Ростовский Ю.М., Гречков В.Ю. Внешнеэкономическая деятельность. Учебник" (3е издание, переработанное и дополненное) (Ростовский Ю. М., Гречков В. Ю.) ("
 Скачать 2.26 Mb.
|
|
фондовых (торговля ценными бумагами, в результате чего формировались текущие курсы акций различных компаний и других ценных бумаг) и валютных (торговля валютами разных стран и на этой основе установление курсов валют по отношению друг к другу). Техника совершения биржевых сделок До появления электронной биржевой торговли предусматривалось заключение сделок только в помещении данной биржи - в специально оборудованном биржевом кольце (яме) и только в установленное время - биржевой сессии (обычно с 10 до 17 часов с перерывом на обед). По каждому биржевому товару установлены конкретные месяцы поставки (позиции) в текущем и последующих годах (до 2 - 3-летнего периода), торговля по которым проходит в строго определенное время. Для заключения сделки заинтересованным биржевым брокерам необходимо устно согласовать единственное условие - цену товара, поскольку все остальные условия предусмотрены в стандартном биржевом контракте. Это занимает очень мало времени (зачастую доли секунды). С инициативой заключения сделки чаще выступает продавец, объявляя цену, по которой он готов продать один или несколько контрактов. Покупатель также может назвать приемлемую для него цену покупки. Если имеются желающие принять названную цену, они сразу же заявляют об этом (выкриками и жестами). При наличии достаточного спроса и предложения биржевая торговля ведется в очень быстром темпе. В периоды высокой биржевой активности за рабочий день биржи заключаются десятки тысяч сделок. Если же торговля ведется вяло, в течение биржевой сессии может быть заключено немного сделок и даже не заключено ни одной. По правилам бирж сделки заключаются в устной форме и до конца биржевого рабочего дня обязательно оформляются подписанием контрактов - отдельно на продажу и покупку. При этом в контрактах на продажу товара не конкретизируется покупатель и, соответственно, в контрактах на покупку не указывается продавец. Второй стороной контракта автоматически становится Расчетная палата биржи (Clearing House). В дальнейшем владельцы биржевых (фьючерсных) контрактов ведут все дела по расчетам и возможным поставкам товара только с Расчетной палатой. Члены биржи - брокеры могут заключать сделки по собственному желанию либо выполняя поручения своих клиентов, в том числе не являющихся членами биржи, за установленное вознаграждение. В таких поручениях указываются количество контрактов по определенным позициям, подлежащих продаже или покупке, и интересующий уровень цены с возможными ограничительными условиями. О выполнении полученного поручения либо невозможности его исполнения брокер незамедлительно информирует клиента. У биржевых брокеров имеются помощники - клерки (посыльные), которые выполняют техническую работу, обеспечивая надлежащую передачу информации, поступающей брокеру от клиентов и направляемой клиентам. Владелец фьючерсного контракта обычно до наступления срока поставки ликвидирует его путем обратной покупки или продажи и таким путем избавляется от обязательств по поставке (принятию) товара. Однако согласно биржевым правилам любой незакрытый контракт подлежит исполнению в установленный срок, т.е. продавец обязан осуществить поставку реального товара на один из складов, зарегистрированных для данной биржи (склады могут находиться в разных странах), а покупатель, соответственно, обязан принять товар. О намерении осуществить поставку продавец направляет соответствующий нотис (извещение) в Расчетную палату, которая сама определяет, какому покупателю в порядке очередности должна быть предоставлена поставляемая партия товара. Изменения характера биржевой торговли в конце XX в. Последняя четверть XX в. ознаменовалась кардинальными изменениями во многих составляющих всей биржевой торговли, что существенно трансформировало прежнее традиционное представление о сущности биржевой деятельности. Многие биржи слились и стали многопрофильными, универсальными. На таких биржах одновременно проводятся торговые операции с контрактами по многим товарам, в том числе весьма разнородным. На некоторых биржах пошла параллельная торговля фьючерсами на товары, ценные бумаги и валюту, что по сути означало совмещение функций товарных, фондовых и валютных бирж. Резко возросли объемы биржевой торговли, причем это относится преимущественно к спекулятивным операциям с акциями и другими ценными бумагами. О небывалом взлете спекулятивной деятельности в этом секторе свидетельствует то обстоятельство, что к началу XXI в. объем биржевых сделок с ценными бумагами примерно в 100 раз превысил объем мировой торговли всеми товарами и услугами. Примечание. По оценкам специалистов, свыше 90% таких биржевых сделок носит спекулятивный характер, их ежедневный объем превышает совокупные валютные резервы семи наиболее развитых стран, а мощь спекулятивного капитала намного превосходит мощь любого государства. При этом биржевые цены акций различных компаний постоянно резко отклоняются от их номинальной стоимости то в одну, то в другую сторону. Поэтому акционерный капитал, измеряемый в текущих биржевых ценах, по существу является фиктивным (или виртуальным) капиталом. В конце XX в. появилось множество новых видов биржевых сделок и контрактов. Среди них - фьючерсы на государственные и муниципальные ценные бумаги (долгосрочные казначейские обязательства, казначейские билеты, муниципальные облигации), СВОПы (купля-продажа иностранной валюты с последующим проведением обратной операции), фрахтовые ставки и т.д. Возникла торговля курсами новых видов ценных бумаг, индексами цен, банковским процентом и другими финансовыми инструментами. С 1970-х гг. на биржах осуществляется купля-продажа опционов. Владелец опциона приобретает право (но не обязанность) на покупку либо на продажу определенного биржевого контракта в любой момент в течение срока действия опциона (обычно 3, 6 или более месяцев). На некоторых биржах стал применяться еще двойной опцион, дающий право его держателю по своему усмотрению как купить, так и продать биржевой контракт. Появление новых видов биржевых сделок и контрактов сопровождалось лавинообразным ростом объемов биржевых операций. По ряду товаров совокупный объем сделок, заключенных на биржах, многократно превзошел величину мирового производства. Существенные сдвиги произошли в географическом размещении биржевых центров. Если в середине XX в. основные центры биржевой торговли были сосредоточены преимущественно в США и отчасти в Великобритании, то к концу века появились новые крупные биржи в Японии, странах ЕС, Австралии, новых индустриальных странах АТР и Латинской Америки. Хотя США все еще лидируют в биржевой торговле, доля американских бирж в мировом биржевом обороте стала сокращаться. И, пожалуй, самое принципиальное новшество - возникновение электронной биржевой торговли в середине 1980-х гг. Первая система электронной торговли начала функционировать на Новозеландской фьючерсной и опционной бирже в 1985 г. Теперь их насчитываются десятки в ряде городов европейских стран, в США, Японии, Австралии, Сингапуре. Электронная биржевая система состоит из трех основных компонентов: центральной биржевой системы (Central exchange system), рабочей станции участника торговли - трейдера (Trader station) и линии связи между ними (Communications link). Из центральной биржевой системы трейдер получает текущую информацию о ценах продавцов и покупателей и объемах торгуемых товаров. Если трейдер желает совершить продажу/покупку биржевых контрактов, он выдает соответствующий приказ (предложение или заявку). Центральная система подбирает покупателей/продавцов, регистрирует заключение сделки и информирует трейдера о выполнении приказа. Применение электронных способов биржевой торговли позволяет проводить торговые операции на большом удалении от самой биржи (многие тысячи километров) и в любое время суток (независимо от разницы во времени между местонахождениями трейдера и биржи). Биржевая торговля в России В 1992 г. был принят Закон РФ "О товарных биржах и биржевой торговле". К середине нынешнего десятилетия в России были зарегистрированы 92 товарные биржи, но относительно активно функционировали только две - Санкт-Петербургская товарная биржа и Центральная российская универсальная биржа (ЦРУБ) в Москве, причем они оперировали в основном в рамках внутреннего рынка. В 2006 г. было принято решение о создании в России Международной нефтяной биржи и организации торговли нефтью по ценам, устанавливаемым в российских рублях (пока эта биржа не создана). В последние годы регулярная биржевая торговля в России сосредоточена преимущественно на операциях с валютой и ценными бумагами крупных компаний (включая акции и корпоративные облигации), а также эмитируемых федеральными и местными органами. Подавляющая часть этих операций ведется на Московской межбанковской валютной бирже (ММВБ), активно взаимодействующей с Банком России, а по ценным бумагам - также на Фондовой бирже РТС, Фондовой бирже "Санкт-Петербург" и Московской фондовой бирже. Кроме того, функционируют валютные и валютно-фондовые биржи с меньшими оборотами в Санкт-Петербурге, Новосибирске, Екатеринбурге, Самаре, Ростове-на-Дону и Азиатско-Тихоокеанская биржа. ММВБ была образована в 1992 г. За первые 10 лет работы ее совокупный биржевой оборот превысил 1 трлн долл. США. В последние годы в биржевых торгах по валюте участвуют более 500 банков. Нынешняя электронная финансовая инфраструктура этой биржи включает более 2000 рабочих мест, находящихся в удаленных районах, обслуживая 1500 организаций и десятки тысяч индивидуальных инвесторов. Ее электронная торговая система, являющаяся одной из самых передовых в мире, способна обрабатывать до 10 млн сделок в сутки, что соответствует уровню ведущих электронных бирж мира. ММВБ считается крупнейшей из бирж, действующих в России, странах СНГ и Восточной Европы. Новым явлением в хозяйственной жизни современной России следует считать выход ряда отечественных компаний на крупнейшие мировые фондовые биржи - Нью-Йоркскую (NYSE) и в странах ЕС. Наибольшую активность в этом процессе проявляют экспортеры газа и нефти, телекоммуникационные компании, а также крупные производители некоторых продовольственных и потребительских товаров. Необходимо учитывать, что на современных международных биржах при совершении разнообразных сделок применяется множество специфических терминов, которые малоизвестны большинству российских участников ВЭД и требуют специального изучения. 2.5. Торговые операции на международных аукционах Сделки, совершаемые на международных аукционах, во многом отличаются от биржевых сделок. Считается, что аукционная форма торговли появилась раньше, чем возникли первые биржи. Аукционы являются периодически действующими специальными рынками, организуемыми для продажи определенных товаров путем публичных торгов. На разных аукционах торги ведутся с различной периодичностью - ежедневно, ежемесячно, несколько раз в год либо один раз в году, обычно в традиционное для данного аукциона время. В качестве организаторов аукционов могут выступать крупные торговые компании, специализированные аукционные фирмы, объединения (ассоциации, союзы) продавцов (товаропроизводителей), а в некоторых странах - государственные организации. Торговлю на аукционе обеспечивают его организаторы и брокеры продавцов, тогда как владельцы товара (товаропроизводители, заготовители), как правило, непосредственно не участвуют в аукционных торгах. Покупка товаров на аукционе проводится иногда самими покупателями, но чаще их брокерами. На аукционах ведется торговля только реальным наличным товаром и не заключается никаких фиктивных сделок. Покупатели знакомятся с качеством товара по предварительному осмотру до аукционного торга. Цены, складывающиеся на ведущих международных аукционах, по существу, характеризуют уровень мировых цен на соответствующие товары и служат ориентиром при заключении внеаукционных сделок в промежутках между аукционами. Объекты аукционной торговли и ее географическое размещение Объектами аукционной торговли является сравнительно ограниченный круг товаров, которые обладают сугубо индивидуальными свойствами и не поддаются стандартизации. К ним относятся чай, фрукты, овощи, рыба, цветы, табак, пушно-меховое сырье (шкурки), шерсть немытая, ряд других видов текстильного сырья, лошади спортивные и племенные, скот, кустарно-художественные изделия, предметы антиквариата и некоторые другие товары. По таким товарам, как пушнина, чай, немытая шерсть, цветы, на аукционную торговлю приходится основная часть мирового товарооборота. Среди множества международных аукционов, вероятно, наибольшее количество приходится на группу пушно-меховых аукционов (более 100). Примечание. Впечатляют объемы продаж цветов на голландских аукционах (главный аукцион в Алсмере и еще десяток аукционов в других пунктах страны), достигающие ежегодно несколько миллиардов штук срезанных цветов (роз, тюльпанов), а также цветов в горшочках. Реализованные на этих аукционах цветы идут преимущественно на экспорт во многие страны вплоть до Австралии и Японии, причем доля Голландии в мировой торговле цветами превышает 60%. На специальных аукционах "Кристис" и "Сотбис" наряду с художественными и антикварными изделиями нередко продаются личные вещи знаменитых людей: предметы одежды, домашнего обихода, дневники, рукописи, фамильные реликвии. Помимо традиционных аукционов, эпизодически могут проводиться разовые аукционы для принудительной распродажи имущества неплатежеспособных должников; из вырученных средств погашаются (хотя бы частично) долги национальных и иностранных кредиторов. Некоторым исключением из общего правила представляется ведение торговли по отдельным видам товаров параллельно на аукционах и биржах. В частности, типично биржевой товар - кофе зеленый (в зернах) продавался в некоторых производящих странах (в Индии и восточноафриканских странах) на внутренних аукционах. Мытая шерсть как достаточно однородный товар продается на биржах, а немытая шерсть как индивидуализированный товар - на аукционах. Аукционы организовывались преимущественно в основных центрах потребления, а также в районах производства (сбора, добычи) соответствующей продукции. Исторически большинство аукционов оказались сосредоточенными в городах промышленно развитых стран Западной и Северной Европы (Лондоне, Амстердаме, Копенгагене, Осло, Стокгольме и др.) и Северной Америки (Нью-Йорке, Монреале). Города Австралии и Новой Зеландии (Веллингтон, Мельбурн, Сидней и др.) стали ведущими центрами аукционной торговли немытой шерстью, отправляемой преимущественно на экспорт в другие страны. Во второй половине XX в. в связи с крахом колониальной системы складывается организованная аукционная торговля в ряде развивающихся стран - продуцентов. Например, крупные чайные аукционы в Индии (Калькутта, Кочин), Шри-Ланке (Коломбо) стали ведущими центрами мировой торговли чаем, намного превзойдя по объему сделок Лондонский аукцион, который в прошлом играл главную роль в мировой чайной торговле. В странах Восточной Африки также были организованы аукционы, хотя и не столь крупные, по продаже чая преимущественно на экспорт. В последние годы стал широко известен чайный аукцион в Сингапуре, где продается продукция некоторых стран Азии и Океании. Организация и техника аукционной торговли Периодичность проведения аукционов зависит от характера товара, сезонности его поступления на рынок, объема предложения и спроса. Например, на чайном аукционе в Калькутте торги проходят практически ежедневно на протяжении всего года (с небольшими перерывами). Многие другие аукционы проводятся гораздо реже. В частности, аукционы лошадей в Довиле (Франция) и некоторых других европейских городах проводились 1 - 2 раза в год и не всегда ежегодно. На аукционах, как и на классических биржах, торговля ведется в специально оборудованных помещениях, обычно расположенных амфитеатром. На видном месте находится лицо, проводящее аукцион (аукционист), со своими ассистентами, а в креслах зала размещаются потенциальные покупатели или их брокеры. Аукционная торговля ведется строго по установленным правилам, которые обычно излагаются в Условиях аукционной продажи. В целом проведение аукциона состоит из нескольких этапов. Первым этапом является подготовка аукциона. Для скоропортящихся товаров он занимает минимальное время (в пределах 1 - 2 часов). Но для многих других товаров подготовительный период длится достаточно долго - до нескольких месяцев. На этом этапе организаторы аукциона прежде всего заботятся о своевременном поступлении на аукционные склады от владельцев товара всех партий, намечаемых к продаже. Поступающие партии товара сортируются, причем по нескольким признакам для ряда товаров. Примечание. Например, при сортировке шкурок пушных зверей обращается внимание на район добычи (происхождение), цвет меха и его оттенки (для соболя - одного из наиболее дорогих видов пушнины, который водится только в России, выделяют семь оттенков: с первого по четвертый - темно-коричневые и коричневые, пятый - более светлый, шестой - седьмой - красивого лимонного цвета, что считается наиболее ценным). Из однородного товара, как правило представленного одним поставщиком, комплектуются лоты. Размеры лотов могут быть разными. Так, на чайных аукционах лот обычно состоит из нескольких десятков ящиков. На пушных аукционах небольшие лоты формируются из дорогих шкурок соболей в количестве нескольких штук или немногих десятков, норки - до нескольких сот шкурок, а более дешевой маленькой белки - до тысяч шкурок. При большом объеме предлагаемой пушнины сходные лоты объединяются в стринги в целях ускорения их последующей реализации в ходе аукционного торга. На аукционах по спортивным и племенным лошадям каждое животное представляется в качестве самостоятельного лота. За несколько недель до аукциона проводится специальная подготовка лошадей на прилегающей к аукциону территории: опытные наездники обучают их выездке, чтобы в ходе аукционного торга произвести наиболее благоприятное впечатление на покупателей, причем обращается особое внимание на поддержание хорошего здоровья животных, избежание получения ими травм. Предлагаемые на аукционах дорогостоящие антикварные предметы обычно не объединяются в лоты, а продаются по отдельности либо в комплекте. После формирования лотов и определения очередности их предложения для продажи составляется сводный аукционный каталог. В нем указываются место и время проведения аукциона и перечисляются все лоты с присвоенными им номерами. Каталог распечатывается во многих экземплярах, которые затем рассылаются потенциальным покупателям в разных странах, в первую очередь известным покупателям, традиционным участникам предыдущих аукционов. Параллельно о предстоящем аукционе может даваться реклама в специальной прессе и других СМИ. До начала аукционного торга его организаторы предоставляют покупателям возможность заблаговременно ознакомиться с предлагаемыми лотами, осмотреть эти лоты или отобранные образцы. При необходимости регулярным покупателям рассылаются образцы для осмотра, опробования (дегустации). Скоропортящиеся товары (цветы, свежая рыба, плодоовощная продукция) доставляются в место проведения аукциона прямо к началу торга и каталоги на них не составляются. По согласованию с организаторами аукциона предлагать свой товар для продажи на аукционе могут не только отечественные, но и иностранные продавцы за установленное комиссионное вознаграждение. Следует учитывать, что желающие принять участие в аукционе покупатели также активно готовятся к аукционным торгам. Солидные покупатели заблаговременно проделывают большой объем работы по изучению и анализу всей возможной информации о предстоящем аукционе. В круг объектов изучения входят такие вопросы, как ожидаемое соотношение предложения и спроса по отдельным видам аукционного товарного ассортимента, позиция вероятных крупных покупателей на аукционе и возможная конкуренция между ними, уровень профессионализма организаторов аукциона, деловые и личные качества аукционистов и т.д. Покупатели определяют, каким брокерам (в том числе местным) поручить проведение закупок, а также целесообразно ли командировать своих представителей на аукцион. До начала аукциона покупатель или действующий по его поручению брокер знакомится с предложенным ассортиментом, выявляет интересующие его лоты и скрупулезно проверяет их качество. В результате определяются окончательный набор намеченных к покупке лотов и желательные лимиты цен по каждому лоту, что фиксируется в имеющемся у покупателя каталоге (при необходимости условными обозначениями). При ограниченном числе покупателей возможна договоренность между ними о предельном уровне цен на те или иные лоты, хотя это противоречит принципам добросовестной конкуренции. Однако возможности предотвратить такие явления у организаторов аукциона невелики. Весьма ответственный этап - проведение самого аукционного торга. Оно может проходить довольно быстро (несколько минут или часов) либо продолжаться несколько дней (даже неделю) в зависимости от количества лотов, выставляемых на продажу. Аукционист поочередно предлагает к продаже партии товара (лоты) или отдельные предметы, перечисленные в каталоге (скоропортящиеся товары предъявляются в натуральном виде), объявляя начальную цену. Покупатель, желающий приобрести предложенный лот по названной цене, без промедления извещает об этом аукциониста устно (как правило, выкриком при гласном способе ведения аукциона) либо условным знаком (жестом или иным способом - на негласном, немом аукционе). При негласном способе проведения аукциона имя покупателя, известное только организаторам аукциона, не подлежит разглашению. В большинстве стран аукционные торги ведутся по методу повышения цены. Первоначально аукционистом объявляется некая минимальная цена очередного лота исходя из предложения продавца. Любой участник торга вправе принять эту цену либо повысить ее на величину, предусмотренную аукционными правилами. При высоком спросе первоначальная цена повышается неоднократно. Покупателем соответствующего лота становится лицо, назвавшее наивысшую цену, не перекрытую никем. Таким образом поочередно предлагаются все лоты. В некоторых случаях покупка крупного лота может быть поделена между двумя, тремя и даже четырьмя покупателями, которые стремятся избегать искусственного завышения цены (например, лот чая, состоящий из 48 ящиков, может быть разделен на кратное число: две, три или четыре части между разными покупателями). Если первоначальная цена не устраивает никого из присутствующих, аукционист по своему усмотрению может снять соответствующий лот с продажи либо в особых случаях снизить ранее объявленную цену. Аукционист вправе снять с продажи любой лот без объяснения причин. На ряде аукционов используется метод проведения торгов с понижением цены, когда первоначально объявляется максимальная цена лота, а затем она постепенно снижается. Номер лота и движение цены обычно обозначаются на электронном табло (циферблате) в аукционном зале. Понижение цены продолжается до тех пор, пока кто-либо из покупателей не изъявит желание совершить покупку. Об этом он сигнализирует нажатием кнопки; в этот момент на циферблате фиксируется цена продажи и высвечивается идентифицирующий покупателя номер. По этому методу проводятся многие аукционы по продаже цветов и других скоропортящихся товаров в Голландии. Отсюда способ проведения торговли с понижением цены стали называть голландским. При проведении торгов на крупных аукционах, когда в каталоги включается по многу сотен или тысяч лотов, торговля идет достаточно динамично (в течение часа может быть продано несколько сот лотов). По правилам аукционной торговли, как и на биржах, сделки заключаются в устной форме, и в конце рабочего дня каждый покупатель подписывает стандартный контракт. При этом в контракт могут быть включены дополнительные пожелания покупателя в отношении транспортировки товара с аукционного склада, страхования товара и другие условия. В отдельных случаях продажа особо ценных, дорогостоящих предметов (уникальные произведения искусства, выдающиеся экземпляры спортивных жеребцов) оформляется не обычным аукционным контрактом, а как внеаукционная сделка. При этом реальный покупатель, желающий остаться инкогнито, не фигурирует в качестве стороны контракта, а поручает назначенному им посреднику оформить сделку, провести расчеты и получить товар на его имя. На некоторых аукционах стало входить в практику проведение закупок по телефону, а в обозримом будущем возможно использование других средств электронной связи. Завершающими этапами аукционной торговли являются расчеты за проданный товар и передача товара покупателям. В зависимости от правил аукциона оплата товара покупателем может производиться единовременно (при покупке или сдаче товара покупателю) либо в два этапа, например треть суммы оплачивается при подписании контракта, а остальная часть - при получении товара покупателем с аукционного склада (на основании приемо-сдаточного акта) или после отгрузки товара согласованным видом транспорта в указанный покупателем адрес (на основании отгрузочных документов). Покупатель аукционного товара не вправе заявлять претензии по качеству, кроме случаев обнаружения скрытых дефектов, которые невозможно было выявить при осмотре товара перед аукционом. Последнее покупатель еще должен доказать. Иностранный покупатель может поручить своему брокеру не только покупку товара на аукционе, но и выполнение за дополнительное вознаграждение других обязанностей. К ним относятся проведение расчетов за купленные лоты, получение товара с аукционного склада, подготовка его к отгрузке, оформление необходимых документов и организация отправки товара в адрес покупателя. Организация международных аукционов в России и участие в иностранных аукционах В нашей стране было организовано два типа постоянно действующих международных аукционов: по продаже пушнины и лошадей. В 1931 г. в Ленинграде начал действовать пушной аукцион. В довоенные годы на продажу выставлялась пушнина, добытая преимущественно промысловыми охотниками в сибирской тайге и тундре и поступавшая из заготовительных хозяйств этого региона, а также среднеазиатский каракуль. В послевоенный период на аукционах стала постепенно преобладать продукция, поступающая из звероводческих совхозов - норка клеточного разведения, а затем еще соболь и песец. До начала 1990-х гг. считалось, что ленинградские аукционы представляют самые разнообразные в мире коллекции мехов (клеточных и промысловых), в том числе: соболь, норка, песец, лисица, рысь, росомаха, горностай, колонок, волк, крыса, белка и др. Торговля в целом шла по сравнительно умеренным ценам, ленинградские аукционы отличались и более выгодными для покупателей условиями продажи по сравнению с зарубежными аукционами. Ленинградский аукцион приобрел высокий авторитет на мировом рынке и стал ведущим центром мировой пушной торговли. С конца 1980-х гг. на ленинградском аукционе резко сократились объемы продаж и подешевели многие виды пушнины. Если в прошлом на аукцион съезжалось по несколько десятков иностранных купцов (в том числе постоянные крупные покупатели) и годовой оборот аукциона достигал 150 млн долл., то в начале нынешнего десятилетия в аукционных торгах участвовало лишь 5 - 6 активных иностранных брокеров, а объем продаж сократился примерно в 10 раз. Международные аукционы по продаже спортивных и племенных лошадей стали проводиться в нашей стране с 1960-х гг. Создание таких аукционов способствовало возрождению международного авторитета отечественного коневодства, утвердившегося еще в дореволюционное время, когда российские скакуны завоевывали золотые медали и первые премии на Всемирных выставках в Париже. Начиная с 1971 г. в стране проходило ежегодно до 6 аукционов, в том числе в Подмосковье - на базе Московского конного завода N 1, в Ростове-на-Дону, Пятигорске и некоторых других городах Северного Кавказа, а также в Киеве и Риге. Аукционы, особенно в Подмосковье, собирали немало иностранных покупателей и завершались вполне успешно. На главном аукционе в Успенском, обычно длившемся два дня, предлагалось до 200 лошадей ведущих конных заводов страны. Среди выставлявшихся животных встречались выдающиеся скакуны, которые продавались по очень высоким ценам. Так, жеребец Песняр был продан в США за 1 млн долл., а темно-рыжий Пеленг - за 2,35 млн долл. Однако средние аукционные цены были достаточно умеренными и не всегда удовлетворяли отечественных поставщиков. В связи с этим многим коневодческим хозяйствам - поставщикам зачастую было выгоднее реализовывать своих питомцев внутри страны, чем выставлять их на аукционы для продажи на экспорт. Возникали также проблемы, связанные с необходимостью соблюдения иностранных карантинных требований (после продажи животные проходили длительный карантинный период до отправки за границу). Затем при транспортировке по железной дороге лошади нередко получали травмы и переломы конечностей, что приводило к отказу покупателей от получения животных. После 1996 г. аукционная торговля лошадьми в России прекратилась и возобновилась лишь в октябре 2004 г. на аукционе в Успенском под эгидой Московского конного завода N 1. На аукционе было выставлено 45 лошадей, из которых треть была продана. На следующем аукционе, состоявшемся в мае 2005 г., было представлено 60 лошадей - орловские и русские рысаки Московского конного завода, терские и ахалтекинские лошади конного завода "Ставропольский", арабские скакуны Терского конного завода, а также спортивные лошади из хозяйств Краснодарского края, Белгородской, Новгородской, Ростовской и Рязанской областей. По результатам этих аукционов было решено продолжать их ежегодное проведение в Подмосковье. Использование иностранных аукционов осуществлялось двояким образом: (1) определенные отечественные товары эпизодически направлялись в небольших количествах на зарубежные аукционы в целях стимулирования их экспорта и (2) на аукционах в странах-продуцентах проводились эффективные крупные закупки некоторых импортных товаров, таких как чай и немытая шерсть. В прошлом некоторые партии отечественной пушнины в ограниченном количестве выставлялись на лондонском аукционе, в основном с целью достижения более высокого уровня цен и использования этого фактора на очередных отечественных аукционах. В последние годы некоторые российские производители поставляли пушнину на иностранные аукционы в Скандинавии. На зарубежных аукционах "Сотби" и "Кристи" по мере необходимости выставлялись отдельные кустарно-художественные изделия российских производителей ("Хохлома", "Федоскино", "Гжель"), чтобы выявить реальный спрос на эту продукцию и лучше ориентироваться при осуществлении обычного экспорта. Что касается импортных операций, с 1950-х гг. советские внешнеторговые организации стали крупными покупателями чая на аукционах в Индии и Цейлоне (Шри-Ланка). Перед каждым аукционом опробовались образцы предлагаемых лотов чая и по интересующим лотам определялись лимиты цен, о чем давались соответствующие поручения местным брокерам. В последние годы индийский и цейлонский чаи ввозятся в Россию и поступают в розничную торговлю преимущественно в расфасованном виде (в расфасовке иностранных производителей). Несмотря на красивое внешнее оформление коробочек и пакетиков с чаем, по вкусу и аромату этот продукт заметно уступает прежним импортным поступлениям и обходится дороже. В Новой Зеландии и Австралии на аукционах закупалась немытая шерсть для снабжения отечественной текстильной промышленности. Проведение закупок на этих аукционах обычно поручалось местным брокерам. 2.6. Размещение заказов через международные торги При проведении торгов (торговле по тендерам) покупатель (заказчик) объявляет конкурс на приобретение товара или сооружение объекта с определенными характеристиками, указанными в разработанной им проформе тендера (предложения). Цели проведения торгов и подготовка к ним Торги организуются в целях покупки у иностранных или национальных поставщиков (подрядчиков) на конкурсной основе современного высокотехнологичного оборудования (включая комплектное оборудование), сооружения в стране заказчика промышленных и социально-культурных объектов, выполнения технологически сложных работ, получения инженерно-консультационных и сопутствующих услуг, обучения производственно-технического и административного персонала. Через торги может реализовываться весьма широкий круг товаров и услуг, в том числе потребительского назначения. Во многих странах законодательно предусмотрено обязательное проведение государственными организациями закупок ряда товаров (услуг) только через торги. В качестве организаторов торгов могут выступать государственные организации, муниципалитеты, банковские и другие кредитные учреждения, частные фирмы. Покупатели (заказчики), желающие организовать торги, создают тендерный комитет - временный орган, осуществляющий всю организационную работу по подготовке и проведению данных торгов. Обычно тендерный комитет возглавляется руководителем организации покупателя (заказчика) и в его состав входят технические и коммерческие эксперты. Организаторы разрабатывают условия торгов, в которых указываются порядок и сроки представления предложений участников торгов в тендерный комитет, порядок рассмотрения тендерным комитетом полученных предложений и принятия решения о размещении заказа. Кроме этого, составляется комплект тендерной документации, содержащий подробные технико-экономические характеристики закупаемого оборудования или сооружаемого объекта. Для разработки этих документов обычно привлекаются высококвалифицированные инженеры-консультанты. В документации на комплектное оборудование указываются его мощность, производительность, другие технические параметры с приложением соответствующих схем, чертежей и инструкций, а также излагаются порядок проведения испытаний, сдачи-приемки, организации техобслуживания и другие условия. При строительстве объекта в документации содержатся полная характеристика объекта, объем и описание характера подрядных работ, условия их организации и выполнения, расположение строительной площадки, порядок сдачи объекта в эксплуатацию, дополнительные услуги подрядчика, прилагаются чертежи, генпланы и другие материалы. При необходимости составляются еще инструкции, в которых излагаются специальные требования к участникам торгов. Особое внимание организаторы торгов уделяют подготовке проформы предложения-тендера, который содержит как технические, так и коммерческие условия заказа, включая базис поставки, срок поставки, условия платежа, перечень специальных гарантий, требования по техническому обслуживанию, поставкам запчастей, обучению персонала и другим вопросам. Одновременно составляется проформа контракта, который будет подписан между победителем торгов и их организаторами. Весь комплект тендерной документации направляется потенциальным участникам торгов. Нередко такая документация продается за установленную плату. Процесс подготовки и проведения торгов занимает достаточно длительный период времени, зависящий от сложности заказа. Виды торгов, особенности их проведения Существует два основных вида торгов: открытые (гласные, публичные) и закрытые (ограниченные). В открытых торгах могут участвовать все желающие без ограничения их общего количества. Предстоящее проведение таких торгов широко рекламируется, в том числе в печати и других СМИ. Результаты торгов также предаются гласности. Открытые торги практикуются при размещении несложных заказов. Состав участников закрытых торгов определяется их организаторами и строго ограничен количественно. К торгам такого вида привлекаются наиболее известные и надежные поставщики и подрядчики, зарекомендовавшие себя добросовестным отношением к выполнению принятых обязательств. Другие фирмы участвовать в закрытых торгах не могут, и о таких торгах не дается никаких объявлений. Результаты закрытых торгов также не разглашаются. Проведение закрытых торгов считается предпочтительным при закупках дорогостоящего высокотехнологичного оборудования, сооружении уникальных объектов на условиях "под ключ" и выполнении иных технологически сложных подрядных работ. Торги могут быть организованы в два этапа: на начальном (первом) этапе проводятся открытые преквалификационные торги, а на следующем этапе - уже закрытые. На первом этапе тендерный комитет запрашивает у потенциальных поставщиков (подрядчиков) сведения об их специализации, квалификации, производственных и финансовых возможностях, использовании современных технологий, наличии опыта выполнения подобных заказов, привлекаемых субпоставщиках (субпорядчиках). Заинтересованные поставщики представляют такие сведения с указанием конкретных объектов, сооруженных ими, и прилагают отзывы прежних заказчиков. Полученные материалы анализируются тендерным комитетом для отбора участников закрытых торгов. При необходимости представители тендерного комитета посещают ранее сооруженные объекты, знакомятся на месте с работой установленного оборудования, качеством выполненных строительных и иных работ, предоставленных услуг, получают интересующую информацию от местных заказчиков. По результатам анализа совокупной информации тендерный комитет определяет окончательный состав участников торгов и оповещает их, что является началом основного (второго) этапа проведения закрытых торгов. Работа с тендерами По получении тендерной документации заинтересованные поставщики (подрядчики) внимательно изучают условия проведения торгов, оценивают собственные возможности и выгодность принятия заказа. При положительном решении об участии в торгах калькулируется стоимость предназначенного к поставке оборудования или предстоящего сооружения объекта и заполняется проформа тендера. В тендере обязательно указывается предлагаемая цена (стоимость) оборудования или оценка подрядных работ (смета расходов) и другие необходимые условия. По условиям многих торгов для выполнения сложных заказов допускается привлечение субпоставщиков и субподрядчиков. В таких случаях желательно ориентироваться на местные фирмы из страны заказчика, к чему весьма положительно относятся организаторы торгов. В процессе работы над тендером участник торгов, выступающий в качестве оферента (предлагающей стороны), стремится получить информацию о намерениях конкурентов, чтобы не действовать вслепую. С этой целью полезно поддерживать контакты с местными фирмами, желательно из числа агентов оферента, которые могут дать конфиденциальную информацию о предполагаемой позиции конкурентов и сориентировать оферента на такие условия тендера, которые заинтересовали бы организаторов торгов и позволили бы выиграть торги. К установленному сроку закрытия торгов заполненный тендер с требующейся документацией в запечатанном конверте (обычно в двойном конверте) представляется тендерному комитету. Представление тендера означает, что оферент принял все условия организаторов торгов и полностью согласен с ними. Следует отметить, что участники торгов избегают заблаговременного представления тендера, чтобы снизить риск нежелательной утечки информации о предложенных условиях. Однако тендеры, поступившие с опозданием, не принимаются к рассмотрению. По требованию организаторов торгов участник обязан представить в качестве залога банковскую гарантию серьезности предложения (Bid bond) в сумме до 3% и более стоимости предполагаемой сделки. Определение результатов торгов В назначенный день закрытия торгов члены тендерного комитета вскрывают все конверты с поступившими предложениями и знакомятся с их содержанием. При открытых торгах на эту процедуру приглашаются все участники торгов, а в некоторых случаях и представители СМИ. На закрытых торгах присутствуют только члены тендерного комитета и не происходит публичного вскрытия конвертов. Полученные предложения в течение установленного срока (до 2 - 3 месяцев в зависимости от сложности условий тендера) подвергаются комплексному сравнительному анализу. При этом сопоставляются технические характеристики, уровень цен, условия платежа и другие условия всех предложений. Тендерный комитет вправе сразу же исключить из числа рассматриваемых те предложения, которые оформлены с отступлением от требований тендерной документации. При необходимости получения разъяснений, уточнений по тем или иным условиям предложений тендерный комитет обращается к соответствующим участникам торгов за дополнительной информацией. Такую ситуацию участник торгов иногда может использовать для внесения каких-то коррективов в свое предложение, сделав его более привлекательным для организаторов торгов. После тщательного сравнительного анализа поступивших предложений с учетом оценки деловой квалификации оферентов и предоставленной ими дополнительной информации подводятся итоги и определяется победитель торгов. Не всегда выигрывает торги тот участник, который предложил минимальную цену. В ряде стран предпочтение отдается национальным фирмам по сравнению с иностранными участниками торгов, даже если цены последних несколько ниже. Например, в США установлен так называемый барьер преференциальных цен, что обязывает организаторов торгов признать победителем американскую фирму и в том случае, если предложенная ею цена превышает предложения иностранных конкурентов в пределах 6%. Участник, выигравший торги, получает официальное извещение тендерного комитета. Результаты открытых торгов публикуются также в СМИ. Затем подписывается контракт на поставку товара или выполнение подрядных работ. При этом по требованию организаторов торгов победитель вносит второй залог как гарантию должного исполнения обязательств (Performance bond) в размере до 10% суммы заказа. После надлежащего выполнения заказа этот залог возвращается. В рамках ГАТТ в 1979 г. были разработаны правила, регулирующие условия проведения международных торгов. В 1982 г. Международная федерация инженеров-консультантов одобрила унифицированную процедуру относительно правил, форм и методов осуществления коммерческих операций при проведении торгов на сооружение гражданских промышленных объектов. Рекомендации по проведению тех или иных торгов могут давать и банки, предоставляющие кредиты организаторам конкретных торгов. На территории нашей страны международные торги долгое время не проводились. Лишь в 1988 г. было официально разрешено проведение международных торгов на сооружение объектов в СССР с участием как отечественных строительно-монтажных организаций, так и иностранных фирм. В последующие годы проводились торги преимущественно закрытого типа, на которых нередко вместо гласного конкурсного отбора наиболее выгодного предложения проходило формальное утверждение определенного заранее контрагента. В 2006 г. в России началось проведение торгов по продаже газа и электроэнергии. Контрольные вопросы 1. Что входит в содержание внешнеторговых операций - основных и обеспечивающих? 2. Каковы особенности внешнеторговых сделок? Укажите их основные виды. 3. Дайте общую характеристику внешнеторговых сделок в зависимости от их объекта (предмета). 4. В каких случаях применяются прямой или косвенный методы выхода на внешний рынок? 5. Охарактеризуйте основные виды агентских соглашений. 6. Каково основное содержание договоров комиссии, консигнации, поручения и коммерческой концессии (франчайзинга)? 7. Чем характеризуются операции, совершаемые на международных товарных биржах? 8. В чем заключаются особенности операций на международных аукционах? 9. Как размещаются заказы через международные торги? |