Учебник рекомендовано
 Скачать 2.49 Mb.
|
|
Т.Д. Подделка документов может быть как полной, если документ целиком изготавливается злоумышленником, так и частичной, когда в подлинный документ вносятся определенные изменения. Установление факта подлинности или поддельности документов включает в себя юридическую оценку внесенных в документ изменений (при частичной подделке) либо факта фальсификации всех реквизитов документа (при полной подделке) и, следовательно, не относится к компетенции специалиста (эксперта), а является исключительно прерогативой следователя, дознавателя или суда. При полной подделке документа его бланк может быть воспроизведен как полиграфическим способом с использованием ряда тех же технологий, что и бланк подлинного документа, так и других, а также имитирован с помощью копировально-множительной техники. Наиболее распространенные виды фальсификации документов и бумажного полотна (как наиболее массового носителя документированной информации), а также формы их защиты представлены на рис. 4.1 [14]. 4.4.3. Основные методы фальсификации документов и носителей документированной информации Основными методами фальсификации являются:
125 Применению всех перечисленных методов предшествует осуществление несанкционированного доступа к конфиденциальной документированной информации. Так, несанкционированное ознакомление с конфиденциальной информацией применяется злоумышленником в отношении конфиденциальных документов, в которых часть или вся содержательная информация является конфиденциальной и несанкционированное ознакомление с ней является уголовно наказуемым деянием. Документы этой группы представлены мейлерными формами, например PIN-конверты, выписки по счету, коммерческая корреспонденция в мейлерной форме. Мейлерная форма конструктивно представляет собой технологическую комбинацию бланочной формы и конверта в виде готового почтового отправления. Предполагается, что с содержимым мейлерной формы знакомы только отправитель и получатель. Однако практика показывает, что для незащищенной мейлерной продукции угроза от несанкционированного ознакомления чрезвычайно велика. Обычно несанкционированное ознакомление происходит двумя путями:
Другая группа документной продукции наиболее типично представлена билетами моментальной лотереи и их технологическими аналогами. Конфиденциальная информация для данных изделий (данные о выигрыше, номер, серия, контрольный разряд) наносятся в специальных полях, закрываемых специальной маскирующей краской (Scraping ink). Для ознакомления с конфиденциальной информацией необходимо механически удалить маскирующий слой, что визуально заметно. Существуют три основных метода преодоления маскирующего слоя:
126 3) сочетание элементов несанкционированного вскрытия и прямой подчистки. После удаления защитного слоя и прямой подчистки переменной информации аналоговым способом заполняется новая информация. После чего защитный слой восстанавливается. Обнаружение несанкционированного вмешательства в мейлер-ных формах и билетах моментальной лотереи осложняется тем, что в большинстве случаев эта документная продукция импортного происхождения и идентификация подлинности чрезвычайно затруднительна. Метод несанкционированного заполнения и исправления переменной части документов является наиболее простым, дешевым и эффективным видом подделки документов. К нему относятся: подчистка первичной информации документа и замена ее на фальсифицированную, дописка, прямое изменение, маскировка. Обычно встречается подчистка двух типов: подчистка собственно полиграфического изображения и подчистка заполняемой информации. Первый тип имеет место в случае подчистки и замены номеров, серий и аналогичных атрибутов документной продукции, ценных бумаг, паспортов дипломов, лотерейной продукции и т.д. Самый простой пример такой фальсификации — подчистка и замена номера в тиражных лотерейных билетах. Во втором типе объектом подчистки является переменная информация в документной продукции и ценных бумагах, завещаниях, договорах, доверенностях, заполняемая вручную или на печатных устройствах. Чаще всего это фамилии, имена, денежные суммы, особые условия и т.д. В обоих случаях внешняя подлинность изделия сохраняется, но документ уже является фальсифицированным. Для фальсификации переменной информации документа наиболее часто используются механическая подчистка и химическое травление. Путем механической подчистки удаляются изображения с поверхности бумаги вместе с микрослоем поверхности бумажного полотна. Лезвие, ластик, скотч — тривиальный в этом случае и самый надежный инструмент фальсификатора. При очевидной простоте этот метод чрезвычайно доступен и экономичен. Грубая подчистка может быть обнаружена при просмотре бумажного полотна под углом к яркому источнику света в виде повреждения фактуры поверхности бумаги. Профессиональная подчистка может быть обнаружена только специалистом в лабораторных условиях. Наиболее уязвимы для этого типа подчистки документы, выполняемые на лазерном принтере. Тонер с незащищенной бумажной поверхности удаляется легко и практически бесследно. 127 Также следует учесть, что для механической подчистки чрезвычайно уязвима группа мелованных глянцевых бумаг. При всей эстетической привлекательности этих бумаг красители наиболее легко и бесследно удаляются с ее поверхности из-за низкой абсорбции (впитываемости) мелованного слоя. Способы выявления: применение цветоделения, съемка в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, усиление контраста, съемка следов давления, диффузное копирование. Однако указанные способы применимы только при наличии специального инструментария и квалифицированного персонала. Химическое травление применяется в тех случаях, когда красящее вещество глубоко абсорбирует в поверхность бумаги или краситель имеет повышенную силу сцепления с поверхностным слоем бумаги. Механическая подчистка в этом случае либо невозможна, либо слишком очевидны повреждения поверхности бумаги. Химические реагенты при химическом травлении либо удаляют краситель с поверхности бумаги путем растворения, либо обесцвечивают его. В зависимости от химического состава красителя фальсификатор подбирает соответствующие химические составы для травления. Количество известных в настоящее время химических композиций для такого способа измеряется сотнями, и список их постоянно пополняется. К наиболее типичным элементам, входящим в химические композиции, используемые для травления, относятся: алкалоидные соединения, бензольные соединения, хлорные, марганцевые соединения и ацетоновые соединения. Именно на обязательном присутствии типовых реагентов, входящих в состав химреактивов для травления, основана технология защиты от химической подчистки. Признаками травления являются: остатки красителя первоначальных печатных или рукописных текстов (записей); поверхность на протравленных участках теряет первоначальную форму (а порой и структуру волокон), имеет волнистую форму, внешне напоминая бумагу, побывавшую в воде и затем просушенную; возможно наличие обесцвечивания слоя бумаги, защитной сетки, наличие пятен (разводов) красителя травящего вещества белого, желтого и других цветов, расплавы красителя повторной записи (текста), продавленность и деформация под ними слоя бумаги. Однако для неподготовленного персонала указанные следы подчистки не очевидны. Способы выявления травления: визуально при помощи приборов увеличения (лупа, микроскоп), изучение (фотографирование) с применением различных светофильтров, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах (съемка видимой и невидимой люминесценции). Как и при механической подчистке, способы проверки при химическом травлении предполагают профессиональный приборный контроль. 128 Дописка подразумевает изменение текстов (записей) путем дорисовки (подрисовки), допечатки отдельных элементов букв (цифр), слов. Так, цифру «5» путем дописки слева дугового штриха можно изменить на цифру «6». К признакам дописки относятся: разные по ширине, цвету элементы букв (цифр); различная структура штрихов (например, цифра «5» выполнена пастой, а дуговой элемент, изменяющий ее на цифру «6», выполнен на струйном принтере; наличие дополнительных точек начала и окончания движений в дописанных элементах либо угловатые их точки примыкания к ранее нанесенным цифрам (буквам). Способы выявления аналогичны, как для травления, а также измерения ширины штрихов. Прямое изменение осуществляется путем простого выполнения по имеющемуся письменному знаку другого. Маскировка — прямое выполнение по имеющемуся знаку другого, более широкими штрихами и неоднократно повторяющимися движениями или печатью (пишущая машинка, принтер), либо маскировка при помощи «чернильного» пятна. Способы выявления аналогичны приведенным ранее. К наиболее эффективным и правдоподобным подделки методам полной фальсификации документов, достигающим высокой внешней схожести с оригиналом, относятся «цифровая» и аналоговая фальсификация. «Цифровая» фальсификация означает, что подделка осуществляется методом, не аналогичным исполнению оригинала (чаще всего это методы цифрового репродуцирования). Технология цифровой фальсификаций молода, она насчитывает не более двух десятилетий. Однако этот метод получил широкое распространение, достиг достаточно высокого уровня качества и правдоподобия фальсификации, поскольку развитие компьютерной техники и компьютерной грамотности сделало эту технологию доступной для полупрофессионалов и даже дилетантов. Современные настольные издательские системы обеспечивают высокое качество репродуцирования, поэтому полученная подделка обладает степенью подобия, весьма близкой к оригиналу, и вполне «документообразна». Сравнительно высокая себестоимость цифровой подделки определила ее рентабельность и целесообразность для подделки документов, ценных бумаг и аналогичной продукции малыми и единичными тиражами. Для «массовых» тиражей цифровая фальсификация непригодна из-за высокой себестоимости и низкой производительности. В основном объектом фальсификации для данного способа подделки выступают документы, обращающиеся в неконтролируемой сфере. Хотя известны случаи, когда цифровая подделка являлась частью технологической цепочки вместе с аналоговой фальсифи- 5 Бардаев 129 кацией (имитация металлографской печати, голограмм, «ныряющих» металлизированных нитей и т.д.). В этом случае фальсификация имеет шанс на успех даже в условиях контролируемого окружения. К основным характеристикам «цифровой» фальсификации относятся: оперативность, правдоподобие, доступность, высокая рентабельность для малотиражной подделки. Кроме того, периферийное оборудование, применяемое совместно с настольными издательскими системами (цветные принтеры, ламинаторы, при-прессовщики, и т.д.), создают прекрасные возможности для правдоподобной фальсификации ряда специфических защит, относящихся к постпечатным защитным технологиям. Аналоговая фальсификация является самой дорогостоящей, самой совершенной и наиболее опасной. Подделка осуществляется теми же методами, что и производство оригинала, или технологией, максимально приближенной к оригинальной. Эта фальсификация предполагает высокую квалификацию и уровень технологической компетентности фальсификатора и рассчитана на обращение подделки в контролируемом окружении и зачастую даже на прохождение через приборный контроль. Однозначно опознать профессиональную подделку возможно только в условиях лабораторного контроля, изъяв продукт из обращения на длительный срок. Продукция, подделка которой целесообразна и экономически оправдана аналоговым методом, должна быть наиболее всесторонне и совершенно защищена от фальсификации. Опасность и экономический ущерб от аналоговой фальсификации усугубляется тем, что аналоговый метод очень производителен, зачастую темпы фальсификации могут превысить темпы выпуска в обращение оригиналов и наводнить рынок в предельно короткие сроки. Особенно это опасно, когда в обращение выпускается продукция нового вида и контролируемое обращение еще не сформировалось. Кроме того, в сфере аналоговой фальсификации сложилась своеобразная практика «легальной» фальсификации. Легально (путем размещения заказа на технологически сильном предприятии) изготавливаются заготовки (полуфабрикаты) будущих подделок, не несущих на себе персонализирующей информации, т.е., как правило, на заготовке воспроизводится сложная тонкая графика, а текст отсутствует. Производитель, как правило, не догадывается о назначении тиражируемого продукта. Фальсификатор, получая в свое распоряжение полуфабрикат, производит репринт (т. е. заполнение индивидуальной или переменной информации) с помощью простейших множительных систем либо с помощью элементарных полиграфических технологий. В этом случае экономический эффект подделки особенно высок, а правдоподобность фальсификации сравнима с подлинником. 130 Следует отметить, что отдельные виды технологии аналоговой подделки в стране невозможны по причине исключительной государственной монополии (металлографическая печать, орловская печать). Однако однозначность исполнения полиграфического продукта именно заданным технологическим способом печати очевидна только для эксперта-полиграфиста. В то же время документы и бумаги, произведенные с применением монопольной технологии, как раз чаще всего обращаются в условиях неконтролируемого окружения, для которого характерные признаки того или иного вида печати совсем не очевидны. И объемный рельеф оттиска, сделанного на цветном лазерном принтере, вполне подобен характерному рельефу металлографской печати. Использование же специальных вспучивающихся красок (Puff-ink) имитирует рельеф печати еще более правдоподобно. Условия обращения документной продукции могут быть подразделены натри категории (см. рис. 4.1):
Неконтролируемое окружение означает, что участники процесса обращения с документарной продукцией не имеют ни опыта, ни соответствующей инструментальной базы определения ее подлинности. Контролируемое окружение означает создание таких условий, при которых все участники процесса обращения с документной продукцией имеют оптимальные информационно-технологические возможности контроля ее подлинности. Примером такого окружения являются условия обращения денежных знаков. Так, наряду с памятками о признаках подлинности денежных знаков в банках, сберкассах, обменных пунктах каждая касса оснащена оборудованием для контроля их подлинности. Профессиональное окружение предполагает, что подлинность любого документа в любой момент времени будет определена со 100%-й гарантией. Эти условия очень редки и, как правило, существуют только в специальных экспертных лабораториях. . ■ 4.4.4. Формы защиты документов от фальсификации Под формами защиты от фальсификации понимается уровень сложности и доступности идентификации наличия защит в документной продукции. Выделяются условно три формы защиты (см. рис. 4.1):
131 Объявленные защиты — группа защит, наличие и описание которых присутствуют непосредственно на носителе документированной информации (в виде сигнальных линий) или в повсеместно распространенных информационных листках. Эта форма защиты применяется для условий неконтролируемого окружения. Данные защиты должны быть визуально контролируемы без применения специальных приборов. Эта группа защит в первую очередь рассчитана на неподготовленного пользователя. Объявленные способы защиты предотвращают простейшие подделки, переключая внимание злоумышленников на более легкую добычу. В данном случае гарантируется предохранение от дилетантов и полупрофессиональных фальсификаторов. Для потребителей же объявленные средства защиты подчеркивают возможность появления подделки и мобилизуют их бдительность. К сожалению, применение открытых защит методом сигнальных линий в отечественной практике в отличие от зарубежной пока достаточно мало распространено. Однако интерес к такой форме защиты постоянно растет. Можно привести в качестве примера сертификаты происхождения товаров, выдаваемые региональными сертификационными центрами. На сигнальной линии в информационном поле бланка декларировано наличие защиты от ксерокопирования и дано описание визуального ее контроля. Сертифицированные защиты — это комплекс технических мер от фальсификации, применение которых известно только участникам контролируемого окружения обращения продукции. Наличие и описание таких защитных мер, как и метод их идентификации, описаны в сертификате защищенности продукта (сертификат качества), передаваемом производителем организатору обращения (заказчику) вместе с тиражом продукции. Следовательно, эта форма комплексных мер дополняет группу объявленных защит, формируя второй уровень контроля подлинности в процессе обращения. То, что данные защиты не объявляются, не означает, что они не могут быть обнаружены потенциальным фальсификатором, но на это требуются время и определенные затраты. Предполагается, что данные сертификата защищенности продукции составляют объект коммерческой тайны для всех организаторов обращения продукта, допущенных к информации о наличии сертифицированных способов защиты. Скрытые защиты применяются производителем защищенного носителя документарной информации без описания их заказчику или организатору обращения продукта. Предполагается, что эти технологические меры могут быть идентифицированы только в условиях профессионального окружения (т. е. в экспертных лабораториях и специально оборудованных сертификационных центрах). Информирование об их наличии заказчика не имеет смысла из-за технической невозможности самостоятельно идентифици- 132 ровать продукцию. Применение этой формы защит наиболее целесообразно для документарной группы изделий, хотя оно может быть использовано и для менее ответственных изделий. Скрытые защиты, как и соответствующий им третий уровень контроля подлинности, практически исключают проникновение подделки в сферу обращения. Следует отметить, что при выборе форм защиты для конкретного носителя документарной информации нужно исходить из необходимости комплексного применения всех трех форм. Только тогда изделие может считаться достаточно надежно защищенным от фальсификаций. В зависимости от выбранной формы и соответствующего метода защиты, а также конкретных условий обращения можно выделить пять уровней контроля подлинности:
4.4.5. Основные виды и методы защиты документов и носителей документированной информации от фальсификации К основным видам технических средств защиты, предотвращающих определенные технологические виды подделки документов, относятся [14]:
133 Каждый из этих видов обладает большим арсеналом методов, обеспечивающих различный уровень надежности и экономичности защиты. Причем для одного и того же вида фальсификаций могут использоваться защиты из различных видовых групп. Рекомендуется при выборе конкретных способов защиты отдавать предпочтение комплексному применению защитных технологий. Это существенно осложнит задачу фальсификатора. Выбор защит из этих групп или их определенная совокупность в принципе предполагает возможность использования ее в любой (объявленной, сертифицированной или скрытой) форме. Защита бумажного полотна как основы любого полиграфического процесса представляется на сегодняшний день наиболее совершенной защитой от фальсификации продукции. Эта защита предполагает предотвращение всех известных видов фальсификации, включая самые совершенные аналоговые методы. По мнению национальной ассоциации производителей ценных и деловых бумаг США, 70 % надежности защиты полиграфического продукта от фальсификации приходится на долю бумажного полотна, поскольку для фальсификации защищенного бумажного полотна не подходит ни один вид фальсификации, кроме аналогового. Аналоговый же метод практически недоступен фальсификаторам из-за огромных капитальных вложений в производство бумаги (десятки миллионов долларов). Производство же защищенных бумаг находится всегда под государственным контролем, поэтому попытка разместить где-либо заказ на подделку бумаги мгновенно пресекается. К методам защиты от фальсификации бумажного полотна относятся следующие:
|