Учебник по судебной экспертизе. Учебник по дисциплине Судебная экспертиза
 Скачать 0.88 Mb.
|
Закономерности собственно объекта теории судебной экспертизы – экспертной деятельности.Прежде всего к ним может быть отнесено функционирование различных видов экспертиз в качестве структур единой системы на единой методологической основе и по общим методикам. К данной группе может быть отнесена такая закономерность как получение на основе специальных познаний и проводимого исследования объекта экспертизы криминалистически значимой информации и при необходимости ее перевод в форму, доступную, понятную адресату доказывания: следователю, прокурору, судье, иному участнику процесса. К числу закономерностей судебной экспертизы следует отнести и закономерность постоянного увеличения объема знаний, составляющих специализированные экспертные науки и определяющих понятие компетенции данного рода экспертиз. Закономерностью этой группы является отражение в общей теории судебной экспертизы процесса возникновения новых родов (видов) экспертиз или «отпочкование» новых видов (подвидов) уже в существующих родах. Так, в самостоятельный род была выделена взрывотехническая экспертиза, которая ранее в (в 70-х г.) проводилась в рамках судебно-баллистической. В судебно-технической экспертизе документов в самостоятельный вид в конце 80-х г. была выделена фототехническая. К данной группе закономерностей относится и профилактическая функция судебной экспертизы, сущностью которой является закономерность выявления на основе специальных познаний при производстве экспертизы обстоятельств, способствовавших или могущих способствовать совершению преступлений и разработка на этой основе рекомендаций эксперта по устранению данных обстоятельств. Так, например, в судебно-автотехнической экспертизе, по результатам установления механизма дорожно-транспортного происшествия (ДТП), даются профилактические рекомендации ГИБДД (ГАИ) по установлению дорожных знаков, разметка пешеходных переходов и др. При исследовании холодного оружия, в ряде случаев экспертом устанавливается, что оно изготовлено с использованием заводского оборудования (высокая степень обработки и т. п.). На основе таких рекомендаций следователь готовит соответствующее представление руководителю предприятия (завода) о недопущении или предотвращении подобных случаев в будущем. В пожарно-технологической экспертизе самые разнообразные и весомые рекомендации, направленные на устранение разного рода недостатков (в том числе, нарушений правил пожарной безопасности). а) При пожарах в высотных домах: часто не выполняются архитектурно-эвакуационные правила, в связи с чем отсутствуют лестницы для эвакуации, либо неправильно размещены; б) При пожарах и взрывах на промышленных предприятиях – неправильно установленная система вентиляции, приводит к тяжелым последствиям (например, концентрация пыли стирального порошка и мыла привела к взрыву, в результате чего погибло несколько человек); в) многочисленные рекомендации даются в связи с перевозками топлива и его заправкой. 4.3. Основные понятия криминалистической идентификации Криминалистическая идентификация (лат. identifico – отождествляю) – процесс установления тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков.65 Термин «идентификация» был впервые применен французским криминалистом А. Бертильоном в связи с установлением личности рецидивистов по результатам специальных антропометрических исследований преступников, подвергавшихся уголовной регистрации. Он сравнивал результаты исследования каждого нового лица с ранее подвергавшимися антропометрическим исследованиям и выявлял наличие или отсутствие совпадений комплекса измерений. Им же для этой цели были разработаны методы словесного портрета и сигналетической фотографии. Употреблялся данный термин и в работах русских криминалистов И.Н. Якимова и Е.У. Зицера. Идентификация – это прежде всего сравнительное исследование каких-либо объектов. Идентификация вообще – это один из логических методов познания. Начало формирования теории криминалистической идентификации положили работы выдающегося российского криминалиста Сергея Михайловича Потапова, который первые ее научные положения сформулировал еще в 1940 г.66 и в развернутом виде представил в работе «Введение в криминалистику», опубликованной в 1946 г. Именно в статье в журнале "Советское государство и право" С.М. Потапов указал, что "идентификации могут подлежать все возможные материальные предметы и явления, их роды и виды, количества и качества, участки пространства и моменты времени, человеческая личность в целом и ее отдельные признаки, физические свойства человека и его умственная способность, его внешние действия и внутренние акты". Это положение, послужившее началом теории криминалистической идентификации, отличалось таким расширительным толкованием объектов идентификации, что оно привело к разделению всех теоретиков криминалистики на два лагеря – одни считали, что любое криминалистическое установление какого-либо объекта, объектов, явлений является криминалистической идентификацией; другие, что круг объектов должен быть ограничен только теми, где происходит выяснение тождества. Отождествление – это установление тождества объекта самому себе по его отображениям, это установление неповторимости объекта. Р.С. Белкин различает в развитии теории криминалистической идентификации три этапа67. Первый этап, охватывающий 1940-1950 г. г., характеризуется формированием общих основ теории, ее исходных положений и принципов. На втором этапе – с начала 50-х годов до конца 60-х годов на базе общих положений теории криминалистической идентификации шло формирование «объектовых» теорий: судебно-трасологической идентификации и т. п. Третий этап, продолжающийся и в настоящее время, характеризуется пересмотром, уточнением и дополнением некоторых общих положений теории криминалистической идентификации с учетом появления ее новых методов, математизации самого процесса идентификации. На первом этапе развитию теории криминалистической идентификации способствовали работы таких ученых-криминалистов как Б. И. Шевченко («Научные основы современной трасологии», 1947 г.); А.И. Винберг («Основы советской криминалистической экспертизы» 1948 г. докторская диссертация); Н.В. Терзиев («Идентификация в криминалистике», 1948 г. статья в журнале «Советское государство и право» №12, 1950 г. – глава в учебнике по криминалистике); Б.М. Шавер («Основные принципы криминалистической идентификации», параграф 3 гл. 1 в учебнике «Криминалистика», подготовленной совместно с А.И. Винбергом); Второй этап, характеризовавшийся пополнением общих положений теории, во-первых, был отмечен уточнением понятия родовой (видовой) идентификации, который был заменен понятием «установление групповой принадлежности» (Г. М. Миньковский, Н.П. Яблоков – 1950 г.). Важное значение на этом этапе сыграла работа Н.В. Терзиева «Идентификация и определение родовой (групповой) принадлежности» – 1961 г. Н.В. Терзиев ограничил круг объектов криминалистической идентификации вещами, лицами, животными. Что же касается установления источника происхождения материалов и веществ физическими и химическими методами, то было предложено использовать понятие "установление (родовой) групповой принадлежности" (Миньковский Г.М., Яблоков Н.П.), в отличие от понятия "установление тождества". Во- вторых, А.И. Винберг в своей работе «Криминалистическая экспертиза в советском уголовном процессе» (1956 г.) обосновывал необходимость формулирования условий криминалистической идентификации взамен принципов идентификации (С.М. Потапов). В третьих, существенное значение на данном этапе имела работа В.Я. Колдина «Идентификация при производстве криминалистических экспертиз» (1957 г.), в которой появилось понятие «формы отождествления». В.Я. Колдин высказал точку зрения, что отождествление возможно только по материально-фиксированным отображениям. Эта точка зрения стала господствующей. Большинство ученых считают, что объектами криминалистической идентификации могут быть только материальные объекты: люди, животные, вещи, обладающие свойством отображения на других объектах. Колдин В.Я. предложил различать две формы отождествления – по материально-фиксированным отображениям и по чувственно-конкретным отображениям. Разграничение форм идентификации лежит в основе ее методики. Он же предложил различать среди идентифицируемых объектов «искомый», то есть объект, свойства которого изучаются по отображению, и «проверяемый», свойства которого изучаются по образцам или непосредственно по объекту, представленному на экспертизу. А.А. Эйсманом (1967г.) было введено понятие «идентификационное поле», а В.П. Колмаковым (1968г.) – "идентификационный период". Идентификационные поле – определенная система свойств вещи, являющаяся непосредственным объектом идентификации. Этот термин по своему смыслу является синонимом термина идентификационный комплекс признаков. Идентификационный период – промежуток времени, в течение которого сохраняется возможность идентификации объекта, то есть признаки идентифицируемого объекта и его отображений являются относительно устойчивыми. В четвертых, были выявлены характерные черты идентификации в криминалистике и утвердился термин «криминалистическая идентификация». Н.В. Терзиев считал, что более последовательно ее называть судебной идентификацией. В пятых, в результате исследования процессов идентификации по мысленным образам (Г.И. Кочаров, П.П. Цветков, А.Я. Гинзбург, Н.Г. Бритвич, А.Н. Колесниченко) было осуществлено углубленное изучение тактического аспекта криминалистической идентификации (Р.С. Белкин, А.И. Винберг, А.В. Дулов, В.Е. Коновалова, И.М. Лузгин, А.Р. Ратинов, А.А. Эйсман). М.Я. Сегай отметил в качестве итога данного этапа развития теории криминалистической идентификации, что «теория судебной идентификации, отражая закономерности развития всей науки криминалистики и используемых ею достижений естественных и технических наук, поднялась на качественно новую ступень развития» («Методология судебной идентификации». 1970). Третий, современный этап развития теории криминалистической идентификации, характеризуется исследований общетеоретических проблем. Появились предпосылки формирования общей теории науки, объединяющей частные криминалистические теории. Впервые концепция и структура общей теории криминалистики была изложена Р.С. Белкиным в работе «Ленинская теория отражения и методологические проблемы советской криминалистики» (1970), а затем развита им в трехтомном «Курсе советской криминалистики» (1977 – 1979), в других работах. На основе общей теории криминалистики продолжались исследования проблем криминалистической идентификации (Н.А. Селиванов. Советская криминалистика: система понятий. – М., 1982, Колдин В.Я., Селиванов Н.А. Криминалистическая идентификация// Криминалистика социалистических стран – М., 1986); Седова Т.А. Проблемы методологии и практики нетрадиционной криминалистической идентификации. Л., 1986). Среди исследований, посвященных практическим вопросам идентификации в экспертной деятельности, необходимо выделить методическое пособие коллектива авторов «Экспертная криминалистическая идентификация» Вып. 1. Теоретические основы и вып. 2 Специальные методы и частные методики эспертно-криминалистической идентификации, изданное РФЦСЭ в 1996 г. Существенное значение для развития общей теории криминалистики и понимания сущности теории идентификации имели исследования В.А. Снеткова (1972 – 1998) и Ю.Г. Корухова (1978 – 1998) при изучении ими проблем криминалистической диагностики. Сущность и общая характеристика криминалистической идентификации, ее отличие от иных видов идентификации.68 Идентификация, как процесс установления тождества индивидуально-определенного объекта, является одним из средств установления истины в уголовном судопроизводстве69. Именно в таком качестве она стала объектом криминалистики как науки. Разрабатываемая в криминалистике теория идентификации приобрела характер криминалистической теории, а сама идентификация – характер криминалистического процесса, криминалистического средства работы с доказательствами В этом качестве криминалистическая идентификация обладает такими особенностями, которые отличают ее от идентификации, проводимой при производстве химических, физических, медицинских, биологических и других исследований, предпринимаемых в естественных науках и дисциплинах в целях познания сущности, свойств и признаков объектов материального мира. Криминалистическую идентификацию характеризует следующая совокупность особенностей70: 1. объекты криминалистической идентификации – индивидуально-определенные тела, обладающие устойчивым внешним строением; 2. криминалистическая идентификация осуществляется по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов; 3. сфера криминалистической идентификации не ограничена экспертизой; принципиально криминалистическая идентификация может быть осуществлена при производстве любого следственного действия любым участником доказывания. Вышеперечисленные особенности в их совокупности характерны только для криминалистической идентификации. Любая другая разновидность судебной идентификации не обладает совокупностью таких особенностей. Так, для идентификации в судебно-медицинской экспертизе характерны только две первые особенности, обусловленные специфической природой объектов идентификации и их отображений. Сфера же идентификации ограничена специальной областью ее применения – судебной медициной и специальным субъектом – судебным медиком. Методика криминалистической идентификации может использоваться в медицинских, биологических, химических и иных исследованиях. Однако, это не является основанием для отнесения таких исследований к криминалистическим, т. к. в них нет криминалистического качества – получения судебных доказательств. Криминалистическая идентификация – это идентификация, приспособленная к специфическим условиям раскрытия преступлений. Криминалистическая идентификация применяется для установления индивидуального тождества. Идентификация в ботанике, зоологии, минералогии и т. д. – это установление принадлежности объекта к определенному стандартизированному классу, роду, виду, подвиду, семейству, т. е. по существу, классификация объекта. Предмет идентификации – познание объективных закономерностей, свойств, условий и процессов, при которых может быть установлен именно тот самый объект. Цель криминалистической идентификации – установление тождества, выделение конкретного объекта из совокупности объектов по заданному комплексу признаков. Комплекс признаков есть их сочетание, необходимое для выделения идентифицируемого объекта и совокупности объектов. Условия криминалистической идентификации – связь изучаемых объектов с событием преступления. Общая задача – судебное доказывание. Таким образом, предметом теории криминалистической идентификации являются закономерности сравнительного изучения материальных (вещных) объектов и их отображений с целью разрешения вопроса о тождестве объектов, находящихся в известной (действительной) или предположительной связи с событием преступления и получения судебных доказательств. Значение теории криминалистической идентификации определяется тем, что она является научной основой многочисленных следственных действий, оперативных мероприятий, экспертных исследований при установлении и розыске различных лиц, вещей, других материальных объектов, выступающих вещественными доказательствами. В практической деятельности положения теории криминалистической идентификации реализуются в конкретных методиках экспертных исследований, а также в системе познавательных приемов, используемых при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в процессе розыска и установления искомого объекта и доказывания его связи с расследуемым преступлением. Криминалистическая идентификация в конечном итоге – метод доказывания. Криминалистическая идентификация – это установление конкретного материального объекта, связанного с расследуемым событием, путем его выделения из заданной совокупности других объектов по неповторимому (индивидуальному) комплексу признаков71. Научные предпосылки криминалистической идентификации заключаются в свойствах объектов идентификации и их отображений, а также в уровне возможностей их достоверного изучения. Для криминалистической идентификации значимы следующие свойства объектов – индивидуальность, устойчивость, рефлекторность. Индивидуальность – это неповторимость, возможная, благодаря тому что признаки какого-либо объекта в своей совокупности неповторимы. Устойчивость – это неизменяемость объекта, разумеется, относительная во времени и пространстве, но в пределах идентификационного периода свойства и признаки объекта остаются неизменными. Рефлекторность – это способность отображаться, отражаться во вне, на других объектах, причем это отражение сохраняет признаки объекта. Рассмотрим более подробно данные свойства. Индивидуальность объекта может быть выражена по -разному: она может быть четко и ярко выражена, очевидна для каждого, но может быть такова, что установить ее представляется возможным только в результате микроскопического исследования. Чем ярче выражена индивидуальность объекта, тем реальнее возможность отражения ее в следе и образце, тем больше оснований для достоверного вывода о тождестве. Некоторые идентифицируемые объекты имеют ярко выраженную индивидуальность с момента их возникновения, например, следы пальцев рук. Однако большинство объектов приобретают четко выраженную индивидуальность в процессе эксплуатации и взаимодействия с внешней средой. Все объекты материального мира относительно устойчивы и в то же время изменчивы. В комплексе свойств, присущих объекту в конкретные моменты его существования происходят постоянные изменения – одни свойства сохраняются, другие изменяются, третьи исчезают и вместо них появляются четвертые. В идентификационном комплексе признаков отображается комплекс свойств, присущий объекту в данный момент. Изменение объекта в процессе своего материального существования приводит к тому, что комплекс свойств меняется и наступает такой момент, когда количественные изменения переходят в качественные и практически появляется новый комплекс свойств. Однако в тот период, пока не произошел качественный скачок, имеется возможность по его отображению отождествить объект. Этот период называется идентификационным периодом данного объекта. Естественно, у различных объектов идентификационный период имеет разную протяженность (большую или меньшую) (например, человек, папиллярный узор, орудия взлома). Индивидуальность объекта устанавливается по его отображению, следу. Такой характер установления тождества вносит много специфичного в процесс сравнительного исследования, значительно усложняя его. Приобретает существенное значение исследование механизма образования отображения, то есть механизм образования следов. Следовательно, при криминалистической идентификации следует различать индивидуальность предмета и его способность отображать эту индивидуальность на других предметах, объектах. Любой объект неповторим, но далеко не каждый объект способен отображать свою индивидуальность в материальной среде. Рефлекторность объекта зависит от его состояния; состояния среды, воспринимающей отображения; механизма отображения. Взаимодействие отображаемого объекта с окружающей средой, в которой происходит его отображение, определяет как форму, так и полноту отображения его свойств. В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отображения: материально-фиксированную и психофизиологическую72. Для первой характерен процесс объективной фиксации признаков отображаемого объекта, например, следы рук, оружия и т.п., фотоснимки живых лиц, вещественных доказательств и т.д., описания, в том числе информационно-поисковые карты и др. объекты. Вторая форма – отображение мысленного образа предмета в памяти конкретного человека – носит субъективный характер, поэтому отождествление осуществляется здесь человеком, в сознании которого запечатлен данный объект в виде мысленного образа. На формирование этого образа влияют факторы как объективного, так и субъективного характера. Наиболее характерные примеры такой формы отображения – запоминание человеком признаков материального объекта, который у него затем был похищен; запоминание потерпевшим признаков внешнего облика человека, совершившего в отношении него противоправное деяние. Тождество объекта определяется по характеризующим его признакам. Признак – это показатель, знак, примета, по которой можно узнать объект и отличить его от других объектов. Признак – это внешнее выражение свойств объекта. Идентификационный признак – это качественная или количественная характеристика устойчивой особенности свойства объекта, выделяемая в целях его идентификации73. При установлении тождества объекта по его отображению в качестве идентификационных признаков используют только те, которые не исчезают и сохраняются в неизменном виде к моменту исследования. Признаком является свойство объекта, устойчивое в условиях процесса идентификации. Если признак не в состоянии отображаться на другом объекте, то он не имеет никакого значения для отождествления, то есть не имеет идентификационной значимости. Следует отметить, что за пределами задачи идентификации понятия признака не существует. Классификация74 признаков может осуществляться по различным основаниям: По происхождению:
По наглядности:
По способу восприятия, фиксации и оценки:
По степени устойчивости:
По вариационности:
По значению для вывода:
Помимо вышеуказанных оснований при классификации признаков используется и такое как отношение к характеристике объекта в целом или его элементов, частей. По этому основанию признаки делятся на «общие», характеризующие объект в целом (рост человека, его вес) и «частные», то есть характеризующие части, детали объекта (длина носа человека, форма клинка ножа). Общие признаки обычно присущи родам, видам, группам, а частные характеризуют конкретных представителей этих групп. Однако было бы неправильно на этом основании называть общие признаки групповыми, а частные – индивидуальными. Индивидуальных признаков, то есть признаков, присущих только одному объекту обычно не бывает. Индивидуальна, как правило, лишь совокупность признаков, и установление индивидуальной совокупности признаков наиболее сложный этап процесса криминалистической идентификации. Для идентификации ценность признака кроме того определяется частотой его встречаемости, чем реже признак, тем более его ценность. Но всякий раз следует соотносить редкость с выраженностью, способностью отображаться. Если редкий признак плохо или почти не отображается, его идентификационная значимость низка или он таковой не имеет. Но даже один крайне редкий признак не может быть положен в основу вывода. Необходим отбор такого количества редких, к тому же и независимых друг от друга признаков (взаимонезависимых), которое в соответствии с их значимостью обеспечило бы необходимую достоверность того, что выделяемый объект по комплексу отобранных признаков будет единственным во всей совокупности. Идентификационная значимость комплекса взаимно независимых признаков определяется суммой значимостей входящих в комплекс признаков. По мере добавления новых независимых признаков вероятность будет уменьшаться, а идентификационная значимость комплекса признаков – возрастать. Объектами криминалистической идентификации являются индивидуально определенные материальные объекты. Посредством криминалистической идентификации устанавливается тождество конкретного человека, связанного с преступлением, орудия преступления или иного материального объекта как элемента материальной обстановки преступления. Конкретный человек как объект идентификации – это индивид, то есть личность, характеризующаяся единством социальных, биологических, психических и физических его свойств, образующих неповторимую совокупность. Объектами криминалистической идентификации являются также индивидуально определенные материальные объекты:
Объект, тождество которого необходимо установить, называется идентифицируемым объектом. Обычно в начале процесса идентификации он неизвестен, поэтому такие объекты являются искомыми. Объекты, объединяемые понятием искомых, ведут к установлению доказательственного факта по делу. Значение факта определяется местом искомого объекта в структуре исследуемого события. В ходе поиска идентифицируемого объекта могут выделены один или несколько объектов, предположительно являющихся отождествляемым объектом. Такие объекты именуют проверяемыми. К проверяемым относятся материальные объекты, которые по обстоятельствам дела могли вызвать обнаруженные по делу отображения, следы. Таким образом, с точки зрения задач для расследования и доказывания объектами идентификации, обеспечивающими установление искомых (доказательственных фактов), являются целостные единичные материальные объекты, определенным образом связанные с исследуемым событием и отобразившиеся в его материальной обстановке75 Наряду с делением объектов на искомые и проверяемые существует также их деление на идентифицируемые и идентифицирующие. Такое деление объектов обусловлено тем, что в следах преступления и образцах отображаются и для идентификации используются не все свойства объектов, а только те их совокупности, которые обусловлены характером и механизмом взаимодействия, в результате которого образуется след. Так, один и тот же преступник может оставить различные следы: рук, ног, крови; в памяти очевидцев могут отобразиться его признаки внешности, голоса, речи. И каждый из этих следов, может казаться достаточным для идентификации этого преступника, если в нем отобразилась совокупность признаков, индивидуализирующих объект, оставивший след. В связи с этим в криминалистике действует правило, что отождествление одного и того же искомого объекта может быть произведено с использованием различных идентификационных полей, идентифицируемых и идентифицирующих объектов. Под идентификационным полем понимается отображаемая в следах и используемая для отождествления подсистема качественно однородных свойств искомого объекта76. Понятие идентификационного поля, отображающее типовые свойства искомых объектов и типовые условия следообразования, имеет существенное значение для разработки соответствующих типовых экспертных методик криминалистической идентификации, например, идентификации человека по следам рук, ног, почерку, признакам внешности, костным останкам. Понятие идентифицируемого объекта отражает конкретные условия следообразования и ту совокупность свойств искомого объекта, которая выявлена в результате конкретного идентификационного исследования. Под идентифицируемыми понимаются объекты конкретного сравнительного исследования, отобразившиеся в других объектах и представляющие необходимую и достаточную для разрешения вопроса о тождестве совокупность идентификационных свойств77. Под идентифицирующими понимаются объекты конкретного сравнительного исследования, отобразившие свойства идентифицируемых объектов и являющиеся носителями информации о них78. Таким образом, в теории криминалистической идентификации в качестве идентифицируемых рассматриваются объекты как системы свойств, отобразившиеся в других объектах, на основании которых разрешается вопрос о тождестве. В качестве идентифицирующих – объекты, отображающие свойства других объектов, являющиеся носителями информации о свойствах отображенных в них объектов79. Например, при идентификации человека по его фотоснимкам, идентифицируемым объектом будет являться внешний облик этого человека, а идентифицирующими – фотоснимок разыскиваемого человека и фотоснимок задержанного. Деление объектов на идентифицируемые и идентифицирующие имеет значение для определения круга свойств, подлежащих изучению. Каждое из свойств искомого объекта может при определенных условиях быть отличительным, однако, чтобы использоваться при идентификации свойство должно обязательно отобразиться на идентифицирующих объектах. Свойства, способные отображаться на идентифицирующих объектах, называются идентификационными. Круг этих свойств определяется условиями взаимодействия объектов, механизмом образования отображения. В связи с этим, в процессе сравнительного исследования выделяются и изучаются только те признаки, которые отражают свойства идентифицируемого объекта. Так, при изучении стреляной пули исследуются только следы полей нарезов канала ствола оружия, из которого она была выстреляна. Состав металла, из которого сделана эта пуля в данном случае не изучается. Классификация объектов на идентифицируемые и идентифицирующие предназначена для изучения процесса отражения свойств объектов и разрешения вопроса о тождестве, классификация объектов на проверяемые и искомые предназначена для анализа процесса доказывания, преследующего цель установления единичного искомого объекта. Признаками искомого объекта являются:
Если деление объектов на идентифицируемые и идентифицирующие исходит из того, что отображение всегда существует отдельно от отображаемого, то деление на искомые и проверяемые основывается на логическом характере процесса доказывания. Разграничение объектов на искомые и проверяемые позволяет представить установление объекта в виде процесса построения версий, перехода от предположений к установлению фактов, конструированию различных информационно-логических моделей. Сущность данного процесса в общем виде заключается в последовательном сужении исходной совокупности проверяемых объектов, завершающемся выделением единичного искомого объекта. Разграничение информации об искомом и проверяемом объектах – важнейший принцип процесса идентификационного исследования, из которого вытекают три правила: 1. информация об искомом и проверяемом объектах должна быть получена из различных источников: об искомом объекте – из вещественного доказательства, о проверяемом – из образцов; 2. принцип разграничения искомого и проверяемого объектов действуют до тех пор, пока их тождество не будет полностью доказано. Искомый объект нельзя считать установленным, если вопрос о тождестве решается предположительно; 3. при отрицательном решении вопроса о тождестве, эксперт не ограничивается таким выводом, а должен выявить и сообщить информацию об искомом объекте, полученную при изучении проверяемого объекта, которая может быть использована для отыскания искомого путем построения новых следственных версий, новых проверяемых объектов80. Для того, чтобы информация, получаемая при анализе проверяемого объекта, была достоверной, образцы, из которых извлекается эта информация, должны удовлетворять следующим требованиям:
4.4. Основные понятия криминалистической диагностики Криминалистическая диагностика является методологической основой решения неидентификационных задач в криминалистике и судебной экспертизе. Понятие диагностики было введено в криминалистику в начале XX века. Так, Э. Локар называл диагностикой определение пола и возраста человека по следам его пальцев рук. В отечественной криминалистике начало исследования проблем диагностики принято относить к началу 70-х годов, когда В.А. Снетковым было предложено понятие, описаны основные элементы процесса и теории криминалистической диагностики, определены в общем виде сфера ее применения – решение неидентификационных задач в криминалистике81. Диагностическую экспертизу в ряду идентификационной и ситуационной рассматривал А.И. Винберг (1978 г.). Об алгоритмах решения диагностических задач писал Г.Л. Грановский (1979 г.). Фундаментальной разработке проблематики криминалистической диагностики посвящены работы Ю.Г. Корухова (Корухов Ю.Г. Трасологическая диагностика. М., 1983 г.; Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений. М., 1998 г.) и Н.П. Майлис (Диагностика: система основных понятий. М., 1985 г.; О соотношении и взаимодействии диагностики и идентификации. М., 2001 г.). Введению в теорию криминалистической диагностики, описанию возможностей криминалистической диагностики в деятельности экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, посвящено пособие В.А. Снеткова «Криминалистическая диагностика в деятельности экспертно-криминалистических подразделений МВД РФ по применению экспертно-криминалистических методов и средств» (М., 1998, изд. ЭКЦ МВД России). Главное различие во взглядах на диагностику В.А. Снеткова и Ю.Г. Корухова заключается в том, что первый считает ее процессом, а второй – методом познания. Процессом познания считает диагностику и Р.С. Белкин82. Криминалистическая диагностика своим основанием имеет общенаучное понятие диагностики – диагностического процесса и его результата – как особого вида познания, заключающегося в распознавании (установлении, определении, выявлении) конкретного явления на основе абстрактного знания о нем, необходимом, существенном, что отличает такие явления от прочих. Практически диагностический процесс состоит в определении сущности конкретного объекта путем сравнения его природы с природой объектов определенного класса, рода, вида и др. звена классификации, установленных наукой, опытом83. Предмет диагностики, как области знаний – закономерности отображения свойств людей, предметов, явлений, позволяющих определить их состояние и характер изменений, внесенных в них в процессе совершения преступления. Система диагностики как области знаний складывается из общих положений теории диагностики и ряда автономных структур знаний, относящихся к предметным судебным наукам и находящихся в определенном отношении друг к другу и теории судебной экспертизы. Объект конкретной диагностической экспертизы – совокупность свойств объекта (предмета, человека, явления) и его отображений, исследования которых осуществляются с учетом механизма взаимодействия и соотношения различных связей, возникающих в процессе события преступления. Необходимым условием диагностирования является наличие классифицированных знаний об объектах, накопленных научным или опытным путем и не связанных общим происхождением с объектом, подлежащим распознаванию. Предметом криминалистического диагностического процесса являются устанавливаемые или подлежащие установлению фактические данные, имеющие доказательственное значение. В самом общем виде это – природа и/или состояние события преступления и любых объектов, связанных с событием преступления как материальных (людей, предметов, веществ и т.д.), так и нематериальных (обстоятельств, ситуаций, связей и отношений, «поведения» и изменений) объектов и их отображений объективных и субъективных84. Особым предметом криминалистической диагностики является человек и его проявления, в том числе, характеристики его отношений с другими участниками события преступления, общефизические и частные признаки (пола, возраста, антропологической принадлежности, внешности, состояния здоровья и др.), психофизические свойства (памяти, наблюдательности и т.п.), способности или навыки (профессиональные, бытовые, спортивные и т.д.), социальные (образование и др.) специальные преступные навыки, формы, виды, особенности деятельности, поведения и т.д. В зависимости от роли в диагностическом процессе объекты подразделяются на диагностируемые, природа, состояние которых подлежит установлению, и диагностирующие, с помощью которых эта природа, состояние устанавливается. Диагностируемые объекты или их отображения находятся в связи с событием преступления, а диагностирующие не связаны в данным преступлением, но их природа изучена, они классифицированы по совокупности их признаков. На практике в качестве диагностирующих объектов выступают как вещественные образцы (эталоны), так и информация об объектах, характеризующая их тип, класс, вид, разновидность, группу, к которой они принадлежат. Классификация видов криминалистической диагностики осуществляется с учетом характеристик предмета, объектов, методов, технических условий решения диагностических задач. Так, по предмету может быть проведена диагностика природы, свойств предметов; по объектам: лиц, предметов, веществ, материалов, различных явлений и их отображений; по методам: почерковедческая, автороведческая, трасологическая и т.д.; по техническим условиям: лабораторная, полевая и т. д. Содержание криминалистического диагностического процесса составляют действия, направленные на разрешение конкретной диагностической задачи, результаты решения которой имеют судебно-доказательственное значение. Содержание и последовательность познавательных действий диагностического процесса осуществляется в рамках известных основных стадий (этапов) экспертного исследования: подготовительной, аналитической, сравнительной и выводной. Особенностью подготовительной стадии является выявление и изучение характера, направления и пределов воздействия различных факторов (условий), которые могли повлиять на достоверное установление характеристик диагностируемых объектов. В ходе аналитической стадии выявляются и фиксируются диагностирующие признаки объекта, требующиеся для установления его природы, их количественная и качественная выраженность. На этой стадии определяется значимость признаков для целей диагностики – являются ли они случайными или выражают сущность объекта. В сравнительной стадии устанавливаются совпадения и различия признаков диагностируемого и диагностирующего объектов. В выводной части оцениваются качество совпадений и различий и формируется вывод. При этом при оценке совпадений и различий выясняется, обусловлены ли они случайными признаками или отражают сущность объектов. На данной стадии формируются выводы о:
Криминалистическая диагностика и криминалистическая идентификация различаются по предмету познания и связи объектов с событием преступления. С помощью криминалистической диагностики устанавливается сущность объекта, связанного с событием преступления путем его сравнения с объектами или их отображениями, заведомо не связанными с событием преступления. С помощью криминалистической идентификации устанавливается тождество путем сравнения объектов, каждый из которых находится в установленной или предполагаемой связи с событием преступления. Криминалистическая диагностика и идентификация на практике постоянно сочетаются как отдельные части единого решения определенной задачи. Например, при определении количества лиц, бывших на месте преступления (диагностическая задача), в ходе осмотра которого обнаружены следы рук, возможно использование идентификации для определения по принадлежности следов рук тем или иным участникам события. Вместе с тем, в пределах идентификационного процесса решаются диагностические задачи. Так в ходе идентификации человека по почерку может оказаться необходимой диагностика его пола, предполагаемого возраста, состояния при написании документа. |