Учебник по ред. Федоровой Ю.В.. Учебник Рекомендовано гбоу впо первый Московский госу дарственный медицинский университет имени И. М. Сеченова в качестве учебника для студентов уч реждений высшего профессионального образования, обучающихся по специальностям 060101 Лечебное дело
 Скачать 2.4 Mb.
|
|
ГЛАВА 11 МЕЖДУНАРОДНЫЕ АСПЕКТЫ ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ Мировая экономика: понятие, структура, субъекты, тенденции развития. Международная торговля. Мировой рынок капитала и рабочей силы. Международная валютно-финансовая система. Современная мировая экономика: понятие, структура, субъекты, тенденции развития В экономической литературе нет единой трактовки термина «мировая экономика». Наиболее распространенным является определение мировой экономики как совокупности национальных хозяйств, взаимосвязанных системой международного разделения труда, экономических и политических отношений. Современная мировая экономика отличается многоярусной структурой, складывающейся из следующих элементов: 1) национальные экономики; 2) международные экономические отношения, представляющие собой взаимосвязанную систему различных форм экономического взаимодействия между национальными хозяйствами; 3) транснациональные хозяйственные комплексы, т.е. объединения, функционирующие на базе нескольких национальных хозяйств и объединяющих соответствующие сектора этих хозяйств. К субъектам мировой экономики можно отнести: частные (физические) лица и фирмы, занятые осуществлением международных экономических операций; национальные государства; транснациональные компании (ТНК) и транснациональные банки (ТНБ); региональные интеграционные объединения; национальные и международные неправительственные Экономика учебник 236 организации. К основным формам экономического взаимодействиянациональных хозяйств относят: международную торговлю товарами и услугами; международное производственное и научно-техническое сотрудничество; международные валютно-кредитные и финансовые отношения; международную миграцию рабочей силы. Механизм реализации международных экономических отношений – это совокупность правовых норм и инструментов по их реализации (международных соглашений, договоров, конвенций, хартий), принятых на национальном и межгосударственном уровнях. Организационно-экономической основой всех новых явлений в мировой экономике служит процесс международной интеграции. Интеграция (лат. integration – восстановление, объединение в целое каких-то частей, элементов) – процесс сращивания национальных хозяйств в региональные экономические системы. Процесс международной интеграции можно разделить на четыре этапа: 1. Выход национальных товаров на мировой рынок. После перехода от ручного к машинному производству произошел значительный рост производительности труда, что привело к перенасыщению внутренних рынков сбыта, вследствие этого обострилась необходимость выхода производителей на мировую арену. 2. Выход капитала и рабочей силы на мировой рынок (с середины ΧIΧ века). На этом этапе осуществлялся переток капитала в страны Северной Америки, Австралию, Россию из Англии, Франции, Германии, Нидерландов. В результате процесс сближения национальных экономических режимов усилился, что выражалось в сокращении разницы в ценах. Экономика учебник 237 3. Выход на мировой рынок ТНК (с 1960-х гг. ХХ в.). На этом этапе ТНК разработали новый тип международного разделения труда, суть которого заключалась в объединении предприятий разных стран мирах, в единую технологическую цепочку по производству товаров и услуг. Таким образом, ТНК создали единый мировой конвейер. Подобная организация производства потребовала специальной институциональной организации. Её формирование осуществлялось по трем направлениям: на основе формирования: двухсторонних и многосторонних межгосударственных соглашений; посредством создания межгосударственных организаций, устанавливающих регламент движения хозяйственных миропотоков; посредством разработки региональных коллективных соглашений по формированию единого экономического пространства. 4. Глобализация (с 1990-х гг. ХХ в.) – это процесс усиления взаимозависимости национальных экономик до такой степени, когда изменение экономических отношений между двумя странами влияют на экономику третьей страны. Национальный рынок превращается во внутреннюю часть глобальных хозяйственных потоков. По-сути, под глобализацией понимается парадигма нового мирового порядка, основанного на признании de facto рыночной экономики в качестве всеобщей, общецивилизационной ценности, приоритетов рыночных принципов и норм над всеми остальными общественными категориями. Однако речь идет о вполне конкретной рыночной модели, в основном базирующейся на стандартах америко-западноевропейского типа. Сущность экономической глобализации реализуют транснациональные компании (ТНК). Формирование глобальной экономики проявляется по трем опорным позициям: на основе Интернета образовалась глобальная информационная система; Экономика учебник 238 на основе Интернета образовалась международная сеть финансовых услуг, что способствует формированию единого финансового мирового пространства; на основе новейших достижений НТП образовались международные сети продвижения товаров и услуг, включая транспортировку, складирование, гарантийное обслуживание, страхование и т.д. Глобализационный переход позволяет повысить производительность труда, увеличить энергосбережение и материалосбережение, но также он увеличивает разрыв между самыми богатыми и самыми бедными странами и ведет к деиндустриализации мировой экономики. Экономика все более перемещается в сферу финансовых спекуляций, в то время как сектор реального производства сокращается. Международная торговля в глобальной экономике Мировая торговляявляется частью мировой экономики и представляет собой перемещение за границу товарно-материальных ценностей в обмен на денежные потоки. В международной торговле используется два метода торговли: прямой метод – это совершение операции непосредственно между производителем и потребителем; косвенный метод – совершение операции через посредника. Более половины международного товарного обмена осуществляется при содействии торговых посредников – участников рынка, которые берут на себя ответственность за выполнение обязательств по торговым сделкам. Наиболее известными посредниками между производителем товара и его потребителем выступают международные биржи и аукционы. В состав объектов международных сделок входят товары, услуги, продукты интеллектуального и творческого труда, валюта, финансовые активы. Экономика учебник 239 В соответствии с объектами международных сделок, мировой рынок целесообразно разделить на пять мировых рынков: рынок традиционных вещественных товаров, рынок услуг, продукции интеллектуального и творческого труда, валюты и финансовых активов. Рынок вещественных товаров включат рынки сырьевых товаров и рынок промышленных товаров. К сырьевым товарам относят сельскохозяйственное сырье, металлы, руды, топливо. Рынок сырьевых товаров монополизирован для большинства товаров в силу прямой зависимости цен от имеющихся запасов и условий добычи полезных ископаемых. К промышленным товарам относят готовые изделия, полуфабрикаты, промежуточная продукция. Рынок промышленных изделий в отличие от рынка сырья гораздо более фрагментирован. Многообразие и уникальность промышленной продукции исключает возможность использования бирж или аукционов. Основными экспортерами и импортерами промышленной продукции являются страны ОЭСР. Международный рынок услуг включает в себя торговлю строительными, транспортными, страховыми, информационными, рекреационными, финансовыми услугами, услугами связи, бизнес-услугами и др. На международном рынке услуг лидирует США и другие развитые страны. Торговля услугами связана с участием в торговле посредников, особенно велика роль профессиональных посредников в сфере финансовых услуг, работы с ценными бумагами. Международная торговля результатами интеллектуального и творческого труда включает в себя два основных направления: операции по торговле результатами научно-технических исследований (технический обмен); операции по торговле объектами авторского права (приобретение прав на переводы изданий научной и художественной литературы, постановка театральных спектаклей, фильмов и т.д.). Экономика учебник 240 Международный рынок валют – это совокупность денежных средств, функционирующих обособленно от национальных денежных рынков. Покупают валюту экспортеры, импортеры, банки и финансовые компании, хеджеры и спекулянты. Большая часть сделок носит спекулятивный характер. На рынке торгуются в основном свободно конвертируемые валюты: доллар, евро, иена, английский фунт стерлинг и швейцарский франк. Объектом торговых сделок выступают денежные средства на счетах и национальные банковские депозиты, которые приобретаются иностранцами и размещаются за пределами страны-эмитента национальной валюты. Мировой рынок ценных бумаг – это фрагментированная система взаимодействия продавцов и покупателей в отношении различных по своей форме и содержанию документов, устанавливающих права требования, обязательства или права собственности. Этот рынок включает: долговые обязательства (в том числе векселя, облигации, расписки кредиторской задолженности, варранты); титулы собственности (включая акции, паи, складские свидетельства, товарные накладные, депозитарные расписки, коносаменты, депозитные сертификаты); права требования (документы по цессии, форфейтингу, активы дебиторской задолженности, исполнительные листы арбитражных судов, предварительно оплаченные продукты, чеки, права на кредит); финансовые деривативы (опционы и свопы); банковские финансовые гарантии, как торгуемый актив. Наиболее развиты рынки облигаций и акций. Особое место занимает рынок еврооблигаций, т.е. продажа облигаций (и других долговых обязательств), выпущенных в стране иностранцами, причем в валюте третьей страны (которая не является ни местом выпуска облигаций, ни местом Экономика учебник 241 резиденции эмитентов). Заметная роль еврооблигаций в мировой торговле обусловлена их особым правовым режимом, позволяющим значительно снизить банковские издержки по их обращению. Рынок акций – это барометр конъюнктуры инвестиционных проектов по ожидаемой прибыли. Международная продажа акций затруднена, так как иностранному участнику рынка недоступна информация о компаниях- эмитентах бумаг. На мировом рынке национальные акции приходится трансформировать в легитимные бумаги, более известные иностранным покупателям, как правило, в виде специальных депозитарных расписок. Такие ценные бумаги – американские депозитарные расписки (ADR) для рынка США и общие депозитарные расписки (CDR) для европейских рынков – эмитируются на базе залогов акций российских компаний крупными зарубежными финансовыми компаниями. К новым институциональным образованиям, возникшим в условиях современной экономики как путь решения проблем глобализации финансовых систем, относятся финансовые деривативы. Финансовые деривативы представляют собой производное обязательство, связанное с другим, основным финансовым обязательством и позволяющее с меньшими затратами и рисками решать проблемы купли-продажи основных финансовых активов. Международная торговля – это арена острой конкурентной борьбы и соперничества между товаропроизводителями и экспортерами разных стран за рынки сбыта и зарубежного потребителя. Товарные потоки регулируются государствами и наднациональными органами (региональными и международными организациями, транснациональными корпорациями, транснациональными банками, мировыми финансовыми центрами, включающими совокупность международных бирж, аукционов, страховых и финансовых компаний, депозитарных и клиринговых центров). Экономика учебник 242 Государства целенаправленно воздействуют на торговые отношения с другими странами. Этот вид деятельности государства называется внешнеторговая политика. Основные целивнешнеторговой политики: изменение степени и способа включения данной страны в МРТ; изменение объема и структуры экспорта и импорта; обеспечение страны необходимыми ресурсами; изменение соотношения экспортных и импортных цен. В истории экономики выделяется два основных направления внешнеторговой политики, которые применялись странами: политика свободной торговли и протекционизм. Политика свободной торговли (фритредерство)обеспечивает максимальную свободу, для действия рыночных сил. В чистом виде эта политика применялась в Англии в эпоху ее наибольшего экономического расцвета. Протекционизм – государственная политика, направленная на защиту отечественной экономики от иностранной конкуренции путем использования тарифных и нетарифных инструментов регулирования торговли. Тарифная политика предусматривает установление таможенных пошлин и тарифных квот. Таможенная пошлина – это налог на импортируемые или экспортируемые товары, взимаемый во время пересечения ими таможенной границы государства. Нетарифные методы регулирования внешней торговли делятся на количественные ограничения, скрытые ограничения и финансовые методы. Количественные ограничения импорта и экспорта включают такие меры как: квотирование – регулирование торговли путем ограничения товаров определенным количеством или суммой на установленный период времени; Экономика учебник 243 эмбарго – полный запрет ввоза иностранных товаров на внутренний рынок; «добровольное ограничение экспорта» – количественная мера ограничения, основанная на обязательстве одного из партнеров по торговле ограничить объем экспорта. Это обязательство принимается в рамках официального межправительственного или неофициального соглашения об установлении квот на экспорт товаров. Скрытые ограничения экспорта и импорта включают такие меры как: государственные закупки; технические барьеры – требования о соблюдении национальных стандартов, о получении сертификатов качества импортной продукции, о специфической упаковке и маркировке, о соблюдении санитарно- гигиенических норм и пр.; паратарифные ограничения – косвенные налоги и сборы, увеличивающие стоимость импортируемого товара. Финансовые методы используются для оказания государством финансовой поддержки экспортеру с целью повышения конкурентоспособности товаров. К ним относят субсидии, кредитование, налоговые льготы, меры валютного регулирования и др. На современном этапе государственная система регулирования внешней торговли теряет свою эффективность.Государства видят решение этой проблемы в развитии неформальных, закрытых объединений или в участии страны в общепризнанных международных организациях, прежде всего, во Всемирной торговой организации (ВТО). ВТО создано в 1995 г. и является правопреемницей Генерального соглашения по тарифам и торговли (ГАТТ). ГАТТ – это кодекс правил поведения в сфере международной торговли. Экономика учебник 244 Основная задача ВТО – содействие развитию и либерализации международной торговли путем ликвидации таможенных ограничений. В соответствии с положениями ВТО торговля между странами должна осуществляться на основе принципа наиболее благоприятствуемой нации (ПНБ), гарантирующего равенство и недискриминацию. Мировой рынок капитала и рабочей силы Мировой рынок капитала возникает путем изъятия части капитала из национального оборота и включения ее в производственный и финансовый цикл другого государства. Создание мирового рынка капитала возможно только когда в отдельных странах появляется определенный избыток накопленного капитала и при этом имеются благоприятные условия для приложения его за рубежом. Следует различать понятия «вывоз капитала» и «бегство капитала». «Вывоз капитала» – это перевод капитала за рубеж гражданами и предприятиями страны с целью присвоения прибыли, созданной трудящимися страны, импортирующей иностранный капитал. Вывоз капитала способствует увеличению национального дохода вывозящие страны за счет репатриации прибылей. «Бегство капитала» связано с его экспортом без репатриации прибылей в страну вывоза. Бегство капитала ведет к подрыву национальных интересов, поскольку в этом случае уменьшается потенциальная налогооблагаемая база страны-экспортера, возможен рост внешней задолженности. В зависимости от источников происхождения капитал может быть государственными и частным. Государственный капитал формируется за счет государственного бюджета национальных хозяйств, перемещается в зарубежные страны или поступает оттуда в соответствии с решениями правительства или межправительственных организаций. Формы перемещения государственного капитала – займы, гранты, ссуды. Частный капитал формируется за счет негосударственных источников, например, прибыли предприятия, и перемещается частными лицами за рубеж. Экономика учебник 245 В соответствии с классификацией Международного валютного фонда (МВФ) выделяют три основные формы международного движения капитала 3 : - портфельные инвестиции (долгосрочные и краткосрочные вложения капитала в ценные бумаги, не дающие инвестору права контроля над объектом инвестирования); - прямые инвестиции (долгосрочные вложения капитала, обеспечивающие контроль инвестора над объектом размещения капитала); - прочие международные инвестиции (торговые кредиты, займы и банковские депозиты). К способам портфельного инвестирования относят: покупку ценных бумаг на рынках других стран; покупку ценных бумаг иностранных компаний в своей стране; вложение капитала в международные инвестиционные (паевые) фонды. Портфельные инвестиции имеют положительное и отрицательное влияние на экономику страны. К выигрышам от иностранных портфельных инвестиций можно отнести приток иностранной валюты; увеличение емкости фондового рынка и как результат понижение банковского процента. Что касается отрицательного влияния, то портфельные инвестиции, влившись в спекулятивный рынок ценных бумаг, усиливают амплитуду колебаний хозяйственной конъюнктуры. В этом случае экономика попадает во власть нестабильности, теряя часть ВВП, резко меняется и курс национальной валюты. Согласно законодательству РФ к прямым инвестициям относят 4 : приобретение иностранным инвестором не менее 10% доли в уставном капитале коммерческой организации, созданной или вновь созданной на территории РФ; 3 Руководство МВФ по составлению платежного баланса: [Электронный ресурс]. Официальный сайт. Электрон. дан. Вашингтон, 1993. Режим доступа: http:// www.imf.org/external/russian 4 Об иностранных инвестициях в Российской Федерации : федер. закон от 09.07.1999 № 160-ФЗ (принят ГД ФС РФ 25.06.1999) (ред. от 06.12.2011 № 409-ФЗ) // Российская газета. 1999. 12 июля 2011. Экономика учебник 246 вложение капитала в основные фонды филиала иностранного юридического лица; осуществление на территории РФ иностранным инвесторам как арендодателем финансовой аренды (лизинга) оборудования таможенной стоимостью не менее 1 млн. руб.; реинвестирование прибылей, полученных на территории РФ. Из всех форм вывоза капитала наиболее существенное влияние, как на национальную, так и на мировую экономику в целом оказывают прямые иностранные инвестиции. Мировой экономический эффект от прямых инвестиций выражен в увеличении совокупного мирового производства за счет более эффективного перераспределения и использования факторов производства. Что касается национальных экономик, то отток инвестиций замедляет экономической рост страны-экспортера, однако он способствует ее экономической экспансии за рубежом. За счет перемещения капитала за границу формируется вторая (зарубежная) экономика развитых стран. В то же время приток прямых иностранных инвестиций должен стимулировать экономическое развитие страны-импортера. Однако в отношении страны- импортера, не так все однозначно. Последствия осуществления прямого инвестирования в принимающей стране представлены в табл. 11.1 Таблица 11.1 |