учета имущества, предназначенного для исполнения таких обязательств, и имущества, являющегося предметом обеспечения; IV. Порядок прекращения обязательств в связи с введением процедур банкротства участника клиринга и определения размера нетто-обязательства. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I, III и IV D. Верно только III Код вопроса 2.2.18 Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в правилах клиринга? I. Требования к участникам клиринга; II. Порядок и условия допуска обязательств к клирингу; III. Перечень организаторов торговли, расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры; IV. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и (или) иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и (или) от уполномоченных ими лиц. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II C. Верно только I, II и IV D. Верно только III и IV Код вопроса 2.2.19 Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в правилах клиринга? I. Права и обязанности клиринговой организации, участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента; II. Образцы договоров, заключаемых клиринговой организацией с участниками клиринга; III. Порядок исполнения обязательств по итогам клиринга; IV. Реквизиты документов, представляемых клиринговой организацией организатору торговли, и порядок их заполнения. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II C. Верно только I, III D. Верно только II, III и IV Код вопроса 2.2.20 Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в правилах клиринга? I. Указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента или с участием центрального контрагента; II. Перечень используемых клиринговой организацией форм внутреннего учета обязательств, допущенных к клирингу; III. Порядок предоставления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга; IV. Размер и порядок оплаты услуг клиринговой организации. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II C. Верно только I, II и III D. Верно только III и IV Код вопроса 2.1.21 Вправе ли клиринговая организация в одностороннем порядке вносить изменения в правила клиринга? Ответы: A. Нет, требуется подписание дополнительного соглашения с организатором торгов B. Нет, требуется подписание дополнительных соглашений с клиринговыми брокерами C. Нет, требуется подписание дополнительных соглашений с участниками клиринга D. Да, при условии регистрации вносимых изменений Банком России Код вопроса 2.2.22 Какие документы из перечисленных ниже предоставляются в Банк России для регистрации изменений и дополнений в правила клиринга? I. Правила клиринга в действующей редакции; II. Правила клиринга в новой редакции; III. Перечень изменений, внесенных в правила клиринга, с описанием причин внесения изменений; IV. Копия решения уполномоченного органа клиринговой организации, которым были внесены изменения в правила клиринга. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I, III и IV D. Верно только II, III и IV Код вопроса 2.1.23 В какой срок с момента принятия необходимых документов Банк России принимает решение о регистрации изменений и дополнений в правила клиринга либо об отказе в их регистрации? Ответы: A. Не позднее 5 дней B. Не позднее 14 дней C. Не позднее 30 дней D. Не позднее 45 дней Код вопроса 2.2.24 Из перечисленных ниже положений, касающихся деятельности клиринговых организаций, выберите положения, отвечающие требованиям Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»: I. Клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, может являться только российская кредитная организация; II. Заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга; III. Минимальный размер собственных средств клиринговой организации устанавливается Банком России. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и III C. Верно только II D. Верно только I Код вопроса 2.2.25 Какие виды деятельности из перечисленных ниже НЕ вправе осуществлять клиринговая организация? I. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; II. Деятельность по управлению акционерными и паевыми инвестиционными фондами; III. Деятельность организатора торгов; IV. Деятельность центрального контрагента. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I, II и III D. Верно только III и IV Код вопроса 2.2.26 Какие виды деятельности из перечисленных ниже НЕ вправе осуществлять клиринговая организация? I. Производственная и торговая деятельность; II. Страховая деятельность; III. Деятельность по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; IV. Деятельность специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I C. Верно только I и II D. Верно только III и IV Код вопроса 2.2.27 С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вправе совмещать свою деятельность клиринговая организация? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Депозитарная деятельность. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только IV D. Неверно ничего из перечисленного Код вопроса 2.2.28 С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вправе совмещать свою деятельность клиринговая организация? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I, II и III D. Неверно ничего из перечисленного Код вопроса 2.2.29 При совмещении клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов клиринговая организация НЕ вправе: I. Создавать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений; II. Осуществлять функции центрального контрагента; III. Использовать слово «клиринг», а также производные от него слова и сочетания в своем фирменном наименовании; IV. Совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, депозитарной деятельностью, а также деятельностью по управлению ценными бумагами. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I и III D. Верно только II и IV Код вопроса 2.2.30 Клиринговая организация вправе: I. Осуществлять функции центрального контрагента; II. Совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет собственных средств; III. Застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств; IV. Совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, депозитарной деятельностью, а также деятельностью по управлению ценными бумагами. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I C. Верно только II и III D. Верно только IV Код вопроса 2.1.31 Кредитная организация, осуществляющая функции центрального контрагента, НЕ вправе: Ответы: A. Совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет собственных средств B. Осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады C. Застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, допущенных к клирингу D. Создавать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений Код вопроса 2.1.32 Лицо, совмещающее функции центрального контрагента с банковской деятельностью и (или) депозитарной деятельностью, НЕ вправе: Ответы: A. Совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет собственных средств B. Осуществлять функции центрального контрагента по биржевым сделкам C. Осуществлять функции центрального контрагента по внебиржевым сделкам D. Осуществлять расчеты по банковским счетам и (или) счетам депо по обязательствам, стороной которых оно является, по итогам клиринга Код вопроса 2.1.33 В каком случае между клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, заключается договор, определяющий обязанности сторон по управлению рисками и порядок их взаимодействия при осуществлении клиринга? Ответы: A. В любом случае B. Если в соответствии с правилами клиринга клиринговая организация не осуществляет функции центрального контрагента C. Если лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не является российской кредитной организацией D. Если договоры, в отношении которых осуществляется клиринг, заключены на внебиржевом рынке Код вопроса 2.2.34 Какие организации могут осуществлять функции центрального контрагента? I. Клиринговая организация; II. Банк России; III. Кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление функций центрального контрагента; IV. Центральный депозитарий. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и III C. Верно только I, III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.35 К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации относится: I. Утверждение правил клиринга; II. Утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего аудита и правила организации системы управления рисками; III. Утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета; IV. Избрание единоличного исполнительного органа и членов коллегиального исполнительного органа клиринговой организации. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I, II и III C. Верно только IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.36 Членами коллегиального исполнительного органа клиринговой организации НЕ могут являться: I. Лица, которые входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет; II. Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации; III. Лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти; IV. Лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только II и IV D.Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.37 Членами совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации НЕ могут являться: Ответы: A. Лица, которые были когда-либо подвергнуты административному наказанию в виде дисквалификации (независимо от срока давности) B. Лица, не имеющие ученой степени кандидата экономических и (или) юридических наук C. Лица, у которых когда-либо был аннулирован квалификационный аттестат (независимо от срока давности) D. Лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет Код вопроса 2.2.38 Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) клиринговой организации и руководителем службы внутреннего аудита клиринговой организации НЕ могут являться: I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации; II. Руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг; III. Член совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации; IV. Лицо, в совокупности с аффилированными лицами владеющее не менее 15% акций (долей в капитале) клиринговой организации. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I, II и III C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.39 Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, НЕ может являться: I. Юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны); II. Юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации; III. Физическое лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации; IV. Физическое лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II, III и IV C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.49 Какие документы из перечисленных ниже должна разработать и зарегистрировать в Банке России клиринговая организация? I. Методика расчета сводных индексов; II. Правила клиринга; III. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля; IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда. Ответы: A. Верно только II B. Верно только I, II и III C. Верно только II и III D. Верно только I и IV Код вопроса 2.2.41 Какие документы из перечисленных ниже должна разработать и зарегистрировать в Банке России клиринговая организация? I. Правила клиринга; II. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля; III. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита; IV. Порядок раскрытия информации. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I, II и III C. Верно только I и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.42 Могут ли правилами клиринга быть установлены требования к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента? Ответы: A. Могут, для всех участников клиринга B. Должны, за исключением Банка России, а также федерального органа исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, к функциям которых отнесено составление и (или) исполнение соответствующего бюджета, и лиц, действующих от их имени C. Могут, только в отношении участников клиринга, учет имущества и обязательств которых осуществляется клиринговой организацией отдельно от имущества и обязательств других участников клиринга D. Не могут Код вопроса 2.2.43 Участники клиринга, к финансовой устойчивости которых правилами клиринга установлены определенные требования, обязаны: I. Формировать дополнительные гарантийные фонды для учета обязательств, допущенных к клирингу; II. Предоставлять клиринговой организации отчетность, характеризующую их финансовое состояние; III. Незамедлительно уведомлять клиринговую организацию о своем несоответствии требованиям к финансовой устойчивости; IV. Использовать при осуществлении клиринга только индивидуальное клиринговое обеспечение. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I и III D. Верно только II и III Код вопроса 2.2.44 Участник клиринга обязан информировать своих клиентов о: I. Порядке учета имущества, предоставленного в качестве обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента; II. Праве клиента потребовать ведения отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента; III. Стоимости услуг по ведению отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента; IV. Рисках клиента, связанных с отсутствием отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I, II и III D. Верно только II, III и IV Код вопроса 2.1.45 Укажите минимальный размер собственных средств клиринговой организации (за исключением кредитных организаций, осуществляющих клиринговую деятельность). Ответы: A. 50 миллионов рублей B. 100 миллионов рублей C. 250 миллионов рублей D. 500 миллионов рублей Код вопроса 2.2.46 Клиринговая организация обязана: I. Осуществлять внутренний учет в соответствии с требованиями ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» и нормативных актов Банка России; II. Организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит; III. Выполнять обязательные нормативы, перечень, величина и методика определения которых устанавливаются Банком России; IV. Направлять уведомление в Банк России о предполагаемом избрании (назначении) высших руководящих должностных лиц клиринговой организации. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I, II и III C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.47 Клиринговая организация обязана: I. Утвердить документ (документы), определяющий (определяющие) правила организации системы управления кредитными, операционными и иными рисками; II. Иметь комитет по рискам, не менее половины состава которого должны составлять представители участников клиринга; III. Проводить стресс-тестирование системы управления рисками. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II и III C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.48 Чем должно обеспечиваться исполнение обязательств, допущенных к клирингу, в случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента? Выберите наиболее полный ответ. Ответы: A. Индивидуальным клиринговым обеспечением B. Индивидуальным и коллективным клиринговым обеспечением (в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России) C. Индивидуальным и коллективным клиринговым обеспечением, а также собственными средствами центрального контрагента D. Индивидуальным и коллективным клиринговым обеспечением, а также собственными средствами центрального контрагента и организатора торгов Код вопроса 2.2.49 Клиринговая организация, осуществляющая клиринг с участием центрального контрагента, обязана оценивать каждый рабочий день (если более частая оценка не установлена Банком России или клиринговой организацией): I. Размер обязательств лица, осуществляющего функции центрального контрагента; II. Размер обязательств участников клиринга перед лицом, осуществляющим функции центрального контрагента; III. Размер индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга с учетом рыночной цены имущества, являющегося предметом обязательств или составляющего индивидуальное клиринговое обеспечение, и рыночной цены, по которой заключаются договоры, являющиеся производным финансовым инструментом. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.50 Могут ли убытки лица, осуществляющего функции центрального контрагента, распределяться между участниками клиринга? Ответы: A. Могут (в любом случае) B. Могут, если убытки возникли в связи с осуществлением функций центрального контрагента, и это предусмотрено правилами клиринга C. Могут, если размер убытков не превышает 5% от размера гарантийного фонда по состоянию на день возникновения убытков D. Не могут Код вопроса 2.2.51 При каких условиях лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не имеет права на ограничение ответственности? I. Если все участники клиринга исполнили свои обязательства перед лицом, осуществляющим функции центрального контрагента; II. Если договор, обязательство по которому допущено к клирингу и не прекращено, является недействительным; III. Если требования центрального контрагента к участникам клиринга могут быть удовлетворены полностью за счет индивидуального и коллективного клирингового обеспечения. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II и III C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.52 Что происходит в случае, если сумма требований участников клиринга превышает максимальный размер ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента? Ответы: A. Удовлетворение требований участников клиринга в части, превышающей максимальный размер ответственности лица, выполняющего функции центрального контрагента, осуществляется за счет средств организатора торгов и (или) клиринговой организации B. Требования удовлетворяются в порядке, предусмотренном правилами клиринга, при этом неудовлетворенные требования считаются погашенными (если иное не предусмотрено правилами клиринга) C. Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, обязано удовлетворить требования участников клиринга в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) D. Право требования по обязательствам в части, превышающей максимальный размер ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента, переходит к Банку России Код вопроса 2.2.53 При соблюдении каких условий клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента вправе осуществить перевод долга и уступку требований одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента, а также передачу имущества, являющегося предметом обеспечения исполнения обязательств, другому участнику клиринга? I. Если это предусмотрено правилами клиринга; II. В случае, если это имущество по требованию участника клиринга учитывается во внутреннем учете клиринговой организации отдельно III. При условии получения клиринговой организацией согласия на это участника клиринга, которому переводится долг, уступаются требования и передается имущество, и лица, за счет которого исполняются такие обязательства и (или) обеспечивается исполнение обязательств; IV. Если участник клиринга, за счет которого исполняются такие обязательства и (или) обеспечивается исполнение обязательств, не исполнил указанные обязательства в срок, установленный правилами клиринга. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I, II и III C. Верно только II, III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.54 К преимуществам заключения сделок на финансовом рынке с участием центрального контрагента (по сравнению с междилерскими операциями) относятся: I. Возможность анонимной торговли II. Снижение "нагрузки" на капитал участника рынка за счет применения "балансового" неттинга по всем сделкам с центральным контрагентом III. Возможность совершения сделок без внесения гарантийного обеспечения IV. Минимизация необходимых денежных средств и ценных бумаг для проведения расчетов в результате неттинга обязательств/требований по всем сделкам с центральным контрагентом Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II, и III и IV C. Верно только I, II и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.55 К преимуществам заключения сделок на финансовом рынке с участием центрального контрагента (по сравнению с междилерскими операциями) относятся: I. Государственная гарантия завершения расчетов по сделкам II. Торговля вне взаимных лимитов участников, использование единого лимита кредитного риска на центрального контрагента III. Отсутствие необходимости формирования гарантийного фонда IV. Использование стандартных дисконтов Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I, III и IV C. Верно только II и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.56 К преимуществам заключения сделок на финансовом рынке с участием центрального контрагента (по сравнению с междилерскими операциями) относятся: I. Единый надежный риск-менеджмент (требования к участникам, обеспечение, достаточные гарантийные фонды и капитал центрального контрагента позволяют установить более высокий лимит кредитного риска на операции с центральным контрагентом) II. Снижение "нагрузки" на капитал участника рынка за счет применения "балансового" неттинг по всем сделкам III. Центральный контрагент гарантирует исполнение обязательств по сделкам перед добросовестной стороной IV. Минимизация необходимых денежных средств и ценных бумаг для проведения расчетов в результате неттинга обязательств/требований по всем сделкам с центральным контрагентом Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I, II и III C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.57 Из перечисленных ниже сделок укажите сделки, по которым может осуществляться клиринг. I. Сделки с ценными бумагами, предусматривающие поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки; II. Сделки, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов; III. Сделки по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть репо) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть репо) через определенный срок на условиях, установленных при заключении такой сделки. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно все перечисленное, кроме III C. Верно только III D. Верно только I и III Код вопроса 2.2.58 Для учета ценных бумаг при осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут быть использованы: I. Клиринговые счета депо II. Текущие денежные счета III. Торговые счета депо IV. Торговые банковские счета Ответы: A. Верно только I B. Верно только III C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.59 Для учета денежных средств при осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут быть использованы: I. Клиринговые банковские счета II. Текущие денежные счета III. Торговые счета депо IV. Торговые банковские счета Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только II C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.60 Для учета имущества (за исключением денежных средств и ценных бумаг) при осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут быть использованы: I. Клиринговые товарные счета II. Торговые товарные счета III. Счета ответственного хранения IV. Текущие счета депо Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.61 При осуществлении клиринга и исполнении обязательств по операциям с ценными бумагами и денежными средствами, допущенных к клирингу, клиринговая организация использует: Ответы: A. Счета депо в расчетном депозитарии и лицевые счета регистратора B. Денежные счета в расчетной организации C. Корреспондентские счета в Банке России D. Торговые и клиринговые счета Код вопроса 2.2.62 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию клирингового пула. I. Клиринговая организация вправе формировать только один клиринговый пул; II. Порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга; III. Клиринговая организация не вправе исключить обязательство из клирингового пула до исполнения этого обязательства или его прекращения по иному основанию. Ответы: A. Верно только I B. Верно только II C. Верно только II и III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.63 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию клирингового пула. I. Клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов; II. Одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул; III. В случае формирования нескольких клиринговых пулов клиринг проводится совокупно по всем обязательствам, составляющим все клиринговые пулы. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно все перечисленное D. Неверно ничего из перечисленного Код вопроса 2.2.64 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию имущественного пула клиринговой организации. I. Имущественный пул формируется клиринговой организацией за счет собственных средств; II. В имущественный пул могут вноситься ценные бумаги и денежные средства, в том числе в иностранной валюте; III. Передача имущества в имущественный пул влечет за собой переход права собственности на переданное имущество к клиринговой организации; IV. Имущество, составляющее имущественный пул, является обеспечением обязательств, допущенных к клирингу. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II, III и IV C. Верно только II и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.65 Как называется неэмиссионная документарная предъявительская ценная бумага с обязательным централизованным хранением, выдаваемая клиринговой организацией, сформировавшей имущественный пул, и удостоверяющая право ее владельца требовать от клиринговой организации выплаты ее номинальной стоимости при наступлении определенных условий? Ответы: A. Сертификат имущественного пула B. Клиринговый сертификат участия C. Депозитный сертификат D. Клиринговое свидетельство Код вопроса 2.2.66 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию гарантийных фондов, создаваемых клиринговой организацией. I. Гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации; II. Гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество, определенное нормативными актами Банка России; III. Клиринговая организация вправе использовать в своих интересах денежные средства гарантийного фонда, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II, III C. Верно только III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.67 Что происходит в случае недействительности договора, обязательство по которому допущено к клирингу и не прекращено? Ответы: A. Такое обязательство является действительным в целях клиринга B. Такое обязательство исключается из числа обязательств, допущенных к клирингу C. Такое обязательство выделяется в специальный клиринговый пул D. После проведения клиринга право требования по такому обязательству переходит к клиринговой организации Код вопроса 2.1.68 Что происходит в случае недействительности договора, обязательство по которому прекращено по результатам неттинга? Ответы: A. Сделки, совершенные в процессе неттинга данного обязательства, признаются недействительными B. Результаты неттинга в отношении данного обязательства признаются недействительными C. После проведения неттинга право требования по такому обязательству переходит к клиринговой организации и (или) центральному контрагенту D. Данное обстоятельство не влечет недействительности сделок, совершенных в процессе неттинга, и результатов неттинга Код вопроса 2.1.69 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении торгового банковского счета. Ответы: A. Торговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте B. Торговым банковским счетом может являться специальный брокерский счет или специальный торговый счет участника клиринга C. Операции по торговому банковскому счету могут осуществляться только на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет D. На торговом банковском счете учитываются денежные средства, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации Код вопроса 2.1.70 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении торгового банковского счета. Ответы: A. Торговый банковский счет может открываться только в рублях B. Торговым банковским счетом может являться специальный брокерский счет или специальный торговый счет участника клиринга C. Операции по торговому банковскому счету могут осуществляться на основании распоряжений клиринговой организации и (или) лица, которому открыт указанный счет D. На торговом банковском счете учитываются денежные средства, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации Код вопроса 2.1.71 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении клирингового банковского счета. Ответы: A. Клиринговая организация по требованию участника клиринга должна вести отдельный внутренний учет денежных средств клиента или клиентов данного участника клиринга, учитываемых на клиринговом банковском счете B. На клиринговый банковский счет денежные средства могут зачисляться со специального брокерского счета или со специального торгового счета участника клиринга C. Клиринговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте D. Денежные средства участника клиринга и его клиентов могут учитываться во внутреннем учете клиринговой организации как в совокупности, так и отдельно Код вопроса 2.1.72 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении клирингового банковского счета. Ответы: A. На денежные средства клиентов, находящиеся на клиринговом банковском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам участника клиринга и клиринговой организации B. Клиринговым банковским счетом не может являться специальный брокерский счет C. Клиринговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте D. Денежные средства участника клиринга и его клиентов должны учитываться во внутреннем учете клиринговой организации отдельно Код вопроса 2.1.73 Торговые банковские счета предназначены для учета: Ответы: A. Денежных средств, только в рублях B. Денежных средств в рублях и иностранной валюте C. Ценных бумаг D. Драгоценных металлов Код вопроса 2.1.74 Клиринговые банковские счета предназначены для учета: Ответы: A. Ценных бумаг B. Драгоценных металлов C. Денежных средств, только в рублях D. Денежных средств в рублях и иностранной валюте Код вопроса 2.1.75 Торговые счета депо предназначены для учета: Ответы: A. Драгоценных металлов B. Денежных средств, только в рублях C. Денежных средств в рублях и иностранной валюте D. Ценных бумаг Код вопроса 2.1.76 Клиринговые счета депо предназначены для учета: Ответы: A. Драгоценных металлов B. Ценных бумаг C. Денежных средств, только в рублях D. Денежных средств в рублях и иностранной валюте Код вопроса 2.2.77 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к гарантиям завершения расчетов по обязательствам, допущенным к клирингу. I. По долгам клиринговой организации не может быть наложен арест на имущество, находящееся на клиринговом счете; II. По долгам клиринговой организации не могут быть приостановлены операции по клиринговому счету; III. Допускается приостановление операций по клиринговому счету по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.78 Каким образом клиринговая организация должна распорядиться денежными средствами, ценными бумагами и (или) иным имуществом, оставшимся у нее после исполнения нетто- обязательства участника клиринга, в случае введения процедур банкротства в отношении участника клиринга? Ответы: A. Указанное имущество подлежит перечислению в бюджет B. Указанное имущество подлежит включению в клиринговый пул в качестве коллективного клирингового обеспечения C. Указанное имущество зачисляется в доход клиринговой организации D. Указанное имущество подлежит возврату участнику клиринга, в том числе включению в его конкурсную массу Код вопроса 2.1.79 Вправе ли клиринговая организация использовать в своих интересах денежные средства, являющиеся предметом индивидуального клирингового обеспечения? Ответы: A. Не вправе B. Вправе, если клиринговая организация выполняет функции центрального контрагента C. Вправе, если клиринговая организация является кредитной организацией D. Вправе, если это предусмотрено соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении Код вопроса 2.2.80 Какими способами клиринговая организация может осуществлять удовлетворение требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств? I. Путем передачи указанного имущества кредитору в счет исполнения обязательства, обеспеченного индивидуальным клиринговым обеспечением; II. Путем продажи указанного имущества с передачей вырученных средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, или приобретения за счет указанных средств иного имущества и передачи его кредитору; III. Путем приобретения за счет индивидуального клирингового обеспечения ценных бумаг либо иного имущества с их передачей кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением; IV. Путем заключения договоров репо и иных договоров, предусмотренных нормативными актами Банка России, и путем передачи имущества, полученного по договорам, кредитору. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только II и III D. Верно только I, II и III Код вопроса 2.1.81 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», под гарантийным фондом понимается: Ответы: A. Совокупность обязательств, допущенных к клирингу B. Имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения C. Имущество, являющееся предметом коллективного клирингового обеспечения D. Имущество, являющееся предметом индивидуального и коллективного клирингового обеспечения Код вопроса 2.1.82 На какие организации НЕ распространяется требование о передаче имущества в индивидуальное клиринговое обеспечение и в гарантийный фонд? Ответы: A. Участники клиринга, не являющиеся налоговыми резидентами Российской Федерации B. Российские кредитные организации, являющиеся участниками системы страхования вкладов C. Участники клиринга, добровольно застраховавшие свою ответственность перед третьими лицами за причинение ущерба по операциям на финансовых рынках D. Министерство финансов Российской Федерации и Банк России Код вопроса 2.1.83 Для каких целей предназначены средства гарантийного фонда клиринговой организации? Ответы: A. Для удовлетворения требований по обязательствам, допущенным к клирингу, в случае их неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга B. Для размещения на депозиты в российских кредитных организациях C. Для выдачи краткосрочных кредитов участникам клиринга, осуществляющим функции маркет-мейкеров D. Для перечисления на специальный клиринговый счет, открытый клиринговой организации в Банке России Код вопроса 2.2.84 Для каких целей могут быть использованы средства гарантийного фонда клиринговой организации, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении? I. Для распределения между учредителями клиринговой организации и участниками клиринга; II. Для размещения во вклады в кредитных организациях; III. Для предоставления займов лицу, осуществляющему функции центрального контрагента сроком не более 10 рабочих дней.; IV. Для заключения договоров репо с участником клиринга, не исполнившим обязательств, включенных в клиринговый пул, сроком не более 10 рабочих дней. Ответы: A. Верно только I B. Верно только II и III C. Верно только II, III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.2.85 С какими из перечисленных ниже факторов в деятельности клиринговой организации связано применение неттинга? I. Ускорение расчетов; II. Удешевление расчетов; III. Уменьшение количества операций при расчетах; IV. Увеличение системного риска. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II и III C. Верно только III D. Верно только I и III Код вопроса 2.1.86 В соответствии с «Принципами для инфраструктур финансового рынка» Комитета по платежным и расчетным системам, что понимается под принципом сегрегации? Ответы: A. Операционные аспекты передачи договорных позиций, денежных средств или ценных бумаг от одной стороны другой B. Обеспечение защиты залогового обеспечения и договорных позиций клиента с помощью их отдельного хранения или учета C. Наличие действенных процедур ликвидации последствий невыполнения обязательств участником клиринга D. Исключение риска принципала за счет проведения окончательных расчетов по одному обязательству после проведения окончательных расчетов по другому обязательству Код вопроса 2.1.87 В соответствии с «Принципами для инфраструктур финансового рынка» Комитета по платежным и расчетным системам, что понимается под возможностью перевода? Ответы: A. Обеспечение защиты залогового обеспечения и договорных позиций клиента с помощью их отдельного хранения или учета B. Возможность ценных бумаг, хранящихся в физической форме, передаваться путем фактической поставки или иммобилизоваться и передаваться в бездокументарной форме C. Операционные аспекты передачи договорных позиций, денежных средств или ценных бумаг от одной стороны другой D. Запрет на одностороннее аннулирование принятых и неисполненных платежных поручений, поручений о переводе или других обязательств после определенного момента расчетного дня во избежание создания рисков ликвидности Код вопроса 2.2.88 При каких необходимых условиях в случае несостоятельности (банкротства) одного из контрагентов денежное обязательство из договоров, заключенных им на условиях генерального соглашения (единого договора), определяется в порядке, предусмотренном генеральным соглашением (т.е. применяется ликвидационный неттинг)? Ответы: I. Генеральное соглашение (единый договор) содержит порядок прекращения обязательств с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства; II. Участник клиринга добровольно застраховал свою ответственность перед третьими лицами за причинение ущерба по операциям на финансовых рынках; III. Запись о заключении финансового договора внесена в реестр, ведение которого осуществляется саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организацией или биржей; IV. Одной из сторон по договору (выгодоприобретателем по договору) является некоммерческая организация. Ответы: A. Верно только II и IV B. Верно только I и III C. Верно только I, II и III D. Верно все перечисленное Код вопроса 2.1.89 При каком необходимом условии, в случае несостоятельности (банкротства) одного из контрагентов, денежное обязательство из договоров, заключенных им на условиях генерального соглашения (единого договора), определяется в порядке, предусмотренном генеральным соглашением (т.е. применяется ликвидационный неттинг)? Ответы: A. Участник клиринга является российской кредитной организацией B. Участник клиринга добровольно застраховал свою ответственность перед третьими лицами за причинение ущерба по операциям на финансовых рынках C. Запись о заключении финансового договора внесена в реестр, ведение которого осуществляется саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организацией или биржей D. Нет верного ответа, применение процедуры ликвидационного неттинга в отношении внебиржевых сделок не осуществляется Код вопроса 2.2.90 Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения в отношении порядка прекращения обязательств, допущенных к клирингу, в случае банкротства участника клиринга. I. При прекращении обязательств возникает денежное обязательство, размер которого определяется в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, и (или) правилами клиринга. II. При прекращении обязательств возникает денежное обязательство, размер которого определяется в порядке, определенном Банком России. III. Учитываются обязательства, возникшие из договоров, которые заключены до даты назначения временной администрации, или до даты принятия арбитражным судом решения о введении одной из процедур банкротства, или до даты отзыва лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая дата наступила ранее. IV. Нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней). Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только I и IV C. Верно все перечисленное, кроме II D. Верно только II и III |