Текст РК 01-2017. Руководство по исм (далее Руководство) является основным документом интегрированной системы менеджмента, действующим в ооо Уральские локомотивы
 Скачать 0.94 Mb.
|
|
Внутренние аудиты В Обществе разработан многоуровневый план проведения аудитов для обеспечения надежности и эффективности внутренних аудитов и подтверждения, что все процессы подвергаются аудиту не реже 1 раза в 3 года. Многоуровневый план планируется с учетом важности процессов, результатов предыдущих проверок, экологической важности проверяемых операций, результатов оценки рисков деятельности организации по ОТПБ. В ИСМ внедрен процесс «Внутренние аудиты», регламентированный КП И3-2012 «Внутренние аудиты». В Обществе предусмотрено проведение внутренних аудитов в соответствии с КП И3-2012 «Внутренние аудиты». Внутренние аудиты проводятся в запланированные промежутки времени в соответствии с Графиком внутренних аудитов на год, для: подтверждения соответствия действующей ИСМ требованиям ISO 9001 и ISO/ТS 22163, ISO 14001; ISO 45001; контроля соблюдения требований документированных процедур ИСМ; подтверждения соответствия запланированным мероприятиям по качеству, экологии и ОТ,ПБ; предоставление руководству предприятия информации о результатах функционирования ИСМ; выявления областей потенциальных улучшений. График внутренних аудитов на год планируется на основе многоуровневого плана, включая все производственные смены и отдельные участки, подлежащие аудиту. Внутренние аудиторы Общества назначаются Распоряжением представителя руководства по ИСМ из числа сотрудников Общества прошедших специальное обучение и имеющих документ, подтверждающий прохождение данного обучения, исполняющие обязанности аудитора наряду со своими основными должностными обязанностями. Группа внутренних аудиторов формируется с учетом компетентности, необходимой для достижения целей аудита и с учетом независимости, аудиторы не проверяют свою деятельность. По результатам внутреннего аудита составляется Отчет по аудиту. В случае выявления несоответствий оформляется по установленной форме Уведомление о несоответствии, на основании которого разрабатываются коррекция и корректирующие действия. Ответственность за разработку коррекции и корректирующих действий несет руководитель подразделения, виновного в несоответствии. Контроль выполнения намеченных мероприятий ведется согласно КП И1-2017 «Управление несоответствиями и КрД». Проводится анализ причин несоответствий, выявленных в ходе внутренних аудитов, с применением мозгового штурма и иных инструментов статистического анализа. По результатам разрабатывается План мероприятий по устранению основных причин несоответствий, выявленных в ходе внутренних аудитов. Анализ со стороны руководства Высшее руководство анализирует ИСМ с целью обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности не реже одного раза в год. Процедура выполнения процесса «Анализ и оценка данных» регламентирован КП М7-2017 «Анализ и оценка данных». Цель проведения анализа ИСМ: оценка пригодности, достаточности и результативности ИСМ; определение области для улучшения ИСМ; определение потребностей в изменениях ИСМ. Состав участников Совета определяется приказом генерального директора. Приказ о создании Совета по качеству утверждается единожды либо при смене участников Совета (смена должностного лица, упразднение или выделение в организационной структуре управления организацией должностей). Председательствует на заседаниях Совета по качеству – генеральный директор, заместитель председателя – представитель руководства по ИСМ. Результаты анализа оформляются Протоколом, в котором фиксируются решения, принятые на Совете по качеству. Решения, принятые на Совете по качеству с целью контроля исполнения заносятся в электронный Журнал контроля выполнения корректирующих действий (ф. И1-2017-02). Для оценки адекватности, пригодности и результативности функционирования ИСМ на Совете по качеству анализируются следующие исходные данные: статус действий по результатам предыдущих анализов со стороны руководства; изменения во внешних и внутренних факторах, касающихся интегрированной системы менеджмента; информации о результатах деятельности и результативности ИСМ, включая тенденции, в отношении: удовлетворённости потребителей и отзывы от соответствующих заинтересованных сторон; степени достижения целей в области качества; показателей процессов и соответствие продукции и услуг; несоответствий и корректирующих действий; результатов мониторинга и измерений; результатов аудитов; результатов деятельности внешних поставщиков; данные по несчастным случаям, профессиональным заболеваниям, авариям и инцидентам; несоответствий и корректирующих действий в области охраны окружающей среды, охраны труда и промышленной безопасности; результаты мониторинга и измерений показателей экологической результативности; результаты мониторинга и измерений показателей результативности работы по охране труда и промышленной безопасности; оценка соответствия законодательным и иным требованиям в области охраны окружающей среды, охраны труда и промышленной безопасности; консультирование и вовлечение работников. достаточность ресурсов для поддержания эффективной ИСМ; результаты идентификации опасностей и оценки рисков; результативности действий, предпринятых в отношении рисков и возможностей; возможности для улучшения; анализ фактических и потенциальных отказов при эксплуатации и их воздействия на безопасность или окружающую среду; изменений, которые могут повлиять на ИСМ, включая развитие законодательных и других требований, относящихся к экологическим аспектам и в отношении ОТиПБ; результаты идентификации и оценки значимости экологических аспектов; сообщения внешних заинтересованных сторон, включая жалобы по ООС и ОТ и ПБ, результаты участия и консультаций по ОТ и ПБ. Во время анализа со стороны руководства анализируются следующие KPI: Обязательные KPI: удовлетворенность потребителя; своевременная поставка потребителю; несоответствия поднятые потребителем; внутренние несоответствия ; несоответствия внешних поставщиков; своевременная поставка от внешних поставщиков; затраты на неудовлетворительное качество; затраты на проект; процесс менеджмента требований; процесс проектирования и разработки. дополнительно рассматриваются: Рекомендуемые KPI: время отклика на несоответствия и жалобы от потребителя; мощности производства, включая прогнозы; время разрешения проблем, например, открытые вопросы; контроль первого изделия; простои производственного оборудования; процесс внутреннего аудита; процесс менеджмента тендера. Входные данные для проведения анализа ИСМ аккумулируются в ОМК по общесистемным процессам и по СМК. В ООТ, ПиЭБ по СЭМ и СМОТПБ. Собранные в полном объеме входные данные для анализа ИСМ начальник ОМК формирует в Отчет для анализа ИСМ со стороны руководства. Отчет для анализа ИСМ со стороны руководства может состоять из сочетания текста, таблиц, графиков, диаграмм. Отчет для анализа ИСМ в электронном виде располагается в корпоративной папке «документы ИСМ» – «Совет по качеству». Отчет для анализа ИСМ со стороны руководства утверждается генеральным директором. Выходные данные анализа По результатам анализа оформляется Протокол Совета по качеству, содержащий решения, направленные на: достижение Целей бизнеса, Целей в области охраны труда, промышленной безопасности и окружающей среды, Целей в области безопасности; удовлетворенность потребителя; интеграцию бизнес-процессов; повышение результативности ИСМ; повышение качества продукции с учетом анализа удовлетворенности потребителей и мониторинга эксплуатации; улучшением деятельности в области охраны окружающей среды с целью снижения воздействия на окружающую среду; улучшением деятельности в области охраны труда и промышленной безопасности с целью снижения рисков; распределение ресурсов; оценку возможностей улучшений, потребности изменений в ИСМ, в том числе Политик и Целей в области качества, в области охраны труда, промышленной безопасности и окружающей среды, в области безопасности. Решения Совета по качеству доводятся до работников Общества путем рассылки копий Протокола Совета по качеству во все подразделения Общества, а также размещения электронного документа «Протокол Совета по качеству» в общей корпоративной папке «Документы ИСМ» – «Совет по качеству». Мониторинг выполнения принятых на Совете по качеству решений осуществляет представитель руководства по ИСМ посредством электронного Журнала контроля выполнения корректирующих действий (ф.И1-2017-02). Анализ процессов В Обществе осуществляется анализа процессов. Требования к анализу процессов установлены в картах процессов, общий порядок регламентирован в КП М7-2017 «Анализ и оценка данных ». Процессы анализируются ежегодно и в соответствии с периодичностью, установленной в карте каждого процесса. Ответственные и координаторы процессов уделяют внимание анализу процессов. Анализ процессов обеспечивает, что : процесс соответствия требованиям п. 4.4.1 настоящего руководства, учитывается во время анализа процессов; действия по предыдущему анализу процессов подвергаются мониторингу; решения и действия предпринимаются, когда требуется; выходные данные анализа процессов докладываются высшему руководству; входные и выходные данные анализа процессов документируются и сохраняются; несоответствующие выходы процесса подвергаются мониторингу; ресурсы доступны и результативны для осуществления процессов. Улучшение Общие положения ИСМ ориентирована на постоянное улучшение для повышения конкурентоспособности продукции, удовлетворенности потребителя и улучшения показателей деятельности в области ОТиПБ и экологии. Постоянное улучшение ИСМ достигается за счет реализации Политик, Целей бизнеса, охраны труда, промышленной и экологической безопасности, целей в области безопасности использования результатов аудиторских проверок ИСМ, инспекционных контролей поставщиков, анализа данных с использованием статистических методов, КрД, а также анализа со стороны руководства и проведения Дней качества. Для устранения замечаний и проведения действий по улучшению по результатам аудитов третьей стороны разработан СТО 8.5-06 «Порядок разработки, выполнения и контроля корректирующих действий, принятых по результатам аудитов третьей стороны». Несоответствия и корректирующие действия Общество предпринимает действия по устранению причин несоответствий для предупреждения их повторного возникновения. КрД соответствуют значимости возникших проблем. Целью осуществления КрД является устранение причин несоответствий продукции, процессов и ИСМ в соответствии с документированной процедурой КП И1-2017 «Управление несоответствиями и КрД». Процедура осуществления корректирующих действий предусматривает: реагирование на несоответствие и насколько применимо: требование к осуществлению действий по управлению и коррекции несоответствия; требование к осуществлению действий в отношении последствий несоответствия; анализ несоответствий (включая жалобы потребителя); установление причин несоответствий; оценивание необходимости действий, чтобы избежать повторения несоответствий, при этом действия должны быть адекватны последствиям несоответствий; назначение и осуществление необходимых действий; актуализацию при необходимости рисков и возможностей, определенных в ходе планирования; внесение при необходимости изменений в ИСМ; ведение записей результатов предпринятых действий (7.5); анализ предпринятых корректирующих действий. Выявленные несоответствия устраняются по возможности немедленно или в кратчайшие сроки. Ответственность за организацию устранения несоответствия, в общем случае, несет руководитель подразделения (Ответственные и координаторы процесса), в котором оно было выявлено. Каждое несоответствие подлежит анализу в целях определения его причины и определения необходимости разработки корректирующих действий по ее устранению для исключения повторного появления несоответствия. В разработке корректирующих действий нет необходимости в случае, если несоответствие является единичным, носит случайный характер и не несет прямого ущерба удовлетворённости потребителей, для окружающей среды, рисков невыполнения обязательных требований и запланированных мероприятий. Для такого рода несоответствий достаточно разработать и выполнить меры коррекции по их устранению. По результатам анализа результативности корректирующих действий могут быть запланированы мероприятия для более полного и углубленного анализа несоответствия и выявления его первопричин. Корректирующие действия соответствуют влиянию (значимости) возникающих проблем. Результаты анализа корректирующих действий рассматриваются при анализе ИСМ со стороны высшего руководства. Ответственность за установление причин несоответствий, разработку КрД и анализ результативности выполненных КрД регламентирована Матрицей управления КрД, приложение КП И1-2017 «Управление несоответствиями и КрД». Постоянное улучшение Общество постоянно улучшает результативность ИСМ путем продвижения участия работников в применении действий по постоянному улучшению, продвигает культуру, которая поддерживает ИСМ. Определяет возможности повышения удовлетворенности потребителей, используя Политику (см. 5.2) и Цели ИСМ (см. 6.2), результаты внутренних аудитов (см. 9.2), анализ и оценка данных (см.9.1.3), коррекцию, корректирующие действия, предотвращения или снижения влияния нежелательных воздействий (см. 10.2), анализ ИСМ со стороны руководства (см. 9.3). Заключение Руководство по ИСМ разработано в соответствии с требованиями ISO 9001 и ISO/ТS 22163, ISO 14001; ISO 45001 и в рамках развития интегрированной системы менеджмента ООО «Уральские локомотивы». Руководство может быть пересмотрено в связи с развитием ИСМ, миссией и видением, изменением организационной структуры Общества, изменением деятельности Общества, по решению высшего руководства и Совета директоров. Приложение А Модель процессов ИСМ ООО «Уральские локомотивы»   1 Приложение Б Матрица распределения ответственности по процессам ИСМ ООО «Уральские локомотивы» Приложение В 1 Перечень документов, регламентирующих управление процессами ИСМ ООО «Уральские локомотивы»
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||