Уххвхвхвьвьвооивоыгтыивот. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере
 Скачать 0.98 Mb.
|
|
Глава 7. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности. Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок. Регистрация документов организатора торговли и клиринговой организации. Код вопроса: 7.2.1 В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг» какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются участники рынка ценных бумаг? I. Профессионального участника рынка ценных бумаг; II. На осуществление деятельности по ведению реестра; III. На осуществление деятельности специализированного депозитария; IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда; V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; VI. На осуществление деятельности по проведению организованных торгов Ответы: A. ТолькоVI B. Только I, II C. Только I, II, III, V D. Все перечисленные Код вопроса: 7.2.2 Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг; II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг; III. Депозитарной деятельностью; IV. Деятельностью по проведению организованных торгов на финансовом рынке? Ответы: A. Только I и II B. Только I, II и III C. Только III и IV D. Всеми перечисленными Код вопроса: 7.1.3 Для получения лицензии на право осуществления деятельности по проведению организованных торгов организация представляет следующие документы, кроме: Ответы: А. Документ, определяющий порядок хранения и защиты информации, связанной с проведением организованных торгов B. Копии документов, подтверждающие соответствие работников соискателя квалификационным требованиям С. Внутренний регламент D. Анкету, заполненную по форме, установленной нормативными актами Банка России Код вопроса: 7.1.4 Каким требованиям должно удовлетворять лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией? Ответы: A. Иметь высшее экономическое образование B. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа C. Иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет D. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 4 лет Код вопроса: 7.2.5 Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли, если заявителем является некоммерческая организация: I. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним; II. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе; III. Справка о структуре финансовых вложений; IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций; V. Копии бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату. Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только II и III C. Вопрос поставлен некорректно, организатором торговли может быть только хозяйственное общество D. Верно только IV и V Код вопроса: 7.2.6 Что обязан предпринять лицензиат – организатор торговли в случае аннулирования лицензии? I. Уведомить участников торгов и клиринговые организации о намерении отказаться от лицензии II. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов в срок, установленный Банком России, но не более 1 года III. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. IV. Исполнить все обязательства перед участниками торгов и клиринговыми организациями V. Исключить из своего фирменного наименования слово "биржа", или словосочетание "торговая система", или словосочетание "организатор торговли", или производные от них слова и словосочетания с ними в течение трех месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии. A. Только I и IV B. Только I и II C. Только III и V D. Только III и IV Код вопроса: 7.2.7 Что обязан предпринять лицензиат – организатор торговли в случае приостановления на срок до шести месяцев либо прекращения организованных торгов в соответствии с предписанием Банка России? I. Приостановить или прекратить организованные торги в случаях, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, а также в случаях, установленных федеральными законами; II.Уведомить о приостановлении или прекращении и возобновлении организованных торгов Банк России, а также участников торгов, клиринговую организацию и центрального контрагента в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России и (или) правилами организованных торгов; III. По требованию участников торгов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Только I и III D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 7.2.8 В каких случаях производится переоформление лицензии? I. В случае окончания срока действия лицензии; II. В случае изменения места нахождения лицензиата; III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии; IV. В случае изменения фирменного наименования лицензиата. Ответы: A. Только I и III B. Только II C. Только II и IV D. Только II, III и IV Код вопроса: 7.1.9 На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: Ответы: A. 1 год B. 3 года C. 5 лет D. Без ограничения срока действия Код вопроса: 7.2.10 Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно- правовыми актами: I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность; II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи; III. Клиринговая, депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов; IV. Депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи; V. Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов; VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность, при условии, что клиринговая организация не осуществляет централизованный клиринг и не является центральным контрагентом. Ответы: A. Только I и III B. Только I, II и IV C. Только I, V и VI D. Только I, III, V и IV Код вопроса: 7.2.11 Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Брокерская деятельность; II. Клиринговая деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Дилерская деятельность; V. Деятельность по организации торговли; VI. Депозитарная деятельность; VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Ответы: A. Все, кроме I, IV B. Все, кроме II, V, VII C. Все, кроме VII D. Все перечисленные Код вопроса 7.2.12. Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, НЕ предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно- правовыми актами: I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность; II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи; III. Клиринговая, депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов; IV. Депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи; V. Клиринговая и депозитарная деятельность; VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность. Ответы: A. Только I, II и III B. Только II, III и IV C. Только III, IV и V D. Только II, III, IV и VI Код вопроса: 7.1.13 С какими из нижеперечисленных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допустимо совмещение деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг на основании лицензии биржи? Ответы: A. С клиринговой B. С брокерской C. С управлением ценными бумагами D. Ни с одной из перечисленных выше Код вопроса: 7.1.14 Может ли клиринговая организация передоверить другому юридическому лицу осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг на основании выданной клиринговой организации лицензии на осуществление клиринговой деятельности? Ответы: A. Не может B. Может в случае заключения договора поручения с данным юридическим лицом C. Может в случае переоформления лицензии в установленном порядке D. Может в случае замены лицензии в установленном порядке Код вопроса: 7.1.15 Из перечисленных ниже сроков выберите срок рассмотрения Банком России документов на получение лицензии на осуществление клиринговой деятельности. Ответы: A. Не позднее 30 рабочих дней B. В течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии C. В течение одного месяца со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии D. Не позднее 60 дней в общем случае и 30 дней при наличии ходатайства саморегулируемой организации» Код вопроса: 7.2.16 Для получения лицензии на право осуществления клиринговой деятельности организация представляет следующие документы, кроме: I. Нотариально заверенных копий учредительных документов соискателя II. Утвержденных лицензиатом правил клиринга III. Копии отчета о прибылях и убытках IV. Внутренний регламент Ответы: A . Кроме IV B. Кроме III C. Кроме I D. Кроме II Код вопроса: 7.1.17 В каком размере установлена государственная пошлина за выдачу лицензии на осуществление клиринговой деятельности? Ответы: A. 325.000 рублей B. 100.000 рублей C. 50.000 рублей D. 10.000 рублей Код вопроса: 7.2.18 При реализации своих полномочий в сфере регулирования клиринговой деятельности и надзора за её осуществлением Банк России имеет право: I.Проводить стресс-тестирование системы управления рисками лица, осуществляющего функции центрального контрагента; II. Обращаться в установленном законодательством Российской Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-разыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-разыскных мероприятий; III. Проводить плановые проверки не чаще одного раза в 3 года; IV. Проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации. Ответы: А. Верно все, кроме III В. Верно I и IV С. Верно II и III D. Верного ответа нет Код вопроса: 7.1.19 На какой предельный срок Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение клиринговой организацией отдельных операций, связанных с осуществлением клиринговой деятельности в случае выявления Банком России нарушений требований федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», прав и законных интересов инвесторов Ответы: A. На срок, не более 3 месяцев B. На срок до 15 дней C. На срок, не превышающий 6 месяцев D. На срок не более одного года Код вопроса: 7.2.20 Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. В случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок клиринговой организацией предписания Банка России; II. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии; III. Если клиринговая организация признана банкротом. Ответы: A. Только I B. Только I и III C. Только II и III D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 7.2.21 Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности? Ответы: I. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии; II. Неоднократное в течение одного года неисполнение в установленный срок клиринговой организацией предписания Банка России; III. Если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение полутора лет подряд. Ответы: А.Все перечисленное В. Только II C. Только I и III D. Только I Код вопроса: 7.1.22 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии торговой системы: Ответы: A. 25 млн. рублей B. 80 млн. рублей С.50 млн. рублей D. 100 млн. рублей Код вопроса: 7.1.23 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи: Ответы: A. 25 млн. рублей B. 80 млн. рублей С.50 млн. рублей D. 100 млн. рублей Код вопроса: 7.1.24 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств организации, совмещающей деятельность по проведению организованных торгов с клиринговой деятельностью? Ответы: A. 80 млн. рублей B. 50 млн. рублей C. 100 млн. рублей D. 160 млн. рублей Код вопроса: 7.1.25 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств организации, предоставившей документы на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности (не связанной с деятельностью расчетного депозитария или с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) и клиринговой деятельности? Ответы: A. 60 млн. рублей B. 80 млн. рублей C. 140 млн. рублей D. 100 млн. рублей Код вопроса: 7.1.26 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств организации, предоставившей документы на получение лицензий на дилерскую деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи? Ответы: A. 25 млн. рублей B. 35 млн. рублей C. 30 млн. рублей D. вопрос поставлен некорректно Код вопроса: 7.2.27 Для получения лицензии биржи и лицензии торговой системы организация представляет следующие документы: I. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда; II. Внутренний регламент; III. Документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по организации торгов. IV. Договоры, заключенные с расчетным депозитарием и расчетной организацией. Ответы: A. Верно все вышеперечисленные B. Верно только III C. Верно все, кроме I и II D. Верно все, кроме III и IV Код вопроса: 7.1.28 Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности организация представляет следующие документы: Ответы: A. Порядок, условия создания, размещения и использования гарантийного фонда B. Внутренний регламент C. Договоры, заключенные с расчетной организацией и организатором торговли D. Ни один из указанных документов не предоставляется для получения лицензии Код вопроса: 7.2.29 Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. Банком России; II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг; III. Иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии, выданной Банком России. Ответы: A. Только II B. Только I или II C. Только I D. Только I или III Код вопроса: 7.2.30 Среди перечисленных ниже укажите основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг: I. Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным Банком России; II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами; III. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления клиринговой деятельности в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами. Ответы: A. Только I, II и III B. Только I и III C. Только I и II D. Только II, III Код вопроса: 7.2.31 Лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности утрачивает юридическую силу: I. В случае приостановления лицензии; II. В случае аннулирования лицензии; III. В случае прекращения юридического лица, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования. Ответы: A. Только I B. Только II и III C. Только I и III D. Во всех перечисленных случаях Код вопроса: 7.2.32 Чем удостоверяется наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. Документом установленного образца на бланке Банка России; II. Выпиской из Реестра выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий; III. Документом, подтверждающим уплату лицензионного сбора. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Только I и III D. Всем перечисленным Код вопроса: 7.2.33 Что из перечисленного ниже является основанием для аннулирования лицензии биржи, торговой системы? I. Неисполнение организатором торговли предписания Банка России о приостановлении или прекращении проведения организованных торгов; II. Неоднократное в течение одного года неисполнения в установленный срок организатором торговли предписаний Банка России, за исключением предписания о приостановлении или прекращении торгов; III. Выход организации из членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО), которая выдала данной организации ходатайство на получение лицензии; IV. Если деятельность по организации торговли не начала осуществляться в течение шести месяцев с даты выдачи лицензии. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Только I и IV D. Только I, III и IV Код вопроса: 7.2.34 Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по проведению организованных торгов и клиринговую деятельность на условиях совмещения? I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. Две лицензии (по одной на каждый вид деятельности); III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается. Ответы: A. Только III B. Только I и III C. Только I и II D. Только II Код вопроса: 7.2.35 Организация, намеревающаяся осуществлять клиринговую деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на условиях совмещения, подает документы на лицензирование. Каким из перечисленных ниже требований должна удовлетворять организация для получения лицензий? I. Должна иметь в своем штате не менее одного контролера; II. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами; III. Должна иметь одно или несколько структурных подразделений, созданных для осуществления деятельности по проведению организованных торгов; IV. Должна иметь одно или несколько структурных подразделений, созданных для осуществления клиринговой деятельности. Ответы: A. Только III B. Только I, III и IV C. Только I и II D. Только II и III Код вопроса:7.2.36 Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов на условиях совмещения. I. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами; II. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда; III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности; IV. Клиентский регламент. Ответы: A. Только I и II B. Только I, II и III C. Только I, III и IV D. Нет верного варианта ответа Код вопроса: 7.2.37 Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий биржи и торговой системы. I. Копия Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами; II. Документ, определяющий порядок хранения и защиты информации, связанной с проведением организованных торгов; III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда; IV. Клиентский регламент; V.Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, VI. Документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов. Ответы: A. Только II ,V и VI B. Только I и III и IV C. Только I, II и III D. Только I, III и IV Код вопроса: 7.1.38 Предоставление каких из перечисленных ниже документов НЕ является обязательным для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности (без осуществления функций центрального контрагента)? Ответы: A.Утвержденные соискателем лицензии правила клиринга B.Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля C. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита D. Документ, определяющий правила организации системы управления рисками E. Копии договоров, заключенных заявителем с расчетным депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли, засвидетельствованные нотариально Код вопроса: 7.1.39 Какие документы из ниже перечисленных НЕ должен представить соискатель для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности? Ответы: I. Порядок и условий создания, размещения и использования гарантийного фонда; II. Правила клиринга; III. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля; IV. Клиентский регламент. Ответы: А. Верно только I и III В. Верно I и IV С. Верно только IV D.Верно только II Код вопроса: 7.2.40 С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно совмещать клиринговую деятельность при условии, что клиринговая организация не осуществляет клиринг с участием центрального контрагента? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по организации торговли ценными бумагами; IV. Депозитарная деятельность. Ответы: A. Только I и II B. Только III C. Только III или IV D. Со всеми перечисленными Код вопроса: 7.2.41 Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли в качестве биржи и клиринговую деятельность на условиях совмещения? I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. Две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности); III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается. Ответы: A. Только III B. Только I и III C. Только I и II D. Только II Код вопроса: 7.1.42 Чему должен быть равен норматив достаточности собственных средств финансовой организации, совмещающей клиринговую деятельность с деятельностью биржи: Ответы: А. 125 млн. рублей В. 230 млн. рублей С. 180 млн. рублей D. 100 млн. рублей Код вопроса: 7.2.43 Каким из перечисленных ниже лицензионным требованиям и условиям должна отвечать организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг: I. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности; II. Наличие не менее 1 работника, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Банком России; III. Наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого. Ответы: A. Только III B. Только I и III C. Только I и II D. Только II Код вопроса: 7.2.44 Какие условия из перечисленных ниже должна выполнить организация, осуществляющая клиринговую деятельность, для того, чтобы инициативно подать документы на аннулирование лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. Уведомить участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организации, осуществляющие депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющие расчеты по ценным бумагам, и кредитные организации, осуществляющие расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии; II. Прекратить все обязательства в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг; III. Уведомить клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до даты подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии. Ответы: A. Только III B. Только I и III C. Только I и II D. Только II Код вопроса: 7.2.45 Организация, осуществляющая деятельность по проведению организованных торгов, намерена отказаться от лицензии. В каких случаях из перечисленных ниже Банком Росси не может быть принято решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата: I. В период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена; II. По итогам проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки не принято решение; III.В случае наличия у организатора торговли обязательств в отношении участников торгов, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента. Ответы: A. Только I и II B. Только I и III C. Только II и III D. Во всех перечисленных случаях Код вопроса: 7.1.46 За выдачу (предоставление) лицензии биржи взимается государственная пошлина в размере: Ответы: A. 10 000 руб. B. 100 000 руб. C. 325 000 руб. D. Государственная пошлина не взимается Код вопроса: 7.1.48 Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности соискатель лицензии, являющий кредитной организацией, представляет в лицензирующий орган следующие документы: Ответы: A. Копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату B. Документ, содержащий расчет величины собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными актами Банка России C. Документ, содержащий подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме, установленной нормативными актами Банка России D. Копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную дату Код вопроса: 7.2.49 Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии биржи являются требования: I. К организационно-правовой форме; II. К собственным средствам; III. К организации внутреннего контроля; IV. К лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа. Ответы: A. Только I и II B. Только II и III C. Только II, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 7.2.50 Для получения лицензии биржи документы соискателя лицензии могут быть представлены в лицензирующий орган: I. Соискателем лицензии; II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии); III. Одним из учредителей соискателя лицензии; IV. Арбитражным судом. Ответы: A. Только I, II и III B. Только I и III C. Только I D. Верно все перечисленное Код вопроса: 71.51 Назовите условия аккредитации организации в качестве центрального контрагента. Претендент должен являться: Ответы: A. Кредитной организацией B. Банковской кредитной организацией C. Профессиональным участником рынка ценных бумаг D. Финансовой организацией Код вопроса: 7.2.52 Что из ниже перечисленного является обязательным для аккредитации кредитной организации, не являющейся клиринговой организацией, для осуществления ею функций центрального контрагента: I. Уставом претендента должно быть определено, что претендент не вправе осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады, II. Наличие собственных средств претендента на последнюю отчетную дату не менее 10 млрд. рублей; III.Наличие аудиторского заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год. IV.Наличие рейтинга инвестиционного уровня одного из международных рейтинговых агентств Ответы: A.ТолькоI и IV B.Только II и III C.Все перечисленное D.Только I, II и III Код вопроса: 7.1.53 От права на осуществление каких из перечисленных ниже операций надо отказаться банку, чтобы пройти аккредитацию для осуществления функций центрального контрагента: А. Привлечение во вклады денежных средств физических лиц B.Привлечение во вклады денежных средств юридических лиц, C. Размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, D.Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц Код вопроса: 7.1.54 Для аккредитации Банком России организации в качестве оператора товарных поставок заявитель должен быть: Ответы A. Некомерческим партнерством B. Кредитной организацией C. Банком D. Коммерческой организацией, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации Код вопроса: 7.2.55 В составе документов, подаваемых соискателем лицензии на осуществление клиринговой деятельности, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленных Банком России, должны быть представлены: I. Копии квалификационных аттестатов II. Копии дипломов о высшем образовании III. Копии трудовых книжек IV. Справки об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или сфере государственной власти V. Справка об отсутствии факта наложения административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа соискателя лицензии. Ответы: А. Только I, II и IV В. Только I , IV и V C. Все перечисленное D. Только II, IV и V Код вопроса: 7.2.56 Документы для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности, оформленные в соответствии с требованиями Банка России, в Банк России: I. Передаются по электронной почте на адрес Банка России, подписанные усиленной квалифицированной подписью; II. Передаются в экспедицию Банка России; III. Направляются в адрес центрального аппарата Банка России; IV. Направляются в Банк России через портал госуслуг в сети Интернет. Ответы: А.ТолькоI и IV В. Только II и III С. Только II D. Все перечисленное Код вопроса: 7.1.57 Организатор торговли, претендующий по получение лицензии биржи, на момент подачи документов на лицензирование, в соответствии с требованиями Банка России к его организационно-правовой форме должен быть: Ответы: А.Только некоммерческим партнерством В.Только хозяйственным обществом С.Только коммерческой организацией D. Только акционерным обществом Код вопроса: 7.2.58 Для аккредитации в Банке России кредитная организация для осуществления ею функций центрального контрагента должна: I.Иметь лицензию на осуществление клиринговой деятельности II.Уставом организации должно быть определено, что она не вправе осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады, а также осуществлять расчеты (переводы) по банковским счетам и (или) счетам депо по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга; III.Провести стресс-тестирования системы управления рисками по предполагаемым операциям осуществления клиринга с участием организации в качестве лица, осуществляющего функции центрального контрагента, подтверждающее способность организации сохранять непрерывность деятельности при реализации стресс-сценариев, разрабатываемых в соответствии с утвержденной Банком России методикой IV.Быть членом одной из саморегулируемых организации профессиональных участников рынка ценных бумаг Ответы: А.ТолькоII и III В.ТолькоIи IV С. Только III D.Ничегоиз перечисленного Код вопроса: 7.2.59 Кредитная организация - претендент, не являющаяся клиринговой организацией, для аккредитации в Банке России для осуществления ею функций центрального контрагента должна соответствовать следующим условиям: I. Быть публичным акционерным обществом; II. Обеспечить наличие между претендентом и клиринговой организацией предварительного договора об осуществлении претендентом функции центрального контрагента; III. Быть членом одной из саморегулируемых организации профессиональных участников рынка ценных бумаг; IV. Обеспечить представление клиринговой организацией, заключившей предварительный договор с претендентом об осуществлении им функций центрального контрагента, на регистрацию в Банк России утвержденных уполномоченным органом клиринговой организации правил клиринга (изменений в правила клиринга), в которых претендент указан в качестве лица, осуществляющего функции центрального контрагента, а также документа, определяющего меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации с учетом распределения обязанностей по управлению рисками между клиринговой организацией и претендентом; V. Иметь собственные средства на последнюю отчётную дату в размере не менее 10 млрд. рублей. Ответы: А.Только II, IV и V В.ТолькоI, III и IV С. Только II, III и D.Ничегоиз перечисленного Код вопроса: 7.2.60 Учредителем клиринговой организации, имеющим право распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставной капитал клиринговой организации, не может являться: I. Юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), II. Юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации; III. Физическое лицо, осуществлявшее функции единоличного исполнительного органа финансовой организаций в момент совершения этой организацией нарушений, за которые были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности. Ответы: А. Верно только III В. Верно всё перечисленное С. Верно I и II D. Верно только I Код вопроса: 7.2.61 Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии организатора торговли: I.Прекращение руководства текущей деятельностью организатора торговли; II. Неоднократное в течение одного года нарушение организатором торговли требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении деятельности по проведению организованных торгов; |