Теория отраслевых рынков.Методичка. Учебнометодический комплекс по дисциплине Теория отраслевых рынков для студентов направления 080100. 62 Экономика
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
Тема 3. Структура рынка и рыночная власть 1. Структура рынка и типы рыночных структур. 2. Количественные показатели структуры рынка. Показатели концентрации на рынке. 3. Показатели рыночной власти предприятий на рынке. 1. Структура рынка – это основные характерные черты рынка, определяющие соотношения и характер взаимосвязи между субъектами рынка. К числу таких характеристик относятся: количество и размеры предприятий, степень сходства или отличия товаров или услуг разных предприятий, легкость входа и выхода с конкретного рынка, доступность рыночной информации. Принято различать четыре типа рыночных структур: - монополия, - олигополия, - чистая (совершенная) конкуренция, - монополистическая конкуренция Типы рыночных структур Типы рыночных структур Количество фирм Характер продукции Существование рыночных барьеров Доступность экономической информации Контроль над ценами Совершенная конкуренция Очень большое Стандартная Отсутствуют Полная доступность Отсутствует Монополисти- ческая конкуренция Большое Дифференци- рованная Низкие Некоторые ограничения Частичный Олигополия Небольшое Стандартная или дифференци- рованная Высокие Существенные ограничения Частичный Монополия Одна Уникальная Непреодолимые Недоступна Полный Остановимся подробнее на основных типах рынков. Совершенная конкуренция преобладает тогда, когда спрос на продукцию каждого производителя абсолютно эластичен. Отсюда следует, во-первых, что число продавцов велико и объем производства любого из них составляет ничтожно малую долю от общего объема производства данного продукта; во-вторых, что все покупатели находятся в одинаковом положении 30 в отношении возможности выбирать между конкурирующими продавцами, так что на рынке господствуют отношения совершенной конкуренции. Монополистическая конкуренция возникает там, где функционируют десятки предприятий, тайный сговор между которыми практически невозможен. Каждая организация сама определяет свою ценовую политику. Предсказать и учесть действия всех остальных участников конкуренции практически невозможно. Такой тип рыночной конкуренции возникает в тех отраслях, где: - для осуществления производственной деятельности не нужно создавать особенно крупные предприятия, и потому их организация не требует очень крупных денежных средств; - возможно создание многих разновидностей услуги, удовлетворяющих определенную потребность; - права отдельного предприятия на исключительное изготовление созданной им разновидности услуги можно защитить с помощью авторских прав и прав на товарный знак. Олигополия – это такая рыночная структура, при которой доминирует небольшое число продавцов, а вход в отрасль новых производителей ограничен высокими барьерами. Дословно термин «олигополия» означает «немного продавцов». Рынок олигополии может подразделяться на два типа: Олигополия первого типа – это отрасли с совершенно однородными услугами и большим размером предприятий; Олигополия второго типа – рынок нескольких продавцов, оказывающих различные по качеству услуги. Монополия – тип отраслевого рынка, на котором существует единственный производитель продукции, не имеющей близких заменителей. Монополист осуществляет контроль над ценой и объемами выпуска, что позволяет ему получать монопольную прибыль. При монополии существуют запретительно-высокие барьеры вхождения в отрасль. 2. К количественным показателям, характеризующим структуру товарного рынка, относят следующие: - численность продавцов, действующих на данном рынке; - доли, занимаемые продавцами на данном рынке услуг; - показатели рыночной концентрации. Численность продавцов, действующих на данном рынке, не позволяет сделать полных и достоверность выводов о наличии (отсутствии) и характере конкуренции между ними, за исключением случаев, когда их количество очень мало. Для более полной картины рынка необходимо знание долей фирм, действующих на рынке. Доля предприятия на рынке рассчитывается в большинстве случаев как: Di = Qi / ∑ Q, (5) где Di – доля i-го предприятия на рынке; 31 Qi – объем продаж i-го предприятия; ∑ Q – совокупный объем продаж участников рынка. Основными показателями (индексами), определяющими уровень концентрации рынка услуг разных предприятий, являются: - показатель пороговых долей (удельных весов) рынка, - индекс концентрации, - индекс Линда, - индекс Херфиндаля-Хиршмана. 1. Для определения уровня концентрации рынка служит показатель размера наиболее крупных фирм (компаний, корпораций, предприятий, объединений), действующих на нем, который называется показателем пороговых долей рынка. Определенный рынок для поддержания нормальной рыночной конкуренции считается безопасным, когда на рынке имеется: • 10 фирм и более; • 1 фирма не занимает более 35% рынка; • 2 фирмы не занимают более 44% рынка; • З фирмы не занимают более 54% рынка; • 4 фирмы не занимают более 64% рынка. Таким образом, в этом случае указанные рынки считаются неконцентрированными, и они являются конкурентными рынками. 2. Индекс концентрации (CR) показывает долю наиболее крупных фирм (компаний, корпораций, объединений) в общем объеме рынка в процентах. Он рассчитывается как сумма рыночных долей наиболее крупных фирм, осуществляющих свою деятельность на определенном рынке. Рекомендуется использовать уровень концентрации трех (CR-3), четырех (CR-4), шести (CR-6), восьми (CR-8), десяти (CR-10) или двадцати пяти (CR-25) крупнейших продавцов: CRi = ∑ Di, (6) где Di – доля продаж данной фирмы в объеме реализации рынка. Индекс концентрации фирм может колебаться в следующих пределах: О < CR < 100%. Если CR < 45%, то концентрация считается нормальной, а рынок – конкурентным; если 45% < CR < 70%, то концентрация достигает средней степени; а при CR > 70% получается высокая степень концентрации, в этом случае рынок является неконкурентным. 3. Индекс Линда (Ил) в основном применяется в странах Европейского союза и рассчитывается прежде всего для наиболее крупных фирм. Для двух наиболее крупных фирм индекс Линда: Ил 2 = d 1 /d 2 * 100%, (7) где d 1 , d 2 – рыночные доли (удельные веса) соответствующих фирм в общем объеме продаж. 32 Для трех наиболее крупных фирм индекс Линда: ( ) ( ) % 100 2 2 2 1 3 2 1 3 2 1 3 ⋅ ⎥ ⎦ ⎤ ⎢ ⎣ ⎡ + ⋅ + ⋅ = d d d d d d Ил , (8) где d 1 , d 2 , d 3 – рыночные доли (удельные веса) соответствующих фирм в общем объеме продаж. Для четырех наиболее крупных фирм индекс Линда: ( ) ( ) ( ) ( ) % 100 3 2 2 3 3 1 4 3 2 1 4 3 2 1 4 3 2 1 4 ⋅ ⎥ ⎦ ⎤ ⎢ ⎣ ⎡ + + + + + + + + ⋅ = d d d d d d d d d d d d Ил , (9) где d 1 , d 2 , d 3 , d 4 – рыночные доли соответствующих фирм в общем объеме продаж. Важно отметить, что в случае намерения слияния фирм государственные органы могут дать соответствующее разрешение при условии, если индекс Линда будет находиться, как правило, в следующих пределах: 120% < Ил < 200%. 4. В качестве критерия демонополизации рынка и создания условий для конкуренции в США используется весьма простой индекс Херфиндаля- Хиршмана (И хх ), который можно рассматривать как индекс рыночной концентрации услуг разных фирм, представленных на рынке. Индекс Херфиндаля-Хиршмана (И хх ) рассчитывается по следующей формуле: И хх = ∑ Di 2 , (10) где ∑Di 2 – сумма долей (удельных весов) всех фирмы на рынке в общем объеме произведенной продукции. При этом ∑Di 2 = 100%, т. е. при любом количестве в конкретной отрасли фирм (компаний, предприятий) общий удельный вес произведенной ими продукции должен составлять 100%. При проведении расчета индекса по методу Херфиндаля-Хиршмана рынок считается неконцентрированным (нормальным для конкуренции), если общий И хх < 1000 ед. При таких значениях индекса Херфиндаля- Хиршмана разрешается любое слияние фирм. Рынок считается высококонцентрированным (неконкурентным), если общее значение указанного индекса превышает 1800 ед. Если 1000 < И хх < 1800, то рынок услуг считается умеренно- концентрированным, однако в этом случае с учетом дополнительной проверки государственные органы могут разрешить слияние фирм. Если 1000 < И хх < 2000, то рынок обладает средней степенью концентрации. Последняя становится очень высокой при И хх > 2000 ед. В этом случае объединение фирм государственными органами не разрешается. Таким образом, при значениях индекса Херфиндаля-Хиршмана, равных 1000 ед. и ниже, рынки считаются неконцентрированными. Они 33 конкурентны, и в силу этого предложение услуг и их производство достаточно быстро реагируют на изменение ситуации на рынке. 3. Понятие «рыночной» или «монопольной власти» базируется на сравнении анализируемых рынков с рынком совершенной конкуренции. Наиболее типичным индикатором для сравнения указанных рынков является взаимосвязь «предельные издержки – цена». Чем больше цена фирмы отклоняется от предельных издержек, тем больше рыночная власть фирмы, и, соответственно, несовершеннее рассматриваемый рынок. Основным свидетельством рыночной власти фирмы является полученная прибыль, а точнее величина доходности капитала. Наиболее удален от рынка совершенной конкуренции рынок монополии, поэтому показатели, характеризующие рыночную власть фирмы, чаще называют показателями монопольной власти. К числу таких показателей относят: - коэффициент Бейна (норма экономической прибыли); - коэффициент Лернера; - коэффициент Тобина; - коэффициент Папандреу. Все эти показатели основаны на оценке либо экономической прибыли, либо разницы между ценой и предельными издержками. Коэффициент Бейна, или «норма экономической прибыли», показывает экономическую прибыль, получаемую на единицу инвестированного капитала: К в = (П б – П н )/ К с , (11) где П б – бухгалтерская прибыль; П н – нормальная прибыль; К с – собственный капитал фирмы. В условиях совершенной конкуренции на рынке и эффективного финансового рынка норма прибыли будет одинаковой (нулевой) для всех видов активов. Если норма прибыли какого-либо актива фирмы выше конкурентной нормы, то этот вид инвестирования становится более пред- почтительным, а рынок не конкурентным. Индекс (коэффициент) Лернера является показателем степени конкурентности рынка. Его применение базируется на использовании данных о предельных издержках фирмы и эластичности спроса. L = (P – МС) / P = – 1/Е d , (12) где Р – цена; МС – предельные издержки; E d – ценовая эластичность спроса. Если эластичность спроса не зависит от цены, то индекс Лернера постоянен. Интервал значений индекса от нуля до единицы. Чем выше значение индекса, тем выше монопольная власть фирмы. Следовательно, 34 значение индекса, равное нулю, характеризует рынок совершенной кон- куренции, а равное единице – монополии. Определить величину предельных издержек можно по формуле: МС = AVC + ((r + d)*K) / q, (13) где AVC – средние переменные издержки; r – нормальная норма прибыли; d – норма амортизации (в долях); К – величина капитальных активов; q – объем выпуска продукции. Коэффициент Тобина основан на сравнении рыночной стоимости активов фирмы (рыночная цена ее акций) с восстановительной стоимостью активов, равной сумме расходов, необходимых для приобретения активов в текущий момент времени: TI = C p / C b , (14) где С р – рыночная стоимость активов фирмы; С b – восстановительная стоимость активов фирмы. Преимущество этого индекса в том, что он более прост в расчете, так как не использует параметры норм доходности и предельных издержек. Индекс Тобина принимает значение выше единицы в том случае, если оценка активов фирмы фондовым рынком выше их восстановительной стоимости. В этом случае фирма либо получила, либо ожидает получить положительную экономическую прибыль. Коэффициент монопольной власти Папандреу (коэффициент проникновения) показывает в процентном отношении изменение объе А продаж данной фирмы при изменении цены конкурента на аналогичные товары на 1%: di j j di i Q P dP dQ PI ⋅ ⋅ = λ , (15) где Q di – объем спроса на услуги фирмы, обладающей монопольной властью; P j – цена конкурента; λ j – коэффициент ограниченности мощности конкурентов, который определяется как отношение потенциального увеличения объема оказания услуг к росту объема спроса на услуги, вызванного понижением цены (О < λ j < 1). Выражение ⎟ ⎟ ⎠ ⎞ ⎜ ⎜ ⎝ ⎛ ⋅ di j j di Q P dP dQ определяет перекрестную эластичность спроса на услуги фирмы, т. е. показывает возможность переключения спроса потребителей на услуги фирм-конкурентов. Коэффициент λ характеризует возможность конкурентов воспользоваться увеличением спроса на их товары. Чем выше любой из этих сомножителей, тем ниже монопольная власть фирмы. 35 Тема 4. Рыночные барьеры и динамика рынка 1. Природа и определение рыночных барьеров. 2. Виды барьеров входа-выхода. 3. Показатели оценки рыночных барьеров. 1. Барьеры для входа на рынок и выхода с рынка являются важнейшими характеристиками структуры рынка. Уровень монополизации экономики решающим образом зависит от наличия барьеров входа-выхода в отрасль. Под барьерами входа на рынок понимаются любые факторы и обстоятельства правового, организационного, технологического, экономического характера, препятствующие новым агентам вступить на данный товарный рынок и на равных конкурировать с уже действующими там участниками. Под барьерами выхода с рынка понимаются любые факторы, затрудняющие или делающие невозможным прекращение данным агентом деятельности на рынке без серьезных экономических потерь. Экономическая роль рыночных барьеров: 1. Препятствуют выходу из отрасли без потерь 2. Ограничивают количество фирм в отрасли 3. Препятствуют входу на рынок новых фирм 4. Снижают угрозы потенциальной конкуренции 5. Действующие на отраслевом рынке фирмы получаю прибыль в долгосрочном периоде. Уровень барьеров входа на отраслевой рынок: 1. Очень высокий – действующие на отраслевом рынке фирмы могут устанавливать цену, превышающую минимальные средние издержки производства на 10% и более, не опасаясь входа на рынок новых фирм. 2. Значительный – действующие на отраслевом рынке фирмы могут устанавливать цену, превышающую минимальные средние издержки производства на 5-9%, не опасаясь входа на рынок новых фирм. 3. Умеренный или низкий - действующие на отраслевом рынке фирмы могут устанавливать цену, превышающую минимальные средние издержки производства на 1-4%, не опасаясь входа на рынок новых фирм. По уровню барьеров, устанавливаемых на пути входа новых фирм на рынок, отрасли можно классифицировать следующим образом: 1. Отрасли со свободным входом. Здесь уже действующие на рынке фирмы не обладают никакими преимуществами по сравнению с потенциальными конкурентами: цена в отрасли устанавливается на уровне предельных издержек. Наблюдается свободное перемещение капитальных, финансовых и трудовых ресурсов между отраслями. 2. Отрасли с краткосрочными барьерами входа. В этих условиях старые фирмы (фирмы-старожилы) могут получать положительную экономическую прибыль в краткосрочном периоде за счет краткосрочного 36 недопущения новых фирм на рынок. Однако преимущества старых фирм исчезают в долгосрочном периоде. 3. Отрасли с замедленным входом. В таких отраслях старые фирмы обладают преимуществами перед новыми фирмами и проводят ценовую политику, которая препятствует проникновению новых фирм на рынок, в результате чего старые фирмы получают положительную прибыль даже в долгосрочном периоде. Но с течением времени небольшое число новых конкурентов все же может «просочиться» на рынок. Рынок не является полностью закрытым для соперников. 4. Отрасли с блокированным входом. В этом случае вход новых фирм на рынок полностью блокирован старыми фирмами и в краткосрочном и в долгосрочном периодах. Число фирм не меняется на протяжении очень длительных периодов времени. Исследователи Р. Кейвс, М. Портер, У. Шеферд и др. считают, что при прочих равных условиях, чем выше барьеры для входа, тем больше рентабельность фирмы в данной отрасли. В совокупности, высокие барьеры, значительная рыночная доля и возможности сговора доминирующих отраслевых фирм обеспечивают более благоприятные условия для увеличения капитализации. Рис 3. Зависимость доходности капитала фирмы от структуры отраслевого рынка 2. Барьеры входа-выхода можно разделить на две большие группы: 1. Нестратегические барьеры 2. Стратегические барьеры. К нестратегическим барьерам относятся условия, находящиеся вне контроля фирм-старожилов и объясняющие причину, по которой входа новых фирм не происходит при цене выше предельных издержек. Стратегические барьеры – это стратегические действия фирм в случае опасности (угрозы) входа со стороны потенциальных новых конкурентов. Классификация рыночных барьеров входа-выхода: 37 1. Нестратегические барьеры: - емкость рынка (ограниченность спроса); - объем капитальных затрат (первоначальных инвестиций); - абсолютное преимущество в издержках; - административные барьеры; - состояние инфраструктуры рынка; - качество товара и репутация фирмы; - криминальные барьеры. 2. Стратегические барьеры: - ценообразование, ограничивающее вход; - дополнительные инвестиции в оборудование; - продуктовая дифференциация; - долгосрочные контракты с поставщиками и потребителями; - репутация «жесткого» конкурента. 3. В мировой практике для определения уровня входных и выходных барьеров применяют следующие статистические показатели: Показатели входа 1) Норма входа фирм на отраслевые рынки: Н вх = М в / М в+д , (16) где М в – число вошедших за год на рынок фирм; М в+д – общее число фирм действующих на рынке на конец года. 2) Норма проникновения новых фирм на действующий рынок: Н пр = Q в / Q в+д , (17) где Q в – объем производства продукции вошедших на рынок фирм; Q в+д – общий объем производства продукции на рынке. 3) Показатель роста (Тd) равен периоду времени достижения входящими на отраслевой рынок фирмами размеров уже действующих на нем. Показатели выхода 1) Норма выхода: Н вых = М у / М д , (18) где М у – число фирм ушедших с рынка за анализируемый период; М д – общее число фирм, действующих на рынке на конец анализируемого периода. 2) Коэффициент выживаемости: К выж = Мв/Мо (19) К выж – коэффициент выживания фирм на отраслевом рынке; Мв - количество вошедших на рынок фирм за год; Мо – количество оставшихся фирм из числа вошедших. |