Уххвхвхвьвьвооивоыгтыивот. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере
 Скачать 0.98 Mb.
|
|
Глава 8.Требования к раскрытию и предоставлению информации и/или документов организаторами торговли и клиринговыми организациями. Код вопроса: 8.1.1 В какой срок после окончания торгов организатор торговли обязан раскрыть информацию о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли в течение текущего торгового дня до 19 часов местного времени: Ответы: A. Немедленно B. Не позже 30 минут C. Не позже 1 часа D. Не позже 20 минут Код вопроса: 8.1.2 Из перечисленных ниже утверждений выберите НЕПРАВИЛЬНОЕ утверждение в отношении обязанностей организатора торговли бумаг по раскрытию информации. Ответы: A. Организатор торговли обязан раскрывать информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам) и (или) по каждой спецификации срочных сделок B. Организатор торговли обязан раскрывать цену открытия ценной бумаги C. Организатор торговли обязан раскрывать цену закрытия ценной бумаги D. Организатор торговли раскрывает информацию о текущем значении основного индекса и значении закрытия основного индекса Код вопроса: 8.2.3 Какую биржевую информацию обязан раскрывать организатор торговли о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли после окончания торгов: I.Цену закрытия и рыночную цены II.Признаваемую котировку и текущую цену III.Средневзвешенную цену, наибольшую и наименьшую цены одной ценной бумаги по заключенным договорам; IV.Все перечисленное Ответы: A.Верно I и II B.Верно I,II и IV C.Верно I,II и III D.Все вышеперечисленное Код вопроса: 8.2.4 Какие из перечисленных ниже сведений должны содержаться в отчете, предоставляемом организатором торговли в Банк России в течение десяти рабочих дней со дня наступления технического сбоя, как приведшего, так и не приведшего к приостановке торгов: I. О причинах II.О последствиях технического сбоя, в том числе для участников торгов, III. О мерах, принятых организатором торговли в связи с техническим сбоем, IV. О способах устранения технического сбоя, V. О мерах, принятых организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев. Ответы: A. Все вышеперечисленное B. Все, кроме I и II C. Все, кроме III и VI D. Все, кроме IV и V Код вопроса: 8.2.5 Что из нижеперечисленного организатор торговли НЕ обязан раскрывать на сайте в сети Интернет: Ответы: I. Дату введения в эксплуатацию средств проведения торгов ; II. Производителя средств проведения торгов III. Результаты проведения испытательных работ (тестирования) средств проведения торгов, в том числе рекомендации технического комитета IV. Решение организатора торговли о введении или о перенесении сроков введения в эксплуатацию средств проведения торгов. Ответы: А. Только II В. Только I C. Только II и IV D.Только II и III Код вопроса: 8.2.6 Какую информацию организатор торговли обязан представлять в Банк России ежедневно, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления перечисленных ниже фактов: I.Обо всех выявленных в ходе предыдущего торгового дня нестандартных сделках II. О нарушении участником торгов требований к нормативу достаточности собственных средств; III.В случае значительного нарушения участником торгов правил торгов Ответы: A. Все вышеперечисленное B. Все, кроме II C. Только I и II. D.Только I Код вопроса: 8.2.7 В состав информации, предоставляемой организатором торговли на удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России не позднее 12 часов местного времени дня, следующего за торговым, входит следующая информация: I.О поданных заявках II. О заключенных договорах III. Об итогах торгов за торговый день IV. О договорах репо V. О нестандартных сделках Ответы: A.Только I. II и III В.ТолькоII и IV C.Только IIII и V D. Всё кроме V Код вопроса: 8.1.8 В какой срок организатор торговли, планирующий проведение организованных торгов в день, не определённый правилами торговли, обязан раскрыть информацию об этом на совеем информационном сайте в сети «Интернет»: Ответы: А.Не позднее, чем за 2 месяца В. Не позднее, чем на 3 месяца С.Не позднее, чем за 30 дней D. Не позднее ,чем за 6 месяцев Код вопроса: 8.2.9 Какие требования установлены Банком России в отношении средств проведения торгов: I. организатор торговли обязан составлять календарный план внедрения средств проведения торгов; II. организатор торговли должен осуществлять аудит основных процессов создания и эксплуатации автоматизированных систем, входящих в состав средств для проведения торгов, не реже одного раза в 2 года; III. при введении в эксплуатацию средств проведения торгов их приведение в рабочее состояние осуществляется не менее чем за 2 часа до начала проведения торгов; IV. организатор торговли обязан осуществлять испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов путём имитации технических условий проведения реальных торгов; V. основной и резервный комплексы средств проведения торгов должны находиться на территории Российской Федерации. Ответы: A. Все вышеперечисленное B. Все, кроме I и II C. Все, кроме IV D. Все, кроме II и V Код вопроса: 8.1.10 В какой срок Банк России принимает решение о регистрации документов организатора торговли, регламентирующих порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами? Ответы: A. В течение 10 дней после их поступления в Банк России B. В течение 5 дней после их поступления в Банк России C. Не позднее чем через 30 дней с даты получения Банком России D. В течение 60 дней после их поступления в Банк России Код вопроса: 8.1.11 С какой периодичностью организаторы торговли обязаны представлять сведения в Банк России обо всех выявленных в ходе торговой сессии нестандартных сделках? Ответы: A. Ежедневно, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нестандартной сделки B. Еженедельно C. Ежемесячно D. Ежеквартально Код вопроса: 8.2.12 Клиринговой организацией лицу, осуществляющему функции центрального контрагента, без согласия участников клиринга может быть предоставлена следующая информация: А. Отчетность участника клиринга, к финансовой устойчивости которого установлены требования B, Информация, составляющую коммерческую тайну С. Информация, составляющую банковскую тайну D.Информация об обязательствах, в отношении которых проводится клиринг Код вопроса: 8.1.13 Клиринговая организация обязана обеспечить раскрытие: I.Своих учредительных документов II.Учредительных документов лиц, осуществляющих функции центрального контрагента III.Наименование оператора товарных поставок IV. Учредительные документы аудитора Ответы: A.Верно все, кроме IV В.Верно только I и II C.Верно только I и III Код вопроса: 8.2.14 Какие из нижеперечисленных требований установлены Банком России в отношении относятся к порядку хранения и защиты информации клиринговой организации? I. Описание информации, связанной с деятельностью клиринговой организации, которая подлежит защите, а также режимы и правила обработки и доступа к указанной информации; II. Перечень лиц, имеющих доступ к информации, связанной с деятельностью клиринговой организации, которая подлежит защите; III. Описание систем защиты баз данных клиринговой организации от ошибок и несанкционированного доступа; IV. Описание информации, связанной с деятельностью клиринговой организации, которая находится в свободном доступе и может предоставляться неограниченному кругу лиц, а также режимы и правила обработки и хранения к указанной информации. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I и II C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное, кроме IV Код вопроса: 8.2.15 Что из нижеперечисленного должно содержать описание систем защиты баз данных клиринговой организации, совмещающей свою деятельность с деятельностью организатора торговли, от ошибок и несанкционированного доступа, включаемое в Порядок хранения и защиты информации клиринговой организации в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России? I. Порядок доступа к базам данных клиринговой организации, в том числе установление ограничений от несанкционированного доступа к базам данных клиринговой организации; II. Использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных клиринговой организации; III. Описание мер, предпринимаемых клиринговой организацией и участниками клиринга, направленных на ликвидацию последствий сбоев и ошибок в работе клиринговой системы клиринговой организации; IV. Описание мер, предпринимаемых клиринговой организацией и участниками клиринга, направленных на предотвращение сбоев и ошибок в работе клиринговой системы клиринговой организации. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I и II C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное, кроме III Код вопроса: 8.2.16 Что из нижеперечисленного должен содержать внутренний документ (документы) организатора торговли, предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации? I. Регламентацию и документирование деятельности по обеспечению защиты информации; II. Порядок доступа к базам данных и защиту от несанкционированного доступа к ним; III. Порядок использования паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных организатора торговли; IV. Описание информации, связанной с деятельностью организатора торговли, которая находится в свободном доступе и может предоставляться неограниченному кругу лиц, а также режимы и правила обработки и хранения к указанной информации; Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I и II C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное, кроме IV Код вопроса: 8.1.17 По каким из ниже перечисленных направлений организатор торговли обязан принимать меры по защите информации: I.Обеспечение защиты информации на этапах жизненного цикла автоматизированных систем; II.Обеспечение защиты информации при использовании ресурсов информационно- телекоммуникационной сети "Интернет"; III.Обеспечение защиты информации с использованием средств криптографической защиты информации; IV.Организация деятельности службы информационной безопасности; V.Обнаружение инцидентов информационной безопасности и реагирование на них; Ответы: A.Только I и IV B. Только I,II и V C. По всем перечисленным Код вопроса: 8.2.18 Укажите верное утверждение относительно обязанности организатора торговли представить в Банк России в установленный срок уведомление в случае приостановки (прекращения) торгов: I. В случае если приостановка организованных торгов связана с техническим сбоем, организатор торговли представляет в Банк России в течение одного часа с момента приостановления торгов соответствующее уведомление с указанием имеющейся на момент направления уведомления информации о характере и причинах технического сбоя. II. В течение двух часов с момента возобновления торгов организатор торговли обязан представить в Банк России справку, содержащую информацию в хронологическом порядке (с указанием времени) о действиях организатора торговли с момента выявления технического сбоя и до момента возобновления торгов. III.В случае приостановки организованных торгов ценными бумагами эмитента при получении от расчётного депозитария, уведомления о приостановлении (блокировании) операций с соответствующими ценными бумагами эмитента, организатор торговли обязан не позднее следующего торгового дня после приостановления организованных торгов представить в Банк России сообщение о факте приостановления организованных торгов; IV. На следующий рабочий день - рекомендации по применению санкций к участникам торгов, чьи действия привели к приостановлению или прекращению торгов. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I и II C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное, кроме IV Код вопроса: 8.2.19 Укажите верное утверждение в отношении раскрытия информации огранизатором торговли: Организатор торговли обязан раскрывать на сайте следующие документы: I.Информацию о судебных спорах организатора торговли, связанных с деятельностью по организации торговли, или судебных спорах организатора торговли, В. Информацию о судебных спорах зависимых и дочерних обществ участников торговли, которые могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность организатора торговли С. Информацию о информацию о судебных спорах работников организатора торговли Ответы: A.Верно I B. Верно I и II C. Верно всё перечисленное Код вопроса: 8.2.20 Какие сведения из нижеперечисленных относятся к информации, которую организатор торговли обязан раскрыть на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания основной торговой сессии. I. Информацию о заключённых в течение торгового дня договорах по каждому товару с учётом наименования товара, (базиса), общего количества заключенных договоров по товару, общего объема заключенных договоров в рублях, общего объема торгов в абсолютном выражении (согласно соответствующей спецификации), рыночной цене, лучшей заявке на покупку и лучшей заявке на продажу, наибольшей и наименьшей ценах заключенного договора; II. Цену открытия ценной бумаги; III. Цену закрытия; IV. По договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, - текущую цену (расчётную цену); V. По валюте – курс валюты, определённый в порядке, установленном правилами организованных торгов; VI. Наибольшую и наименьшую цену одной ценной бумаги по заключённым договорам . Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только II, III и IV C. Верно все перечисленное, кроме I D. Верно все перечисленное, кроме II Код вопроса: 8.2.21 Что из нижеперечисленного организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать на своем сайте в сети Интернет в течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня календарного месяца? I. Информацию об общем количестве договоров с ценными бумагами и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и по каждой отдельной ценной бумаге), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли); II. Информацию об общем количестве договоров с ценными бумагами и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами, заключенных в порядке первичного размещения; III. Информацию об общем количестве заявок и общем стоимостном объеме заявок, поданных в порядке первичного размещения; IV. Информацию о стоимостном объеме договоров, заключенных каждым участником торгов; V. Информацию о стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами, заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся физическими лицами; VI. Информацию о стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами, заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся нерезидентами. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только II, III и IV C. Верно все перечисленное, кроме III D. Верно все перечисленное, кроме VI Код вопроса: 8.1.22 Какие сведения из нижеперечисленных НЕ относятся к информации, которую организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов? Ответы: A. Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов, за исключением размещения или выкупа ценных бумаг B. Текущую информацию о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, с указанием сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана C. Текущую информацию о договорах, заключенных на торгах у организатора торговли, в течение данного торгового дня D. Текущее значение основного индекса и индекса, являющегося базисным активом производного финансового инструмента, и значения закрытия таких индексов Код вопроса: 8.1.23 С какой периодичностью биржа обязана раскрывать на сайте биржи в сети Интернет информацию о соответствии (несоответствии) ценных бумаг, включенных в ее котировальные списки, требованиям, предусмотренным нормативными актами Банка России для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) нахождения в нем? Ответы: A. Ежедневно B. Еженедельно C. Ежемесячно D. Ежеквартально Код вопроса: 8.1.24 В какой срок из нижеперечисленных в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России подлежит раскрытию на сайте биржи в сети Интернет информация о соответствии (несоответствии) ценных бумаг, включенных в ее котировальные списки, требованиям, предусмотренным нормативными актами Банка России, для нахождения ценных бумаг в соответствующем котировальном списке . Ответы: A. В течение 10 дней с даты истечения очередного календарного квартала (месяца) B. течение 10 рабочих дней с даты истечения отчетного квартала C. Не позднее 3 рабочих дней, следующих за последним рабочим днем отчетного квартала D. Не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным Код вопроса: 8.2.25 Какую информацию о внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены, обязана раскрывать биржа на своем сайте в сети Интернет? I. Информацию о совершенных внебиржевых сделках по каждой ценной бумаге, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда), вид, категорию (тип) и государственный регистрационный номер ценных бумаг, общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги, наименьшую цену одной ценной бумаги; II. Информацию о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым сделкам, на основании которых приобретено менее 5 процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам; III. Информацию о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым сделкам, на основании которых приобретено 5 и более процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I и II C. Верно все перечисленное, кроме III Код вопроса: 8.2.26 Из перечисленных ниже сроков укажите сроки, установленные требованиями нормативных актов Банка России, в соответствии с которыми подлежит раскрытию на сайте биржи в сети Интернет информация о внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены? I. Не позднее 15 минут с момента получения биржей соответствующей информации, если такая информация получена биржей начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 19 часов текущего торгового дня; II. Не позднее, чем за один час до начала торгов следующего торгового дня, если такая информация получена биржей в период с 19 часов текущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов следующего торгового дня. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I C. Нет правильного ответа D. Верно только II Код вопроса: 8.2.27 Какая информация об итогах выпуска биржевых облигаций из нижеперечисленной должна быть раскрыта любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации биржей не позднее следующего дня после окончания срока размещения биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного срока? I. Даты начала и окончания размещения биржевых облигаций. II. Фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций. III. Номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных биржевых облигаций; IV. Перечень участников торгов и их клиентов, осуществивших покупку биржевых облигаций. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I и II C. Верно все перечисленное, кроме IV D. Верно только I и III Код вопроса: 8.1.28 В какой срок в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации биржа обязана раскрыть информацию об итогах размещения биржевых облигаций и уведомить об этом Банк России в установленном им порядке? A. В течение 10 дней с даты признания биржей выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся B. Не позднее следующего дня после даты завершения размещения. C. Не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия соответствующего решения D. Незамедлительно Код вопроса: 8.1.29 Какой срок хранения предусмотрен требованиями нормативных правовых актов Банка России для документов организатора торговли, связанных с осуществлением им деятельности по проведению организованных торгов . Ответы: A. В течение одного года, если иное не установлено законодательством Российской Федерации B. В течение 3 лет, если иное не установлено законодательством Российской Федерации C. В течение 5 лет, если иное не установлено законодательством Российской Федерации D. В течение 10 лет, если иное не установлено законодательством Российской Федерации Код вопроса: 8.2.30 Какие разделы из нижеперечисленных должна содержать в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России информация в виде ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг, в которой биржа обязана раскрывать информацию о своей деятельности? I. Сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, сведения о банковских счетах, об аудиторе, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальную информацию; II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии биржи; III. Подробная информация о бирже; IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности биржи; V. Сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, органов фондовой биржи по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью,; VI. Сведения об акционерах (членах) биржи; VII. Бухгалтерская отчетность биржи и иная финансовая информация; VIII. Дополнительные сведения о бирже. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I, II, III и VII C. Верно все перечисленное, кроме VIII D. Верно только I и III Код вопроса: 8.1.31 Что из нижеперечисленного не входит в перечень сведений и документов, информацию о которых обязан раскрывать организатор торговли в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России? Ответы: A. Решения общих собраний акционеров биржи B. Решения совета директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи (иного уполномоченного органа фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством) об утверждении бюджета биржи на очередной финансовый год C. Решения, принятые биржевым советом (советом секции) фондовой биржи D. Изменение официального адреса сайта в сети Интернет, используемого биржей для раскрытия информации Код вопроса: 8.2.32 Какая информация по ценным бумагам из нижеперечисленной должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания основной торговой сессии в соответствии с требованиями Банка России? I. цена закрытия; II. рыночную цену, текущую цену и признаваемые котировки III. средневзвешенную цену IV. текущее значение всех рассчитываемых индексов и индексов, являющихся базисными активами договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, торгуемыми на данном организаторе торговли. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I и II C. Верно все перечисленное, кроме IV D. Верно только I и III Код вопроса: 8.1.33 Какую информацию из нижеперечисленной НЕ обязан ежемесячно раскрывать организатор торговли на своем сайте в сети Интернет в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России? Ответы: A. Об общем количестве и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и по каждой отдельной ценной бумаге), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли); B. Об общем количестве договоров с ценными бумагами и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами, заключенных в порядке первичного размещения (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и по каждой отдельной ценной бумаге) C.О стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами (суммарно по производным финансовым инструментам, валюте, товарам, а также раздельно по видам торгуемых инструментов), заключенных в интересах клиентов участников торговли, являющихся юридическими лицами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу) D.О стоимостном объеме договоров, заключенных каждым участником торгов (суммарно и раздельно по видам торгуемых инструментов). Организатор торговли вправе раскрывать указанную информацию раздельно по режимам торговли; Код вопроса: 8.2.34 Какие из перечисленных ниже утверждений, относящихся к обязанности организатора торговли по ежемесячному раскрытию информации на своем сайте в сети Интернет, отвечают требованиям нормативных актов Банка России ? I. Информация должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 3 рабочих дней после окончания календарного месяца; II. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия; III. Информация должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 1 рабочего дня после окончания последнего торгового дня календарного месяца; IV. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 12 месяцев с момента ее раскрытия. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно II D. Верно только I и IV Код вопроса: 8.1.35 Что из нижеперечисленного НЕ должна содержать информация о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, которая должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в срок не позднее 2 рабочих дней с даты выявления события неисполнения или с даты получения организатором торговли уведомления от клиринговой организации? Ответы: A. Наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по сделке B. Размер неисполненных обязательств C. Выписка из протокола торгов D. Меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением сделки Код вопроса: 8.1.36 Организатор торговли обязан по запросу участника торгов предоставить сведения о заявках, поданных эти участником, но не прошедших регистрацию: Ответы: A.В течение 3-х дней с даты получения указанного заявления B.В течение 10 рабочих дней с даты получения указанного заявления C.В течение календарного месяца даты получения указанного заявления D. В течение месяца даты получения указанного заявления Код вопроса: 8.2.37 В состав биржевой информации, раскрываемой организатором торговли, входит: I.Текущая информацию о двадцати лучших безадресных заявках (десять на продажу и десять на покупку) II. Информация о договорах, заключенных на торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня III.Текущая информация о последних договорах, заключенных на организованных торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня; IV. Текущее значение основного индекса и индекса, являющегося базисным активом производного финансового инструмента V.Значения закрытия основного индекса и индекса, являющегося базисным активом производного финансового инструмента. VI.Значение коэффициентов "дельта" и "бета"; VII.Расчетная цену инвестиционного пая биржевого паевого инвестиционного фонда Ответы: A.Только I, III, V и VI B.Всё вышеперечисленно C. Всё, кроме VI D.Только I, II, IV и VII Код вопроса: 8.1.38 Биржевая информация предоставляется организатором торговли участникам торгов со следующей периодичностью: А.Каждые 15 минут В. В течение часа после окончания торгов С. Не позднее начала торгов следующего рабочего дня D. В течение торгового дня Код вопроса: 8.2.39 Клиринговая организация обязана обеспечить свободный доступ к ознакомлению с нижеперечисленной информацией всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения такой информации: I. Учредительных документов лица, осуществляющего функции центрального контрагента; II. Правил клиринга; III. Годовых отчетов клиринговой организации и лица,; IV.Перечня организаторов торгов, на торгах которых заключаются договоры, клиринг обязательств из которых осуществляется клиринговой организацией; V.Наименование оператора (наименования операторов) товарных поставок Ответы: A.Только I, II, III и B.Только II , III и IV C.Всё, кроме V D.Все вышеперечисленное Код вопроса: 8.2.40 Из нижеперечисленных укажите верное утверждение: Отчет клиринговой организации, предоставляемой участнику клиринга, содержит сведения: I.Об обязательствах, допущенных к клирингу; II.Об обязательствах, исключенных из клирингового пула; III. Об обязательствах, определенных по итогам клиринга; IV.Об использовании индивидуального клирингового обеспечения; V.Об изменении суммы денежных средств и (или) количества иного имущества, предназначенного для исполнения обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу, и (или) являются предметом обеспечения таких обязательств. Ответы: A.Только III и IV B. Только I и III С.ТолькоI, II, III и V D. Все перечисленное Код вопроса: 8.1.41 Укажите верные сроки предоставления отчетов участнику клиринга: А. В течение одного рабочего дня со дня внесения соответствующей записи по регистрам (, открытым в отношении участника клиринга и (или) его клиента В. В течение 3 календарных дней C. Не позднее 12-ти часов рабочего дня, следующего за отчетным участника клиринга и (или) клиентов клиента участника клиринга. D.Не позднее одного часа после окончания торгового дня, либо не позднее 19 часов по местному времени часового пояса, в котором находится клиринговая организация Код вопроса: 8.1.42 В каком из перечисленных ниже документов установлены порядок, формы и сроки представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов: А.Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности» В.Правила клиринга. С. Федеральный закон «О Центральном Банке Российской Федерации» D.Документом, устанавливающим порядок обмена информацией между клиринговой организацией и участником клиринга. Код вопроса: 8.2.43 Правила клиринга должны содержать: I.Требования к участникам клиринга; II.Указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента и (или) с участием центрального контрагента, а также наименование лица, осуществляющего функции центрального III.Адрес сайта в сети "Интернет", на котором осуществляется раскрытие информации клиринговой организацией (далее - сайт клиринговой организации); IV.Порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга; V.Адрес фактического нахождения клиринговой организации, осуществляющий клиринг Ответы: А.Всё перечисленное В.Все, кроме III и V С. Всё, кроме V D. Всё, кроме III Код вопроса: 8.1.44 Правила клиринга и вносимые в них изменения вступают в силу не ранее, чем через: A.Пять дней после раскрытия информации об этом на сайте клиринговой организации B.Один рабочий день после раскрытия информации об этом на сайте клиринговой организации С.Десять дней после раскрытия информации об этом на сайте клиринговой организации D.Один календарный месяц после раскрытия информации об этом на сайте клиринговой организации Код вопроса: 8.1.45 Клиринговая организация, в случае оказания клиринговых услуг в отношении обязательств из договоров, заключенных не на организованных торгах, составляет список предметов таких обязательств, который раскрывает: A.Только участникам клиринга В.Участникам клиринга и Банку России путем предоставления информации по запросу C. Неограниченному кругу лиц на сайте в сайте в сети "Интернет", на котором осуществляется раскрытие информации клиринговой организацией Код вопроса: 8.1.46 Отчёты клиринговой организации представляются в Банк России: А. На бумажном носители, все страницы отчетов должны быть пронумерованы, сшиты и скреплены подписью и печатью руководителя организации В. На диске в по установленному Банком России образцу; C. В форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет" Код вопроса: 8.2.47 В состав месячной отчётности клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента входят: I.Сведения о коллективном клиринговой обеспечении II.Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении III.Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам IV.Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу за отчетный период V .Сведения о финансовом состоянии клиринговой организации Ответы: А. Всё, кроме V В.Только I, II, V C. Только III IV и V D. Только III, IV и V Код вопроса: 8.2.48 В состав квартальной отчетности клиринговой организации, выполняющей функции центрального контрагента входят: I.Балансовые показатели клиринговой организации II.Данные о доходах и расходах клиринговой организации III.Пассивы клиринговой организации IVАктивы клиринговой организации Ответы: A.Только I и II В.ТолькоII, III и IV D. Все, кроме III Код вопроса: 8.2.49 В состав годовой бухгалтерской отчётности, отчетности клиринговой организации, выполняющей функции центрального контрагента, входят: I. Бухгалтерский баланс II. Отчет о финансовых результатах III. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах IV. Аудиторское заключение о достоверности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Ответы: А.Всё перечисленное B.Только I и II C.Только III и IV D.Только III и III Код вопроса: 8.2.50 В состав отчётности, предоставляемой клиринговой организацией, выполняющей функции центрального контрагента, на нерегулярной основе входят: I.Сведения о хозяйственной деятельности клиринговой организации II.Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации III.Сведения об аффилированных лицах IV.Сведения об органах управления V.Сведения о филиалах VI.Сведения о банковских счетах, открытых клиринговой организации VII.Штатное расписание клиринговой организации по установленной форме Ответы: A.Всё перечисленное В.Только II, III и VII С.Всё, кроме I и VII D.Всё, кроме IV и V Код вопроса: 8.1.51 Укажите корректные сроки представления клиринговой организацией, выполняющей функции центрального контрагента, месячной отчетности: A. По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным B. По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным C. По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого календарного дня месяца, следующего за отчетным D. По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее десятого календарного дня месяца, следующего за отчетным Код вопроса: 8.1.52 Балансовые показатели раскрываются клиринговой организацией, выполняющей функции центрального контрагента, в следующие сроки: А.Не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом B. Не позднее 30 календарного числа дня месяца, следующего за отчетным кварталом C. Не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом D. Не позднее 10 календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом Код вопроса: 8.2.53 Правила предоставления информации участниками клиринга определяют: I.Организатор торговли по согласованию с клиринговой организацией II.Клиринговая организация III.Банк России совместно с организатором торговли IV.Организатор торговли V.Банк России Ответы: A.Верно I и V B.ВернотолькоV С.ВерноII и V D.Верно только III Код вопроса: 8.2.54 Банком России утверждены следующие формы отчетов клиринговых организаций, осуществляющих функции центрального контрагента: I. Сведения об органах управления клиринговой организации (центрального контрагента) II. Сведения о филиалах (представительствах) клиринговой организации (центрального контрагента) III. Сведения о банковских счетах, открытых клиринговой организации (центральному контрагенту) IV.Балансовые показатели клиринговой организации (центрального контрагента) V.Данные о доходах и расходах клиринговой организации (центрального контрагента) VI.Активы клиринговой организации (центрального контрагента) Ответы: A.Верно всё перечисленное В.Верно всё, кроме II и VI С.Верно всё, кроме I и III D.Верно всё, кроме IV и V Код вопроса: 8.2.55 Клиринговая организация (центральный контрагент) предоставляет в Банк России следующие отчеты по утвержденным формам: Ответы: I.Сведения о коллективном клиринговом обеспечении II.Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга III.Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам IV. Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по клиринговым счетам V.Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчётный период VI. Сведения о неисполненных участниками клиринга, допущенных клирингу, обязательств, за отчётный период Ответы: A.Верно всё перечисленное В.Верно всё, кроме III и IV С. Верно всё, кроме IV и VI D.Верно всё, кроме II и V Код вопроса: 8.1.56 Укажите формы отчетов НЕ утвержденные Банком России для представления клиринговой организацией (центральным контрагентом): A.Общие сведения о клиринговой организации(центральном контрагенте) B. Штатное расписание клиринговой организации C.Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента) D. Сведения об аффилированных лицах клиринговой организации (центрального контрагента) Код вопроса: 8.1.57 Раскрытие организатором торговли информации о внебиржевой сделке, на основании которой приобретается пять и более процентов и т общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, осуществляется: А. Не ранее последнего дня срока, установленного сделкой для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг В. Не позднее чем за один час до начала первого торгового дня, следующего за днём заключения сделки С. Не позднее 2-х календарных дней, следующих за днем заключения сделки D. Не ранее последнего дня срока, установленного сделкой для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг, но не позднее ,чем за один час до начала первого торгового дня, следующего за указанным днем Код вопроса: 8.2.58 Укажите верное утверждение: Раскрытие информации осуществляется организатором торговли раздельно по сделкам, предусматривающим исполнение сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг, в течение: I.Десяти дней с даты заключения сделки; II.Пяти дней с даты заключения сделки; III.От 6 до 30 дней с даты заключения сделки включительно; IV.Более 30 дней с даты заключения сделки. Ответы: А.Верно всё перечислено В.Верно всё, кроме IV C.Верно все, кроме II D.Верно всё, кроме I Код вопроса: 8.2.59 На удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, не позднее 12 часов местного времени следующего торгового дня в электронно-цифровой форме организатором торговли должна быть представлена следующая информация по договорам репо: I.Наименование эмитента (управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда); II.Вид, категория (тип), серия ценных бумаг; III.Общее количество заключенных договоров; IV.Общий объем заключенных договоров; V.Общее количество ценных бумаг, являющихся предметом заключенных договоров; VI.Имеющийся идентификационный номер, присвоенный ценной бумаге (международный идентификационный код, или государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг, или идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций VII.Количество участников торгов, заключивших договоры репо. Ответы: А.ТолькоI, II, III и IV В. Всё перечислено, кроме VII С.ТолькоIIIIIIV и V D.Всё перечисленное, кроме VI Код вопроса: 8.1.60 На удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, не позднее 12 часов местного времени следующего торгового дня в электронно-цифровой форме НЕ должна быть представлена следующая информация по валютным инструментам (драгоценным металлам): A.Общее количество сделок; B.Лучшая заявка на покупку и лучшая заявка на продажу; C.Цена первой сделки и цена последней сделки по каждому валютному инструменту D.Общий объем сделок (в валюте инструмента, в рублях и (или) в сопряженной валюте) Код вопроса: 8.2.61 На удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, не позднее 12 часов местного времени следующего торгового дня в электронно-цифровой форме должна быть представлена информация об итогах торгов производными финансовыми инструментами по каждой спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, включающая следующие сведения: I.Общее количество договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; II.Общий объем договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; III.Наибольшую цену производного финансового инструмента, наименьшую цену производного финансового инструмента; IV.Количество единиц базисного актива договора, являющегося производным финансовым инструментом; V.Объем открытых позиций в количестве договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; VI.Размер начальной маржи по каждому договору, являющемуся производным финансовым инструментом. Ответы: A.Только I, V и VI B.Только II, III и V C. Всё перечисленное D. Только III и IV |