Руководство для следователей_под ред Мозякова В.В_2005 -912с. Руководство для следователей Под общ ред. В. В. Мозякова. М. Экзамен, 2005. 912 с
 Скачать 11.89 Mb.
|
|
Глава 36. Расследование вымогательства Осмотр места содержания заложника или похищенного лица имеет своими целями обнаружение: следов иных преступников, кроме тех, которые были задержаны при освобождении потерпевшего (рук, курения, микрочастиц, запаха, слюны и др.); предметов, примененных для захвата заложника или похищения потерпевшего, а также для их пыток (веревок, наручников, утюга, паяльника, ножа, резиновой дубинки и т.д.); оружия, наркотиков, приспособлений для применения последних. Если родственникам или знакомым заложника (похищенного) представлялась аудио- или видеокассета с записью просьбы жертвы заплатить выкуп, надо принять меры к обнаружению записывающей аппаратуры. Рекомендуется запечатлеть место происшествия по правилам судебно-оперативной фотографии. Криминалистически значимые признаки следует обозначить на снимках стрелками. Осмотр предметов Осмотру подлежат все обнаруженные и изъятые предметы. Чтобы не оставить своих отпечатков пальцев и не уничтожить имеющиеся осматриваемые предметы, надо брать за места, где не может быть следов, пригодных для идентификации (углы, ребра и т.п.). Для выявления микрочастиц предмет осторожно осматривается над листом чистой белой бумаги. При осмотре изъятых у задержанных или обнаруженных при обыске свертков, пакетов, коробок с деньгами или с иными предметами вымогательства вначале устанавливается материал, внешний вид упаковочного материала, его целостность, способ упаковки. После вскрытия упаковки с деньгами устанавливается количество денежных купюр, достоинство и номер каждой из них. Если у преступников была изъята переданная им имитация («кукла»), то отмечается, какие купюры находились сверху и снизу пачки, а также вид промежуточного содержимого (бумага писчая, газетная и т.д.). Если в упаковке находились иные предметы, устанавливаются их внешний вид, назначение, отличительные признаки, в том числе маркировочные знаки. Все установленные при осмотре данные заносятся в протокол, к которому желательно приложить фотоснимки невскрытой упаковки и ее содержимого. Магнитофон и магнитная пленка с записью переговоров потерпевшего с вымогателями осматриваются с тем, чтобы обеспечить достоверность записанной на пленке информации. Текст, записанный на кассете, прослушивается, а в протоколе осмотра фиксируются содержание записи, время звучания, наличие на магнитной ленте повреждений, обрывов, мест склеек, вставок кусков инородной ленты. Если значение для дела имеет не вся фонограмма, а лишь ее часть, в протоколе отражается содержание только этой части и фиксируются фразы, которыми начинается и заканчивается фонограмма. Кассета с фонограммой упаковывается и опечатывается. На упаковке делается пояснительная запись: «Фонограмма по уголовному делу № ...». По завершении осмотра выносится постановление о приобщении фонограммы к делу в качестве вещественного доказательства. Обыск При расследовании дел о вымогательстве обыск во мн_огих случаях является неотложным следственным действием. Это обусловлено тем, что в организованных преступных группах, совершающих основную массу вымогательств, практикуются взаимооповещение, подстраховка, укрывательство и уничтожение вещественных улик. Подавляющее большинство дел о вымогательстве возбуждается по заявлению потерпевшего, таким образом, подозреваемый бывает известен в начале расследования. Поэтому целесообразно проводить обыски по месту жительства и работы подозреваемых одновременно с задержанием, используя фактор внезапности. Чтобы предотвратить уведомление о возможном обыске находящихся на свободе преступников теми, кто уже задержан, необходимо строго соблюдать тайну следствия, вводить в курс дела крайне ограниченный круг лиц, обращая особое внимание администрации следственных изоляторов на необходимость предотвращения передачи информации находящимися под стражей обвиняемыми оставшимся на свободе сообщникам. При производстве обыска по делу о вымогательстве могут быть обнаружены следующие специфические для такого рода дел предметы:
610 Глава 36. Расследование вымогательства
Допрос обвиняемого (подозреваемого) Для успеха расследования, в частности обеспечения результативности допросов подозреваемых, обвиняемых, важно правильно определить, от кого из них можно получить правдивые показания. Обычно это бывает лицо, имеющее небольшой преступный опыт, играющее второстепенную роль в группе. Правдивые показания склонен давать также соучастник, находившийся в конфронтации с лидером или другими членами группы, обиженный при дележе преступного дохода или по другим причинам. Весьма положительный эффект дает запись показаний таких участников группы на аудио- или видеопленку с последующим использованием ее при допросах других членов группы, не признающих своей вины. Взятые с поличным вымогатели допрашиваются незамедлительно, пока они пребывают в некоторой растерянности. На допросах необходимо выяснять: кто был инициатором вымогательства, где, когда, при каких обстоятельствах это впервые обсуждалось; кто из соучастников был ранее знаком с потерпевшим, при каких обстоятельствах произошло знакомство. Важно также установить, откуда инициатор преступления узнал о доходах, материальном положении намеченной жертвы; каким образом и кто конкретно проводил разведывательные мероприятия; внедрялся ли кто-либо из соучастников в экономическую структуру, где работал потерпевший, чтобы узнать о его доходах и совершаемых правонарушениях для последующего шантажа. Если такой факт имел место, надо выяснить, как удалось участнику группы внедрить туда своего человека, не помогал ли им кто-либо из сослуживцев потерпевшего. Если потерпевший вывозился для переговоров в какое-либо место, то кто и когда подыскал его. Необходимо выяснить: получали ли вымогатели ранее от потерпевшего какое-либо имущество, деньги, документы, и если да, где они находятся; сколько фактов вымогательства имело место в прошлом. Если преступниками были взяты заложники или похищены люди, самым тщательным образом выясняется: кто взят или похищен, когда, откуда (из дома, с работы, с улицы); каким способом; кто брал заложников или похищал людей; где последние содержатся; кем; с какого телефона велись переговоры о выкупе и кому эти требования адресовались; применялись ли пытки к заложнику или похищенному, какие именно, кто их исполнял, кто охранял заложников (похищенных). Если требование о выкупе было передано в форме аудио- или видеозаписи, то где, когда, кем, с помощью какого прибора производилась запись, где находится фоно- или видеофонограмма. При групповой акции вымогательства на допросах выясняются роли каждого из участников преступной группы. Следует выяснить также, какие суммы вымогались, требовалась ли разовая передача или обложение «данью». Важно установить, применялось ли оружие, и если да, какое именно, кем, когда, где оно приобретено, какими другими техническими средствами пользовались обвиняемые. Рекомендуется, кроме этого, установить, имела ли место легальная или нелегальная хозяйственная либо финансовая деятельность преступной группы, если да, в чем она заключалась, кто и чем занимался. На допросах следует выяснять структуру, иерархичность организованности преступной группы, кто какие функции выполнял, по какому принципу распределялись преступные доходы, кто какую долю получал, у кого из соучастников были дружеские отношения, а у кого конфликтные. Допрос потерпевшего Начинать допрос лучше с вопросов о знакомстве потерпевшего с вымогателем. Если они не были знакомы, то кто, по мнению потерпевшего, мог навести на него вымогателя. В случае их знакомства следует установить, где они познакомились, на какой почве. Если преступник, предъявляя свои незаконные требования, использовал позорящие потерпевшего сведения, то что это за сведения, как они стали известны вымогателю и соответствуют ли истине. Необходимо выяснить у допрашиваемого, впервые ли вымогатель предъявил ему незаконные требования, какие угрозы при этом имели место. 611 Глава 36. Расследование вымогательства Если не впервые, какие требования предъявлялись раньше, выполнил ли он эти незаконные требования, осуществил ли преступник свои угрозы. Обращался ли допрашиваемый за защитой от вымогателей, если да, к кому именно, каков был результат обращения. Требовали ли вымогатели от него передачи денег, ценностей единовременно или требовали постоянной уплаты «дани». Направлено ли было их неоднократное требование на передачу одного и того же имущества или разного. В какой форме предъявлялись требования: устно при встрече, по телефону, письменно. Необходимо допросить потерпевшего о том, какое насилие было к нему применено и кто из соучастников какие действия производил. Тщательному выяснению подлежит и вопрос об имеющемся у преступников оружии (пистолет, кастет, нунчак, граната и т.д.). Потерпевшего следует подробно допросить и об автомашинах, на которых приезжали преступники, их марке, цвете, госномерах, особых приметах. Потерпевшие, взятые в заложники или похищенные, допрашиваются о захвативших их лицах, обстоятельствах захвата, доставке в место содержания и пребывания' в нем. Подлежит выяснению, сразу ли заложник или похищенный согласился обратиться к своим родственникам, друзьям и другим лицам с просьбой о внесении выкупа, если не сразу, то что принудило к такому обращению; применялись ли пытки, если да, какие, кто в них участвовал. Если его обращение к родственникам записывалось на магнитную пленку, то на какой аппаратуре производилась запись. Допросы свидетелей Особо важное значение имеет допрос свидетелей-очевидцев. Это, в частности, лица, слышавшие, как предъявлялись требования потерпевшему, либо видевшие их в письменном виде, либо присутствовавшие при передаче предмета вымогательства, применении насилия над потерпевшим. Чаще всего очевидцами бывают родственники или сослуживцы потерпевших. В случаях, когда преступники берут заложников или похищают потерпевших (вывозят их в заранее подготовленное место, пытают), очевидцами могут быть проживающие недалеко от этого места граждане. Вопросы, подлежащие выяснению у очевидцев преступления, в основном те же, что и при допросе потерпевшего, а именно: где, когда, при каких обстоятельствах было предъявлено незаконное требование; что именно вымогалось; какой срок был назначен для передачи требуемого; сколько было вымогателей, каковы их приметы; кто что говорил, какие угрозы высказывал, какие насильственные действия совершал. У наблюдавших взятие заложников или похищенных людей выясняется, на какой автомашине их увезли (ее цвет, марка, модель, по возможности номер), в каком направлении скрылись преступники; не приходилось ли им ранее видеть эту автомашину около дома, офиса потерпевшего. В случаях, когда вымогательство связано с бизнесом потерпевшего, на допросах его сослуживцев выясняются вопросы, относящиеся в основном к его деловой, коммерческой деятельности: кто интересовался работой его организации, в чем это конкретно выражалось; имели ли место нарушения закона, допущенные потерпевшим, и каким образом они стали известны вымогателям; какие хозяйственные или финансовые операции были осуществлены в пользу вымогателей; кто был зачислен на работу, фактически не выполняя своих обязанностей; через кого предположительно могла иметь место утечка информации о финансовом состоянии организации, росте доходов, связях с другими организациями. Иногда в качестве свидетелей допрашиваются работники милиции. Чаще всего необходимость в их допросах возникает в случаях, когда они наблюдали заподозренных при неудавшемся задержании или прослушивали телекоммуникационные переговоры, которые по техническим причинам не удалось зафиксировать. У таких свидетелей необходимо выяснить обстоятельства, связанные с проводившимися ими мероприятиями, внешние признаки заподозренных, содержание прослушанных переговоров. Назначение экспертиз При расследовании вымогательств чаще всего проводятся нижеследующие экспертизы. Судебно-медицинская проводится в основном для определения наличия, характера, степени тяжести, а также давности и механизма причинения телесных повреждений потерпевшим. Судебно-товароведческая экспертиза позволяет установить реальную стоимость полученного вымогателями от потерпевших, а также принадлежность вещей, которыми завладели вымогатели, и оставшихся у потерпевшего, к одному артикулу, продукции одного предприятия или одной производственной партии. Судебно-почерковедческая экспертиза назначается для идентификации исполнителя рукописного текста, полученного потерпевшим или его близкими от вымогателей. 612 . Глава 36. Расследование вымогательства Криминалистическая экспертиза микрочастиц производится для .сравнительного исследования микрочастиц, присущих одежде и содержимому карманов вымогателей и имеющихся на предметах, которые были выброшены ими при задержании, а также для установления факта контактного взаимодействия между одеждой заложника или похищенного и соприкасавшихся с ней одеждой преступников. Технико-криминалистическая экспертиза документов производится в основном для идентификации печатающей техники вымогателя по машинописному тексту письменного требования, направленного им потерпевшему. Судебно-баллистическая экспертиза дает возможность отождествить оружие вымогателя по обнаруженным на месте происшествия пулям и гильзам. Иногда назначается комплексная бухгалтерско-экономическая экспертиза с целью установления размера ущерба, причиненного потерпевшему ухудшением экономического положения его фирмы вследствие удовлетворения предъявленных вымогателями требований. Фоноскопическая экспертиза дает возможность идентифицировать лицо, чья речь записана на фонограмме устного требования вымогателя, установить конкретный магнитофон, на котором произведена определенная запись, установить содержание звукозаписи по не вполне доброкачественной фонограмме. §3. Использование следователем оперативно-розыскных возможностей органа дознания Использование звукозаписи При расследовании вымогательств используется звукозапись, обычно осуществляемая либо потерпевшим при переговорах с преступниками, либо оперативными работниками при прослушивании телефонных переговоров. В соответствии с ч. 2 ст. 8 Закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» прослушивание телефонных переговоров допускается только на основании судебного решения и при наличии информации о признаках подготавливаемого тяжкого преступления или о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших его. К числу таких преступлений относится вымогательство, квалифицируемое по ч. 2 и 3 ст. 163 УК РФ. На основании ст. 4 упомянутого Закона в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с обязательным уведомлением суда в течение 48 часов. Наиболее ценна звукозапись такого телефонного разговора потерпевшего с вымогателем, в котором ясно выражен умысел на совершение преступления, высказаны конкретные угрозы на случай невыполнения требований вымогателя, имеется указание на его личность, принадлежность к определенной преступной группировке, названы организаторы и пособники вымогательства, названы способы получения требуемого и то, что предлагает вымогатель взамен. Поэтому потерпевший должен провоцировать вымогателя на сообщение нужных сведений посредством, например, следующих фраз.
В целях придания полученной оперативным путем звукозаписи значения судебного доказательства рекомендуется составить следующие документы: В случае осуществления звукозаписи самим потерпевшим: - протокол передачи потерпевшему магнитофона (диктофона) и установки его в определенном месте; Глава 37. Расследование преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств <,,.>
- протокол о приобщении к делу кассеты с звукозаписью в качестве вещественного доказательства. Факт звукозаписи надо подтвердить допросами потерпевшего, оперативных работников, вы давших ему магнитофон, свидетелей разговора, если они имеются. В случае осуществления звукозаписи оперативным сотрудником милиции: - протокол осмотра звукозаписывающего устройства перед звукозаписью; - протокол осмотра звукозаписывающего устройства после звукозаписи и прослушивания звуко записи. Необходимо вынести постановление о приобщении кассеты со звукозаписью в качестве вещественного доказательства по уголовному делу. Кроме того, следует допросить в качестве свидетеля лицо, осуществившее запись. Использование видеозаписи Видеозапись используется в основном для фиксации факта получения предметов вымогательства преступниками. В целях придания полученной оперативным путем видеозаписи значения судебного доказательства составляются документы, аналогичные указанным выше, применительно к оперативной звукозаписи. Операция «с поличным». Использование химических маркеров Для уличения вымогателей требуемые ими предметы могут быть промаркированы, например, люминофором либо иным веществом, способным перейти на руки или одежду преступника. При обнаружении меченых вещей у преступника метки из люминофора выявляются в ультрафиолетовых лучах. При проведении операции «с поличным» целесообразно:
Для придания переданному преступнику предмету вымогательства статуса вещественного доказательства рекомендуется составить следующие протоколы:
Предметы, изъятые у преступника, приобщаются к делу в качестве вещественных доказательств постановлением следователя. Глава 37. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ИНОГО ИМУЩЕСТВА, ПРИОБРЕТЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ §1. Формы и способы совершения преступлений Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, полученных в результате совершения преступления, представляет собой процесс вовлечения в экономическую сферу денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и придания им статуса легитимности. Цель легализации заключается в том, чтобы выдать доходы от противоправной. 614 - . . Глава 37. Расследование преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежны! средств <■■■> деятельности за легальную прибыль и получить возможность использовать ее, не вызывая подозрений у правоохранительных органов и не раскрывая их подлинного источника. Сложность выявления и пресечения данного вида преступлений усугубляется тем, что легализация (отмывание) денежных средств либо имущества, приобретенных преступным путем, является замаскированным преступлением. Уголовным законом (ст. 174 и 1741 УК РФ) определено три формы преступных действий, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, совершаемых в крупном размере (более одного миллиона рублей). Так, для лиц, отмывающих преступные средства других, определены две формы: совершение финансовых операций и совершение иных сделок. Для лиц, отмывающих свои преступные доходы (ст. 1741 УК РФ), к названным двум добавляется еще один способ (форма)— использование средств или имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности. Результаты анализа оперативно-розыскной и следственной практики свидетельствуют, что в настоящее время преступники широко используют следующие способы легализации денежных средств и имущества, приобретенных преступным путем:
Свидетелями отмывания преступных доходов, как правило, бывает ограниченное число лиц. Ими прежде всего становятся банковские служащие, почтовые работники, предприниматели, занимающиеся куплей-продажей дорогостоящего имущества (недвижимости, автомобилей), лица, непосредственно участвующие в совершении «первичного» преступления, сопутствующего легализации (отмыванию). При этом каждый из них хранит конфиденциальность действий в силу рода своей деятельности. Поэтому выявлять подобных лиц, при наличии возбужденного уголовного дела, необходимо с помощью оперативных сотрудников ОБЭП. Иногда информацию об отмывании преступно нажитых средств можно непосредственно обнаружить в гласных источниках либо в средствах массовой информации. Данные, свидетельствующие о событии преступления, могут содержаться в пояснениях специалистов, заключениях экспертов, актах документальных проверок и ревизий хозяйственно-финансовой деятельности, а также во вступивших в законную силу приговорах, определениях, решениях или постановлениях по уголовному делу, принятому соответствующим судом в установленном законом порядке. Следует учитывать, что некоторые операции сами по себе могут косвенно свидетельствовать о попытке отмывания полученных преступным путем денежных средств. К подобным операциям можно, в частности, отнести:
615 Глава 37. Расследование преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств <..,>
Российской Федерации (Банк России) с учетом международного опыта и рекомендаций РАТР разработал и направил на места письмо от 3 июля 1997 г. № 479 «О методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем» в банки и иные кредитные организации. Эти рекомендации определяют, в частности, необходимость описания следующих операций, вызывающих сомнение и требующих повышенного внимания со стороны Банка:
Анализ следственной практики свидетельствует, что процесс легализации (отмывания) денежных средств, как правило, протекает в три этапа:
§2. Организация расследования преступлений, предусмотренных ст. 174,1741 УК РФ Следственная практика свидетельствует, что почти все уголовные дела по ст. 174, 1741 УК РФ были возбуждены в рамках проводившихся расследований по иным преступлениям и на основании материалов оперативной разработки, т.е. рапорта оперативного сотрудника (ст. 143 УПК РФ). Таким образом, едва ли не единственным поводом к возбуждению уголовного дела этой категории является непосредственное обнаружение органом дознания, следователем признаков преступления. Такая ситуация обусловлена несколькими причинами. Во-первых, легализация денежных средств и имущества, приобретенных преступным путем, является сравнительно новым видом преступления в нашей стране и фактически малознакомым для общественности (а это может выступать одним из факторов отсутствия заявлений). Во-вторых, это преступление не только у нас, но и в мире относится к категории самых латентных, а значит, и трудновыявляемых. 616 Глава 37. Расследование преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств <...> В-третьих, в совершении этих преступлений зачастую участвуют работники банков и других финансовых организаций, и следовательно, они заинтересованы в сокрытии данного вида преступлений. В-четвертых, легализация по своей сути и форме представляет собой не что иное, как разновидность противодействия расследованию. Ведь основная цель этого преступного деяния — это сокрытие следов первичного преступления, в рамках которого образовались денежные средства или имущество, что само по себе уже представляет значительную трудность не только в расследовании, но и выявлении подобных преступлений. Эти преступные деяния завуалированы под совершение легальных, законных действий и даже с использованием законных документов, что и окружающими, и правоохранительными органами по первому впечатлению воспринимается как чисто гражданско-правовые отношения. Отмеченные моменты указывают на еще одну особенность расследования этой категории дел — на необходимость использования данных оперативно-розыскной деятельности. Их анализ и проверка позволят следователю определить задачи и направления расследования, спланировать очередность первоначальных и последующих следственных действий, а в ряде случаев наметить проведение оперативными аппаратами оперативно^розыскных мероприятий, необходимых для оперативно-розыскного сопровождения предварительного следствия. Следует отметить, что в ходе расследования необходимо изучать различного рода документы (чаще всего из сферы финансово-кредитного обращения). Их обилие играет двоякую роль. С одной стороны, это значительно затрудняет выявление и расследование подобного рода преступления. Причем профессионализм субъекта выявления и расследования фактов легализации (отмывания) требуется не только в сфере представления содержания, видов и порядка прохождения соответствующих документов, но и в области распознавания фиктивности этих документов, особенно в части интеллектуального их подлога. Отсюда зачастую возникает необходимость обращения за консультацией к соответствующим специалистам. С другой стороны, обилие документов играет и позитивную роль, являясь таким образом оборотной стороной той же «медали». Так, лица, отмывающие свои и чужие преступные доходы, стараются как бы «выпятить» законное происхождение ценностей, обеспечивая это появлением соответствующих документов, в том числе и законных. То есть субъект преступления не только не прячет, не уничтожает документы, а, напротив, делает все, чтобы эти документы «дошли» (стали объектом внимания) до полномочных правоохранительных органов. В связи с этим вопрос о документальном обеспечении криминальных финансовых операций, сделок или фактов введения ценностей, полученных в результате преступлений, в легальный бизнес (предпринимательство) и иную экономическую деятельность значительно облегчается. Проблема здесь состоит в возможности истребовать соответствующие (банковские, налоговые, таможенные и др.) документы в связи с довольно трудоемкой процедурой их получения (например, из-за банковской тайны). Так, в соответствии со ст. 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» кредитные организации обязаны обеспечить тайну об операциях, о счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов. Справки по ним могут выдаваться органам предварительного следствия только по делам, находящимся в их производстве, и только при наличии согласия прокурора. После возбуждения уголовного дела, следователь обязан приступить к осуществлению неотложных и последующих следственных действий по его расследованию. Отметим, что организация расследования легализации (отмывания) в целом имеет много общего с расследованием «родственных» преступлений в сфере финансовой, предпринимательской либо иной экономической деятельности. Вместе с тем нельзя упускать из вида и особенности, обусловленные прежде всего тем, что легализация — это заранее тщательно планируемое и осуществляемое, как правило, на территории нескольких государств преступление и с использованием множества фирм и банков, иных хозяйственно-финансовых учреждений России и зарубежья. В ходе производства по уголовному делу следует проследить весь путь прохождения полученных преступным путем денег либо имущества: от конкретного противоправного действия, позволившего получить доходы, до попытки их легального использования. В целях установления указанных обстоятельств необходимо при расследовании экономических и иных преступлений, предшествующих легализации (отмыванию), выявлять:
617 |