Экономика отрасли. Учебное пособие. by Басовский Л. Е. (z-lib. УчебНое пособИе Рекомендовано в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений
 Скачать 0.88 Mb.
|
|
ГЛаВа 3 ОЛИГОПОЛИя, кОнцЕнтРацИя И СтРатЕГИчЕСкОЕ ПОВЕДЕнИЕ 3.1. ОПРЕДЕЛЕнИЕ ОЛИГОПОЛИИ, ОцЕнка кОнцЕнтРацИИ; ОЛИГОПОЛИя кОЛИчЕСтВЕнная И цЕнОВая Олигополия. Понятие «олигополия» используется экономис- тами для обозначения типа строения рынка, при котором отрасль представлена небольшим числом крупных предприятий-продавцов однородной продукции. Особенность олигополии заключается во всеобщей взаимозависимости поведения предприятий-продав- цов. Предприятие-олигополист должно учитывать, что соотношение между выбранным им уровнем цены и количеством продукции, которое оно сможет по этой цене продать, зависит от поведения конкурентов. Поведение конкурентов, в свою очередь, зависит от принятого олигополистом решения. Олигополист не может рас- сматривать функцию спроса на свою продукцию как заданную. Неопределенность спроса на продукцию олигополиста в момент принятия им решения об уровне цены и выпуска и предопределяет особенности отрасли, состоящей из предприятий-олигополистов. Олигополист должен сделать предположения о реакции конкурен- тов на принимаемые им решения и предпринимаемые действия и о влиянии реакции соперников на результаты своих решений. Олигополистические отрасли различают по тому, как действуют олигополисты. Если олигополисты действуют совершенно незави- симо друг от друга, на свой страх и риск, то олигополию называют некооперированной. Если предприятия-олигополисты вступают в сговор, явный или тайный, то олигополию называют кооперирован- ной. При анализе поведения олигополистов, действующих незави- симо друг от друга, определяющее значение имеют различия в предположениях относительно реакции конкурентов. Если олиго- полист в качестве управляемой переменной выбирает величину выпуска, то олигополию называют количественной. Если олигопо- лист в качестве управляемой переменной выбирает цену, то оли- гополию называют ценовой. допущения моделей олигополии. Модели олигополии основыва- ются на следующих допущениях. Во-первых, предполагается, что продукция может быть как однородной, так и неоднородной. В первом случае олигогополию называют классической, или одно- родной. Во втором случае олигополию называют дифференцирован- ной, или неоднородной олигополией. В простейших теоретических моделях рассматривают, как правило, однородную олигополию. Во-вторых, предполагается немногочисленность продавцов, которым противостоит множество мелких покупателей. Покупа- тели на олигопольном рынке убеждены в том, что они не могут влиять на рыночные цены. Олигополисты оказывают существен- ное влияние на цены, которые они и конкуренты могут получить за свою продукцию. В-третьих, возможности входа в отрасль могут быть различны — от полностью блокированного входа, подобно модели монополии, до почти столь же свободного, как в модели совершенной конку- ренции. Стратегическое поведение олигополистов определяется воз- можностями регулировать вход, а также необходимостью учиты- вать при принятии решений реакцию конкурентов. Оценка концентрации. Для оценки концентрации производства на предприятиях отрасли используется много различных показа- телей. Наиболее широко известен показатель, который получил название индекса Херфиндаля. Этот индекс для целей антимоно- польного регулирования рассчитывается как сумма квадратов ры- ночных долей предприятий отрасли в процентах: H S i i n = = ∑ 2 1 , (3.1) где H — индекс Херфиндаля; S i — доля i-гo предприятия в общем выпуске отрасли в процентах; i — порядковый номер пред- приятия; n — число предприятий в отрасли. Максимальное значение H может принимать при монополии, когда отрасль представлена одним предприятием. В этом случае: H = 100 2 = 10 000. Если отрасль не монополизирована, число предприятий — бо- лее одного, то H принимает меньшие значения. Если в отрасли 100 предприятий и на долю одного предприятия приходится 80% всей продукции отрасли, а доля каждого из 99 остальных предпри- ятий составляет 0,2% общего выпуска, то H = 80 2 + 99 × 0,2 2 = 6400 + 3,96 ≈ 6404. Это высокая концентрация, характеризующаяся наличием на рынке доминирующего предприятия с конкурентным окружением. Если рыночные доли всех 100 предприятий равны и каждая состав- ляет 1% общего выпуска, то H = 100 × 1 2 = 100. В этом случае можно считать, что строение рынка близко к со- вершенной конкуренции. В общем случае, когда на рынке дей- ствует n равных по доле рынка предприятий, теоретическое значе- ние индекса Херфиндаля, измеренное не в процентах, а в относи- тельных числах, определится как H n n n n i n = = = = ∑ 1 1 1 2 2 1 (3.2) С ростом числа равных по рыночной доле предприятий значе- ние Н устремляется от единицы к нулю. Индекс Херфиндаля в большинстве случаев является достоверным показателем концен- трации — немногочисленности предприятий-продавцов. Чем выше значение индекса, тем немногочисленнее предприятия в отрас- ли. Наличие на рынке двух предприятий считают достаточным для того, чтобы рассматривать его как олигополию или как ее предель- ный случай — дуополию. Уверенную оценку другого предельного случая немногочисленности продавцов на олигопольном рынке индекс Херфиндаля дает не всегда. Олигополия существует в том случае, если количество предприятий в отрасли таково, что при формировании своей стратегии, при установлении или изменении своих цен и размеров выпуска им приходится учитывать возмож- ную реакцию соперников. Несмотря на это, индексы концентрации, в том числе индекс Херфиндаля, используются правительственными органами для антимонопольного регулирования экономики. Например, в США с 1982 г. индекс Херфиндаля(H) является основной оценкой до- пустимости слияния предприятий. Если H < 1000, отрасль счита- ется неконцентрированной и слияния допускаются. При 1000 < H < 1800 рынок считается умеренно концентрированным. 0 Но уже при H > 1400 отрасль оценивается как достаточно концен- трированная для того, чтобы она находилась под вниманием анти- монопольных органов. В такой ситуации слияния могут привести к проверке их допустимости. При H > 1800 отрасль считается вы- сококонцентрированной. Слияния разрешаются только под конт- ролем правительственных органов. Если в результате слияния H увеличивается на 50 пунктов, оно, как правило, разрешается. Если же после слияния H увеличивается более чем на 100 пунктов, оно запрещается. Рост H на 61–100 пунктов является основанием для дополнительной оценки допустимости слияния. Однако индекс Херфиндаля, как было указано выше, не всегда может служить адекватной характеристикой концентрации в от- расли. Поэтому условием разрешения слияния предприятий с ры- ночной долей не менее 1% в США является следующее ограниче- ние: слияние не должно увеличивать рыночную долю доминиру- ющего предприятия выше 35%. Норма в 35% рынка действует в России при включении в Государственный реестр предприятий- монополистов. Классификация отраслей и рынков по Шепарду. Известный аме- риканский экономист У. Шепард классифицировал олигопольные отрасли и рынки по совокупной рыночной доле четырех ведущих предприятий-продавцов. Он предложил различать плотную, или компактную, и неплотную, или просторную, олигополию. К плотной олигополии он отнес отрасли, в которых четыре веду- щих предприятия вместе обслуживают 60% рынка и более, к не- плотной олигополии — отрасли, в которых четыре ведущих пред- приятия вместе обслуживают до 40% рынка. Различие этих двух типов олигополии заключается в том, что в условиях плотной оли- гополии сговор олигополистов легко осуществим, тогда как при неплотной олигополии он затруднен, практически невозможен. Шепард отнес рынки типа неплотной олигополии, монополис- тической и совершенной конкуренции к рынкам эффективной конкуренции, результаты которой близки к конкурентному идеалу, тогда как рынки плотной олигополии и монополии являются рын- ками с высоким уровнем рыночной власти и неоправданно высо- ким уровнем прибыли. Олигополия количественная и ценовая. Предполагаемые вариа- ции. Каждый олигополист в своем поведении на рынке исходит из предположений по поводу того, как будут его соперники реагиро- вать на изменения его собственного поведения. Эти предположе- ния и получили название предполагаемых вариаций. Предположе- 1 ния могут формулироваться как предполагаемые объемы выпуска продукции, что имеет место при количественной олигополии. Но эти предположения могут формулироваться и как предполагаемые цены, тогда речь идет о ценовой олигополии. Рассмотрим для иллюстрации предельный вариант олигопо- лии — дуополию. В силу обоюдной, двухсторонней взаимозависи- мости прибыль каждой из них будет функцией не только ее соб- ственного выпуска, но и выпуска соперника: П П 1 1 1 2 = ( , ); q q (3.3) П П 2 2 1 2 = ( , ), q q (3.4) где П 1 и П 2 — прибыль дуополистов 1 и 2, соответственно; q 1 и q 2 — выпуски дуополистов 1 и 2, соответственно. Необходимые условия максимизации прибылей дуополистов будут представлять собой равенства нулю полных производных функций прибыли: d dq q q dq dq П П П 1 1 1 1 1 2 2 1 0 = ∂ ∂ + ∂ ∂ × = , (3.5) d dq q q dq dq П П П 2 2 2 2 2 1 1 2 0 = ∂ ∂ + ∂ ∂ × = , (3.6) где d d и ∂ ∂ представляют собой обозначения полной и частной производных, соответственно. Правые части уравнений (3.5) и (3.6) состоят из двух слагаемых. Первые представляют частные производные функций прибыли по собственным выпускам дуополистов. Вторые слагаемые состоят из двух сомножителей, первый из которых есть частная производная функции прибыли одного дуополиста по выпуску другого. Вторые сомножители последних слагаемых правых частей вы- ражений (3.5) и (3.6) характеризуют реакцию второго и, соответ- ственно, первого дуополиста на решение о величине выпуска, принятое первым и, соответственно, вторым дуополистом. Сомножители dq dq 2 1 и dq dq 1 2 представляют предположительные вари- ации — предположения субъектов ценовой дуополии о вариациях выпуска соперника. 2 При ценовой дуополии предположения участников рынка будут другими. Прибыль представляется дуополистам как функция уста- новленной на свою продукцию цены и цены, установленной кон- курентом: П П 1 1 1 2 = ( , ); p p (3.7) П П 2 2 1 2 = ( , ), p p (3.8) где П 1 и П 2 — прибыль дуополистов 1 и 2, соответственно; p 1 и p 2 — цены дуополистов 1 и 2, соответственно. Необходимым условием максимизации прибылей дуополистов, как и ранее, будет равенство нулю полных производных функций прибыли: d dp p p dp dp П П П 1 1 1 1 1 2 2 1 0 = ∂ ∂ + ∂ ∂ × = , (3.9) d dp p p dp dp П П П 2 2 2 2 2 1 1 2 0 = ∂ ∂ + ∂ ∂ × = . (3.10) Первые слагаемые правых частей выражений (3.9) и (3.10) пред- ставляют собой частные производные функций прибыли по ценам, устанавливаемым дуополистами 1 и 2, соответственно. Первые сомножители второго слагаемого — частные производные функций прибыли по цене соперника. Вторые сомножители последних слагаемых правых частей вы- ражений (3.9) и (3.10) характеризуют реакцию второго и, соответ- ственно, первого дуополиста на решение о величине цены, приня- тое первым и, соответственно, вторым дуополистом. Сомножители dp dp 2 1 и dp dp 1 2 представляют предположительные вариации — предпо- ложения субъектов количественной дуополии о ценах конкурен- тов. 3.2. нЕкООПЕРИРОВанная кОЛИчЕСтВЕнная ОЛИГОПОЛИя. мОДЕЛИ куРнО, чЕмбЕРЛИна И ШтакЕЛьбЕРГа Модель Курно. Некооперированная количественная олиго- полия в своем предельном случае — дуополии впервые была рас- смотрена французским ученым А.-О Курно в 1938 г. Согласно мо- дели Курно, каждый дуополист стремится к максимизации своей прибыли, исходя из предположения, что другой дуополист не будет изменять выпуска, каким бы ни был его собственный выпуск. Это означает, что предположительные вариации каждого имеют нуле- вую величину. Спрос на продукцию отрасли, как и ранее, зададим линейной функцией связи цены и величины спроса: P = a - bQ, (3.11) где а, b — положительные константы; Q — величина спроса на товар; P — цена товара. Общий выпуск отрасли будет представлять собой сумму выпус- ков дуополистов: Q = q 1 + q 2 (3.12) Из выражений (3.11) и (3.12) получим: P = a - b (q 1 + q 2 ). (3.13) Прибыли дуополистов можно представить как разности между выручкой и затратами на выпуск продукции каждого из них: П 1 = Pq 1 - (FC 1 + cq 1 ); (3.14) П 2 = Pq 2 - (FC 2 + cq 2 ), (3.15) где П 1 и П 2 — прибыль дуополистов 1 и 2; P — цена товара; q 1 и q 2 — выпуски дуополистов 1 и 2; FC 1 и FC 2 — постоянные издержки дуополистов 1 и 2; с — предельные издержки, рав- ные в данном случае средним переменным издержкам (AVC), которые для упрощения приняты одинаковыми для обоих предприятий, что в этой модели не является обязательным. Подставив в правые части выражений (3.14) и (3.15) значение цены Р из выражения (3.13), легко получить выражения для при- были каждого из дуополистов: П 1 = [a - b (q 1 + q 2 )]q 1 - (FC 1 + cq 1 ); (3.16) П 2 = [a - b (q 1 + q 2 )]q 2 - (FC 2 + cq 2 ). (3.17) Необходимым условием максимизации прибылей дуополистов будет равенство нулю первых производных прибыли. С учетом ра- венства нулю предполагаемых вариаций получим: ∂ ∂ = - - - = П 1 1 1 2 2 0 q a bq bq c ; (3.18) ∂ ∂ = - - - = П 2 2 2 1 2 0 q a bq bq c (3.19) Из уравнений (3.18) и (3.19) можно получить уравнения реаги- рования дуополистов на поведение конкурента на рынке, которые показывают, что при избранном правиле реагирования рост вы- пуска одного приводит к сокращению выпуска другого участника рынка: q a c b q 1 2 2 1 2 = - - ; (3.20) q a c b q 2 1 2 1 2 = - - , (3.21) Из уравнений (3.18) и (3.19) получим решение поставленной задачи относительно величин равновесного выпуска олигополис- тов: q a c b q a c b 1 2 3 3 = - = - ; (3.22) В модели Курно равновесие состоит в том, что выпуск олиго- полистов оказывается одинаков. Общий выпуск отрасли соста- вит: Q °= 2 3 ( ) a c b - (3.23) Подставив теперь значение равновесного выпуска отрасли из выражения (3.23) в выражение (3.11), найдем значение равновес- ной цены дуополии Курно: P ° = a - b a c b a c × - = + 2 3 2 3 ( ) (3.24) Равновесные объемы выпуска дуополистов Курно одинаковы, что объясняется однородностью их продуктов и равенством издер- жек производства. Распространение модели Курно на n предприятий. Модель дуопо- лии Курно может быть распространена на отрасль с любым числом предприятий. В случае монополии, когда в отрасли действует одно предприятие, в модели Курно, рассмотренной выше, следует пред- положить, что q 2 = 0, тогда выпуск и цена монополиста будут оп- ределяться выражениями (2.26) и (2.27), полученными во второй главе: Q ° = a c b - 2 ; P ° = a c + 2 Сравнивая эти выражения с выражениями (3.23) и (3.24), мож- но установить, что отраслевой выпуск дуополии Курно выше, чем в случае монополии, а равновесная цена продукции дуополии Кур- но будет ниже, чем при монополии. С увеличением числа предприятий-продавцов выпуск отрасли будет увеличиваться, а цена снижаться, приближаясь к совершен- но конкурентному уровню. Пусть число предприятий равно n. То- гда, используя методику, принятую выше при анализе дуополии, в рамках модели Курно можно установить, что: Q ° = a c b n n - × +1 ; (3.25) P ° = a n cn n + + + 1 1 (3.26) Из выражения (3.25) следует, что модель Курно предсказывает при достаточно большом числе предприятий в отрасли приближе- ние общего выпуска к объему производства совершенно конку- рентной отрасли, равному величине: Q ° = a c b - (3.27) Из выражения (3.26) следует, что модель Курно предсказывает при достаточно большом числе предприятий в отрасли приближе- ние равновесной цены к цене совершенно конкурентной отрасли, равной предельным издержкам: P ° = c. (3.28) Модель Чемберлина. Олигополисты, согласно Э. Чемберлину, не придерживаются предположения о заданности объемов выпус- ка друг друга. Они понимают, что в интересах каждого из них дей- ствовать так, чтобы их совместная прибыль была бы максималь- ной. Таким образом, не вступая в сговор, они придут к желатель- ности установления монопольной цены на свою продукцию. Однако максимизация совокупной прибыли олигополии пред- ставляет весьма сложную задачу даже при наличии сговора между ними. Она маловероятна, когда предприятия действуют на свой страх и риск. Однако эта вероятность возрастает при сокращении числа предприятий в отрасли. Модель Штакельберга. Модель асимметричной дуополии была предложена Г. Штакельбергом в 1934 г. Асимметрия дуополии Штакельберга заключается в том, что дуополисты могут придер- живаться разных типов поведения. Одни могут стремиться быть лидерами, другие — последователями. Лидер по Штакельбергу на- столько компетентен в понимании рыночной ситуации, что знает реакцию соперника, учитывает ее и максимизирует свою прибыль, действуя подобно монополисту. Последователь по Штакельбергу придерживается предположений Курно, он принимает решения о выпуске, максимизирующем прибыль, полагая выпуск соперника заданным. В случае дуополии по Штакельбергу возможны четыре комби- нации двух типов поведения: 1. Дуополист 1 — лидер, дуополист 2 — последователь. 2. Дуополист 2 — лидер, дуополист 1 — последователь. 3. Оба дуополиста ведут себя как последователи. 4. Оба дуополиста ведут себя как лидеры. В первых двух случаях поведение дуополистов совместимо, один ведет себя как лидер, другой — как последователь. Третий случай представляет ситуацию дуополии Курно. В четвертом случае, когда оба дуополиста стремятся стать лиде- рами, каждый из них предполагает, что соперник будет вести себя в соответствии со своей функцией реагирования, согласно модели Курно, тогда как на деле ни один из них не придерживается такого типа поведения. Исходом подобного взаимодействия становится неравновесие Штакельберга, ведущее к развязыванию ценовой войны. Рассмотрим первую комбинацию Штакельберга. Исходя из мо- дели Курно представим функцию прибыли лидера для дуополис- та 1 в виде выражения (3.16): П 1 = [a — b (q 1 + q 2 )]q 1 - (TR 1 + cq 1 ). Подставим в уравнение прибыли лидера функцию реагирования дуополиста 2 в виде выражения (3.21): q a c b q 2 1 2 1 2 = - - . После пре- образований получим функцию прибыли лидера: П 1 1 1 2 1 2 2 = - - - a c q b q TR . (3.29) Приравняв производную из выражения (3.29) по q 1 к нулю, по- лучим уравнение: ∂ ∂ = - - = П 1 1 1 2 0 q a c bq , откуда q 1 ° = a c b - 2 (3.30) Эта величина представляет собой оптимальный выпуск лидера по Штакельбергу. Он обеспечивает максимум прибыли лидера. Определим теперь выпуск, масимизирующий прибыль после- дователя по Штакельбергу. Подставим выражение (3.30) в выраже- ние (3.21): q 2 ° = a c b a c b a c b - - - = - 2 1 2 2 4 (3.31) Сравнение выражений (3.30) и (3.31) показывает, что выпуск последователя, масимизирующий его прибыль, в два раза меньше выпуска лидера. Общий равновесный выпуск отрасли будет равен сумме выпус- ка лидера и последователя: Q ° = a c b a c b a c b - + - = - 2 4 3 4 ( ) (3.32) Подставив выражение (3.32) в функцию рыночного спроса (3.11), найдем равновесную цену при олигополии Штакельберга в первой комбинации: P ° = a b a c b a c b - - = + 3 4 3 4 ( ) (3.33) Прибыль лидера получим, подставив равновесные выпуски ли- дера (3.30) и последователя (3.31) в выражение для прибыли лиде- ра (3.16). После преобразований получим выражение для прибыли лидера: П 1 ° = ( ) , a c b TR - - 2 1 8 (3.34) где TR 1 — постоянные издержки первого предприятия — лиде- ра. Прибыль последователя получим, подставив равновесные вы- пуски лидера (3.30) и последователя (3.31) в выражение для при- были второго участника отрасли (3.17). После преобразований получим выражение для прибыли последователя: П 2 ° = ( ) a c b TR - - 2 2 16 (3.35) Полученные результаты свидетельствуют о том, что в первой комбинации модели Штакельберга маржа — переменная часть прибыли без учета постоянных издержек дуополистов будет для лидера в два раза больше, чем для последователя. Вторая комбинация модели Штакельберга ничем, кроме номе- ров дуополистов, не отличается от первой. Поскольку прибыль лидера больше прибыли последователя, весьма вероятна четвертая комбинация: не только первый, но и второй олигополист захочет вести себя как лидер. Но в этом случае их прибыли окажутся отнюдь не максимальными, а минимальны- ми. В этом можно убедиться подставив значения выпусков, мак- симизирующих прибыль обоих стремящихся стать лидерами дуо- полистов, в виде выражения (3.30) q 1 = q 2 = a c b - 2 в уравнение ли- нейной функции спроса (3.11): P a b q q a b a c b a c b c = - + = - - + - = ( ) 1 2 2 2 (3.36) Это равенство цены предельным издержкам означает, что дуо- полисты не будут иметь экономической прибыли. К этому выводу можно прийти и путем расчетов в рамках рассматриваемой модели, если значения выпусков, максимизирующих прибыль обоих стре- мящихся стать лидерами дуополистов, в виде выражения (3.30) подставить в выражение для их прибыли (3.15) и (3.16). После пре- образований получим, что маржа равна нулю: П 1 = - FC 1 ; П 2 = - FC 2 В четвертом варианте модели Штакельберга наблюдается не- благоприятный исход — потеря прибыли, в условиях когда вполне возможно ее получение. 3.3. нЕкООПЕРИРОВанная цЕнОВая ОЛИГОПОЛИя. мОДЕЛИ бЕРтРана И эДжуОРта Модель Бертрана. Дуополисты по Ж. Бертрану исходят из предположения о независимости цен, устанавливаемых от их соб- ственных ценовых решений: не выпуск соперника, а назначенная им цена является для дуополиста заданной. Равновесие в модели Бертрана достигается, если предположения дуополистов о ценовом поведении друг друга сбываются. Если дуополист 1 полагает, что его соперник установит определенную цену, он в целях максими- зации прибыли выберет более низкую. В противном случае дуопо- лист, назначивший более низкую цену, захватит весь рынок. В итоге ряда шагов в обозначенном направлении равновесная цена окажется равной предельным издержкам каждого из дуопо- листов. В противном случае дуополисты, руководствуясь стремле- нием овладеть всем рынком, будут снижать свои цены, а это их стремление может быть парализовано, лишь когда они уравняют свои цены не только между собой, но и с предельными затратами. Получать прибыль при этом они не смогут. Модель Бертрана, та- ким образом, является моделью ценовой войны, приводящей к потере прибыли. Модель Эджуорта. Ф. Эджуорт предложил модель ценовой дуо- полии с ограничением на величину производственной мощности дуополистов. Допустим, например, мощности каждого дуополиста ограни- чены половиной рыночного спроса при цене, равной предельным затратам. Поэтому, если каждый из них установит начальную цену равной предельным затратам, их совместный выпуск покроет со- вокупный рыночный спрос. Если дуополист 1 повысит свою цену, тогда как дуополист 2 сохранит цену, все покупатели захотят пе- рейти к дуополисту 2 вследствие более низкой цены. Однако, в отличие от модели Бертрана, дуополист 2 не сможет покрыть бо- лее половины рыночного спроса, которой равна его производ- ственная мощность. Покупатели, разочарованные неспособностью дуополиста 2 удовлетворить их спрос по относительно более низ- ким ценам, вынуждены будут обратиться к дуополисту 1. Столк- нувшись с остаточным спросом, последний сможет максимизиро- вать свою прибыль, действуя как монополист в отношении этого остаточного спроса. В ответ на это дуополист 2 повысит свою цену до уровня чуть ниже цены дуополиста 1, с тем чтобы привлечь к себе его покупа- 0 телей. Однако из-за ограниченности своей производственной мощ- ности дуополист 2 сможет покрыть спрос лишь в ограниченном объеме. Продавая по чуть более низкой, чем у дуополиста 1 цене больше продукции, дуополист 2 получит, вероятно, и большую прибыль. Тогда дуополист 1, в свою очередь, снизит цену до уров- ня чуть ниже, чем цена дуополиста 2. Словом, они попытаются опередить друг друга в снижении цен. Попытки заработать на сни- жении цены будут продолжаться, пока она не достигнет некоторо- го предельно низкого уровня. Как только цена упадет до этого уровня, выгодным для дуопо- листов вновь становится повышение цены, и ценовой цикл повто- рится. Таким образом, модель Эджуорта не предполагает статич- ного равновесия: дуополисты втягиваются в ценовую войну, в которой падения цен чередуются с их всплесками. Новые модели. Модели количественной и ценовой олигополии не противостоят, а скорее, дополняют друг друга, образуя широкий набор методов анализа олигополии. Произвольный характер пред- положений, используемых в этих моделях, всегда был уязвимым местом рассмотренных классических моделей дуополии или оли- гополии. Одним из наиболее последовательных и авторитетных критиков моделей олигополии, основанных на концепции предположитель- ных вариаций, был Дж. Стиглер. Суть поведения дуополистов, по мнению Стиглера, сводится к их стремлению к сговору с целью максимизации всей совокупной прибыли группы олигополистов — к моделям кооперированной олигополии. 3.4. кООПЕРИРОВанная ОЛИГОПОЛИя. каРтЕЛИ И ОтРаСЛИ С ДОмИнИРующИм ПРЕДПРИятИЕм Сговор. Предположение о стремлении или склонности оли- гополистов к явному либо тайному сговору известно давно. Сговор между олигополистами является основой картеля, треста и строе- ния отрасли, получившего название ценового лидерства. По суще- ству, речь идет о той или иной форме монополизации отрасли, которой на национальном уровне противостоят антимонопольные государственные органы. Картель. Картелем называют группу олигополистов, договорив- шихся об определенных принципах установления цен, распреде- ления долей рынка, исходя из его географических или каких-либо иных характеристик. Картель может состоять из предприятий ка- 1 кой-либо одной или нескольких стран. Первый тип картелей, ос- нованный на сговоре относительно цен, был особенно распростра- нен в Германии и Европе вообще в период, когда антимонопольное регулирование еще не сложилось. Второй тип, основанный на сго- воре относительно долей рынка, может образовываться правитель- ствами некоторых стран. Наиболее известным примером картелей второго типа является Организация стран — экспортеров нефти (ОПЕК). Картели, преследующие цель максимизации общей прибыли. В условиях совершенной конкуренции предприятие максимизи- рует свою прибыль, когда его предельные затраты равны рыночной цене. Однако иногда можно обнаружить поведение продавцов- олигополистов, получившее название квазиконкурентного. Эти предприятия-продавцы могут придерживаться принципа уравни- вания предельных затрат и цены, но они входят в отрасль, которая состоит из крупных и немногочисленных предприятий. При ква- зиконкурентном поведении олигополисты максимизируют свою прибыль, руководствуясь правилом приравнивания предельных затрат к рыночной цене. При этом они могут не принимать в расчет возможной реакции на свои действия со стороны соперников. Допустим теперь, что все предприятия отрасли объединились в картель, который будет вести себя на рынке подобно монополии и обеспечит установление на рынке монопольной цены. Картель в целом получит максимально возможную прибыль. Каждому во- шедшему в картель предприятию будет установлена квота произ- водства продукции. При выпуске, равном установленной квоте, прибыль прежде квазиконкурентного предприятия теперь увели- чится, поскольку это будет соответствующая квоте часть монополь- ной прибыли. Но после того как будет достигнуто картельное соглашение и установлена монопольная цена, каждое картелированное предпри- ятие окажется заинтересованным в скрытом нарушении установ- ленной квоты. Если предприятию удастся скрытно продать про- дукции больше установленной квоты по монопольной цене, то его прибыль дополнительно возрастет. Таким образом, стремление к прибыли, которое побуждает квазиконкурентные предприятия к образованию картеля, может в дальнейшем способствовать распа- ду картеля. Для того чтобы ограничить стремление предприятий к наруше- нию установленных соглашением квот, цен, предотвратить угрозу развала картеля, заинтересованные в нем участники будут стре- 2 миться централизовать управление картелированными предпри- ятиями, лишить их статуса самостоятельных предприятий, обра- зовать из них трест. Картели, регулирующие размежевание рынка. Картели, регули- рующие размежевание рынка, ставят своей целью распределение рыночных долей между участниками картеля. Если картелирован- ные предприятия идентичны по уровню и структуре затрат, рыноч- ные доли могут быть распределены между ними поровну при еди- ной монопольной цене. Если затраты предприятий существенно различаются, то производственные квоты и рыночные доли также будут различаться. Тогда рыночные доли определятся в ходе торга между олигополистами. В этом случае картелю угрожает неста- бильность. Ценовое лидерство и доминирующее предприятие. Особой фор- мой скрытой координации поведения олигополистов-продавцов является ценовое лидерство, при котором один из продавцов по- лучает статус признанного в отрасли ценового лидера. Ценовой лидер устанавливает цену, повышает или понижает ее. Все ос- тальные предприятия отрасли образуют его окружение, которое называется конкурентным, поскольку ведет себя подобно совер- шенно конкурентному предприятию, в том смысле, что прини- мает цену. Но в этом случае цена устанавливается ценовым лиде- ром, а не в результате достижения рыночного равновесия. Пред- приятие, берущее на себя роль ценового лидера, называют доминирующим. Особенность ценового поведения доминирующего предприятия заключается в том, что оно не заинтересовано в том, чтобы посред- ством снижения цены избавиться от своего конкурентного окру- жения. Но наличие этого окружения и опасность вторжения на рынок новичков заставляет доминирующее предприятие поддер- живать цены на уровне более низком, чем они были бы в случае монополии. Поэтому часто предприятие-лидер с конкурентным окружением можно рассматривать, скорее, как промежуточный между монополией и олигополией тип рынка. Различают два основных типа ценового лидерства. Во-первых, это лидерство предприятия с существенно более низкими издерж- ками, чем у конкурентного окружения. Во-вторых, это лидерство предприятия, занимающего доминирующее положение на рынке, но не существенно отличающегося от последователей по уровню издержек. Доминирующее предприятие с конкурентным окружением и закрытым входом. Модель отрасли подобного типа предполагает следующие условия: 1. В отрасли существует предприятие, имеющее более низкие издержки на производство и больший размер, чем другие предпри- ятия отрасли. 2. Все предприятия, кроме доминирующего, являются ценопо- лучателями и определяют свой выпуск, уравнивая свои предельные издержки и отраслевую цену. 3. Число предприятий в отрасли фиксировано; доминирующее предприятие знает, что оно может повышать отраслевую цену, не опасаясь ни входа на рынок новичков, ни создания дополнитель- ных мощностей на предприятиях отрасли. 4. Доминирующее предприятие изучило функцию отраслевого спроса. 5. Доминирующее предприятие знает предложение конкурент- ного окружения и может предвидеть его величину при разном уровне цены. Рыночное равновесие модели доминирующего предприятия с конкурентным окружением и закрытым входом бывает двух типов: 1) доминирующее предприятие и его конкурентное окружение мо- гут сосуществовать; 2) конкурентное окружение исчезает, а доми- нирующее предприятие становится монополистом. Первый тип равновесия будет иметь место, если издержки до- минирующего предприятия лишь немного ниже издержек пред- приятий, формирующих конкурентное окружение. В этом случае оптимальный выпуск доминирующего предприятия будет таков, что разность между рыночным спросом и выпуском доминирую- щего предприятия окажется равной величине предложения кон- курентного окружения. В этом случае конкурентное окружение сохранит свое положение на рынке, а входящие в него предприятия будут иметь экономическую прибыль. Доминирующее предпри- ятие при этом получает максимально возможную прибыль. Второй тип равновесия будет иметь место, если затраты доми- нирующего предприятия существенно ниже затрат окружающих предприятий. Тогда доминирующее предприятие остановится на рыночной цене, по которой предприятия конкурентного окруже- ния не могут предложить свой товар, поскольку не будут в состоя- нии при этой цене покрыть свои издержки. В итоге доминирующее предприятие станет монополистом. доминирующее предприятие с конкурентным окружением и сво- бодным входом. При свободном входе количество предприятий, окружающих доминирующее предприятие, может бесконечно рас- ти и, значит, функция их общего предложения вырождается в бес- конечную величину предложения при некоторой цене. Следова- тельно, до тех пор пока цена на рынке выше этой цены, конкурент- ное окружение может и будет поставлять продукцию на рынок. Здесь также возможны два типа равновесия. Первый тип состо- ит в следующем. Предельные издержки доминирующего предпри- ятия сравнительно высоки; выпуск доминирующего предприятия сравнительно невелик; цена достаточно велика, обеспечивает на- личие предложения со стороны конкурентного окружения, которое сможет продавать товар на рынке при нулевой экономической прибыли. Это значит, что приток новых предприятий, привлекае- мых возможностью получить в данной отрасли положительную прибыль, способствует поддержанию цены продукции на уровне средних издержек. Приток новых предприятий препятствует сни- жению доминирующим предприятием цены ниже этого уровня. Второй тип равновесия будет иметь место, когда предельные издержки доминирующего предприятия существенно ниже, чем у предприятий конкурентного окружения. В этом случае цена доми- нирующего предприятия столь низка, что ни одно из окружающих предприятий не может остаться в отрасли. Доминирующее пред- приятие, как и в случае закрытого входа, становится монополис- том. 3.5. цЕнООбРазОВанИЕ ПОСРЕДСтВОм нацЕнкИ Проблема информированности и эмпирический метод цено- образования. Предприятие, обладающее рыночной властью, будь то монополист или олигополист, должно иметь представление о функции рыночного, полного или остаточного спроса. Не обладая этой информацией, предприятие не сможет обеспечить максими- зацию своей прибыли, устанавливая необходимые для этого цену и величину выпуска. Нередко предприятия не располагают ресур- сами, необходимыми для проведения исследований и получения информации о рыночном спросе. Не обладающие необходимой для максимизации прибыли ин- формацией предприятия часто довольствуются фактически име- ющейся информацией. Они следуют неким эмпирическим прави- лам, принимая решения по поводу установления или изменения цен. Такие эмпирические методы можно считать квазиоптималь- ными по отношению к методам, требующим полной и совершен- ной информированности. Они позволяют сократить затраты средств и времени, необходимые для принятия оптимальных ре- шений. Эмпирические методы могут позволить обеспечить опти- мизацию, поскольку они могут приводить к получению того же уровня прибыли, что и оптимизация в условиях полной и совер- шенной информированности. Широко распространенным эмпирическим методом установ- ления цен является прибавление к издержкам предприятия опре- деленного процента прибыли — ценообразование посредством наценки. Ценообразование посредством наценки, способное обеспечить максимизацию прибыли. Напомним, условием максимизации при- были является равенство предельного дохода предельным издерж- кам: MR = МС. Предельный доход, согласно выражению (2.9), может быть представлен в виде: MR P E = - ( ). 1 1 (3.37) Для максимизации прибыли необходимо, чтобы MR был поло- жителен, поэтому максимизация возможна, лишь если коэффици- ент эластичности спроса по цене Е > 1. В противном случае мак- симизация прибыли вообще неосуществима. Для большинства предприятий в широком диапазоне загрузки производственных мощностей издержки могут быть представлены, как и ранее, линейной функцией вида: TC =FC + AVC × q, (3.38) где FC — постоянные издержки предприятия; положительная константа; AVC — средние переменные издержки предпри- ятия; также положительная константа; q — выпуск предпри- ятия. Тогда предельные издержки предприятия могут быть опреде- лены как: MC dSTC dq d FC FVC q dq AVC = = + × = ( ) (3.39) Тогда условие максимизации прибыли MR = МС с учетом вы- ражений (3.37) и (3.39) может быть представлено в виде: MR P E MC AVC = - = = ( ) 1 1 откуда P AVS E E = -1 (3.40) Ценообразование посредством наценки может осуществляться с использованием следующего соотношения: Р = AVC × (1 + k), (3.41) где k — коэффициент наценки в форме коэффициента валовой маржи, которая представляет собой разницу между выручкой и переменными издержками и направляется предприятием на покрытие постоянных издержек и формирование прибыли. Сопоставляя выражения (3.40) и (3.41), можно получить выра- жение для величины коэффициента наценки в форме коэффици- ента валовой маржи, который обеспечит выполнение условия мак- симизации прибыли: k E = - 1 1 (3.42) Таким образом, установление наценки в форме коэффициента валовой маржи, т.е. в процентах к средним переменным издержкам с учетом эластичности спроса по цене, обеспечивает возможность максимизации прибыли. КОНТРОльНыЕ вОПРОСы и задаНия 1. Дайте определение (включая формулы и графики) следующих понятий: а) олигополия; б) допущения модели олигополии; в) индекс концентрации Херфиндаля; г) классификация отраслей по Шепарду; д) условия максимизации прибыли олигополистами; е) модель Курно; ж) модель Чемберлина; з) модель Штакельберга; и) модель Бертрана; к) модель Эджуорта; л) сговор; м) картель; н) доминирующее предприятие; о) ценообразование посредством наценки. 2. Определите индекс Херфиндаля и оцените степень концентрации, если в от- расли четыре предприятия имеют следующие доли рынка: 10%, 20, 30 и 40%. 3. Определите равновесную цену дуополии Курно, если спрос может быть пред- ставлен функцией P = 100 — 10Q, а функция издержек одного из предпри- ятий может быть представлена как TC =20 +5Q. 4. Определите прибыль единственного лидера дуополии по Штакельбергу, если спрос может быть представлен функцией P = 100 — 10Q, а функция издер- жек лидера может быть представлена как TC =20 +5Q. 5. Определите соотношение между ценами, обеспечивающее максимизацию при- были, на двух рынках монополиста, если на первом рынке коэффициент элас- тичности спроса составляет 1,5, а на другом — 2,2. 6. Определите цену, обеспечивающую олигополисту максимизацию прибыли, если его средние переменные издержки составляют 100 ед., а коэффициент цено- вой эластичности спроса составляет 1,25 ед. |