Уххвхвхвьвьвооивоыгтыивот. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере
 Скачать 0.98 Mb.
|
|
Глава 3 Порядок проведения расчетов по итогам организованных торгов и/или клиринга. Код вопроса 3.1.1 Какие функции из перечисленных ниже выполняет клиринговая организация на организованном рынке ценных бумаг? Ответы: A. Проведение операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг B. Ведение счетов участников клиринга и осуществление расчетов по денежным средствам по результатам заключенных сделок C. Неттинг обязательств по сделкам, совершенным участниками клиринга через организаторов торговли, и поддержание гарантийных фондов D. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, являющихся предметом организованных торгов Код вопроса 3.2.2 Какие функции из перечисленных ниже осуществляет (может осуществлять) биржа? I. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, являющихся предметом организованных торгов; II. Ведение реестра договоров, заключенных на организованных торгах; III. Предоставление выписок из реестра договоров о договорах, заключенных на организованных торгах; IV. Ведение реестра внебиржевых договоров по операциям с товарными активами. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II и III C. Верно только II, III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.3 Какие организации обязаны в соответствии с федеральными законами и нормативными актами Банка России создавать гарантийные фонды и организовать систему управления рисками неисполнения обязательств по сделкам, заключенным на организованных торгах? I. Организаторы торговли II. Клиринговые организации III. Депозитарии IV. Регистраторы Ответы: A. Верно только I B. Верно только II C. Верно только I, II и III D. Верно только III и IV Код вопроса 3.1.4 Как именуется депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок? Ответы: A. Центральный депозитарий B. Расчетный депозитарий C. Специализированный депозитарий D. Клиентский депозитарий Код вопроса 3.1.5 Укажите верное определение расчетного депозитария в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг». Ответы: A. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок B. Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, предоставляющий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги D. Депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг Код вопроса 3.1.6 Как именуется организация, осуществляющая проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций? Ответы: A. Центральный товарный депозитарий B. Товарная биржа C. Специализированный депозитарий D. Оператор товарных поставок Код вопроса 3.1.7 Как именуется депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам? Ответы: A. Трансфер-агент B. Доверительный управляющий C. Специализированный депозитарий D. Номинальный держатель ценных бумаг Код вопроса 3.1.8 На устранение какого риска направлены механизмы расчетов DvP (deliveryversuspayment), DvD (deliveryversusdelivery) и PvP (paymentversuspayment)? Ответы: A. Риск ликвидности B. Процентный риск C. Риск принципала D. Валютный риск Код вопроса 3.1.9 В чем заключается смысл механизмов расчетов DvP (deliveryversuspayment), DvD (deliveryversusdelivery) и PvP (paymentversuspayment)? Ответы: A. Необходимо устанавливать четкие и всеобъемлющие правила и процедуры и предоставлять достаточную информацию, позволяющую получить ясное представление о рисках, комиссионных и других существенных расходах B. При расчетах по сделкам, включающим расчеты по двум взаимосвязанным обязательствам (например, сделкам с ценными бумагами или валютным сделкам), необходимо исключить риск принципала, производя окончательные расчеты по одному обязательству после окончательных расчетов по другому обязательству C. Центральный контрагент должен устанавливать правила и процедуры, обеспечивающие сегрегацию и возможность перевода позиций клиентов участника и залогового обеспечения, предоставленного в отношении этих позиций D. Необходимо осуществлять денежные расчеты в средствах центрального банка, если это практически возможно и такие средства имеются Код вопроса 3.2.10 Укажите верные утверждения относительно взаимодействия организатора торгов, клиринговой организации и других инфраструктурных организаций финансового рынка. I. Одна клиринговая организация может обслуживать только одного организатора торгов; II. По договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, условия (спецификации) которых не предусматривают фактическую поставку базисного актива, клиринг и расчеты осуществляются только в части обязательств по денежным средствам; III. В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг, купленных на организованных торгах, расчетный депозитарий обязан возместить соответствующие убытки организатору торгов и клиринговой организации; IV. Возможен клиринг обязательств по договорам, заключенным не на организованных торгах. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I и III C. Верно только II и IV D. Верно только III и IV Код вопроса 3.1.11 С какой целью, прежде всего, используется институт номинального держателя ценных бумаг при проведении расчетов по итогам организованных торгов и (или) клиринга? Ответы: A. С целью гарантирования завершения расчетов по денежным средствам и ценным бумагам B. С целью сокращения сроков проведения расчетов C. С целью снижения нагрузки на инфраструктуру финансового рынка за счет сокращения количества вносимых записей по лицевым счетам центрального депозитария D. С целью обеспечения анонимности сделок, совершаемых на организованных торгах Код вопроса 3.2.12 При зачислении ценных бумаг на клиринговый счет депо депозитарий обязан для учета прав на эти ценные бумаги открыть (укажите все возможные варианты): I. Субсчет депо эмитента; II. Субсчет депо владельца; III. Субсчет депо номинального держателя; IV. Субсчет депо доверительного управляющего. Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только II C. Верно только II, III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.13 Укажите верные утверждения относительно субсчетов депо к клиринговому счету депо, открываемых депозитарием. I. Открытие субсчета депо осуществляется без заключения депозитарного договора с владельцами ценных бумаг, номинальными держателями и доверительными управляющими; II. Владельцы ценных бумаг, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные ценными бумагами. III. Доверительные управляющие, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные ценными бумагами, если полномочия на осуществление указанных прав предоставлены им законом или договором. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II и III C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.14 При зачислении имущества на клиринговый товарный счет оператор товарных поставок обязан для учета прав на это имущество открыть (укажите все возможные варианты): I. Субсчет владельца; II. Субсчет номинального держателя; III. Субсчет доверительного управляющего. Ответы: A. Верно только I B. Верно только II C. Верно только I и II D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.15 На основании каких договоров может передаваться оператору товарных поставок имущество, используемое для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств? I. Договор хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств; II. Договор комиссии; III. Договор складского хранения; IV. Агентский договор. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II и IV C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.16 По договору хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, оператор товарных поставок обязуется (укажите все правильные варианты): I. Хранить имущество, используемое для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств и переданное ему поклажедателем; II. Осуществлять проведение, контроль и учет товарных поставок по допущенным к клирингу обязательствам; III. Возвратить (передать) имущество в порядке и сроки, которые предусмотрены договором хранения имущества. Ответы: A. Верно только I B. Верно только II C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.17 Какое имущество может передаваться по договору хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств? I. Имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения; II. Имущество, являющееся предметом коллективного клирингового обеспечения; III. Имущество, используемое в целях исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только III D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.1.18 Может ли имущество, учитываемое на клиринговом товарном счете, быть использовано для предоставления займов участникам клиринга? Ответы: A. Может, если это предусмотрено договором хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств B. Может, если это предусмотрено правилами клиринга C. Может, если владелец имущества является кредитной организацией D. Не может Код вопроса 3.1.19 В какой организационно-правовой форме может быть создан центральный депозитарий? Ответы: A. Акционерное общество B. Общество с ограниченной ответственностью C. Хозяйственное общество (акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью) D. Некоммерческое партнерство Код вопроса 3.1.20 Каким статусом должен обладать центральный депозитарий? Ответы: A. Кредитная организация (коммерческий банк или небанковская кредитная организация) B. Коммерческий банк C. Небанковская кредитная организация D. Страховая организация Код вопроса 3.2.21 Укажите правильные утверждения в отношении организационно-правовой формы, статуса и деятельности центрального депозитария. I. Центральным депозитарием может являться только акционерное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации; II. Центральный депозитарий может являться только небанковской кредитной организацией; III. Присвоение статуса центрального депозитария осуществляется Банком России; IV. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность центрального депозитария, а также его консолидированная финансовая отчетность подлежат обязательному аудиту. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II, III и IV C. Верно только I, III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.22 Центральный депозитарий открывает счета депо владельцев ценных бумаг: I. Российской Федерации, субъектам Российской Федерации, муниципальным образованиям (в лице соответствующих уполномоченных органов или организаций) и Банку России; II. Физическим и юридическим лицам, самостоятельно подающим поручения на проведение операций по счетам; III. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг и кредитным организациям; IV. Управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только II и III C. Верно только I, III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.23 Центральный депозитарий открывает счета депо доверительного управляющего ценными бумагами: I. Российской Федерации, субъектам Российской Федерации, муниципальным образованиям (в лице соответствующих уполномоченных органов или организаций); II. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами; III. Управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; IV. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только II и III C. Верно только I, II и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.24 Центральный депозитарий открывает счета депо номинального держателя: I. Организаторам торгов на рынке ценных бумаг; II. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами; III. Клиринговым организациям и лицам, осуществляющим функции центрального контрагента; IV. Лицам, осуществляющим депозитарную деятельность. Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только II и IV C. Верно только III D. Верно только IV Код вопроса 3.2.25 Центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя следующим иностранным организациям (при условии их включения в перечень, утвержденный Банком России): I. Фондовые биржи и (или) торговые системы на рынке ценных бумаг; II. Международные централизованные системы учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам; III. Национальные и межгосударственные центральные банки; IV. Организации, являющиеся в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющие расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов. Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только II и IV C. Верно только II D. Верно только III Код вопроса 3.2.26 Центральный депозитарий НЕ вправе: I. Принимать на себя обязательства по обеспечению исполнения обязательств третьих лиц; II. Выступать в качестве центрального контрагента; III. Предоставлять в заем (в кредит) денежные средства, а также принадлежащие ему ценные бумаги; IV. Открывать счета депо иностранного номинального держателя. Ответы: A. Верно только I, II и III B. Верно только I, III, IV C. Верно только II и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.2.27 Центральный депозитарий НЕ вправе: I. Осуществлять клиринговую деятельность; II. Осуществлять деятельность удостоверяющего центра; III. Осуществлять право голоса по акциям и иным ценным бумагам, учет прав на которые он осуществляет, по своему усмотрению; IV. Осуществлять доверительное управление имуществом. Ответы: A. Верно только I, II и III B. Верно только I, II и IV C. Верно только II, III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса 3.1.28 На каком основании осуществляется зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре при их списании с другого лицевого счета или списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария при их зачислении на другой лицевой счет? Ответы: A. На основании распоряжения центрального депозитария и распоряжения лица, на лицевой счет которого зачисляются (с лицевого счета которого списываются) ценные бумаги B. На основании реестра договоров, заключенных на организованных торгах, предоставленного организатором торгов C. На основании распоряжения клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента (по итогам неттинга обязательств) D. На основании платежных поручений и поручений «ДЕПО» по сделкам с ценными бумагами, предоставляемых непосредственно участниками торгов Код вопроса 3.1.29 Что происходит в случае неустранения выявленных при проведении сверки записей несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария? Ответы: A. Все операции по указанному лицевому счету номинального держателя центрального депозитария приостанавливаются до устранения выявленных несоответствий B. Правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей C. Центральный депозитарий обязан за счет собственных средств компенсировать депоненту (депонентам) убытки в размере неустраненных несоответствий D. Указанный лицевой счет номинального держателя центрального депозитария подлежит закрытию Код вопроса 3.1.30 Что обязан сделать центральный депозитарий в случае невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария? Ответы: A. Приостановить все операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария B. Аннулировать все операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, совершенные с момента предыдущей сверки записей C. Закрыть указанный лицевой счет номинального держателя центрального депозитария D. Уведомить об этом Банк России Глава 4. Система внутреннего контроля в инфраструктурных организациях (организаторы торговли, клиринговые организации и центральные контрагенты). Код вопроса: 4.1.1 Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается документами организатора торговли в соответствии с: Ответы: A. требованиями нормативных актов Банка России. B. требованиями законодательства Российской Федерации C. требованиями нормативных правовых актов Правительства Российской Федерации D. требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Код вопроса: 4.1.2 К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся: I. Обязательные процедуры внутреннего контроля; II. Обязательный контроль; III. Информирование клиентов о мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I, II, III C. Верно только II, III D. Верно только I, III Код вопроса: 4.1.3 Такая операция с денежными средствами, как снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает: Ответы: A. 500 000 рублей B. 600 000 рублей C. 900 000 рублей D. 1 000 000 рублей Код вопроса: 4.1.4 К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением: Ответы: A. Зачисление на свой счет или списание со своего счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышают трех месяцев B. Помещение ценных бумаг в ломбард C. Размещение денежных средств на именной вклад D. Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме Код вопроса: 4.1.5 К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением: Ответы: A. Снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме, когда это обусловлено характером его хозяйственной деятельности B. Открытие вклада в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме C. Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды D. Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства Код вопроса:4.1.6 Системы контроля организаторов торговли осуществляют контроль за сделками, заключенными через организаторов торговли в течение: Ответы: A. Периода открытия торгов B. Торгового дня C. Торговой сессии D. Периода закрытия торгов Код вопроса: 4.1.7 Сочетания критериев и их параметров нестандартных сделок для проведения мониторинга и контроля в торговой системе разрабатываются: Ответы: A. Банком России B. Российским биржевым союзом C. Комитетом по торгам организатора торговли D. Организатором торговли Код вопроса: 4.1.8 В течение какого времени брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок? I. На момент начала торговой сессии; II. В первый час после начала торговой сессии; III. После заключения каждой некоторой сделки; IV. На момент закрытия торговой сессии. Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только I, II и IV C. Верно только III и IV D. Верно только II Код вопроса: 4.1.9. В течение какого времени брокер должен предоставить отчет организатору торгов о значениях нормативов R1 и R2, размере задолженности клиента перед брокером и уровне маржи, рассчитываемых брокером за предыдущий рабочий день? I. В течение тридцати минут с момента окончания первого часа после открытия торговой сессии; II. В течение первого часа после начала торговой сессии; III. В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии; IV. В течение часа с момента закрытия торговой сессии. Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только II и IV C. Верно только II D. Верно только IV Код вопроса:4.1.10 Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли в течение первого часа торговой сессии о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокерам по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок? I. Код клиента, присвоенный брокером; II. Код клиента, присвоенный организатором торгов; III. Уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торговой сессии; IV. Норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли; V. Размер задолженности клиента перед брокером по истечении первого часа торговой сессии; VI. Размер прочей задолженности клиента перед брокером. Ответы: A. Верно только I, II, III, IV, V и VI B. Верно только II, III, V и VI C. Верно только I, III, IV и V D. Верно только I, IV и V Код вопроса : 4.1.11 Что из перечисленного ниже в соответствии с требованиями действующих нормативных актов должен определять внутренний документ организатора торговли, регулирующий деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли: I. цели и сферу деятельности контролера (службы внутреннего контроля); II. задачи, принципы (стандарты) и методы деятельности контролера (службы внутреннего контроля); III. права и обязанности контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли, IV. меры, предпринимаемые организатором торговли для обеспечения независимости контролера (службы внутреннего контроля); Ответы: A. только I и II B. только III C. только I, II и IV D.все вышеперечисленное Код вопроса : 4.1.12 Что из перечисленного ниже в соответствии с требованиями действующего законодательства должен определять внутренний документ организатора торговли, регулирующий деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли: I. меры, предпринимаемые организатором торговли для обеспечения конфиденциальности информации, полученной контролером (службой внутреннего контроля) при осуществлении внутреннего контроля, в том числе конфиденциальности данных, содержащихся в отчетах по результатам проверок; II. требования, предъявляемые к содержанию отчетов по результатам проверок контролера (службы внутреннего контроля); III. порядок участия контролера (службы внутреннего контроля) в разработке внутренних документов организатора торговли; IV. ответственность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) за нарушение требований к осуществлению внутреннего контроля, установленных Федеральным законом "Об организованных торгах", и Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 25 июня 2013 г. № 13-53/пз-н. Ответы: A. только I и II B. только III C. только I, II и IV D.все вышеперечисленное Код вопроса:4.1.13 Организатор торговли осуществляет следующие действия: I. выявляет нестандартные сделки (заявки), заключенные (поданные) в ходе торгов; II. проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком; III. проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли; IV. контролирует соблюдение участниками торгов - профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов показателей и нормативов, установленных для них нормативными актами Банка России. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только II и III C. Верно только III и IV D. Верно только I и IV Код вопроса: 4.1.14 Организатор торговли создает автоматизированную систему мониторинга организованных торгов, обеспечивающую осуществление мониторинга и контроля по следующим обязательным критериям: I. отклонение цены договора (заявки) от цены закрытия предыдущего торгового дня на установленную величину; II. отклонение цены договора (заявки) от цены последнего договора (заявки) на установленную величину; III. отклонение цены договора от текущей цены на установленную величину; IV. отклонение промежуточного индекса на установленную величину; Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I, II и III C. Верно только III и IV D. Верно только I и IV Код вопроса: 4.1.15 Организатор торговли создает автоматизированную систему мониторинга организованных торгов, обеспечивающую осуществление мониторинга и контроля по следующим обязательным критериям: I. заключение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда договоров, ведущих к изменению цены в одном направлении; II. заключение между участниками торгов договоров, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями; III. превышение доли единообразных договоров, заключенных участником торгов, от общего объема организованных торгов торгуемыми производными инструментами за соответствующую торговую сессию на установленную величину; IV. отклонение суммы договоров, заключенных участником торгов за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой суммы договоров, заключаемых этим участником торгов соответственно за основную или дополнительную торговую сессию, на установленную величину; Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I, II и III C. Верно только I, II и IV D. Верно только I и IV Код вопроса:4.1.16 Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы организатором торговли от участников торгов – кредитных организаций в целях осуществления организатором торговли контроля за финансовым состоянием участников торгов? I. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации; II. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации; III. Расчет собственных средств (капитала); IV. Информация о соблюдении обязательных нормативов; V. Положение об учетной политике кредитной организации. Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно только II и III C. Верно все перечисленное, кроме V D. Верно только I, II и III Код вопроса: 4.1.17 Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы организатором торгов от участников торгов – некредитных организаций в целях осуществления организатором торгов контроля за финансовым состоянием участников торгов? I. Бухгалтерский баланс; II. Отчет о прибылях и убытках; III. Справка о расчете собственного капитала некредитной организации, составленная по форме и в соответствии с порядком расчета данного показателя, установленным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти для профессиональных участников рынка ценных бумаг; IV. Положение об учетной политике некредитной организации. Ответы: А. Верно все вышеперечисленное В. Верно только I и II C. Верно все перечисленное, кроме IV D. Верно только II и IV Код вопроса: 4.1.18. Вправе ли организатор торгов при представлении участником торгов заведомо ложных сведений о своем финансовом состоянии и иных сведений или повторном нарушении требований о предоставлении отчетности исключить данного профессионального участника рынка ценных бумаг из числа участников организованных торгов? Ответы: А. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - приостановление допуска к торгам В. Вправе, если это предусмотрено Правилами организованных торгов, зарегистрированными Банком России C. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - объявление дисциплинарного взыскания D. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - наложение штрафа Код вопроса:4.1.19 Что из ниже перечисленного организатор торговли НЕ должен осуществлять: I. выявляет нестандартные сделки (заявки), заключенные (поданные) в ходе торгов; II. проверяет стандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком; III. проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли; IV. контролирует соблюдение участниками торгов - профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов показателей и нормативов, установленных для них нормативными актами Банка России. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только II C. Верно только III и IV D. Верно только I и IV Код вопроса: 4.1.20 Методика проведения проверок контролера (службы внутреннего контроля) утверждается: А. Банком России В. Советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли С. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг D. Саморегулируемой организацией Код вопроса: 4.2.21 С какой периодичностью Контролер (служба внутреннего контроля) организатора торговли осуществляют проверку соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками? Ответы: А. Ежемесячно В. Не реже одного раза в неделю С. Не реже одного раза в три месяца D. Не реже одного раза в год Код вопроса: 4.2.22 В какие сроки Отчет о результатах проверки контролером (службой внутреннего контроля) соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками, а также иных проверок, осуществляемых контролером (службой внутреннего контроля), предоставляется совету директоров (наблюдательному совету) организатора торговли? Ответы: А. Не позднее 3 (трех) дней с даты окончания такой проверки В. Не позднее 5 (пяти) дней с даты окончания такой проверки С. Правильного ответа нет. D. не позднее 10 (десяти) дней с даты окончания соответствующей проверки. Код вопроса: 4.2.23 Какие из перечисленных ниже права контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли должны быть предусмотрены внутренним документом организатора торговли, регулирующим деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли? I. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по своей инициативе выносить на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля; II. Право на одностороннее расторжение договоров с участниками организованных торгов; III. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) запрашивать у сотрудников и членов органов управления организатора торговли информацию (документы), необходимую для осуществления внутреннего контроля; IV. Право наложения административного штрафа на участника торгов за нарушения Правил организованных торгов. Ответы: А. Верно только I B. Верно только I и III C. Верно только IV D. Верно только I и IV Код вопроса: 4.2.24 Какие из перечисленных ниже обязанности контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли должны быть предусмотрены внутренним документом организатора торговли, регулирующим деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли? I. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать органы управления организатора торговли обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению контролером (службой внутреннего контроля) своих функций; II. Обязанность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли исполнять нестандартные заявки; III. . Обязанность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли информировать участников организованных торгов о нестандартных сделках; IV. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать о результатах проверок совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения организатора торговли, в котором проводилась проверка; Ответы: А. Верно только I B. Верно только I и III C. Верно только IV D. Верно только I и IV Код вопроса: 4.2.25 За какой период времени контролер (служба внутреннего контроля) организатора торговли не реже одного раза в 3 месяца осуществляют проверку соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками? Ответы: А. За 1 месяц, предшествующий проверке В. За 3 месяца, предшествующие проверке С. За 1 год, предшествующий проверке D. За 6 месяцев, предшествующих проверке. Код вопроса: 4.2.26 Какими нормами руководствуется клиринговаяорганизция, являющаяся кредитной организацией, при осуществлении внутреннего контроля? I. Законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности, II. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2013 г. N 13- 72/пз-н г. Москва "Об утверждении требований по организации внутреннего контроля клиринговой организации, а также к документу, устанавливающему порядок осуществления внутреннего контроля клиринговой организации" III. Нормативными актами Банка России об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах. Ответы: А. Верно только I B. Верно только II C. Верно только III D. Верно все вышеперечисленное Код вопроса: 4.2.27 С какой периодичностью клиринговая организация должна обеспечивать осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности клиринговой организации требованиям Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Закон о клиринге) и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией), уставу и внутренним документам клиринговой организации? Ответы: А. Ежедневно В. На постоянной основе С. Еженедельно D. Ежемесячно Код вопроса: 4.2.28 Для контролера (руководителя службы внутреннего контроля) работа в данной должности должна являться: I.местом работы по совместительству II. как основным местом работы, так и по совместительству III. основным местом работы Ответы: А. Верно только I B. Верно только II C. Верно только III D. Правильного ответа нет Код вопроса: 4.2.29 Контролер (работники службы внутреннего контроля) вправе требовать: I. У работников и должностных лиц клиринговой организации предоставления информации (документов), по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей II. У работников и должностных лиц клиринговой организации предоставления письменных объяснений, по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей. III. У работников и должностных лиц саморегулируемой организации предоставления информации (документов), по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей. Ответы: А. Верно только I и II B. Верно только II и III C. Верно только I и III D. Правильного ответа нет Код вопроса: 4.2.30 С какой периодичностью Контролер (служба внутреннего контроля) клиринговой организации обязан осуществлять проверку соответствия деятельности клиринговой организации требованиям Закона о клиринге и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией), а также уставу и внутренним документам клиринговой организации, включая проверку деятельности должностного лица (структурного подразделения), ответственного за управление рисками. Ответы: А. не реже одного раза в 3 месяца В. не реже одного раза в 1 месяц С. не реже одного раза в 6 месяцев D. не реже одного раза в 12 месяцев Код вопроса: 4.2.31 В какой срок отчет о результатах проверки контролером (службой внутреннего контроля) клиринговой организации соответствия деятельности клиринговой организации требованиям Закона о клиринге и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией), а также уставу и внутренним документам клиринговой организации, включая проверку деятельности должностного лица (структурного подразделения), ответственного за управление рисками. , а также иных проверок, осуществляемых контролером (службой внутреннего контроля), предоставляется совету директоров (наблюдательному совету) клиринговой организации? I. не позднее 3 (трех) дней с даты окончания соответствующей проверки II. не позднее 10 (десяти) дней с даты окончания соответствующей проверки III. не позднее 5 (пяти) дней с даты окончания соответствующей проверки IV. не позднее 15 (пятнадцати) дней с даты окончания соответствующей проверки Ответы: А. Верно только I B. Верно только II C. Верно только III D. Верно только IV Код вопроса: 4.2.32 Какое из приведенных ниже направлений должна включать в себя система внутреннего контроля клиринговой организации? I. Контроль за повышением квалификации кадров клиринговой организации. II. Контроль за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности III. Контроль за допуском к информации IV. Контроль за оперативностью работы информационной системы клиринговой организации Ответы: А. Верно только I B. Верно только II C. Верно только III D. Верно только IV Код вопроса: 4.2.33 Какое из приведенных ниже направлений должна включать в себя система внутреннего контроля клиринговой организации? I. Контроль за повышением квалификации кадров клиринговой организации. II. Контроль за оперативностью работы информационной системы клиринговой организации III. Контроль за допуском к информации участников расчетов IV. Наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности клиринговой организации, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля клиринговой организации Ответы: А. Верно только I B. Верно только II C. Верно только III D. Верно только IV Код вопроса: 4.2.34 Какое из приведенных ниже направлений должна включать в себя система внутреннего контроля клиринговой организации? I. Контроль за функционированием системы управления рисками. II. Контроль за оперативностью работы информационной системы клиринговой организации III. Контроль за допуском к информации участников расчетов IV. Контроль за повышением квалификации кадров клиринговой организации Ответы: А. Верно только I B. Верно только II C. Верно только III D. Верно только IV Код вопроса: 4.2.35 В части контроля за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности клиринговая организация устанавливает: I. правила управления информационной деятельностью, включая II. порядок зашиты от несанкционированного доступа и распространения конфиденциальной информации, III. порядок защиты от использования конфиденциальной информации в личных целях. Ответы: А. Верно только I B. Верно только II C. Верно только III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.2.36 В части контроля за функционированием системы управления рисками во внутренних документах клиринговой организации должны быть определены: I. требования к порядку оценки рисков, II. требования к порядку выявления и анализа внутренних и внешних факторов, оказывающих воздействие на деятельность клиринговой организации, III. требования к порядку информирования руководителя клиринговой организации о факторах, влияющих на повышение рисков Ответы: А. Верно только I B. Верно только II C. Верно только III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.2.37 К функциям контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации относятся: I. Проверка правоспособности контрагентов клиринговой организации. II. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля III. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления отчетности и иных сведений в соответствии с нормативными актами Банка России IV. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества клиринговой организации, а также оценка их эффективности Ответы: А. Верно только I, II B. Верно только II, III, IV C. Верно только III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.2.38 К функциям контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации относятся: I. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых клиринговой организацией операций, а также их правовая оценка. II. Проверка соответствия внутренних документов клиринговой организации нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг) III. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля, а также проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения IV. Проверка способов хеджирования участников расчетов платежных и валютных рисков. Ответы: А. Верно только I, II B. Верно только II, III, IV C. Верно только I, II, III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.2.39 Правила внутреннего контроля клиринговой организации должны содержать: I. Цели, сферу деятельности и функции контролера (службы внутреннего контроля); II. Условия осуществления расчетов в информационной системе клиринговой организации. III.Задачи, принципы (стандарты) и методы деятельности контролера (службы внутреннего контроля); IV. Условия клиринга и расчетов. V.Порядок контроля со стороны органов управления за организацией и функционированием внутреннего контроля в клиринговой организации, а также круг вопросов, относящихся к их компетенции; Ответы: А. Верно только I, II B. Верно только I, III, V C. Верно только I, II, III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.2.40 Правила внутреннего контроля клиринговой организации должны содержать: I. Права и обязанности контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации; II. Меры, предпринимаемые клиринговой организацией для обеспечения независимости контролера (службы внутреннего контроля). III. Условия осуществления расчетов в информационной системе клиринговой организации; IV. Меры, предпринимаемые клиринговой организацией для обеспечения конфиденциальности информации, полученной контролером (службой внутреннего контроля) при осуществлении внутреннего контроля, в том числе конфиденциальности данных, содержащихся в отчетах по результатам проверок. V. Требования, предъявляемые к содержанию отчетов по результатам проводимых контролером (службой внутреннего контроля) проверок. Ответы: А. Верно только I, II, IV, V B. Верно только I, III, V C. Верно только I, II, III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.1.41: Какие из перечисленных ниже права контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации должны быть предусмотрены Правилами внутреннего контроля клиринговой организации? I. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по своей инициативе выносить на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля; II. Право участвовать в заседаниях коллегиальных органов управления клиринговой организации III. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) запрашивать у работников и членов органов управления клиринговой организации информацию (документы), необходимые для осуществления внутреннего контроля; Ответы: А. Верно только I, II, B. Верно только I, III, C. Верно только II, III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.1.42 Какие из перечисленных ниже обязанности контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации должны быть предусмотрены Правилами внутреннего контроля клиринговой организации? I. Обязанность осуществлять контроль за действиями саморегулируемой организации в отношении участников расчетов II. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать о результатах проводимых им проверок совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения клиринговой организации, в котором проводилась проверка III. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать органы управления клиринговой организации обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций. Ответы: А. Верно только I, II, B. Верно только I, III, C. Верно только II, III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.1.43 Какие дополнительные направления должна включать система внутреннего контроля клиринговой организации, являющейся кредитной организацией? I. Контроль со стороны органов управления за организацией деятельности кредитной организации, II. Контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок III. Контроль за изменениями действующего законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России. Ответы: А. Верно только I, II, B. Верно только I, III, C. Верно только II, III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.1.44 В клиринговой организации, являющейся кредитной организацией, внутренний контроль должны осуществлять следующие подразделения и лица: I. Служба внутреннего аудита II. Служба внутреннего контроля (комплаенс-служба) III. Ответственный сотрудник (структурное подразделение) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, назначаемого (создаваемого) и осуществляющего свою деятельность в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" IV. Иные структурные подразделения и (или) ответственные сотрудники кредитной организации, к которым, в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, может относиться контролер профессионального участника рынка ценных бумаг - ответственный сотрудник и (или) структурное подразделение, осуществляющее контроль за соответствием деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг. Ответы: А. Верно только I, II, B. Верно только I, III, C. Верно только II, III D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.1.45 Какие из перечисленных ниже функций осуществляет Служба внутреннего аудита клиринговой организации, являющейся кредитной организацией? I. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых операций и других сделок; II. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля. III. Проверка правоспособности контрагентов. IV. Проверка деятельности службы внутреннего контроля кредитной организации и службы управления рисками кредитной организации. Ответы: А. Верно только I, II, B. Верно только I, III, C. Верно только I, II, IV D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.2.46 Какие из перечисленных ниже функций осуществляет Служба внутреннего контроля клиринговой организации, являющейся кредитной организацией? I. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых операций и других сделок; II. Выявление комплаенс-риска, то есть риска возникновения у кредитной организации убытков из-за несоблюдения законодательства Российской Федерации, внутренних документов кредитной организации, стандартов саморегулируемых организаций (если такие стандарты или правила являются обязательными для кредитной организации), а также в результате применения санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов. III. Мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых кредитной организацией новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска. IV. Выявление конфликтов интересов в деятельности кредитной организации и ее служащих, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию. Ответы: А. Верно только I, II, B. Верно только I, III, C. Верно только II, III, IV D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.2.47 При проведении Банком России проверок клиринговых организаций, являющихся кредитными организациями, может осуществляться проверка как системы внутреннего контроля в целом, так и отдельных операций (процедур) на предмет получения подтверждения: I. Соблюдения внутренних методик, программ, правил, порядков и процедур, а также установленных лимитов; II. Достоверности, полноты и объективности систем учета и отчетности, сбора, обработки и хранения иных сведений в соответствии с законодательством Российской Федерации; III. Надежности установленных и применяемых кредитной организацией отдельных способов (методов) контроля. Ответы: А. Верно только I, II, B. Верно только I, III, C. Верно только II, III, D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.2.48 Кем назначается на должность и освобождается от должности контролер (руководитель службы внутреннего контроля) клиринговой организации? I. Генеральным директором клиринговой организации II. Единоличным исполнительным органом управления клиринговой организации III. Советом директоров (наблюдательным советом) IV. Общим собранием участников клиринговой организации Ответы: А. Верно только , II, B. Верно только I и III, C. Верно только II, III, D. Верно все перечисленное выше Код вопроса: 4.2.49 Кому подотчетен контролер (руководитель службы внутреннего контроля)? I. Банку России II. Саморегулируемой организации III. Общему собранию участников клиринговой организации IV. Совету директоров (наблюдательному совету) Ответы: А. Верно только I, B. Верно только II, C. Верно только III, D. Не верного варианта ответа Код вопроса: 4.2.50 Может ли Контролер (руководитель службы внутреннего контроля), его заместители, а также сотрудники указанной службы, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях организатора торговли, участвовать в осуществлении внутреннего контроля за деятельностью таких структурных подразделений? I. Да, может. II. Нет, не должен. III. Нет, не должен, если осуществление указанного контроля может привести к конфликту интересов. Ответы: А. Верно только I, B. Верно только II, C. Верно только III, D. Верного ответа нет. |