Учебник допущен Учебнометодическим объединением
 Скачать 33.71 Mb.
|
|
2. Методики идентификационного исследования текстов большого и среднего объема, выполненных измененным почерком Идентификационное исследование рукописных текстов, выполненных с подражанием печатным шрифтам, при ограниченной сопоставимости сравнительного материала — дифференцированная методика установления (исключения) предполагаемого исполнителя при исследовании текстов, выполненных с подражанием буквам печатной формы,при ограниченной сопоставимости образцов1. В ее основе лежит метод оценки совпадений и различий при сравнении исследуемой рукописи, выполненной с подражанием печатному шрифту, и привычных скорописных образцов. Количественная методика сравнительного исследования частных признаков и оценки его результатов при идентификации исполнителя рукописи, выполненной намеренно измененным почерком (при скорописном искажении)2. Для применения методики необходимо предварительно установить факт намеренного изменения почерка с использованием соответствующей ситуационной методики3. Если исследуемый текст имеет объем не менее 560 письменных знаков, то можно провести количественное исследование с целью идентификации или исключения исполнителя. Метод основан на статистическом различии и информативности результатов сравнения исследуемого почерка с почерком действительного исполнителя (1-й вариант) и с почерком другого лица (2-й вариант). Разработчиками были установлены количественные характеристики совпадений и различий и их частот в первом и во втором вариантах. Это легло в основу разработки критериев оценки значимости полученной информации, которые моделируют процесс экспертной оценки результатов сравнения и в значительной мере формализуют данный этап деятельности эксперта. Использование этого метода возможно совместно с традиционной экспертной оценкой результатов сравнения. Обязательным условием такого исследования является значительный объем исследуемого и сравнительного материалов. Метод предполагает сравнение признаков измененного почерка с неизмененными образцами и достаточно сложен. Исторически это первая методика, где идентификационная экспертная задача последовательно сведена к дифференционной задаче распознавания образов. 3. Методики установления факта намеренного изменения почерка при исследовании буквенных текстов Модифицированная методика установления факта намеренного изменения почерка — дифференционная методика, основанная на выявлении наличия или отсутствия в рукописи 17 признаков, возникновение которых характерно при скорописном намеренном изменении почерка1. В основе ее разработки лежит гипотеза о статистическом различии определенных признаков, проявившихся в неизмененных почерках (обычных, естественных) и в почерках, намеренно измененных скорописным способом, исходя из данных о частоте встречаемости признаков в обычных и измененных почерках и их информативности. Решающее правило содержит критерий принятия решения (положительного и отрицательного) в зависимости от установленного показателя суммарной значимости признаков. В отличие от традиционного подхода, методика позволяет устанавливать факт измененности почерка даже в случае ее недостаточной выраженности. При подтверждении данного факта далее можно использовать соответствующую идентификационную количественную методику. Установление факта выполнения рукописи непривычной к письму (левой) рукой2 — дифференционная методика, основанная на выявлении в рукописи наличия или отсутствия признаков, возникновение которых характерно при выполнении рукописи непривычной левой рукой. Решающее правило содержит критерий принятия решения (положительного и отрицательного) в зависимости от установленного показателя суммарной значимости признаков. Эти методики в некоторых случаях могут стать важным элементом решения идентификационной задачи. Из практики экспертно-криминалистических подразделений известен случай, когда эксперт при формулировании положительного категорического вывода объясняет различающиеся признаки умышленным изменением почерка не имея для этого достаточных аргументов. Производство повторной экспертизы с использованием вышеуказанной методики позволяет правильно оценить различающиеся признаки. 4. Методики исследования малообъемных почерковых объектов Метод графического дисперсионного анализа заключается в сравнении площади разброса геометрических и метрических характеристик исследуемой подписи и подписей-образцов, совмещенных и нормированных методом графического усреднения письменных знаков1. Техника получения средних величин букв простая, но трудоемкая. В исследуемой рукописи отображают одноименные знаки (20—25), раздельно их фотографируют. Затем с полученных негативов проецируют изображение на лист бумаги и обводят от руки, предварительно пройдя нормировки по определенным точкам. Крайние точки полученного обобщенного изображения буквы соединяют между собой и строят «усредненный» знак. Метод позволяет эксперту определить: — пространственное размещение движений; — размеры и форму площадей разброса. Недостатком этого метода является отсутствие критерия оценки совпадений и различий усредненных характеристик в знаках. Комплексная методика установления подлинности (или неподлинности) простых и кратких подписей решает задачу дифференциации подлинных высоковыработанных подписей, выполненных в обычных условиях, и неподлинных, выполненных после предварительной тренировки без явно выраженных признаков необычного выполнения, и включает в себя ряд частных количественных методов2. Методика использует количественные методы определения априорной информативности исследуемой подписи, методы исследования интегральных параметров и методы исследования распределения нажима в подписи. Применение всех этих методов автоматизировано, начиная с этапа измерения, до вывода, с помощью компьютерной программы «ОКО-1». Методика исследования подписей, выполненных в необычных условиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса), в целях установления их подлинности (неподлинности). С помощью этой методики устанавливается факт выполнения подписи в состоянии опьянения и дифференциация его от подписей, выполненных в обычных условиях и с подражанием подлинной подписи без предварительной тренировки3. Особенностью этой методики является интерпретация диагностического признака в подписи не только как определенного (симптоматичного) проявления свойства, но и его трансформации под влиянием «сбивающего» фактора, который можно выявить только при сравнении исследуемого объекта с образцами. Ее использование целесообразно в отношении подписей высокой и средней степени выработанности, смешанной транскрипции, состоящих из одной и более букв, безбуквенных штрихов и росчерка. Данная методика используется в тех случаях, когда исследуемая подпись содержит признаки необычного выполнения, имеющие достаточно выраженный характер, и у эксперта сформировались версии о выполнении ее с намеренным изменением (автоподлогом), с подражанием («по памяти», незначительной тренировкой), в состоянии алкогольного опьянения, в состоянии стресса. Методы исследования структурно-геометрических и нажимных характеристик для установления исполнителя кратких буквенных записей1 — идентификационная методика, использующая количественные методы исследования интегральных параметров (относительных размещений, ориентаций и кривизны элементов букв) и методы исследования распределения нажима в записи. Применение некоторых из этих методов частично автоматизировано с помощью компьютерной программы «ОКО-1». 5. Методики установления свойств личности исполнителя можно отнести в отдельную группу, так как для них характерно применение только модельных методов. Это диагностические методики, основанные на выявлении в рукописи наличия или отсутствия некоторого набора признаков, появление которых характерно почеркам соответствующих групп исполнителей. Решающее правило содержит критерий принятия решения (положительного и отрицательного) в зависимости от установленного показателя суммарной значимости признаков. Дифференциация рукописей на мужские и женские2 при исследовании буквенных текстов большого объема, выполненных почерком высокой степени выработанности в обычных условиях. Методика основана на изучении группы почерков 480 мужчин и женщин. В результате исследований был выделен комплекс из 21 признака. Из них 10 признаков имеют коэффициенты статистических вероятностей выше единицы (от 1,31 до 2,43) и чаще встречаются в почерках мужчин, а 11 признаков — ниже единицы (от 0,35 до 0,82) и чаще всего встречаются в рукописях, выполненных женщинами. Авторами метода разработан пороговый критерий оценки признаков, позволяющий с большой степенью вероятности (свыше 90 %) судить о половой принадлежности исполнителя исследуемой рукописи. Достоинствами метода являются: — простота самого процесса исследования в ходе его применения; — высокий процент надежности распознавания. Методика распознавания по почерку пола и возраста исполнителя рукописи1 при исследовании буквенных текстов большого объема, выполненных почерком средней и малой выработанности в обычных условиях. методика основана на выявлении корреляционной зависимости признаков почерка от возраста и пола писавшего. При его разработке было изучено 4000 рукописей, выполненных разновозрастными лицами мужского и женского пола, имеющими малую и среднюю степень выработанности почерка. В итоге стало возможным дифференцировать три возрастные группы исполнителей: — подростки до 15 лет, имеющие образование 5—7 классов; — учащиеся 8—10 классов и взрослые до 24 лет, имеющие образование 5—8 классов, но малую практику письма; — взрослые от 25 лет и старше. Половая принадлежность исполнителя устанавливается после определения его возраста. Возможность распознания пола исполнителя рукописи находится в прямой зависимости от уровня его образования. Поэтому уверенно установить пол исполнителя можно, начиная со школьников, не младше 7 класса. Модифицированный метод определения пола исполнителя по средневыработанному почерку2 при исследовании буквенных текстов большого объема, выполненных почерком средней степени выработанности в обычных условиях, является модификацией предыдущей методики. Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов3. Отличительная черта данной методики — использование в основном признаков почерка при выполнении прописных букв. Вывод о половой принадлежности исполнителя может быть сделан на основе изучения как прописных букв, так и их сочетаний со строчными буквами. Почерковедческое исследование включает четыре этапа: — установление пригодности объекта для решения задачи; — выделение признаков почерка и определение их суммарной информативности; — выбор уровня доверия при принятии решения по отдельной букве и определении величины суммарной информативности букв; — принятие решения о половой принадлежности исполнителя рукописи, оценка вероятности ошибки, связанной с его отнесением к противоположному полу. Методика применима к рукописям, выполненным почерками средней и высокой степени выработанности в обычных условиях. Установление пола исполнителя текста, выполненного почерком высокой и выше средней степени выработанности4. Методика основана на выявлении в рукописи набора признаков, появление которых характерно для пола исполнителя, и применяется при исследовании рукописей большого и среднего объема, выполненных в обычных условиях. Возможны положительные выводы с коэффициентом надежности 0,99 и 0,95, а также вывод в форме НПВ. Установление пожилого и старческого возраста исполнителя рукописного текста5при исследовании рукописей большого и среднего объема. Методика основана на выявлении в рукописи набора признаков, появление которых характерно для старческого возраста исполнителя. Решающее правило содержит критерий принятия решения (положительного и отрицательного) в зависимости от установленного показателя суммарной значимости признаков. Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов создана на основе изучения образцов почерка лиц мужского пола, отобранный по возрастному критерию с 16 до 60 лет2. В результате экспериментов определены возрастные группы и величины вероятности принадлежности объекта принятому классу. На основе наборов признаков почерка выявлены пороговые значения для дискриминантных функций. Выдвинуты требования к рукописи для надежного и обоснованного решения поставленной задачи. Объектом исследования может быть текст, выполненный выработанным, неизмененным почерком. Установление пола, возраста и психологических свойств исполнителя текста, выполненного почерком высокой и выше средней степени выработанности. Данная методика применяется при исследовании рукописей большого объема, выполненных в обычных условиях. Решающее правило построено в соответствии с пошаговой стратегией, состоящей из таких трех этапов, как установление пола, возраста и психологических свойств исполнителя. В случае вывода в форме НПВ (установление пола невозможно) на первом и втором этапе последующие исследования не проводятся. Данный метод позволяет определить 11 биполярных психологических свойств личности исполнителя, характеризующих его интеллект, эмоциональную и волевую сферы. Описанные выше методы не имеют аналогов в традиционной методике почерковедческой экспертизы. Их появление значительно расширило возможности исследований, увеличили объем информации, выдаваемой экспертом-почерковедом органам дознания, следствия и суда. Дифференциация высоковыработанных почерков по степени совершенства системы движений3 — модельный метод, основанный на экспериментальном исследовании биомеханических показателей письменно-двигательного процесса, свидетельствующих об уровне организации письменно-двигательного, функционально-двигательного навыка и корреляции общих признаков с этими показателями. Позволяет количественно выразить и оценить степень совершенства системы движений в разных почерках в пределах одной (высокой) степени выработанности, дифференцировать почерки по этому признаку и использовать различие этого признака при решении идентификационных и диагностических задач. Опираясь на полученные результаты, авторы разделили высоковыработанные почерки на две группы: с рациональной (совершенной) системой движений и нерациональной (несовершенной) системой движений. Деление выработанных почерков на группы с учетом некоторых частных признаков4. В основу этого метода положен комплекс информативных признаков, используемых для установления половой принадлежности исполнителя рукописи. В итоге с опорой на 4 признака было выделено 16 групп почерков. Этот метод позволяет оптимизировать предварительный отбор рукописей для сужения круга возможных исполнителей в процессе розыска лиц по почерку, а также ускорить дифференциацию большого количества как исследуемого, так и сравнительного материала, представленного для производства экспертизы. В настоящее время в различных научных экспертных учреждениях страны ведутся разработки по созданию методов, в которых предусматривается объективная оценка корреляционной зависимости признаков почерка от роста и типа телосложения человека, состояния исполнителя, его профессии, уровня образования, национальности, региона, в котором он проживает и т. п. Особенности применения вероятностно-статистических методов исследования рукописей большого и среднего объема Основным содержанием этих модельных методов являются количественные данные о значимостях качественных признаков почерка, решающие функции и решающие правила, реализующие оценку выявленной совокупности признаков в целях решения задачи экспертизы. Эти методы позволяют эксперту получить новую объективную количественную информацию о конкретном объекте исследования на базе значимостей признаков, установленных в результате специального статистического эксперимента на большом числе аналогичных объектов. Каждый модельный метод направлен на решение конкретной экспертной задачи, определяемой условиями и результатами эксперимента, положенного в основу его разработки. Для решения более общих задач такие методы носят скорее обучающий характер. Для решения некоторых специальных — их применение предпочтительнее традиционных, так как позволяет получить принципиально новую информацию о свойствах объекта. При решении идентификационной задачи на основании использования традиционной методики эксперт принимает решение в соответствии с внутренним убеждением. При применении количественной методики он делает вывод на основании суммарной значимости и соответствующей ей вероятности (надежности). Механизм принятия решения можно отобразить с помощью графика (рис. 51). По вертикальной оси Р отложена надежность вывода. Значения Р близкие к 1, соответствует категорическому положительному выводу. По горизонтальной оси K откладывается количество совпадающих признаков.   Р 1 0 5 10 15 20 25 K Рис. 51. График механизма принятия решения экспертом в идентификационном исследовании Важно отметить, что кривые принимаемых решений зависят не только от количества выбранных совпадающих признаков, но и от их идентификационной значимости. Чем выше значимость признаков в выбранной совокупности, тем меньше их необходимо для принятия решения о тождестве (кривая S1). Если значимость признаков ниже, то для вынесения категорического положительного вывода необходимо больше идентификационных признаков (кривая S2). В ситуации, когда совпадающие признаки обладают низкой идентификационной значимостью, решение возможно только в вероятной форме (кривая S3). Общим условием для данных ситуаций является отсутствие существенных различающихся признаков. Основное содержание применения модельных методов в целях решения идентификационных задач направлено на определение значимости совокупности признаков с суммарной значимостью достаточной для принятия решения1. В качестве примера рассмотрим определение значимости одного частного признака в группе простых почерков в буквенном письме (табл. 1). Таблица 1 Частоты встречаемости и идентификационной значимости ряда частных признаков в группе простых высоковыработанных почерков русской скорописи
В данной таблице в 5 графе указано два значения идентификационной значимости. Если число выделенных признаков в совокупности 8—15, то берется первое значение, если 16—33 — второе. В качестве пороговой идентификационной значимости взята суммарная совокупность совпадающих признаков, соответствующая величине, равной 10. Таким образом, вероятностно-статистические методы оценки совпадающих признаков почерка предусматривают категорический положительный вывод в том случае, если учтены все методические рекомендации и выделенная совокупность признаков соответствует вышеуказанному доверительному уровню. Важно отметить, что оценочная функция примененных модельных методов, хотя и приближается к функции заключительной экспертной оценки результатов исследования, но полностью с ней не совпадает. Конечный вывод эксперта не делается автоматически в итоге применения модельного метода, не становится формальным, а сохраняет оценочный характер. Правильность применения методов основана на условиях проведенного эксперимента при их разработке. Так, в частности, в рекомендациях к модифицированному вероятностно-статистическому методу оценки совпадений, разработанному во ВНИИСЭ, сказано, что объектом исследования могут быть только высоковыработанные почерки. Подлежащий исследованию документ должен быть выполнен в обычных условиях, с различной установкой пишущему на письмо (письмо в привычном темпе, в замедленном — старательное, в ускоренном — поспешное). Объем рукописного текста должен составлять 0,5—1 страницы стандартного листа, при условии неоднократного повторения почти всех букв русского алфавита (за исключением редко встречающихся, например «ъ», «ф», «ш»). В этом случае у эксперта имеется возможность правильно оценить совпадающие признаки почерка в вариантах букв и убедиться в отсутствии существенных различий, что является необходимым условием применения данной методики. Исследование с помощью этого метода почерков иной выработанности (средней, ниже средней, низкой) не рекомендуется, так как базовым экспериментальным массивом при его разработке служили рукописи, выполненные в обычных условиях высоковыработанным почерком определенного строения. При проведении судебно-почерковедческой экспертизы с использованием количественных методов исследования к сравнительному материалу предъявляются общепринятые методические требования. При применении этих методов рекомендуется придерживаться следующего алгоритма действий: 1 этап. Выделение всех информативных признаков почерка в рукописных записях исследуемого документа. В ряде случаев из выявленной совокупности признаков удаляются взаимозависимые признаки. Результаты фиксируют согласно соответствующим методическим рекомендациям. 2 этап. Присвоение каждому признаку значимости из соответствующих таблиц. Расчет значимости совокупности признаков осуществляется суммированием их значимостей. 3 этап. Сопоставление полученной значимости с решающим правилом и формулирование на этой основе вывода. Первый этап может быть автоматизирован не всегда или только частично, полное устранение субъективного фактора не возможно. Второй и третий этап всегда может быть автоматизирован. В соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона необходимо указывать примененную методику, которую можно описать следующим образом: «При проведении экспертизы была использована комплексная методика»1. Синтезирующую часть заключения эксперта можно описать следующим образом: «При оценке результатов сравнения признаков почерка в исследуемом документе и в образцах почерка Петрова А. А. с помощью вероятно-статистического метода получена суммарная значимость, равная 12,32, превышающая порог надежности, равный 10, что является достаточным основанием для категорического положительного вывода о выполнении исследуемого текста Петровым А. А.» Особенности применения модельных методов исследования малообъемных объектов Понятие малообъемности почеркового объекта, тесно связанное с его малой информативностью, логически определяется его объемом и составом. Специфичность малообъемного почеркового объекта обусловила необходимость создания таких разработок, которые существенно отличаются от традиционных как по выбору и интерпретации признаков, так и по технике исследования. Применительно к подобным объектам используются формализованное разбиение их на составные части, специальная сплошная параметризация и рассматриваются количественные (измеряемые) признаки. При исследовании малообъемных объектов первоочередной задачей является полное использование всей доступной информации, содержащейся в объекте. Поэтому помимо геометрических параметров взаимного размещения, ориентации и кривизны элементов объекта изучаются еще и характеристики распределения нажима, отраженные в распределении красителя и толщине штрихов. Современные количественные методы исследования малообъемных подписей предполагают полное автоматизированное измерение всех параметров объекта и последующий расчет с применением компьютерных технологий. Эти методы решения могут быть элементом комплексной методики установления исполнителя. В случае невозможности решения вопроса по существу, например, при исследовании слишком простой и малообъемной подписи, диагностический метод установления априорной информативности подписи может стать окончательным этапом идентификационной экспертизы. Данный метод позволяет определить пригодность подписи для идентификационного исследования и является обязательной составляющей современных комплексных методик исследования этих объектов. Он предусматривает дифференциацию объектов на три класса: непригодные, условно пригодные и безусловно пригодные для идентификационного исследования. Метод автоматизирован, характеризуется достаточной простотой применения, не требующей сложных измерений. Он предусматривает разбиение подписи на элементы. На раздельном этапе производят традиционное выделение букв, безбуквенных штрихов, росчерка. На втором — двухступенчатое алгоритмизированное разбиение подписи на звенья, представляющие собой относительно завершенные движения. Сначала выделяют крупные двигательные единицы, необходимые для определения общих признаков почерка, затем подпись разбиваютна более мелкие звенья для выделения частных признаков. Для классификации дуговых движений по кривизне разработан специальный трафарет. Структурно-геометрические (форма и направление траекторий, ориентации и протяженности движений), координационные и нажимные характеристики выделенных звеньев охватывают весь комплекс признаков подписи и позволяют количественно представить вес каждого звена и оценить информативность почеркового объекта в целом. Результаты применения данной методики описывают в заключении эксперта примерно следующим образом: «При исследовании подписей ... и ... применен модельный метод изучения структурно-геометрических характеристик на автоматизированном уровне с использованием компьютера и сканера. С помощью программы «Око-1» проведены измерение и статистический анализ четырех интегральных характеристик (разность ориентаций, разность расстояний средних точек от базовой линии, отношение протяженностей движения по вертикали и горизонтали, отношение протяженностей сгибательных и разгибательных движений в рядом расположенных звеньях) и кривизны. Для измерения использованы 11 наиболее сопоставимых образцов. В результате исследования наличия (отсутствия) отклонений за пределы вариативности по всем характеристикам для подписи «... получена значимость, равная «-279» (при пороговом значении «-150»), что является достаточным основанием для категорического отрицательного вывода». Использование этих методов при проведении исследования малообъемных почерковых объектов расширяет возможности экспертизы и повышает эффективность и надежность выводов эксперта. Анализируя возможности математических методов моделирования в почерковедческой экспертизе, круг исследуемых объектов и решаемых задач, трудно переоценить роль этих исследований в современной экспертной практике. Описанные модельные методы почерковедческих исследований доведены до практического использования. В целом этому комплексу методов присущ динамический характер, выражающийся как в постоянном совершенствовании действующих методов, так и в создании и апробации новых методов почерковедческой экспертизы. Библиографический список
Глава 4 Методика проведения идентификационной почерковедческой экспертизы § 1. Общие положения методики почерковедческой экспертизы | ||||||||||||||||||||
