Уххвхвхвьвьвооивоыгтыивот. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере
 Скачать 0.98 Mb.
|
|
Глава 10. Международная практика регулирования деятельности инфраструктурных организаций на финансовых рынках (организаторов торговли, клиринговых организаций и центральных контрагентов ) Код вопроса: 10.1.1 По стоимости базовых активов (notionalamountoutstanding) на ведущих мир овых биржах производных финансовых инструментов на первом месте находятся инструменты, основанные на: Ответы: А. Акциях В. Облигациях C. Процентных ставках D. Валюте Код вопроса: 10.1.2 Хотя фьючерсы и опционы известны с 17 века, появление значимого биржевого рынка производных на финансовые инструментыприходится на А. 1930-е годы; B. середина XIXв.; C. 1960-е годы; D. 1970-е годы Код вопроса: 10.2.3 Американские депозитарные записки – производные ценные бумаги, обращающиеся на фондовых биржах и на внебиржевом рынке, выпускаемые в США на: I. Акции; II. Варранты; III. Облигации; IV. Государственные долговые обязательства. Ответы: А. Только I, III В. Только II и III C. Только III и IV D. Только I и IV Код вопроса: 9.1.4 Центральным депозитарием, обслуживающим NYSE и NASDAQ выступает: Ответы: А. Клеарстрим (Clearstream) В. Федеральная резервная система (FederalReserveSystem) C. Депозитарная трастовая компания (DepositoryTrustCompany) D. Национальный депозитарий по ценным бумагам (National Securities Depository Ltd) Кодвопроса: 10.1.5 Указать наиболее точный ответ. На Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE) основной оборот торговли приходится на: A. Акции; B. Облигации; C. Акции и облигации в равной пропорции; D. Опционы на акции и фондовые индексы. Код вопроса: 10.2.6 Какие критерии используются Нью-Йоркской фондовой биржей для допуска акций эмитента к котировке на бирже? I. Требование к минимальному числу акционеров, владеющих определенным пакетом акций; II. Требование к минимальному количеству акций в публичном владении; III. Требования по минимальной капитализация акций, находящихся в публичном владении. Ответы: А. Верно только I и II В. Верно только II и III C. Верно все перечисленное D. Верно только I Код вопроса: 10.2.7 Появление опционных и фьючерсных бирж на финансовые инструменты связано с: I. Ростом волатильности на финансовых рынках в связи с крахом бреттон-вудской валютной системы и переходом к системе плавающих валютных курсов; II. Появлением новых теоретических моделей ценообразования на финансовом рынке; III. Развитием информационных технологий и увеличением мощностей компьютеров IV.Решением Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) отделить кассовый рынок от срочного Ответы: А. Верно только I, II В. Верно только II и III C. Верно все перечисленное D. Верно I, II, III Код вопроса:10.1.8 На Нью-Йоркской фондовой бирже существуют следующие категории членства, за исключением: Ответы: А. Уполномоченные маркет-мейкеры (DDM)/ (Специалисты до 2008 г.) В. Провайдеры дополнительной ликвидности SupplementalLiquidityProviders (SLPs) C. Маклеры D. Брокеры торгового зала (floorbrokers) Код вопроса: 10.1.9 Члены Нью-Йоркской фондовой биржи, играющие на бирже ключевую роль, покупающие и продающие за собственный счет и от своего имени акции нескольких эмитентов, за которые они несут ответственность, а также занимаются их котировкой, именуются: Ответы: А. Уполномоченными маркет-мейкерами (DDM)/Специалистами В. Джобберами C. Провайдерами ликвидности D. Брокерами торгового зала Код вопроса: 10.2.10 Современная Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) включает в себя следующие сегменты: I. NYSE II.NYSE ARCA Options, NYSE AMEX Options III. NYSE Bonds IV. NYSE ARCA Equities, NYSE MKT Ответы: A. I, IV B. I, II, III C.II, III, IV D.I, II, III, IV Код вопроса: 9.2.11 Членство в Лондонской фондовой бирже предполагает следующие группы участников, за исключением: Ответы: А. Брокерско-дилерские фирмы (fullmemberfirm) В. Клиринговыефирмы (General Clearing Member;) C. Маркет-мейкеры по гилтам (gilt-edgedmarketmaker) D. Маркет-мейкеры по инструментам с фиксированной доходностью (fixed interest market maker) E. Джобберы (jobbers) Код вопроса: 10.2.12 Рынок акций Лондонской фондовой биржи делится на следующие сегменты: I. Основной (main, official); II. Дополнительный (additional); III. Альтернативный (Alternative Investment Market – AIM). Ответы: А. Только I, II В. Только II и III C. I, II, III D. Только I, III Код вопроса: 10.2.13 Дать наиболее точный ответ. I.Сегмент AIM Лондонской фондовой биржи (LSE) предназначен для английских компаний малой и средней капитализации II. Сегмент AIM Лондонской фондовой биржи предназначен для английских и иностранных компаний малой и средней капитализации III.IOB (InternationalOrderBook) – подсистема LSE предназначенная для торговли депозитарными расписками IV. Большая часть оборота в IOB приходится на расписки российских компаний Ответы: А. I, III В. I, III, IV C.II, III, IV D. II, III Код вопроса: 10.1.14 Для определения цены открытия на Токийской фондовой бирже, бирже Euronext применяется алгоритм: Ответы: А. Онкольного аукциона В. Непрерывного двойного встречного аукциона C. Голландского аукциона D. Простого клиринга Код вопроса: 9.1.15 Лидером по объему торгов на биржевом рынке акциями в мире (текущее десятилетие) является: Ответы: А. Лондонская фондовая биржа В. Нью-Йоркская фондовая биржа C. NASDAQ D. Шанхайская фондовая биржа Код вопроса: 10.2.16 Указать верный ответ: I. После II мировой войны NYSE всегда занимала первое место в мире по капитализации акций II. После II мировой войны NYSE всегда занимала первое место в США по капитализации акций III. По обороту торговли акциями в после II мировой войны NYSE всегда занимала 1 место в США IV. По обороту торговли акциями в после II мировой войны NASDAQ в отдельные годы опережала NYSE Ответы: A. I, III B.II, IV C.I, IV D.II, III Код вопроса: 10.1.17 С 2013 г. биржа NYSE принадлежит холдингу A.NYSE EURONEXT B.INTERCONTINENTAL EXCHANGE (ICE) C.CME D.DEUTSCHE BOERSE AG Код вопроса: 10.1.18 Отличие торговой системы NASDAQ от торговой системы Нью-Йоркской фондовой биржи состоит в том, что: Ответы: А. Нью-Йоркская фондовая биржа работает на принципах аукциона, а NASDAQ на принципах продвижения приказов (order-drivensystem) В. Нью-Йоркская фондовая биржа работает на продвижении котировок, а NASDAQ на принципах аукциона C. Нью-Йоркская фондовая биржа преимущественно работает на принципах аукциона, а NASDAQ – дилерский рынок, преимущественно основанный на продвижении котировок (quote-drivensystem) D. Нью-Йоркская фондовая биржа преимущественно работает на продвижении котировок, а NASDAQ на принципах продвижения приказов (order-drivensystem) Код вопроса: 10.1.19 Если сделка, совершаемая в NASDAQ, предполагает перевод бумаг от одного маркет- мейкера другому или от маркет-мейкера другой компании по ценным бумагам, то задействуют: Ответы: А. Систему исполнения и направления приказов SuperMontage В. Систему Portal C. Систему урегулирования расчетов NASDAQ, в которой центральную роль играет служба автоматизированного подтверждения сделок (ACT) D. Система EDGAR Код вопроса: 10.1.20 Данные о сделках, совершенных в NASDAQ, на Нью-Йоркской фондовой бирже поступают в: Ответы: А. Систему исполнения и направления приказов SuperMontage В. Систему Portal C. Систему урегулирования расчетов NASDAQ, в которой центральную роль играет служба автоматизированного подтверждения сделок (ACT) D. Национальнуюклиринговуюпалату – National Securities Clearing Corporation Код вопроса: 10.2.21 Сертификаты акций, обращающихся на биржах США, как правило, хранятся в центральном депозитарии – Депозитарно - трастовой компании (DepositoryTrustCompany), которая выступает как: I. Гарант, в случае отказа от платежа какого-либо участника торгов; II. Организация, осуществляющая определение взаимных обязательств участников торговых сделок; III. Номинальный держатель акций крупнейших американских компаний. Ответы: А. Верно только I, II В. Верно только II и III C. Верно только I, II, III D. Верно только III Код вопроса: 10.2.22 На фьючерсной бирже США CME (Чикагская товарная биржа) торговля осуществляется методом: I. Открытого выкрика в питах (биржевых ямах); II. С помощью постоянно действующей электронной торговой системы GLOBEX; III. С помощью электронной торговой системы POSIT, в которой периодически осуществляется кроссинг (взаимозачет) рыночных приказов. Ответы: А. Только I, II В. Только II и III C. I, II, III D. Только III Код вопроса: 9.2.23 Учитывая шум, стоящий в питах (ямах) торгового зала, на фьючерсных биржах/рынках США (CME, CBOT) используются специальные сигналы, подаваемые руками. Выберите правильные утверждения относительно подаваемых сигналов. I. Если ладонь повернута наружу, трейдер продает; II. Если ладонь повернута наружу, трейдер покупает; III. Если ладонь повернута внутрь, трейдер покупает; IV. Если ладонь повернута внутрь, трейдер продает. Ответы: А. Верно только I и III В. Верно только II и IV C. Верно только II D. Верно только IV Код вопроса: 10.2.24 Клиринговой организацией крупнейшей деривативной биржевой группы США (CME) выступает CMEClearingCorporation –Выберите правильные утверждения из перечисленных ниже относительно функций, выполняемых Клиринговой корпорацией: I. Является гарантом по всем сделкам для клиринговых членов; II. Устанавливает маржевые требования; III. Ежедневно пересчитывает позиции участников клиринга с тем, чтобы средства со счетов проигравших участников были перечислены на счета выигравших. Ответы: А. Только I и III В. Только II C. Только III D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 10.1.25 Закон о фондовых биржах США 1934 года представляет Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) право выплачивать вознаграждение (bounty) лицам, сообщившим информацию, которая позволила «вывести на чистую воду» инсайдера, совершившего противозаконную сделку с ценными бумагами, лицо, предоставившее такую информацию инсайдеру, или лицо, непосредственно контролировавшее инсайдера. Информатор получает вознаграждение, которое выплачивается из штрафа, наложенного на нарушителя по решению суда. Вознаграждение может получить любое лицо, предоставившее соответствующую информацию, однако общий размер выплаченного вознаграждения не может превышать: Ответы: А. Трехкратного размера полученной в результате противоправных действий прибыли или избегнутых убытков В. Не может превышать 10% суммы штрафа C. Размера полученной в результате противоправных действий прибыли или избегнутых убытков D. Не может превышать 50% суммы штрафа Код вопроса: 10.2.26 Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) имеет права воздействовать на нарушителей законодательства. Выберите процедуры воздействия на нарушителей законодательства, которые имеет право использовать Комиссия по ценным бумагам и биржам. I. Комиссия может приостановить торговлю той или иной ценной бумагой на срок до 10 дней (фактически больше); II. Комиссия может закрыть биржу на срок до 90 дней; III. Комиссия вправе снять с листинга любую ценную бумагу; IV. Брокеры-дилеры или консультанты могут быть лишены права работать на рынке (временно или навсегда). Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно все вышеперечисленное, за исключением II C. Верно только II D. Верно только I Код вопроса: 10.1.27 Сделки на Лондонской фондовой бирже могут совершаться в рамках системы SEAQ (StockExchangeAutomatedQuotationSystem), а по наиболее ликвидным акциям – в системе SETS (StockExchangeTradingSystem). Для того чтобы ценная бумага могла быть продана в системе SEAQ, у нее должно быть: Ответы: А. По крайней мере, два маркет-мейкера В. Не менее 10 маркет-мейкеров C. Соблюдено условие наличия одного маркет-мейкера D. Не менее 5 маркет-мейкеров Код вопроса: 10.2.28 Укажите верный ответ: I.Лондонская фондовая биржа является публичной компанией (PLC) II.На LSE используются 2 механизма торговли: основанный на вводе приказов и основанный на вводе котировок III. Члены LSE в настоящее время делятся на брокеров и джобберов IV.На LSE осуществляется торговля фьючерсами и опционами Ответы: А. I, II В. I, II, IV C. I, II, III, IV D. I, II, III Код вопроса:10.2.29 C 2013 г. система регулирования финансового рынка Великобритании характеризуется понятием twinpeaks. Это означает, что: I.Существует два регулятора, один из которых отвечает за пруденциальный надзор за финансовым сектором, а другой за операции на финансовом рынке II.Пруденциальный надзор осуществляет PrudentialRegulatory Authority (PRA), контролируемый/подчиненный Банком/у Англии III.Контроль за операциями на финансовом рынке осуществляет FinancialConductAuthority (FCA) IV.Мегарегулятором выступает FinancialServicesAuthority (FSA), а Банк Англии отвечает за макроэкономическую стабильность Ответы: А. I, IV В. I, II, III C. Только I D.IV Код вопроса: 10.2.30 Группа Японская биржа (JapanExchangeGroup) включает в себя: I. Tokyo Stock Exchange II. Osaka Exchange III. Japan Securities Clearing Corporation IV. Japan Securities Depository Center V. Tokyo Stock Exchange Regulation Ответы: A. I, IV B. I, IV, V C. I, III, IV, V D.I, II, III, IV, V Код вопроса: 10.1.31 Все сделки, совершенные на любой фондовой бирже Германии, осуществляются через расчетно-депозитарную систему: Ответы: А. DeutscherKassenverein В. Clearstream C. Euroclear D. DeutscheBundesbank Код вопроса: 10.2.32 Требования, предъявляемые к листинговым компаниям в Германии, соответствуют директивам ЕС и аналогичны требованиям листинга на других крупных европейских биржах. Эмитент должен: I. Иметь историю деятельности как предприятие не менее трех лет; II. По меньшей мере 25% акций должно находиться «у публики»; III. Проспект эмиссии с изложением информации о ценных бумагах должен быть опубликован в специальном издании; IV. Проспект эмиссии или уведомление о том, где с ним можно ознакомиться, должен быть помещен в официальном органе FederalGazette. Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно все вышеперечисленное, за исключением II C. Верно только II и III D. Верно только I, IV Код вопроса: 10.2.33 В 09:00 в зависимости от поступивших лимитных заявок центральный компьютер Парижской биржи (Euronext) рассчитывает цену открытия, при которой возможно продать и купить наибольшее число акций (фиксинг открытия – fixingd’ouverture). Одновременно система трансформирует заявки, подлежащие исполнению по рыночной цене, в лимитные заявки с ценой открытия. Из следующих утверждений отметьте НЕверное утверждение: Ответы: А. Все заявки на покупку выше цены открытия и все заявки на продажу ниже цены открытия удовлетворяются полностью В. Заявки с ценами, равными цене открытия, исполняются в зависимости от наличия встречных заявок C. Заявки, не исполненные по цене открытия, остаются в компьютерной книге заявок D. Заявки, не исполненные по цене открытия, исключаются из компьютерной книги заявок Код вопроса: 10.1.34 Какие из перечисленных ниже финансовых институтов входят в Группу «Лондонская фондовая биржа» (LondonStockExchangeGroup)? I. London Stock Exchange; II.BorsaItaliana; III. MTS; IV. Turquoise Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно все вышеперечисленное, за исключением II C. Верно только I и III D. Верно только I, IV Код вопроса: 10.2.35 Какие торговые системы из нижеперечисленных используются на Лондонской фондовой бирже? I. Электронная система SETS; II. Электронная система SEAQ ; III. Компьютерная система Xetra; IV. Специальная компьютерная система OM. Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно все вышеперечисленное, за исключением II C. Верно только II и III D. Верно только I и II Код вопроса:10.1.36 Из перечисленных ниже организаций выберите организацию, осуществляющую функции депозитария (центрального депозитария) для Лондонской фондовой биржи. Ответы: А. Центральный банк (BankofEngland) В. CREST (ГруппаEuroclear) C. National Securities Depositary Ltd D. Clearstream Код вопроса: 9.2.37 В рамках LSEGroup функционируют следующие организации I. CC&G II.LCH.Clearnet III.Crest IV.MonteTitoli A.II, III B. III, IV C.Все перечисленное D.I, II, III Код вопроса: 10.2.38 Какие из перечисленных ниже финансовых инструментов торгуются на Франкфуртской фондовой биржеFWB (входящей в группу DeutscheBoerseAG)? I. Акции; II. Облигации; III. Варранты; IV. Фьючерсы на индексы и процентные ставки. Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно все вышеперечисленное, за исключением IV C. Верно только I, II и III D. Верно только I, IV Код вопроса: 10.1.39 Из перечисленных ниже торговых систем укажите торговую систему, используемую Франкфуртской фондовой биржей (группаDeutscheBoerseAG). Ответы: А. Электронная система AMS В. Электронная системаOASIS C. Электронная система Xetra D. Электронная система TACT Код вопроса: 10.2.40 Укажите верное утверждение. На биржах группы ICEInc. Торгуются I.Акции, облигации, биржевые фонды II.Опционы на акции и индексы III.Фьючерсы на валюту, процентные ставки, индексы IV.Фьючерсы и опционы на товары Ответы: A.Только I, IV B.Только IV C.Только III, IV D.Все перечисленное Код вопроса: 9.2.41 Из перечисленных ниже организаций выберите организации, осуществляющие расчетно- клиринговое обслуживание Нью-Йоркской фондовой биржи I. National Securities Clearing Corporation; II. Options Clearing Corporation; III. Euroclear; IV. CREST. Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно все вышеперечисленное, за исключением I C. Верно толькоI, II и III D. Верно только I, II Код вопроса: 10.1.42 Из перечисленных ниже организаций выберите организации, осуществляющие расчетно- клиринговое обслуживание биржи NASDAQ (США). Ответы: А. The Central Depository (Pte) Ltd В. Depository Trust & Clearing C. National Securities Depository Ltd D. TASE Clearing House Ltd Кодвопроса: 10.1.43 Из перечисленных ниже финансовых инструментов выберите инструменты, НЕ торгуемые на Нью-Йоркской фондовой бирже (NewYorkStockExchange). Ответы: А. Акции B. Облигации C. Варранты D. Валютные фьючерсы Код вопроса: 10.1.44 Из перечисленных ниже торговых систем укажите торговую систему, используемую на Нью-Йоркской фондовой бирже (NewYorkStockExchange). Ответы: А. Электронная системаUTP (UniversalTradingPlatform) с возможностью заключения сделок в торговом зале В. Электроннаясистема MAX (Midwest Automated Execution System) C. Электронная система ASSET D. Электронная система TACT Код вопроса: 10.1.45 Из перечисленных ниже организаций выберите организации, осуществляющие расчетно- клиринговое обслуживание группы Японской биржи (JapanExchange) Ответы: А. Japan Securities Clearing Corporation В. Japan Securities Depository Center C. TASE Clearing House Ltd D. National Securities Clearing Corporation Кодвопроса: 10.2.46 Из перечисленных ниже утверждений выберите верное для Нью-Йоркской фондовой биржи (NewYorkStockExchange). Ответы: I. На бирже торгуются варранты II.Биржа не допускает неголосующие акции к листингу III. На бирже торгуются коммерческие бумаги (commercialpapers) крупнейших корпораций США IV. Основной объем торгов на бирже приходится на долговые инструменты Ответы: A.Только I, II B.Только I, II, III C.Все верные D.Только I, III Код вопроса: 10.2.47 Что из перечисленного ниже может послужить причиной исключения акций какого-либо эмитента из листинга Нью-Йоркской фондовой биржи (NewYorkStockExchange)? I. Акции эмитента потеряли ликвидность; II. Снизилась капитализация акций (ниже уровней, предусмотренных для поддержания листинга); III. Эмитент не представляет бирже в полном объеме требуемую информацию. IV. Сократилось число акционеров эмитента; V. Компания – эмитент испытывает финансовые трудности. Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно все вышеперечисленное, за исключением I C. Верно только I, II и III D. Верно только I, II од вопроса: 10.2.48 Из перечисленных ниже требований выберите требования, предъявляемые правилами Нью-Йоркской фондовой биржи (NewYorkStockExchange) к деятельности уполномоченного маркет-мейкераDMM/специалиста на бирже. I. Специалист обязан совершать действия, направленные на поддержание плавной динамики курсов акций, насколько это возможно в конкретных обстоятельствах; II. Если у специалиста не хватает собственных акций, он имеет право совершить продажу без покрытия; III. Специалист должен соблюдать все правила совершения продаж без покрытия (shortsale). Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно все вышеперечисленное, за исключением II C. Верно только II и III D. Верно только I, II Код вопроса: 9.2.49 Найти наиболее верный ответ. Бирж Euronext Образована биржами I. Парижской II.Амстердамской III.Брюссельской IV.Лиссабонской V.Люксембургской A.I, II, III B.I, III, V C. I, II, III, IV D. I, II, III, IV, V Код вопроса: 9.1.52 Из перечисленных ниже расчетно-депозитарных организаций выберите организацию, осуществляющую расчетно-депозитарное обслуживание Лондонской фондовой биржи. Ответы: A. Crest (ГруппаEuroclear) B. ASTC (ASX Settlement and Transfer Corp.) C. Options Clearing House D. Clearnet S.A Код вопроса: 9.2.52 Из перечисленных ниже утверждений выберите утверждения, которые относятся к расчетно-депозитарной системе Crest I. Система Crest управляется подразделением Euroclear – EuroclearUK&Ireland; II. Система обеспечивает расчеты по принципу «поставка против платежа»; III. Crest выполняет функции центрального контрагента по сделкам с акциями; IV. Crest – одна из немногих расчетно-депозитарных систем, в которых допускаются индивидуальные (лицевые счета) для физических лиц. Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно все вышеперечисленное, за исключением IV C. Верно только II и III D. Верно только I, II Код вопроса: 9.1.52 Мировая федерация бирж публикует данные о количестве заключенных за год биржевых деривативных контрактов. На какой базовый актив приходится больше всего контрактов Ответы: A.Акции B.Процентные ставки C.Валюта D.Товары Код вопроса: 10.2.53 В крупнейший в мире биржевой холдинг по деривативамCMEGROUP входят: I. CME II. NYMEX III.COMEX IV. CBOT Ответы: А. Только I, IV В. Только I и III C. I, II, III, IV D. Только I, III, IV Код вопроса: 10.2.54 Московскаябиржаявляетсячленом I. World Federation of Exchanges (WFE) II.Federation of European Stock Exchanges (FESE) III.Federation of European and Asian Stock Exchanges (FEAS) Ответы: A. I, II, III B.I, II C.Только I D.II, III Код вопроса: 10.2.55 Согласно статистке Мировой федерации бирж в текущем десятилетии (указать справедливые утверждения) I.Большинство бирж являются некоммерческими (бесприбыльными notfor-profit) организациями II. Большинство бирж являются коммерческими (forprofit) организациями III. Наиболее распространенная юридическая форма бирж – публичная компания (c листингом на самой бирже) IV. Наиболее распространенная юридическая форма бирж – частная (непубличная) компания V.Большинство бирж торгуют только акциями Ответы: A.I, V B. II, III C.II, III, V D.Только I Код вопроса: 10.2.56 Указать справедливое утверждение. В КНР Действуют I.2 фондовые биржи II.3 товарные III.1 биржа финансовых деривативов IV.5 товарных V. 1 фондовая Ответы: A.Только I B.I, II, III C.Только I, III D.V, III Код вопроса: 10.1.57 Какие биржи входят в холдинг NASDAQOMX I. Стокгольмская II.Осло III.Хельсинкская IV.Вильнюса, Риги, Таллина V.Армении Ответы: A.Все B.Все, кроме II C.Все, кроме V D.Все, кроме IV Код вопроса: 10.1.58 В Великобритании правила листинга на фондовой бирже, а также процедура листинга осуществляются A. Лондонской фондовой биржей (LSE) B.Регулятором/органом надзора за операциями на финансовом рынке (FCA) C.Регулятором/органом пруденциальногонадзора (PRA) D.Саморегулируемой организацией участников фондового рынка FINRA Код вопроса: 10.1.59 Принятие MIFID в 2007 г. способствовало A.Cозданию зоны евро B.Быстрому развитию многосторонних торговых систем (MTF) C.Созданию биржи Euronext D.Созданию биржи OMX Код вопроса: 10.2.60 К числу действующих в Европе многосторонних торговых систем (MTF) относятся I. Chi-X II. Turquoise III.MTS IV.Alternext A. Только I, II B.Все, кроме III C.Все D.Только I Код вопроса: 10.2.61 BATS (США) это I. Фондовая биржа II.Саморегулируемая организация дилеров облигаций III.Бывшая альтернативная торговая система (ATS) IV.Саморегулируемая организация участников рынка муниципальных облигаций A.II B.I и III C.Только I D.Только IV Код вопроса: 10.2.62 Результатом принятия Директивы MIFID для организаторов торговли Европы стало I.Усиление конкуренции II.Увеличение фрагментации рынков III. Быстрое развитие альтернативных торговых систем (MTF) IV. Снижение фрагментарности рынков Ответы: A.Только I B.I и II C.Все, кроме IV D.Все, кромeII Код вопроса: 10.1.63 Решения G20 и FSB, относительно реформы рынка внебиржевыхдеривативов заключаются в А.Введениилимитов на выпуск CDS B.Запрете выпуска CDS на облигации с ипотечным покрытием C.Проведении расчетов по внебиржевым стандартизированным деривативам через центрального контрагента Код вопроса: 10.1.64 Акции китайских компаний класса А торгуются на A.Шанхайской фондовой бирже B.Шэньчжэньской фондовой бирже C.Шанхайской и Шэньчжэньской фондовых биржах D.Шанхайской и Гонконгской фондовых биржах Код вопроса: 10.2.65 Акции китайских компаний классаB торгуются на A.Шанхайской фондовой бирже B.Шэньчжэньской фондовой бирже C.Шанхайской и Шэньчжэньской фондовых биржах D.Шанхайской и Гонконгской фондовых биржах Код вопроса: 10.2.66 Указать верный ответ. На китайских фондовых биржах I.Кросс-листинг запрещен II.Кросс-листинг разрешен III.Членами бирж являются только брокерско-дилерские компании IV.Членами бирж являются брокерско-дилерские компании и банки V.На биржах континентального Китая торгуются акции класса А и Б (В) Ответы: A.I, III, V B.I, IV C.II, III, V D.II, III Код вопроса: 10.2.67 Выделить организации, выполняющие функции центральных депозитариев I.MonteTitoli II.Crest III.Euroclear IV.Clearstream V.DTC Ответы: A.Все B.Все, кроме I C.Только I, II D.Только III, IV Код вопроса: 10.2.68 Выделить организации, выполняющие функции центральных контрагентов I.LCH.Clearnet II.Eurex Clearing III.ICE Clear Europe IV. MEFF V.CC&G Ответы: A.Все B.Все, кроме I C.Только I, II D.Только III, IV Код вопроса: 10.2.69 В документе какой организации отражены рекомендации по организации деятельности инфраструктурных организаций фондового/деривативного рынка A.ICMA B.IOSCO C.IMF D.ISDA Код вопроса: 10.1.70 Укажите биржу, для которой механизм торговли при помощи ввода котировок (quote- driven) («дилерский рынок») является основным Ответы: A.London Stock Exchange B.NYSE C.NASDAQ D.Euronext Всего: 579 вопросов. |