Уххвхвхвьвьвооивоыгтыивот. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере
 Скачать 0.98 Mb.
|
|
Стандарт теста экзамена Общая сумма баллов по тесту – 100 Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена -80 Структура распределения баллов по тесту, %% Глава 1 Организованные торги 25 Глава 2 Клиринг и клиринговая деятельность 15 Глава 3 Порядок проведения расчетов по итогам организованных торгов и/или клиринга 5 Глава 4 Система внутреннего контроля в инфраструктурных организациях (организаторы торговли, клиринговые организации и центральные контрагенты) 7 Глава 5 Система управления рисками в инфраструктурных организациях 7 Глава 6 Противодействие неправомерной деятельности на рынке ценных бумаг 5 Глава 7 Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности. Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок. Регистрация документов организатора торговли и клиринговой организации 10 Глава 8 Требования к раскрытию и предоставлению информации и/или документов организаторами торговли и клиринговыми организациями 10 Глава 9 Показатели, рассчитываемые организатором торговли и требования к порядку и методикам их расчета 5 Глава 10 Международная практика регулирования деятельности инфраструктурных организаций на финансовых рынках (организаторов торговли, клиринговых организаций и центральных контрагентов) 11 Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов (экзамен второй серии) 1 Глава I. Организованные торги Код вопроса: 1.1.1 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под биржевыми торгами понимаются: 1 Правильный ответ отмечен знаком «=», за выбор правильного ответа на вопрос соискатель получает то количество баллов, которое соответствует второму порядку кода вопроса. Ответы: A. Установление биржевых котировок B. Организованные торги, проводимые биржей C. Совокупность торговой системы и клиринговой деятельности D. Заключение сделок в торговой системе Код вопроса: 1.1.2 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под заявкой понимается: Ответы: A. Предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах; B. Публичное объявление цен покупки/продажи с обязательствами их исполнения C. Заключение сделки на организованных торгах D. Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга Код вопроса: 1.1.3 К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены: I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, III. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, IV. Центральный контрагент V. Банк России Ответы: A. Верно всё, кроме I B. Верно только I C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса: 1.2.4 Какие функции из перечисленных ниже реализует фондовая биржа? I. Проведение регулярных торгов; II. Регистрация сделок с ценными бумагами; III. Контроль исполнения обязательств по сделкам, расчет по которым осуществляется не через клиринговую организацию; IV. Ведение реестра владельцев ценных бумаг. Ответы: A. Верно I, II, III B. Верно только I и III C. Верно только I и II D. Только II, IV Код вопроса: 1.2.5 Документами, содержащимиданные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, торгуемой на бирже, являются: I. Решение о выпуске ценных бумаг; II. Сертификат ценных бумаг; III. Проспект эмиссии ценных бумаг; IV. Сообщение о выпуске ценных бумаг, опубликованное в средствах массовой информации. Ответы: A. Верно I, II, III B. Верно только I C. Верно только II, III D. Верно только IV Код вопроса: 1.1.6 Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи (согласно действующему законодательству): Ответы: A. Юридическое лицо может осуществлять деятельность биржи, если оно является акционерным обществом В. Членами биржи могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг С. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность биржи, вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи V.ВерноI, III, IV, V Код вопроса:1.1.8 В соответствии с Гражданским Кодексом РФ организатор торгов НЕ вправе устанавливать: I. Размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги; II. Размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил; III. Размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок. Ответы: A. Верно I, II, III B. Верно только I и II Код вопроса: 1.2.7 Каким из перечисленных ниже требований должны отвечать члены совета директоров организатора торговли: I.Иметь высшее образование II. Иметь квалификационный аттестат в сфере деятельности по проведению торгов III. Не иметь административных наказаний в виде дисквалификации IV.Не иметь судимости в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти V. Не входить в течение 3-х последних лет в состав руководителей финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, Ответы: I.Верно всё перечисленное II.Верно толькоI и V III.Верно II и III IV.Верно только II и IV C. Верно только III D. Верно только II Код вопроса: 1.1.9 В соответствии действующим на территории Российской Федерации законодательством» споры между участниками организованных торгов (в том числе на бирже) и их клиентами разрешаются: I. Судом; II. Арбитражным судом; III. Третейским судом. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только III D. Верно только II Код вопроса:1.1.10 Организатор торговли НЕ обязан в порядке, предусмотренном Банком России, осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках от: Ответы: A. Брокеров, дилеров, управляющих B. Акционерных инвестиционных фондов C. Управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов D. Депозитариев Код вопроса:1.1.11 К работникам и руководителям организатора торговли, которые должны отвечать квалификационным требованиям Банка России, относятся работники структурного подразделения, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции: Ответы: I. Должностного лица, на которое возлагаются функции ведения бухгалтерского учета II. Должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками III. Руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов IV. Члена коллегиального исполнительного органа организатора торговли Ответы: А.Все, кроме I В. Только II и III С.ТолькоI и IV D. Все перечисленные категории работников Код вопроса: 1.1.12 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под участником торгов понимается: Ответы: A. Лицо, которое допущено к участию в организованных торгах; B. Член биржи C. Брокер D. Маркет-мейкер D. Товары и услуги, которые предназначены для продажи Код вопроса: 1.1.14 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации: Ответы: A. Более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации B. Более 50 процентами + 1 акция голосов в высшем органе управления подконтрольной организации C. Более 25 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации D. Более 75 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации Код вопроса: 1.2.15 В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность организатор торговли: I. Индивидуальный предприниматель; II. Хозяйственное товарищество III. Хозяйственное общество; IV. Некоммерческое партнерство Ответы: A. I, II ,III. B. II ,III. C. III. D. II ,III, IV Код вопроса: 1.1.16 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах» маркет-мейкер- это: Ответы: A. Юридическое лицо, имеющее право осуществлять свою деятельность на основании лицензии маркет-мейкера; B. Лицо, которому организатор торгов предоставляет право действовать от своего имени и (или) от имени клиента Код вопроса: 1.1.13 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под товаром понимается: Ответы: A. Валюта, ценные бумаги, производные финансовые инструменты B. Не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам; C. Стандартизированный биржевой товар, который удовлетворяет установленным биржей характеристикам; C. Участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов D. Участник торгов, который принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных договором с организатором торговли Код вопроса: 1.1.17 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах» подконтрольное лицо - это: Ответы: A. Юридическое лицо, находящееся под контролем организатора торговли B. Лицо, в капитале которого контролирующее лицо имеет более 25 % C. Юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица D. Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул Код вопроса: 1.1.18 Заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем: Ответы: A. Присоединения к договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов B. Подписания условий клирингового пула C. Направлением акцепта организатору торгов D. Согласованием отдельных условий договора с соответствующим комитетом биржи Код вопроса: 1.1.19 Организатор торговли вправе проводить организованные торги: Ответы: A. При условии регистрации правил организованных торгов в Банке России B. При условии опубликования правил организованных торгов в средствах массовой информации C. При условии согласования правил организованных торгов с участниками торгов D. При условии утверждения правил организованных торгов уполномоченным органом организатора торговли Код вопроса: 1.1.20 Организаторы торговли, осуществляющие проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, обязаны дополнительно утвердить: Ответы: A. Формы контрактов B. Размеры гарантийного обеспечения C. Спецификации контрактов D. Список лиц, допущенных к торгам Код вопроса: 1.2.21 С какими видами деятельности организатор торговли НЕ ВПРАВЕ совмещать свою деятельность: I. Деятельность центрального контрагента; II. Деятельность кредитной организации; III. Страховая деятельность; IV. Торговая деятельность; V. Деятельность по ведению реестра. Ответы: A. I, II, III, V B. II, III, IV, V C. III, IV, V D. Все перечисленные Код вопроса: 1.1.22 Из приведенных утверждений отметьте правильное утверждение относительно единоличного исполнительного органа, контролера и других работников фондовой биржи: Ответы: A. Организатор торговли не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации). B. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах C. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах D. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками юридических лиц, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг Код вопроса: 1.1.23 Какой документ организатора торговли (из перечисленных ниже), подлежащий обязательной регистрации в органе регулирования в области финансовых рынков, содержит информацию овремени или порядке определения времени проведения торгов, в том числе указание случаев и порядок приостановки, прекращения и возобновления организованных торгов? Ответы: A. Правила допуска к участию в торгах B. Правила допуска к торгам ценных бумаг C. Правила организованных торгов D. Регламент внесения изменений и дополнений в регистрируемые документы Код вопроса: 1.2.24 Правила организованных торгов должны включать: I. Требования к участникам торгов; II. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг; III. Особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения через организатора торговли. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только II, III D. Верно I, II и III Код вопроса: 1.2.25 Правила организованных торгов должны включать: I. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг; II. Требования к участникам торгов; III. Порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам; IV. Порядок и условия подачи заявок; V. Порядок допуска лиц к участию в организованных торгах. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только II, III и V D. Верно I, II и V D. Верно I, II и IV Код вопроса: 1.2.27 В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность биржа: I. Индивидуальный предприниматель; II. Хозяйственное товарищество III. Хозяйственное общество; IV. Некоммерческое партнерство V. Акционерное общество Ответы: A. I, II ,III. B. IVиV C. Только V D. II ,III, IV Код вопроса: 1.2.28 С какими видами деятельности биржа НЕ ВПРАВЕ совмещать свою деятельность: I. Деятельность центрального контрагента; II. Деятельность кредитной организации; III. Брокерская деятельность; IV. Деятельность по управлению ценными бумагами; V. Дилерская деятельность. Код вопроса: 1.2.26 Какие из перечисленных ниже требований распространяются на контролера биржи? I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет; II. Наличие квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов; III. Наличие высшего образования; IV. Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) организатора торговли не может являться лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организатора торговли, или руководитель структурного подразделения, осуществляющего деятельность по проведению организованных торгов. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только II, III Ответы: A. I, II, III, V B. II, III, IV, V C. III, IV, V D. Все перечисленные Код вопроса: 1.1.29 Какую долю в составе биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов биржи (торговой (биржевой) секции). Ответы: A. Не менее 20 процентов B. Не менее 25 процентов C. Не менее 50 процентов D. Не менее 75 процентов Код вопроса: 1.1.30 Договоры, заключенные не на организованных торгах, обязательства по которым предусматривают переход права собственности на товар, допущенный к организованным торгам, называются: A. Срочные контракты B. Производные финансовые инструменты C. Внебиржевые договоры D. Коммерческие сделки Код вопроса: 1.2.31 Что из перечисленного относится к компетенции биржевого совета (совета секции) биржи: I. Изменение стоимости услуг по проведению организованных торгов; II. Изменение юридического лица, осуществляющего функции центрального контрагента; III. Оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию; IV. Оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи. Ответы: A. Верно I, III B. Верно только I и II C. Верно только III D. Верно только IV Код вопроса: 1.1.32 Укажите утверждение, НЕ соответствующее действующему законодательству, в отношении биржевого совета биржи. Ответы: A. Биржевой совет (совет секции) формируется советом директоров биржи в установленном им порядке из числа кандидатов, предложенных участниками торгов и биржей, на срок, установленный советом директоров биржи, который не может быть более двух лет. B. Не менее 75 процентов состава биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов биржи (торговой (биржевой) секции). C. В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить лица, заключившие с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг бирже. D В биржевой совет (совет секции) должно входить не менее пяти представителей одного юридического лица. Код вопроса: 1.1.33 Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении биржевого совета биржи. Ответы: A. Биржевой совет (совет секции) формируется акционерами биржи B. Биржевой совет (совет секции) формируется на срок 5 лет C. В биржевой совет (совет секции) не может входить более одного представителя одного юридического лица. . D Биржа не обязана создать биржевой совет и (или) совет секции каждой торговой (биржевой) секции. Код вопроса: 1.1.34 Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении контролера организатора торговли: А. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета). В. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением собрания акционеров. С. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением единоличного исполнительного органа. D. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Код вопроса: 1.1.35 Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении контролера организатора торговли: А. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету). В. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета). С. Для организации и осуществления внутреннего контроля организатор торговли обязан назначить контролера и (или) сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля). D. Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается нормативно- правовыми актамирегуляторов области финансовых рынков. Код вопроса: 1.2.36 Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами? I. Брокер. II. Банк России. III. Минфин России. IV. Депозитарий. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I и II C. Верно все перечисленное, кроме III D. Верно только I Код вопроса: 1.2.37 Листинг - это I. Включение ценных бумаг в котировальный список. II. Осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли. III. Осуществлению контроля за процедурой регистрации выпуска ценных бумаг. IV.Включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только II и IV D. Верно только IV D. Все, кроме III Код вопроса: 1.1.39 Организатор торговли обязан вести следующие реестры, КРОМЕ: Ответы: A. Реестр договоров, заключенных на организованных торгах B. Реестр заявок C. Реестр участников торгов и их клиентов D. Реестр специалистов Код вопроса: 1.1.40 Реестр участников торгов и их клиентов содержит следующую информацию, кроме: Ответы: A. ИНН участника торгов B. Код клиента участника торгов C. Полное наименование участника торгов D. Идентификационный номер заявки Код вопроса: 1.2.41 Расчет текущей цены ценной бумаги осуществляется: I. По ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, по которым рассчитывается основной индекс II. По ценным бумагам, включенным в котировальные списки первого и второго уровня III. По всем акциям, включенным в котировальные списки организатора торговли IV. По всем облигациям, включенным в котировальные списки организатора торговли Ответы: A. Только по I, II и IV B. Только I и II C. Только I D. Только II Код вопроса: 1.2.38 Реестр участников торгов и их клиентов должен содержать следующие сведения: I. Код клиента; II. Код участника торгов; III. Реквизиты банковских счетов; IV. Фамилию, имя, отчество или наименование клиента. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I, II, III C. Все, кроме II Код вопроса: 1.2.42 Публичное обращение эмиссионных ценных бумаг, в том числе их предложение неограниченному кругу лиц (включая использование рекламы), допускается при одновременном соблюдении следующих условий: I. Регистрация проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг), допуск биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам с представлением бирже проспекта указанных ценных бумаг либо допуск эмиссионных ценных бумаг к организованным торгам без их включения в котировальные списки; II. Раскрытие эмитентом информации в соответствии с требованиями закона, а в случае допуска к организованным торгам эмиссионных ценных бумаг, в отношении которых не осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг, - в соответствии с требованиями организатора торговли. III. Эмитент не имеет убытков в течение последних трех лет и имеет надлежащим образом заверенную финансовую отчетность за последние три года IV. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса: 1.1.43 Укажите НЕверное утверждение: А. Публичное обращение акций акционерного общества, не являющегося публичным, не допускается. В. Совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги (обращение эмиссионных ценных бумаг), допускается после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска). С. Переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги запрещается до их полной оплаты, а в случае, если процедура эмиссии ценных бумаг предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), - также до государственной регистрации указанного отчета. =D. Публичное обращение акций возможно без регистрации проспекта ценных бумаг. Код вопроса: 1.2.44 Организатор торговли, оказывающий услуги по проведению организованных торгов ценными бумагами, приостанавливает организованные торги: I. Акциями определенного выпуска, входящими в расчет основного индекса, осуществляемые на основании безадресных заявок, при превышении или снижении на 20 процентов - в течение 10 минут подряд текущих цен акций, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акций предыдущего торгового дня II. Акциями, осуществляемые на основании безадресных заявок, - при изменении на 15 процентов значения основного индекса в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня; III. Ценными бумагами эмитента - в случае получения от депозитария, осуществляющего расчеты по результатам клиринга обязательств, возникающих из договоров, заключенных на организованных торгах данного организатора торговли (расчетного депозитария), уведомления о приостановлении (блокировании) операций с соответствующими ценными бумагами эмитента; IV. Превышения или снижения на 30% в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня (для акций определенного выпуска). Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только I, II и IV C. Верно только I, II и III D. Верно только II и III D. Организатор торговли не имеет права устанавливать меры воздействия к участникам торгов, в отношении которых ведется контроль Код вопроса: 1.1.46 Кросс-сделки - это: Ответы: A. Отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника торгов на установленную величину. B. Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии. C. Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей. D. Сделки, заключенные на основании заявок, поданных за счет одного участника торгов или одного клиента участника торгов. Код вопроса: 1.1.47 Взаимные сделки - это: Ответы: A. Отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника на установленную величину. B. Неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов. C. Сделки, заключаемые участниками торгов за свой счет, в которых этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг. D. Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей. Код вопроса: 1.1.48 Основная торговая сессия на бирже проводится с 10.00 до 18.00. Когда биржей должна быть раскрыта в сети Интернет информация об итогах торгов эмиссионными ценными бумагами за торговый день? Ответы: Код вопроса: 1.1.45 Система мониторинга организованных торгов должна соответствовать следующим требованиям, КРОМЕ: Ответы: A. Должна быть автоматизированной B. Должна вестись по критериям нестандартных сделок C. Должна обеспечивать непрерывное отслеживание характеристик заявок и договоров A. Не позднее 19.00 в тот же рабочий день B. Не позднее 22.00 в тот же рабочий день C. Не позднее 9.00 следующего рабочего дня D. Не позднее 12.00 следующего рабочего дня Код вопроса: 1.2.49 Ведение мониторинга и контроля каких критериев должна технически обеспечивать Система мониторинга организатора торговли: I. Заключение между участниками торгов договоров, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями; II. Отклонение основного индекса на установленную величину; III. Изменение объема организованных торгов за определенный период на установленную величину; IV. Отклонение цены договора от текущей цены на установленную величину; V. Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии. Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только I, III и IV C. Верно только II, IV и V D. Верно все перечисленное, кроме V Код вопроса: 1.1.50 Отметьте правильное утверждение: Ответы: A. При изменении на 15 процентов значения основного индекса в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги. B. При изменении на 15 процентов значения основного индекса в течение 30 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги. C. При изменении на 10 процентов значения основного индекса в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги. D. При изменении на 20 процентов значения основного индекса в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги. Код вопроса: 1.1.51 Отметьте НЕправильное утверждение: Ответы: A. Индекс рассчитывается не реже одного раза в час в течение торгового дня. B. Методика расчета основного индекса и вносимые в нее изменения подлежат регистрации в Банке России. C. В индексный список входят ценные бумаги не менее 10 эмитентов. D. Расчет индексов осуществляется организатором торговли в соответствии с установленными им методиками. Код вопроса: 1.2.52 Методика расчета индекса организатора торговли должна содержать: I. Значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса; II. Порядок расчета индекса; III. Источники информации, на основании которой рассчитывается индекс. Ответы: A. Все вышеперечисленное B. Верно только I C. Верно только II D. Верно только III Код вопроса: 1.1.53 Лимитная заявка - это заявка, в которой участник выражает готовность Ответы: A. Купить определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке. B. Купить определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке. C. Купить или продать по цене, указанной в заявке, ценные бумаги в количестве не меньшем, чем количество, указанное в заявке. D. Купить или продать ценные бумаги в количестве, указанном в заявке, в противном случае заявка не исполняется. Код вопроса: 1.1.54 Какие реквизиты из перечисленных ниже не должны быть отражены в рыночной заявке: Ответы: A. Статус заявки. B. Код заявки. C. Дата и время фиксации заявки. D. Цена. Код вопроса: 1.1.55 Заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента, называется: A. Адресной B. Безадресной C. Открытой D. Рыночной Код вопроса: 1.1.56 Укажите НЕверное утверждение в отношении рыночных заявок: А. Поданные заявки проверяются на соответствие требованиям правил организованных торгов. В. Заявки, поданные за счет одного и того же лица, не являются основанием для заключения договора, за исключением договоров, заключаемых с участием центрального контрагента. С. Все иные заявки, кроме безадресных, признаются адресными. D. В заявке должна быть указана цена. Код вопроса: 1.1.57 В случае, если в заявке не указан срок действия, в течение которого поданная заявка является действительной, то... I. Заявка является недействительной; II. Заявка действует до ее отмены участником торгов или до окончания торговой сессии в которой данная заявка была объявлена; III. Заявка отклоняется. Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только I C. Верно только II D. Верно только III Код вопроса: 1.1.58 Удовлетворение заявок по единой аукционной цене осуществляется в процессе I. Онкольного аукциона; II. Непрерывного двойного встречного аукциона; III. Голландского аукциона. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I C. Верно только II D. Со всеми перечисленными Код вопроса:1.1.59 Предложение на покупку/продажу ценных бумаг, которое должно быть исполнено на все количество ценных бумаг в заявке или не исполняться вообще, является Ответы: A. Лимитной заявкой B. Рыночной заявкой C. Условной заявкой D. Ни одной из перечисленных выше Код вопроса: 1.1.60 Укажите НЕверное утверждение в отношении организатора торговли: А. Организатор торговли определяет в течение торгового дня период (периоды) времени проведения организованных торгов В. Организатор торговли определяет порядок и условия подачи заявок, а также порядок установления их соответствия друг другу С. Организатор торговли обязан обеспечить наличие в течение календарного года хотя бы одного периода, включающего не менее семи календарных дней подряд, в которые организованные торги данным организатором торговли не проводятся. D. Договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок Код вопроса:1.1.61 Укажите верное/ые утверждение/я в отношении организатора торговли: I. Организатор торговли не вправе устанавливать классификацию заявок, подаваемых участниками торгов II. Организатор торговли обязан установить только один режим торгов в рамках одной торговой сессии III. Организатор торговли обязан обеспечить наличие в течение календарного года хотя бы одного периода, включающего не менее трех календарных дней подряд, в которые организованные торги данным организатором торговли не проводятся. IV. Договоры на организованных торгах заключаются на основании сделок A. Верно только IIи III B. Верно все C.Верно только II D.Верно только IIIи IV Код вопроса: 1.2.62 К количественным показателям, рассчитываемым организатором торговли, относятся: I. Общее количество заключенных на организованных торгах договоров; II. Общий объем заключенных договоров в стоимостном выражении; III. Общее количество в единицах измерения, применяемых для определения количества данного вида торгуемого инструмента, являющегося объектом заключенных договоров. IV. Количество участников торгов V. Общее количество торгуемых инструментов A. Верно I, II,III B. Верно I, III, IV C. Верно I,II,III D. Все перечисленное Код вопроса: 1.2.63 К ценовым показателям, рассчитываемым организатором торговли на торгах ценными бумагами, относятся: I. Цена закрытия; II. Признаваемая котировка; III. Рыночная цена;. IV. Текущая цена V. Средневзвешенная цена A. Верно I, II,III B. Верно I, III, IV C. Верно I,II,III D. Все перечисленное Код вопроса: 1.2.64 К ценовым показателям, рассчитываемым организатором торговли на торгах валютой, относятся: I. Курс валюты, определенный в порядке, установленном правилами организованных торгов; II. Курс валюты, определенный в порядке, установленном правилами Банка России; III. Кросс-курс валюты; IV. Текущая цена валюты; V. Средневзвешенная цена валюты. A. Верно только I B. Верно I, III, IV C. Верно II,III, V D. Все перечисленное Код вопроса: 1.2.65 К ценовым показателям, рассчитываемым организатором торговли на торгах товарами, относятся: I. Цена закрытия; II. Цена открытия; III. Средневзвешенная цена; IV. Рыночная цена; A. Верно I, II,III B. Верно I, II, IV C. Верно III, IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.66 Список акций, по которым рассчитывается индекс, и количество единиц каждой акции, находящихся в обращении, называется: Ответы: A. Корзиной индекса B. Портфелем акций, составляющих индекс C. Базой расчета индекса D. Котировальным списком "И" Код вопроса: 1.1.67 Показатель, определяемый путем деления суммы произведений цен каждой из сделок на количество ценных бумаг в соответствующей сделке, заключенной в данный период времени с указанной ценной бумагой (за исключением договоров репо), на сумму количества ценных бумаг в указанных сделках за тот же период времени, называется: Ответы: A. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги за установленный период времени B. Текущая цена ценной бумаги в данный период времени C. База расчета индекса D. Цена закрытия Код вопроса: 1.1.68 Текущая цена ценной бумаги рассчитывается: A. Не реже одного раза в секунду B. Не реже одного раза в минуту C. Не реже одного раза в час D. Не реже одного раза в день Код вопроса: 1.1.69 Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка расчета текущей цены. Ответы: A. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается как средневзвешенная цена данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании безадресных заявок. B. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается не реже одного раза каждые десять минут в течение торгового дня. C. В случае отсутствия в течение последней минуты торгов сделок, совершенных на основании безадресных заявок, текущая цена ценной бумаги принимается равной последней рассчитанной текущей цене данной ценной бумаги. D. Для расчета текущей цены ценной бумаги могут при определенных условиях использоваться цены, указанные в безадресных заявках на покупку или продажу соответствующей ценной бумаги. Код вопроса: 1.1.70 Cредневзвешенная цена ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем договорам, заключенным на основании безадресных заявок – это: A. Средневзвешенная цена B. Текущая цена C. Признаваемая котировка D. Цена закрытия Код вопроса: 1.1.71 Укажите верное утверждение в отношении порядка расчета цены закрытия? Ответы: A. Ценой закрытия ценной бумаги является средневзвешенная цена по сделкам, заключенным в последние 60 минут основной торговой сессии B. Ценой закрытия является цена по последней сделке, заключенной в течение торговой сессии C. Цена закрытия ценной бумаги определяется по состоянию на момент окончания основной торговой сессии один раз в течение торгового дня D. Ценой закрытия ценной бумаги является средневзвешенная цена по сделкам, заключенным в последние 30 минут основной торговой сессии Код вопроса: 1.1.72 Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка расчета цены закрытия? Ответы: A. Цена закрытия ценных бумаг рассчитывается в соответствии с методикой определения цен закрытия ценных бумаг, утвержденной организатором торговли B. При определении цены закрытия ценной бумаги могут учитываться договоры, заключенные на основании безадресных заявок C. При определении цены закрытия ценной бумаги могут учитываться договоры, заключенные на основании адресных заявок. D. Цена закрытия ценной бумаги определяется по состоянию на момент окончания основной торговой сессии один раз в течение торгового дня Код вопроса: 1.1.73 С каким индексом сравнивается текущий индекс для определения текущего состояния рынка по ценным бумагам у организатора торговли: Ответы: A. Индексом открытия; B. Индексом закрытия за предыдущий торговый день; C. Предыдущим текущим индексом; D. Средневзвешенным индексом. Код вопроса: 1.1.74 Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка расчета индекса организатором торговли: Ответы: A. Изменения в индексный список, в методику расчета индекса, а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной (экспертной) оценки, вносятся не чаще одного раза в квартал; B. Требования по внесению изменений в индексный список не применяются в случае исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам; C. Изменения в индексный список, в методику расчета индекса, а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной (экспертной) оценки, вносятся организатором торговли; D. Методика расчета индекса должна предусматривать равные доли ценных бумаг разных отраслей Код вопроса: 1.1.75 Организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов: Ответы: A. Текущую информацию о десяти лучших безадресных заявках (пять на продажу и пять на покупку) B. Текущую информацию о двадцати лучших безадресных заявках (десять на продажу и десять на покупку) C. Текущую информацию о всех лучших адресных заявках D. Текущую информацию о всех лучших безадресных заявках Код вопроса: 1.2.76 Информация о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, НЕ должна содержать: Ответы: I. Cведений об участнике торгов, подавшем заявку, II. Сведений о клиенте, по поручению которого она подана III. Сведений о цене IV. Сведений о времени подачи заявки A. Верно I, II B. Верно I, II, IV C. Верно I, II, III D. Верно все перечисленное Код вопроса: 1.1.77 Организатор торговли, оказывающий услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, обеспечивает свободный доступ к раскрываемой информации на сайте для ознакомления в течение: А. Одного года со дня ее раскрытия В. Двух лет со дня ее раскрытия С. Трех лет со дня ее раскрытия D. Бессрочно Код вопроса: 3.1.78 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов ценных бумаг в список ценных бумаг, допущенных к торгам: Ответы: A. Наличие договора с эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги (обязанным по ценным бумагам) B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 20 млн. руб. C. Число акционеров должно быть не менее 1500 D. В состав Совета директоров эмитента должно входить не менее 3 членов Совета директоров, являющихся представителем государства Код вопроса: 3.1.79 Укажите общую рыночную стоимость обыкновенных акций российских эмитентов, находящихся в свободном обращении, для включения их в котировальный список первого уровня, при условии, что рыночная капитализация эмитента превышает 60 морд рублей: Ответы: A. Не менее 6 млрд.рублей B. Не менее 10 млрд. рублей C. Не менее 1млрд .рублей D. Не менее 3 млрд. рублей Код вопроса: 3.1.80 Акционерное общество, созданное в 2014 г., с числом акционеров 1500, подает в настоящий момент заявление о включении выпущенных им обыкновенных акций в котировальный список первого уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту: Ответы: A. Минимальный размер стоимости активов АО должен быть не менее 20 млн. рублей B. АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности C. АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров D. Капитализация эмитента должна быть не менее 10 млрд. рублей Код вопроса: 1.1.81 Организатор торговли обязан вести следующие реестры, КРОМЕ: Ответы: A. Реестр договоров, заключенных на организованных торгах B. Реестр заявок C. Реестр участников торгов и их клиентов D. Реестр специалистов Код вопроса: 1.1.82 Для включения акций эмитента в котировальный список первого уровня организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, КРОМЕ: Ответы: A. Срок существования эмитента - не менее 3 лет B. У эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет C. Количество независимых директоров в совете директоров эмитента должно составлять не менее одной пятой состава совета директоров и не может быть меньше трех; D. Советом директоров эмитента должен быть сформирован комитет по аудиту, возглавляемый независимым директором, к основным функциям которого в том числе относится) контроль за надежностью и эффективностью функционирования системы управления рисками и внутреннего контроля Код вопроса: 1.1.83 Для включения акций эмитента в котировальный список второго уровня организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, КРОМЕ: Ответы: A. Срок существования эмитента - не менее 2 лет B. Эмитент составляет и раскрывает (публикует) консолидированную финансовую (бухгалтерскую) отчетность, а в случае ее отсутствия - индивидуальную финансовую (бухгалтерскую) отчетность. C.Количество акций эмитента в свободном обращении, их общая рыночная стоимостьи методика их определения устанавливаются биржей D.Наличие у эмитента структурного подразделения, осуществляющего функции внутреннего аудита, и политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем аудите), утвержденного советом директоров эмитента, которая определяет цели, задачи и полномочия структурного подразделения, осуществляющего функции внутреннего аудита Код вопроса: 1.1.84 Для делистинга акций, включенных в котировальный список второго уровня, количество акций эмитента в свободном обращении в течении 6 месяцев должно быть: Ответы: A. Менее 4 млн. руб. B. Менее 2 млн. руб. C. Ниже установленного биржей показателя. D. Менее 3 млн. руб. Код вопроса: 1.1.85 Для исключения облигаций российских эмитентов из котировального списка второго уровня объем выпуска должен быть: Ответы: A. Менее 2 млрд. рублей.руб. B. Менее показателя, установленного биржей . C. Менее 1 млрд. руб. D. Менее 0,5 млн. руб. Код вопроса: 1.1.86 Какой срок существования эмитента или юридического лица либо поручителя (гаранта) требуется для включения его облигаций в котировальный список первого (высшего) уровня: Ответы: A. Не менее 3 лет B. Не менее 1 года C. Не менее срока, установленного биржей D. Срок деятельности эмитента при включении в котировальный список первого (высшего) уровня Код вопроса: 1.1.87 Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список первого уровня Ответы: A. Ценные бумаги включаются в Список на основании договора с эмитентом ценных бумаг или лицом, выдавшим ценные бумаги (лицом, обязанным по ценным бумагам) B. По заявлению эмитента или участника торгов C. По требованию общественности D. По инициативе организатора торгов Код вопроса: 1.2.88 Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список второго уровня на основании: I. Договора с эмитентом; II. Заявлению эмитента или участника торгов; III. Требования не менее 30% участников торгов; IV. По инициативе организатора торгов. Ответы: A. Только I и IV B. Только II и IV C. Все перечисленное D. Только II, III и IV Код вопроса: 1.1.89 Нарушение эмитентом требований по раскрытию информациив том числе обязанности по раскрытию (опубликованию) финансовой (бухгалтерской) отчетности, является основанием для: I.Раскрытия организатором торговли информации о существенном нарушении эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги (лицом, обязанным по ценным бумагам), требований по раскрытию информации на своем сайте в сети Интернет не позднее торгового дня, следующего за днем определения существенности нарушения. II.Установления организатором торговли срока, в течение которого должна быть раскрыта (изменена) информация эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги (лицом, обязанным по ценным бумагам), III.Принятие организатором торговли с учетом существенности и систематичности нарушения решения об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) IV. Принятие организатором торговли с учетом существенности и систематичности нарушения решения об исключении ценных бумаг из Списка (котировального списка). Ответы: A. Только IV B. Только II и III C.Всё перечисленное верно D. Только I Код вопроса: 1.1.90 Является ли основанием для делистинга то, что объем выпуска ценных бумаг , включенных в Список , составляет меньше 2 млрд. рублей? Ответы: A.Является, но только для российских депозитарных расписок B. Является, но только для облигаций российских эмитентов, включенных в котировальный список первого (высшего) уровня C. Да, является, но только для акций и российских депозитарных расписок на акции D. Да является, но только для инвестиционных паев, включенных в котировальный список Код вопроса: 1.1.91 Акционерное общество (АО), созданное в 2013 г., с числом акционеров 1100, подает заявление о включении выпущенных им обыкновенных акций в котировальный список первого (высшего) уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту и выпущенным им ценным бумагам: Ответы: A. Общая рыночная стоимость акций эмитента данного типа, находящихся в свободном обращении, должна составлять для включения в котировальный список не менее 3 млрд. руб. B. АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности C. АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров D. Рассчитанный по итогам последних 6 месяцев среднмесячный объем сделок с ценными бумагами должен быть для акций не менее 1 млн. руб., для облигаций - не менее 200 тыс. руб. Код вопроса: 1.1.92 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения акций в котировальный список первого (высшего) уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту. Ответы: A. Эмитент принял на себя обязательство иметь в составе совета директоров не менее 3 независимых директоров B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 500 млн. руб. C. Число акционеров должно быть не менее 1500 D. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее одного года Код вопроса: 1.1.93 Организатор торговли обязан уведомить эмитента о включении ценных бумаг в котировальный список не позднее: Ответы: A. 3-х дней с момента включения B. 1-го дня с момента включения C. Уведомление эмитента о включении его ценных бумаг в котировальный список не входит в обязанности организатора торговли D. При включении ценных бумаг в котировальный список организатор торговли обязан направить эмитенту ценных бумаг или лицу, выдавшему ценные бумаги (лицу, обязанному по ценным бумагам), сообщение об этом. Порядок и форма указанного сообщения, а также сроки его направления устанавливаются организатором торговли и раскрываются на его сайте в сети Интернет. Код вопроса: 1.1.94 Общая рыночная стоимость обыкновенных акций данного вида, находящихся в свободном обращении, для их включения в котировальный список первого уровня организатора торговли должна составлять не менее: Ответы: A. 2 млн. руб. B. 30 млрд. руб. C. 3 млрд. руб. D. 5 млрд. руб. Код вопроса: 1.1.95 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список первого уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту. Ответы: A. Если величина GPnL по итогам 2 из последних 3 лет положительная B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 300 млн. руб. C. Число акционеров при включении в котировальный список акций должно быть не менее 500 D. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее одного года Код вопроса: 1.1.96 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту. Ответы: A. Заявление о включении ценных бумаг в котировальный список может подать только сам эмитент или участник торгов B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 40 млн. руб. C. Число акционеров при включении в котировальный список акций должно быть не менее 900 D. Номинальная стоимость ценных бумаг не превышает 50 000 руб. Код вопроса: 1.1.97 Укажите наиболее правильную формулировку требования к эмитентам по сроку существования, при включении и поддержании акций данного эмитента в Котировальном списке второго уровня: Ответы: А. Не менее срока, установленного биржей В. Срок существования эмитента должен составлять не менее двух лет C. Срок существования эмитента должен составлять не менее трех лет D. Срок существования эмитента должен составлять не менее пяти лет Код вопроса: 1.2.98 Укажите требования к эмитентам при включении акций данного эмитента в Первый и Второй уровень Списка: I. Количество акций эмитента в свободном обращении II.Общая рыночная стоимость акций, находящихся в свободном обращении III. Срок существования эмитента или юридического лица IV. Составление и раскрытие финансовой отчетности V. Требования к корпоративному управлению Ответы: А. Все перечисленные В. Верно все, кроме II C. Верно все, кроме III D. Верно все, кроме V Код вопроса: 1.1.99 Укажите правильное основание для исключения акций эмитента из Первого уровня Списка: А. Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 6 месяцев подряд ниже на 2,5 процентных пункта установленных показателей В. Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 3 месяцев подряд ниже на 2,5 процентных пункта установленных показателей С. Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 6 месяцев подряд ниже на 5 процентных пунктов установленных показателей D. Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 3 месяцев подряд ниже на 5 процентных пунктовустановленных показателей Код вопроса: 1.1.100 Укажите правильное основание для исключения акций эмитента из Второго уровня Списка: А. Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 6 месяцев подряд ниже на 2,5 процентных пункта установленных показателей В. Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 3 месяцев подряд ниже на 2,5 процентных пункта установленных показателей С. Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 6 месяцев подряд ниже на 5 процентных пунктов установленных показателей D. Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 3 месяцев подряд ниже на 5 процентных пунктовустановленных показателей Код вопроса: 1.2.101 Укажите основания для включения облигаций эмитента в Первый уровень Списка: I. Объем выпуска не менее 2 млрд.руб. II.Номинал не более 50 000 руб. III. Наличие рейтинга согласно требованиям биржи IV. Отсутствие убытков в течение 2 из последних 3 лет Ответы: А. Все перечисленные В. Верно все, кроме II C. Верно все, кроме III D. Верно все, кроме III Код вопроса: 1.2.102 Укажите основания для включения государственных ценных бумаг субъектов РФ в Список: I. Объем выпуска не менее 2 млрд. руб. II.Номинал не более 50 000 руб. III. Могут быть включены только в Первый уровень IV. Не содержат ограничений на обращение ценных бумаг среди неограниченного круга лиц и (или) предложение ценных бумаг неограниченному кругу лиц V. Исполнение обязательств по облигациям должно быть обеспечено залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией, если номинальная стоимость всех выпущенныхэмитентом облигаций превышает размер его уставного капитала Ответы: А. Все перечисленные В. Верно все, кроме II C. Верно IIиIV D. Верно все, кроме I, V Код вопроса: 1.2.103 Укажите основания для включения инвестиционных паев паевых (небиржевых фондов) инвестиционных фондов в Первый уровень Списка: I. Стоимость чистых активов не менее 1 млрд. руб. II. Не менее двух третей торговых дней, в течение одного квартала, предшествующего принятию решения о включении инвестиционных паев, дневной объем сделок составляет не менее 5 млн. руб. III. Управляющая компания приняла на себя обязательства по ежедневному раскрытию на своем сайте в сети Интернет справки о стоимости активов и стоимости чистых активов по состоянию на предыдущий рабочий день IV. Отсутствие у управляющей компании в течение года, предшествующего дате обращения с заявлением о включении инвестиционных паев Первый уровень, нарушений, являющихся основанием для запрета на проведение всех или части операций Ответы: А. Все перечисленные В. Верно все, кроме II C. Верно все, кроме IV D. Верно все, кроме I, IV Код вопроса: 1.2.104 Укажите основания для включения ипотечных сертификатов участия в Первый уровень Списка: I. Размер ипотечного покрытия не менее 1 млрд. руб. II. В состав ипотечного покрытия входят требования по обеспеченным ипотекой обязательствам, по которым основная сумма долга по каждому договору или закладной не должна превышать 80 % определенной независимым оценщиком рыночной стоимости (денежной оценки) недвижимого имущества, являющегося предметом ипотеки. III. В составе ипотечного покрытия отсутствуют требования, обеспеченные залогом недвижимого имущества, строительство которого не завершено IV. Отсутствие у управляющего ипотечным покрытием убытков в течение трех лет Ответы: А. Все перечисленные В. Верно все, кроме II C. Верно все, кроме IV D. Верно все, кроме I, IV Код вопроса: 1.2.105 Укажите основания для включения ценных бумаг, выпущенных от имени иностранных государств или центральных банков иностранных государств в Первый уровень Списка: I. Объем выпуска не менее эквивалента 2 млрд. руб.. II. Номинал не более 50 000 руб. III. Наличие рейтинга согласно требованиям биржи IV. Дефолт эмитента отсутствует либо с момента прекращения обязательств, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт, прошло не менее 3 лет V. Отсутствие убытков в течение трех лет Ответы: А. Все перечисленные В. Верно все, кроме II C. Верно все, кроме V D. Верно все, кроме I, IV Код вопроса: 1.1.106 Укажите требования, которым должны соответствовать обыкновенные акции эмитента, рыночная капитализация которого более 60 млрд. Руб., находящиеся в свободном обращении для включения в Первый уровень Списка: А. Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 1 млрд.руб. В. Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 3 млрд.руб. С. Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 5 млрд.руб. D. Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 10 млрд.руб. Код вопроса: 1.2.107 Из перечисленных ниже утверждений относительно допуска ценных бумаг к торгам у организатора торговли выберите утверждения, соответствующие требованиям действующего законодательства: I. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к организованным торгам ценных бумаг. II. Торговая система не вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки III. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга IV. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги всегда включаются в котировальные списки. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I C. Верно только I и II D. Верно все перечисленное, кроме IV Код вопроса: 1.1.108 Укажите НЕверные утверждения согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»: A. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга B. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки C. Торговая система вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки D. К организованным торгам могут быть допущены ценные бумаги в процессе их размещения и обращения. Код вопроса: 1.1.109 Листинг ценных бумаг осуществляется на основании договора с эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам), за исключением следующих случаев: A. Осуществление листинга федеральных государственных ценных бумаг; B. Осуществление листинга субфедеральных и муниципальных ценных бумаг C. Осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг, эмитентом которых является он сам D. Осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг без их включения в котировальные списки, если такие ценные бумаги прошли процедуру листинга на ином организаторе торговли Код вопроса: 1.1.110 Укажите НЕверные утверждения согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»: A. Облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением допускаются к организованным торгам при условии, что централизованное хранение таких облигаций осуществляет центральный депозитарий B. Организатор торговли вправе оказывать услуги, способствующие выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. C. Векселя и чеки допускаются к организованным торгам при условии, что предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах D. Инвестиционные паи и ипотечные сертификаты участия допускаются к организованным торгам при условии, что правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах. Код вопроса: 1.2.111 Без заключения договора с эмитентом могут быть включены в котировальные списки первого уровня ценные бумаги следующих эмитентов: I. Ценные бумаги иностранных эмитентов; II. Федеральные государственные ценные бумаги; III. Ценные бумаги субъектов Российской Федерации; IV. Ценные бумаги, эмитированные биржей. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только II C. Верно только II и IV D. Верно все перечисленное, кроме I Код вопроса: 1.2.112 К торгам у организатора торговли могут быть допущены: I. Эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения; II. Эмиссионные ценные бумаги в процессе их обращения; III. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи; IV. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их обращения. Ответы: А. Верно все перечисленное В. Верно только II C. Верно только I и II D. Верно только III, IV Код вопроса: 1.2.113 Организатор торговли формирует совещательный орган (технический комитет), в компетенцию которого входит: I. Согласование сроков (дат, календарного плана) внедрения (обновления) средств проведения торгов; II. Участие в испытательных работах (тестировании) внедряемых (обновляемых) средств проведения торгов; III. Рассмотрение отчетов организатора торговли, составленных по итогам технических сбоев, и подготовка рекомендаций по итогам рассмотрения; IV. Подготовка рекомендаций по возможному усовершенствованию средств проведения торгов; V. Согласование критериев приостановки организованных торгов в связи с выявлением технических сбоев. Ответы: А. Верно все перечисленное В. Верно только I, II и V C. Верно все, кроме II. D. Верно все, кроме II, V Код вопроса: 1.2.114 Что из перечисленного ниже обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов организатор торговли в соответствии с требованиями нормативных Банка России? I. Цену закрытия торгуемого инструмента; II. Цену открытия ценной бумаги; III. Максимальную цену, указанную в заявках на продажу ценной бумаги; IV. Минимальную цену, указанную в заявках на покупку ценной бумаги; V. Текущую цену торгуемого инструмента VI. Наибольшую цену сделки по торгуемому инструменту Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно I, V, VI C. Верно только II, III, IV D. Верно только II, V Код вопроса: 1.2.115 Какие сведения из перечисленных ниже сведений организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов в течение торгового дня? I. Текущую информацию о 20 лучшихбезадресных заявках, поданных участниками торгов, за исключением размещения или выкупа ценных бумаг; II. Информацию о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, с указанием сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им кодах); III. Информацию о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, без указания сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им кодах); IV. Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов, включая размещение или выкуп ценных бумаг. Ответы: A. Верно все перечисленное, кроме IV B. Верно только I и II C. Верно только I, III D. Верно только I, II, IV |