Уххвхвхвьвьвооивоыгтыивот. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере
 Скачать 0.98 Mb.
|
|
Глава 6. Противодействие неправомерной деятельности на финансовом рынке. Код вопроса: 6.1.1 Инсайдерская информация – это: A. точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе; B. информация, которая не была распространена или предоставлена, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены производных финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе; C. информация, которая не была распространена или предоставлена, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены производных финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, определенный хозяйствующим субъектом; D. сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, определенный хозяйствующим субъектом. Код вопроса 6.1.2. Кем утверждается исчерпывающий перечень инсайдерской информации для: I. эмитентов и управляющих компаний; II. хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации; III. организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли; IV. профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов; V. информационных агентств, осуществляющих раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах I-IV выше, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", Банка России; VI. лиц, осуществляющих присвоение рейтингов лицам, указанным в I-IV выше, а также ценным бумагам. Ответы: A. хозяйствующие субъекты самостоятельно определяют конечный перечень инсайдерской информации и утверждают приказом генерального директора. B. саморегулируемые организации C. Банк России D. Минфин РФ Код вопроса: 6.1.3 К инсайдерской информации не относятся: I. сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения; II. точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе. III. перечень информации, определенный Банком России в соответствии со ст. 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" Ответы: A. Только II и III B. Только I и II C. Только I. D. Нет правильного ответа Код вопроса: 6.1.4 К инсайдерской информации не относятся: I. перечень информации, определенный Банком России в соответствии со ст. 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" II. осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами. III. точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе. Ответы: A. Только I и III B. Только Iи II C. Нет правильного ответа D. Только II Код вопроса: 6.1.5 К инсайдерам относятся: I. Эмитенты и управляющие компании; II. Организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли; III. Инвесторы на рынке ценных бумаг. IV. профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов; V. Хозяйствующие субъекты. VI. Государственные органы власти Ответы: A. Только I, III, V и VI. B. Только I, IIиIV C. Только I, IIи III D.Все вышеперечисленные Код вопроса:6.1.6 Могут ли относиться к инсайдерской информации сведения об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которые допущены к торгам на фондовой бирже? Ответы: A. Могут, если такие сведения составляют коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи B. Не могут C. Могут только в случае, если одним из акционеров эмитента является государство D. Могут, если такая информация не была распространена или предоставлена Код вопроса: 6.1.7. Какие из нижеперечисленных действий могут быть признаны манипулированием рынком? I. Неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных торгах без намерения их исполнения, с одними и теми же финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. II. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок; III. Умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц (включая сеть "Интернет"), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировалсябы без распространения таких сведений. IV. Заключение в течение торгового дня сделок, поданных за счет или в интересах одного лица, в объеме, превышающем установленный размер. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I и II C. Верно только III и VI D. Все вышеперечисленное, кроме IV Код вопроса: 6.1.8. Какая из нижеперечисленной информация относится к инсайдерской информации организатора торговли? I. Любая информация, не являющаяся общедоступной; II. Информация о принятии организатором торговли решения об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (делистинге ценных бумаг); III. Информация о заключении организатором торговли договора поддержании цен, спроса, предложения или объема торгов ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) определенным товаром, одной из сторон которого является участник торгов (маркет-мейкер), об изменении существенных условий такого договора, о прекращении такого договора; IV. Информация о подаче организатору торговли эмитентом заявления о допуске эмитированных им ценных бумаг к торгам; V. Информация об итогах размещения биржевых облигаций; VI. Информация, касающаяся взаимодействия организатора торговли с клиринговой организацией, расчетной организацией и расчетным депозитарием; VII. Информация, содержащаяся в реестре поданных организатору торговли участниками торгов заявок на совершение сделок с ценными бумагами, иностранной валютой, определенным товаром или на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением информации, предоставляемой участникам торгов в соответствии с правилами организованных торгов организатора торговли. Ответы: A. Верно только I, V, VII B. Верно только II, III, V, VII C. Верно только II, IV, VI D. Верно только I, V Код вопроса: 6.1.9 За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания: I. Предупреждение; II. Административный штраф; III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу; IV. Административный арест; V. Дисквалификация. Ответы: A. Верно только I, II, III B. Верно только I, II, IV C. Верно только I, II, V D. Верно все вышеперечисленные Код вопроса: 6.1.10 За одно административное правонарушение может быть назначено: Ответы: A. Только основное административное наказание B. Основное или дополнительное административное наказание C. Основное и дополнительное административное наказание D. Основное либо основное и дополнительное административное наказание Код вопроса: 6.1.11 По истечении какого срока со дня совершения административного правонарушения на рынке ценных бумаг не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении: Ответы: A. 6 месяцев B. 2 месяцев C. 1 года D. 3 лет Код вопроса: 6.1.12 Дисквалификация физического лица устанавливается на срок: Ответы: A. От 6 месяцев до 3 лет B. От 1 года до 3 лет C. От 1 года до 5 лет D. От 6 месяцев до 1 года Код вопроса: 6.1.13 Срок проведения административного расследования не может превышать: Ответы: A. Одну неделю с момента возбуждения дела об административном правонарушении B. Пять рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении C. Один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении D. Пятнадцать рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении Код вопроса: 6.1.14 Неправомерное использование служащим организатора торговли инсайдерской информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере: Ответы: A. От тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей B. От пяти тысяч до десяти тысяч рублей C. От десяти тысяч до двадцати тысяч рублей D. От пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей Код вопроса: 6.1.15. В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф? Ответы: A. 10 дней B. 15 дней C. 20 дней D. 30 дней Код вопроса: 6.2.16 Неисполнение или ненадлежащее исполнение служащим организатора торговли, включенным в список инсайдеров, обязанности по уведомлению Банка России об осуществленных ими операциях с ценными бумагами влечет наложение административного штрафа на должностных лиц: Ответы: A. От тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей B. От пяти тысяч до десяти тысяч рублей C. От двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей D. От пяти тысяч до десяти тысяч рублей Код вопроса: 6.2.17 Неисполнение или ненадлежащее исполнение организатором торговли предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридическое лицо в размере: Ответы: A. От семисот тысяч до одного миллиона рублей B. От ста тысяч до двухсот тысяч рублей C. От трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей D. От пятисот тысяч до семисот тысяч рублей Код вопроса: 6.2.18 Какие из перечисленных ниже утверждений являются верными? I. Клиринговая организация обязана вести список инсайдеров; II. Эмитент обязан передавать в порядке, установленном нормативным актом Банка России, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром; III. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные организации, а также Банк России об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли; IV. К инсайдерам относятся информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 3 указанного закона, Банка России. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно все перечисленное C. Верно только II и III D. Верно только I, II и III Код вопроса: 6.2.20 Какие из перечисленных ниже лиц относятся к инсайдерам? I. Эмитенты,, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации; II. Члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссииорганизатора торговли; III. Эмитенты,, ценные бумаги которых допущены к торговле на иностранной бирже, если операции с такими ценными бумагами совершаются в Российской Федерации на внебиржевом рынке. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно все перечисленное C. Верно только I D. Верно только I и III Код вопроса: 6.2.21 Какие обязательные требования из нижеперечисленных устанавливает организатор торговли в отношении маркет-мейкеровв правилах организованных торгов? I. Минимальный объем подаваемых маркет-мейкером заявок; II. Спрэд двусторонней котировки; III. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан подавать соответствующие заявки; IV. требования к маркет-мейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей, если выполнение функций и обязанностей маркет-мейкерами предусмотрено правилами организованных торгов. Ответы: А. Верно только IV В. Верно все вышеперечисленное C. Верно все перечисленное, кроме IV D. Верно только I и II Код вопроса: 6.2.22 Какие действия из перечисленных ниже осуществляет организатор торговли в отношении участников торгов, допустившим нарушение законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, а также внутренних документов организатора торговли? I. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по договору недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) в Банк России; II. Наложение штрафа, который подлежит взысканию в пользу организатора торговли; III. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли уполномоченное лицо (орган) организатора торговли принимает решение о применении мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшими заявки; IV. Исключение из состава участников торгов фондовой биржи; V.Исключение из состава саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Ответы: А. Верно все перечисленное, кроме V В. Верно все вышеперечисленное C. Верно только I, III D. Верно только III Код вопроса: 6.2.23 В каком порядке и в какой форме при включении (исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) организатор торговли обязан направить эмитенту ценных бумаг или лицу, выдавшему ценные бумаги (лицу, обязанному по ценным бумагам), сообщение об этом: Ответы: А. В трехдневный срок с момента выявления В. В течение пяти рабочих дней с момента выявления C. Порядок и форма указанного сообщения, а также сроки его направления устанавливаются организатором торговли и раскрываются на его сайте в сети Интернет. D. В течение 15 рабочих дней Код вопроса: 6.2.24. Какие из перечисленных ниже мер обязан принять организатор торговли по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком? I. Разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов; II. Создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица; III. Обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в п. II выше, своих функций; IV. Раскрыть информацию об установленных правилах предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критериях нестандартных сделок (заявок). Ответы: A. Верно только I, II, III B. Верно только IV C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса: 6.2.25 Какие действия из перечисленных ниже являются манипулированием рынка? I. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых цена финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок; II. Совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок; III. Поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг, осуществляемое участником торгов в соответствии с договором с эмитентом. Ответы: А. Верно только I и II В. Верно только I C. Верно все перечисленное D. Верно только I и III Код вопроса: 6.2.26 В какие организации из нижеперечисленных организатор торговли вправе направить все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) если в ходе проверки нестандартной сделки выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по договору недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки? I. Участнику торгов, от имени которого были поданы соответствующие заявки (совершена сделка) о предоставлении документов и сведений, прямо или косвенно касающиеся таких заявок; II.Эмитенту ценной бумаги, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка); III. Участнику торгов - маркет-мейкеру, заключившему с фондовой биржей соглашение о выполнении функций маркет-мейкера по ценной бумаге, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка). IV. В Банк России Ответы: А. Верно только II, III В. Верно все вышеперечисленное, кроме III C. Верно все перечисленное D. Верно только IV Код вопроса: 6.2.27 Верно ли утверждение, что организатор торговли, в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка Россиив праве проводить проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера: Ответы: A. Нет. Такие проверки вправе проводить только Банк России B. Да. Ежемесячно. C. Да, при осуществлении контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, организатор торговли вправе проводить проверки, в том числе на основании обращения Банка России, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в письменной или устной форме. D. Ежедневно Код вопроса: 6.2.28 Какие меры воздействия из перечисленных ниже вправе применить организатор торговли к участникам торгов, в отношении которых он осуществляет контроль и допустившим нарушение законов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также внутренних документов организатора торговли? I. Предупреждение; II. Наложение штрафа, который подлежит взысканию в пользу организатора торговли; III. Приостановление (прекращение) допуска к участию в торгах; IV. Исключение из состава участников торгов фондовой биржи; V. Все вышеперечисленные и иные, если они предусмотрены в правилах организованных торгов. Ответы: А. Верно только V В. Верно все вышеперечисленное C. Верно только I, II, III D. Верно только III Код вопроса: 6.2.29. Какие из перечисленных ниже мер обязана принять клиринговая организация по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком? I. Разработать и утвердить правила внутреннего контроля клиринговой организации; II. Разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов; III. Разработать и утвердить Правила клиринга и расчетов IV. Создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица; V. Раскрыть информацию об установленных правилах предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критериях нестандартных сделок (заявок) VI Обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в п. II выше, своих функций; Ответы: A. Верно только I, II, III B. Верно только II, IV, VI C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное Код вопроса: 6.2.30 Какие действия обязаны предпринять участники организованных торгов, имеющие основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком? Ответы: A.Уведомить организатора торговли о такой операции B. Уведомить Банк России о такой операции. |