Учебник допущен Учебнометодическим объединением
 Скачать 33.71 Mb.
|
|
МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ВОЛГОГРАДСКАЯ АКАДЕМИЯ ПОЧЕРКОВЕДЕНИЕ И ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА УЧЕБНИК Допущен Учебно-методическим объединением образовательных учреждений профессионального образования в области судебной экспертизы в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности 030502 «Судебная экспертиза»  Волгоград 2014
Почерковедение и почерковедческая экспертиза / под ред. В.В. Серегина: учебник — Волгоград: ВА МВД России, 2014. — 340 с. — ил. ISBN 978-5-7899-0505-0 В учебнике на основе новейших достижений науки потребностей экспертной практики освещаются теоретические основы судебного почерковедения, понятие признаков письменной речи и почерка, современная классификация признаков письма; даются общая и наиболее распространенные частные методики проведения идентификационной экспертизы (по исследованию измененного почерка, подписей, кратких и цифровых записей, множества объектов); рассматриваются диагностические и ситуационные исследования почерка, методы математического моделирования, используемые при решении различных почерковых задач. Учебник предназначен для курсантов, слушателей и студентов обучающихся по специальности «Судебная экспертиза», а также сотрудников экспертных учреждений МВД России. ББК 67. 629. 415 Рецензенты: Евстигнеев Б. А., Егоров А. Г., Гришин П. Л. ISBN 978-5-7899-0505-0 © Волгоградская академия МВД России, 2007 Введение Судебно-почерковедческая экспертиза — не только распространенный род криминалистической экспертизы, но и один из самых сложных видов криминалистической идентификации. «Почерковедение и почерковедческая экспертиза» — сложнейшая учебная дисциплина, изучаемая в образовательных учреждениях МВД России по специальности 030502.65 — Судебная экспертиза при подготовке экспертов-криминалистов. Сложность экспертизы определяется особым механизмом образования следов, которыми являются письменная речь и почерк человека. Сданные следы возникают вследствие вследствие сложной произвольной деятельности человека, в отличие от других криминалистических экспертиз, где следообразование происходит посредством механического взаимодействия предметов материального мира. Эффективность деятельности правоохранительных органов России в раскрытии и расследовании преступлений зависит от того, насколько широко используются современные достижения естественных и технических наук. Проведенные в последние годы теоретические и экспериментальные исследования в области судебного почерковедения значительно расширили круг вопросов решаемых экспертами-почерко-ведами. Это вопросы об исполнителях рукописей, цифровых, кратких записей, подписей в различных документах, о составителях документов при исследовании различных видов естественного почерка, патологических и умышленных его изменений. Значительно расширилось использование математических и вероятно- статистических методов, особенно при проведении диагностических и ситуационных исследовании по установлению свойств, качеств, состояний и других сведений об исполнителе рукописи и условиях письма. Углубились знания экспертов-почерковедов о почерке, о закономерностях письменно-двигательного процесса, совершенствуются методики производства судебно-почерковедческих экспертиз. Все вышеизложенное позволяет утверждать, что несмотря на сложность данного рода криминалистической экспертизы, объекты, исследуемые в ее рамках, подчиняются определенным объективным законам, которые необходимо устанавливать и всесторонне изучать. До последнего времени данная учебная дисциплина обеспечивалась в основном учебными пособиями, изданными в 1971—1977 гг., а также более поздними лекциями, курсами лекций, учебно-методическими и учебно- практическими пособиями,. Данный учебник подготовлен в соответствии с новым государственным образовательным стандартом, типовым учебным планом по специальности «Судебная экспертиза», примерной и рабочей учебными программами по курсу «Судебное почерковедение и почерковедческая экспертиза». Учебник состоит из общей и особенной частей. В общей части рассмотрены общетеоретические и исторические аспекты почерковедения, понятие признаков почерка и их классификация, модельные методы использующиеся в почерковедческой экспертизе и общие положения идентификационной почерковедческой экспертизы. В особенной части раскрываются специфика методики исследования различных почерковых объектов, в том числе диагностические и ситуационные исследования и розыск исполнителя спорной рукописи. ОБЩАЯ ЧАСТЬ  ГЛАВА 1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ СУДЕБНОГО ПОЧЕРКОВЕДЕНИЯ И СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ Преодоление напряженной криминальной обстановки в современной России требует от правоохранительных органов значительной интенсификации усилий по всем направлениям профессиональной деятельности. Среди них важную роль играет практическая и научно-исследовательская работа в области судебной экспертизы. Активное использование на практике передовых достижений науки вносит существенный вклад в укрепление законности и правопорядка. Судебная экспертиза характеризуется многообразием родов и видов экспертных исследований. особое место в их числе принадлежит судебно-почерковедческой экспертизе, которая относится к наиболее распространенным и сложным научным изысканиям. По данным Экспертно-криминалистического центра МВД России, экспертными подразделениями органов внутренних дел России за 2000—2004 гг. было выполнено 326 970 судебно-почерковедческих экспертиз и исследований. При этом к концу указанного периода наблюдался их прирост на 32,5%1. Современный уровень развития судебно-почерковедческой экспертизы позволяет решать широкий круг задач идентификационного и диагностического характера. Это связано с тем, что на сегодняшний день значительно расширились пределы научного знания о закономерностях письма и почерка в качестве объектов судебной экспертизы, а также о методах их криминалистического исследования. Отсюда и вытекает постоянный интерес экспертов-почерковедов к теоретическим вопросам судебного почерковедения. § 1. Судебное почерковедение и судебно-почерковедческая экспертиза. Понятие судебного почерковедения и судебно-почерковедческой экспертизы. Их взаимосвязь и различие Судебное почерковедение представляет собой отрасль криминалистики, изучающую закономерности почерка и процесса его экспертного исследования, разрабатывающую на этой основе методы и методики решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Судебное почерковедение, будучи отраслевой предметной областью криминалистических знаний, образует определенное учение, целостную теорию и служит научной базой для производства судебно-почерковедческих экспертиз. Судебно-почерковедческая экспертиза — это род криминалистической экспертизы. Ее содержанием является исследование почерка, проводимое экспертами-почерковедами в соответствии со своими специальными познаниями, уголовно-процессуальным, гражданско-процессуальным и арбитражно-процессуальным законодательством в целях установления фактических данных, входящих в предмет судебно-почерковедческой экспертизы. Экспертное исследование почерка (как и любое экспертное исследование), является видом практической деятельности. Поэтому различие и связь между судебным почерковедением и судебно-почерковедческой экспертизой определяется соотношением теории и практики, научной и практической работы. Теория служит основой практической деятельности и вместе с тем использует практику как источник информации об актуальных направлениях научных исследований, о достоверности предпринимаемых научных разработок и эффективности предлагаемых методов и методик экспертизы. Положения судебного почерковедения, в особенности методики и методы экспертного исследования почерка, находят непосредственное применение в практической экспертной деятельности. Без них исследования экспертов-почерковедов носили бы чисто эмпирический, а не научно-обоснованный характер. Вместе с тем, состояние экспертной практики постоянно «сигнализирует» о недостаточной разработке определенных важных для нее проблем. Так, в связи с относительно большим числом выводов экспертов-почерковедов о невозможности решения задач идентификационного, диагностического и ситуационного характера в отношении такого почеркового объекта, как подпись, перед криминалистами была поставлена задача разработать на новом уровне теоретические основы и создать эффективные методы и методики экспертного исследования малообъемных почерковых объектов. Как область научных знаний судебное почерковедение имеет предмет, метод и систему. Судебно-почерковедческая экспертиза в качестве вида практической деятельности также имеет свой предмет, самостоятельный и отличный от предмета судебного почерковедения, объект, методы и методики исследования почерка. Предмет, метод и система судебного почерковедения Предметом судебного почерковедения является изучение закономерностей формирования и функционирования почерка, закономерностей его экспертного исследования и разработка на их основе методов и методик решения задач судебно-почерковедческой экспертизы в целях установления фактов, имеющих доказательственное значение по уголовным, гражданским и арбитражным делам. Структура предмета судебного почерковедения в настоящее время четко определена. Изучаемые закономерности делятся на две большие группы, находящиеся в определенной взаимосвязи: а) относящиеся к объекту исследования — почерку, его качествам и свойствам, существенным для решения задач экспертизы, и б) относящиеся к процессу его экспертного исследования, знание которых позволяет разрабатывать общие положения и принципы научно-обоснованной методики экспертизы. Первичными являются закономерности, относящиеся к объекту исследования — почерку. Вторая группа закономерностей имеет опосредованный, производный характер. Поскольку судебное почерковедение, как и в целом криминалистика, имеет интеграционный характер, при раскрытии содержания предмета данной отрасли знаний важно учитывать ее связь со смежными научными дисциплинами. В судебном почерковедении в качестве исходных очень широко используются положения естественных наук. При изучении почерка как результата письменно-двигательной функции человека криминалисты адаптируют и развивают применительно к своим специфическим задачам данные физиологии, биомеханики, анатомии, психологии, а также применяют математические методы и кибернетические подходы. Для судебного почерковедения первостепенное значение имеют знания физиологии высшей нервной деятельности, анатомии письменно-двигательного аппарата, биомеханики и психологии навыка письма. Эти знания позволяют понять и научно объяснить природу изучаемых судебным почерковедением явлений, относящихся к почерку. Использование данных других наук в судебном почерковедении — сложный творческий процесс, имеющий многоступенчатый характер, отражающий различные уровни адаптации данных естественных наук в процессе познания. На первых этапах познания обязательно освоение и использование исходных данных из естественнонаучных и других областей знаний на современном уровне их разработки в соответствующих научных дисциплинах. Таковы, например, знания о физиологии и структуре двигательного акта, разновидностью которого является письмо, о его анатомии и биомеханике. Эти знания включают учение И. П. Павлова об условно-рефлекторной природе навыковых действий, о динамическом стереотипе; теорию Н. А. Бернштейна о кольцевом управлении рефлекторными действиями и построении движений; учение П. К. Анохина о функционально-системном характере поведенческого акта, об обратной афферентации и акцепторе действия и т. п. Для криминалистов такие знания являются основой последующего изучения почерковых закономерностей. Они выбираются, обобщаются и интерпретируются применительно к специальному криминалистическому объекту познания — почерку. Вместе с тем, активное использование этих знаний в целях решения специальных задач судебного почерковедения связано с выявлением закономерностей более частного порядка. Это разработанные криминалистами совместно с представителями других наук анатомия письменно-двигательного аппарата, биомеханика письма, принципы управления письменно-двигательным процессом, основы формирования почерка и т. п. Эти данные не исследуются другими науками, так как не представляют для них интереса. Для криминалистов же они очень важны, ибо служат непосредственной основой изучения закономерностей, определяющих идентификационные, диагностические и ситуационные качества и свойства почерка, а следовательно и его возможности быть объектом криминалистической экспертизы. Такие данные лежат на границе, на стыке судебного почерковедения и других областей знаний, и получение их входит в предмет судебного почерковедения. Базируясь на них, криминалисты изучают собственно почерковые закономерности, определяющие индивидуальность, устойчивость, вариационность, избирательную изменчивость почерка, его свойства и признаки, разрабатывают их систематизацию. На знаниях о закономерностях, относящихся к объекту исследования — почерку, основываются в свою очередь, знания о закономерностях экспертной деятельности. В их изучении большую роль играют данные психологии (в особенности деятельностный подход), логики. Основополагающее значение для судебного почерковедения имеют общие теории и учения криминалистики. Теория криминалистической идентификации, криминалистическое учение о навыках и т. п., а также выходящая за пределы криминалистических знаний судебная экспертология — еще только формирующаяся новая юридическая (судебная) наука. Разграничение предмета судебного почерковедения и предметов смежных юридических дисциплин исчерпывается соотношением предметов соответствующих наук. Метод судебного почерковедения — понятие собирательное, ибо ни одна наука не пользуется каким-то одним методом. Метод науки, точнее ее методология, — это определенная иерархическая система методов. Основополагающее место и значение в ней принадлежит всеобщему методу научного познания — методу диалектики. Применительно к данной конкретной области знаний он специфическим образом преломляется в общепознавательных (частных) и специальных методах. Общепознавательные методы имеют общее значение для всех наук, однако, касаются предмета познания не в целом, а какой-то определенной его стороны. К этой группе методов относятся: наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование и др. На их основе, в свою очередь, реализуются в специальные методы, разработанные применительно к целям и объектам конкретной науки, в данном случае судебного почерковедения. Метод наблюдения, предполагающий целенаправленное, планомерное восприятие объекта познания для выявления его существенных свойств и отношений, весьма распространен в криминалистике. В системе методов судебного почерковедения ему принадлежит одно из важных мест. Характерным для современных научных разработок в судебном почерковедении является объединение его с другими методами, т. е. использование в комплексе познавательных средств; применение инструментальных и технических средств, математическая обработка. Наблюдение часто объединяется с экспериментом, моделированием, сопровождается измерением, осуществляется на базе приборных данных. Например, экспериментальное исследование динамических нажимных характеристик почерка по распределению плотности красителя осуществляется с помощью специальных физических приборов типа спектрофотометра СМР-1 «Opton», электронной системы «Денситрон» и др. Специфической формой наблюдения в судебном почерковедении является обобщение практики, имеющее очень большое значение для определения направлений научных исследований, совершенствования экспертной деятельности. Измерение как метод исследования количественной стороны изучаемых почерковых свойств занимает все большее место в системе познавательных средств судебного почерковедения. Особенно важное значение оно приобретает при создании методов исследования малообъемных почерковых объектов — подписей, кратких записей, в отношении которых использование качественно-описательных (традиционных) признаков недостаточно для решения задачи экспертизы. Описание в качестве метода исследования в судебном почерковедении выступает как средство фиксации результатов, полученных с помощью других методов, и как средство их систематизации. Методу сравнения, состоящему в одновременном соотносительном исследовании и оценке двух и более объектов, принадлежит очень важное место в экспертном познании, особенно в процессе решения идентификационных судебно-почерковедческих задач. Однако этот метод широко используется и в научных разработках, например, он очень большое значение имеет для выявления соотношения свойств и признаков при изучении закономерностей их изменения под влиянием различных «сбивающих» факторов для целей разработки методов решения диагностических задач и в др. случаях. Экспериментальный метод — это метод, с помощью которого достигается искусственное воспроизведение объекта или постановка его в определенные условия в целях изучения закономерностей его возникновения и существования. Экспериментальный метод возник как естественнонаучный эксперимент. В судебном почерковедении, тесно связанном с дисциплинами естественного профиля, ему принадлежит ведущее место. Эксперимент в судебном почерковедении стал действенным средством выявления как жестко-детерминированных, так и вероятностно-статистических почерковых закономерностей. Очень тесно он объясняется с моделированием и применением электронно-вычислительной техники. Моделирование — создание и использование моделей с познавательной целью - прочно вошло в судебное почерковедение с математизацией этой области знаний. Модель — это идеальная (знаковая) или материальная (физическая) система, представляющая объект и позволяющая получить о нем новую информацию. В судебном почерковедении развито математическое вероятностное моделирование, на основе которого строятся методы исследования и оценки признаков, предназначенные для решения идентификационных и диагностических задач экспертизы почерка, например, метод оценки совпадений признаков в высоковыработанных почерках с учетом его групповой принадлежности и др. В судебном почерковедении используется также образное (физическое) моделирование объектов, в особенности малообъемных, с помощью технических средств, — денситометрии, специальных анализаторов изображений, позволяющих ставить объект в условия, удобные для качественного или количественного изучения его свойств. Характерными чертами системы методов судебного почерковедения на современном этапе его развития являются:
Судебное почерковедение, будучи отраслевой предметной областью криминалистических знаний, образует определенное учение, целостную теорию. Эта теория имеет системный характер и наделена определенной структурой. Все содержание судебного почерковедения делится на двебольше части: общую и особенную. Общая часть носит в основном теоретико-фундаментальный характер. Она призвана служить научной основой для особенной части, имеющей прикладное, практическое значение. Особенная часть посвящена частным методикам (методическим схемам) и является методическим руководством для решения типичных экспертных задач. Каждая из выделенных частей судебного почерковедения имеет свое содержание и построение. Теория, составляющая содержание общей части, охватывает следующий круг знаний:
Особенная часть представляет собой изложение системы частных методик решения типичных задач судебно-почерковедческой экспертизы. Тот методический материал, которым в настоящее время располагает судебное почерковедение, дает основания для выделения в этой части 2-х больших разделов, один из которых посвящен методике решения задач судебно-почерковедческой экспертизы, связанных с исследованием текстов большого и среднего объема, другой — с исследованием малообъемных почерковых объектов. В пределах каждого из указанных подразделов содержатся различные виды методик решения типичных экспертных задач, дифференцированных применительно к видам соответствующих почерковых объектов и условий их выполнения, выделение которых существенно в методическом плане. Система особенной части судебного почерковедения представляется следующей. 1. Методики решения экспертных задач по буквенным и цифровым текстам большого и среднего объема. 1.1. Методические схемы решения экспертных задач при условии выполнения текстов в обычных условиях. 1.2. Методические схемы решения экспертных задач при условии выполнения текстов в необычных условиях: а) не связанных с намеренным изменением почерка, в случае влияния на процесс письма: — внешних факторов (необычная поза, необычный материал письма, необычный пишущий прибор, письмо в движущемся транспорте, в затемненном помещении); — внутренних факторов временного (состояние стресса, опьянения, усталости и т. п. или постоянного (длительное заболевание) характера1; б) связанных с намеренным изменением почерка (с учетом способа его искажения): скорописным, подражанием буквам «печатной» формы, переменой пишущей руки, необычным держанием пишущего прибора, подражанием почерку другого лица и др. 2. Методики решения экспертных задач в отношении малообъемных почерковых объектов (подписей, кратких и цифровых записей). 2.1. Общие методические схемы исследования подписей. 2.1.1. Методика дифференциации подлинных подписей: а) выполненных в обычных условиях; б) неподлинных, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. 2.1.2. Методика дифференциации: а) подлинных подписей, выполненных в необычных условиях, не связанных с намерением изменить подпись, а также связанных с намерением изменить подпись с целью последующего от нее отказа (т. е. автоподложных); б) неподлинных, выполненных с подражанием «на глаз», по памяти, в т. ч. транскрипции, с незначительной тренировкой. 2.1.3. Методика установления исполнителя неподлинной подписи. 2.2. Общие методические схемы исследования кратких записей. 2.2.1. Методика дифференциации кратких записей: а) выполненных в обычных условиях, в том числе сходным почерком; б) выполненных с подражанием после предварительной тренировки. 2.2.2. Методика исследования кратких записей, выполненных в необычных условиях: а) не связанных с намеренным изменением почерка; б) связанных с намеренным изменением почерка с учетом способа изменения и сходства почерка. Предмет, объекты, методы судебно-почерковедческой экспертизы. Понятие методики судебно-почерковедческой экспертизы Предметом судебно-почерковедческой экспертизы является установление фактов (фактических данных) в соответствии с потребностями следственной и судебной практики (вопросами следователя, суда), на основе применения методики судебно-почерковедческой экспертизы. Это предмет практической деятельности эксперта-почерковеда, осуществляемой с помощью его специальных познаний применительно к рукописным объектам в целях решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Объект судебно-почерковедческой экспертизы рассматривается в различных аспектах. В процессуальном смысле это документ-вещественное доказательство как материальный носитель рукописи (почеркового объекта). В криминалистическом или предметно-научном смысле объект судебно-почерковедческой экспертизы — рукопись, отображающая свойства почерка и являющаяся источником информации о нем. В узком специальном смысле непосредственным объектом экспертного судебно-почерковедческого исследования является система свойств почерка, отобразившаяся в конкретной рукописи. В судебном почерковедении разработана систематизация объектов: по виду рукописи, по ее составу (транскрипции, объему и информативности, а также по условиям выполнения) (табл. 1). Таблица 1 Дифференциация объектов судебно-почерковедческой экспертизы
Под методом судебно-почерковедческой экспертизы понимают составную часть системы методов, образующей методику решения задачи экспертизы. Методы могут быть простыми и сложными. Но в отличие от методики, позволяющей решить конечную задачу экспертизы, например, идентифицировать исполнителя рукописи, метод обеспечивает решение промежуточной задачи (задачи этапа) целостного процесса исследования. Например, количественный метод установления факта выполнения рукописи намеренно измененным почерком скорописным способом, используемый в процессе идентификации исполнителя этой рукописи. Методы судебно-почерковедческой экспертизы делятся на две большие группы: качественно-описательные и количественные. Качественно-описательные методы играют очень большую роль в методике экспертизы, в особенности больших по объему почерковых объектов. Они как бы определяют всю методическую схему исследования. Это методы выдвижения версий, раздельного анализа исследуемого почеркового объекта и образцов почерка, сравнительного исследования, заключительной оценки его результатов и т. п. Важным методическим приемом при реализации этой группы методов является графическое моделирование — составление разработки. Количественные (модельные) методы в судебно-почерковедческой экспертизе получают все большее распространение. Модельные методы, ориентированные на исследование рукописных текстов, объективизируют оценку признаков, их совпадении и различий. Роль количественных методов особенно велика в методике исследования малообъемных почерковых объектов (подписей, кратких записей), так как они расширяют полезную информацию о них. Таким образом, они становятся средством изучения новых сторон объекта, а не только помогают оценке совпадений и различий. Качественно-описательные методы применяются на обычной, «визуальной» основе и с использованием технических, инструментальных средств; количественные могут быть рассчитаны на «ручное» или автоматизированное применение. Широкое проникновение в судебное почерковедение идей кибернетики и распространение вычислительной техники позволяют алгоритмизировать и качественно-описательный ход экспертного исследования. Он может быть представлен в виде диалоговой системы, включать использование базы данных об объектах и признаках, информационно-поисковых систем. Количественные методы могут базироваться на непосредственных измерениях и приборных данных. Они реализуются вручную (например, измерение почерковых характеристик с помощью трафарета на увеличенном фотоизображении) и автоматизировано с помощью ЭВМ, работающей по специальным алгоритмам и программам. Под методикой судебно-почерковедческой экспертизы понимают система методов, приемов и технических средств, определяющая процедуру и содержание решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Методика судебно-почерко-ведческой экспертизы может быть общей и частной. Общая методика определяет принципиальную процедуру и содержание решения задач судебно-почерковедческой экспертизы как рода криминалистической экспертизы. Эти принципы судебно-почерковедческого исследования связаны с учетом класса задач (идентификационная, диагностическая, ситуационная). Частная методика определяет процедуру и содержание решения задач вида и подвида судебно-почерковедческой экспертизы, которые в свою очередь, зависят от вида исследуемой рукописи (буквенный, цифровой текст; подпись, краткая запись), условий ее выполнения. Характерной чертой методик судебно-почерковедческой экспертизы является их комплексный характер, т. е. сочетание в них различных методов: качественно-описательных, количественных (модельных), инструментальных, машинных. Методы и методики экспертизы входят в класс специальных методов в общей системе методов судебного почерковедения. Они используются не только в практической, но и в научной деятельности почерковеда-исследователя. Так, качественно-описательные методы судебно-почерковедческой экспертизы применяются в научном познании в виде экспериментального решения задач экспертами различной квалификации (так называемый экспертный эксперимент). | |||||||||||||||||