ИСО 14001–2016. Приведение в соответствие требованиям

• Название: Приведение в соответствие требованиям
• Дата: 21.02.2022
• Размер: 1.62 Mb.
• Имя файла: ИСО 14001–2016.pdf
• Тип: Документы; #368823
• страница: 6 из 12

Общие положения
Принятие решения о разработке, внедрении и непрерывном улучшении
Интегрированной системы менеджмента (далее ИСМ) является стратегическим решением высшего руководства.
ОАО «ККЗ», которое было осознано и поддержано на всех уровнях предприятия.
Требования к ИСМ, установленные в настоящем руководстве, являются дополнительными по отношению к требованиям к продукции, направленным на достижение качества продукта, соответствующего мировым стандартам.
Настоящее Руководство по ИСМ может использоваться внутренними и внешними потребителями, включая сертификационные органы, для оценки способности предприятия выполнять требования потребителей, нормативные требования и требования непосредственно самого предприятия.
В область применения ИСМ включены все процессы и виды деятельности по проектированию, разработке и производству подъемно-транспортного оборудования и промышленных вентиляторов.

70
Краткая характеристика ОАО «ККЗ»
ОАО «Красногвардейский крановый завод» - одно из старейших предприятий
Урала.
Построенный в 1776 году по Указу императрицы Екатерины II как Ирбитский
(на реке Ирбит) железоделательный завод, в 1952 году он был реконструирован, переименован в «Красногвардейский крановый завод», и начато производство грузоподъемного оборудования.
В 1994 году был преобразован в Акционерное общество открытого типа
«ККЗ».
В 1996 году АООТ «ККЗ» переименован в Открытое акционерное общество
«Красногвардейский крановый завод» (ОАО «ККЗ»).
ОАО «ККЗ» разрабатывает и изготавливает следующую продукцию: грузоподъемное оборудование; вентиляторы; нестандартное спецтехнологическое оборудование для нужд собственного производства; инструмент и оснастку для обеспечения производства.
Вышеуказанные изделия отвечают требованиям государственных стандартов
(ГОСТ), техническим условиям и требованиям потребителя.
Предприятие находится на одной промышленной площадке.
Производственные цеха расположены в нескольких корпусах. Работа односменная, с
8.00 ч. до 17.00.
Тип производства — серийный.
Территория предприятия охраняется.
Адрес: 623770, Свердловская область, Артемовский район, п.
Красногвардейский, ул. Дзержинского, д. 2.
Тел. [phone],44-898, факс [phone]
E-mail: [e-mail]:
Web-site: www.uralzavod.com.

71
1.
ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
Настоящее Руководство по интегрированной системе менеджмента (система менеджмента качества, система экологического менеджмента, система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья) является основным документом интегрированной системы менеджмента (ИСМ), разработанной в соответствии с требованиями ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, применяемой для достижения главной задачи - высокое качество продукции и услуг предприятия, удовлетворяющее требованиям и ожиданиям заинтересованных сторон.
Настоящее Руководство по ИСМ (далее Руководство или Р ИСМ) предназначено для:
- демонстрации способности ОАО «ККЗ» последовательно предоставлять продукцию и услуги, удовлетворяющие требованиям потребителя, а также законодательным и обязательным требованиям посредством результативного применения системы менеджмента, ее постоянного улучшения;
- описания и документирования системы менеджмента предприятия, методов работы отдельных ее элементов, деятельности и ответственности подразделений и отдельных лиц в рамках системы менеджмента.
При наличии разночтений в документах, касающихся функционирования
ИСМ, качества продукции, состояния окружающей среды, безопасности труда и охраны здоровья, требования Руководства являются приоритетными во всех случаях, не подтвержденных особо приказом генерального директора, либо заместителями генерального директора по направлениям.
Располагая высококвалифицированными инженерными, рабочими кадрами и технической базой, предприятие открыто для выполнения любых заказов потребителей в рамках своих технологических возможностей и способно обеспечить необходимое качество изготавливаемой продукции и предоставляемых услуг.
ИСМ распространяется на процессы жизненного цикла (проектирование, производство, ремонт и обслуживание)выпускаемой продукции:
1. Подъемно-транспортное оборудование: тали ручные типа ТРЧ, ТРЧП; краны мостовые электрические опорные двухбалочные грузоподъемностью от 5 -50 т.; краны мостовые электрические однобалочные подвесные и опорные общепромышленного, пожаробезопасного и вызрывобезопасного исполнений грузоподъемностью от 1 до 16т.; краны консольные с ручным и механическим поворотом консоли, типа ККР3 и ККПА грузоподъемностью от 0,25 до 2т., ККМ7 грузоподъемностью до 5 т.; краны- штабелеры типа КШОП, грузоподъемностью 0,5 и 1 т.
2. Промышленные вентиляторы: местного проветривания типа ВМЭ; главного проветривания типа ВЦ, ВОД ; газоотсасывающие местного и главного проветривания типа ВЦГ; специального назначения типа УЦВ; дымососы и вентиляторы дутьевые типа Д, ДН, ВДН и др.

72
2.
НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
ISO 9000:2015 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
ISO 9001:2015 Системы менеджмента качества. Требования
ISO 14001:2015 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению
ISO 14050:2009 Системы экологического менеджмента. Словарь
Примечание – Для датированных ссылок применяют только ту версию, которая была упомянута в тексте. Для недатированных ссылок необходимо использовать самое последнее издание документа (включая любые изменения). В настоящем Руководстве допустимо делать ссылки на разрабатываемые проекты документов или документы, проходящие этап опытного внедрения с соответствующим комментарием (например, «опытное внедрение», «проект» и т.п.).

73
3.
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
3.1
В настоящем Руководстве применены следующие термины с соответствующими определениями в соответствии с ISO 9000, ISO 14050 и других нормативных документов:
Анализ: деятельность, предпринимаемая для установления пригодности, адекватности, результативности рассматриваемого объекта для достижения установленных целей.
Аудит (проверка): систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита
(проверки).
Валидация: подтверждение на основе объективных свидетельств того, что требования, предназначенные для конкретного использования или применения, выполнены.
Верификация: подтверждение на основе объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены.
Владелец процесса: должностное лицо, несущее ответственность за результативность процесса, а также выделение ресурсов, необходимых для планирования и ведения процесса.
Высшее руководство: лицо или группа работников, осуществляющих направление деятельности и управление предприятием на высшем уровне.
Документированная информация – информация, которая должна управляться и поддерживаться организацией, и носитель, который ее содержит.
В ОАО «ККЗ» применяются следующие виды документированной информации:
 регламентирующие документы (стандарты, инструкции, приказы и т.п.)
 записи (справки, отчеты, журналы, протоколы, акты и т.п.).
Законодательные требования: требования, содержащиеся в нормативно- правовых, нормативных и разрешительных документах.
Интегрированная система менеджмента (ИСМ): система, представляющая собой совокупность не менее двух систем менеджмента, отвечающих требованиям двух и более стандартов систем менеджмента, ориентированных на различные заинтересованные стороны и функционирующих в организации как единое целое.
Компетентность: выраженная способность применять свои знания и умения.
Заинтересованная сторона: лицо или группа, заинтересованные в деятельности или успехе организации.
Запись: документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности.
Идентификация: процедура, предполагающая маркировку и этикирование сырья, материалов, комплектующих изделий, готовой продукции (единицы, партии и т.д.), а также технической документации на них, и обеспечивающая прослеживаемость использования или местонахождения данного объекта с целью

74 выявления возможных причин брака изготовленной продукции или дефектов производственных и технологических процессов.
Качество: степень соответствия присущих характеристик требованиям.
Контроль: процедура оценивания соответствия путём наблюдения и суждений, сопровождаемых соответствующими измерениями, испытаниями или калибровкой.
Корректирующее действие: действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.
Коррекция: действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.
Несоответствие: невыполнение требования.
Обеспечение качества: часть менеджмента качества, направленная на создание уверенности, что требования к качеству будут выполнены.
Организационная структура: распределение ответственности, полномочий и взаимоотношений между работниками.
Планирование качества: часть менеджмента качества, направленная на установление целей в области качества и определяющая необходимые операционные процессы жизненного цикла продукции и соответствующие ресурсы для достижения целей в области качества.
Политика в области качества: общие намерения и направление деятельности предприятия в области качества, официально сформулированные его высшим руководством.
Поставщик: организация или лицо, предоставляющие продукцию.
Потребитель: организация или частное лицо, получающие продукцию предприятия.
Продукция: результат процесса.
Проектирование и разработка: совокупность процессов, переводящих требования в установленные характеристики или нормативную и техническую документацию на продукцию, процесс или систему.
Прослеживаемость: возможность проследить историю, применение или местонахождение того, что рассматривается.
Процесс: совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов деятельности, которые преобразуют входы в выходы.
Примечания:
1 Входами к процессу обычно являются выходы других процессов.
2 Процессы в организации, как правило, планируются и осуществляются в управляемых условиях с целью добавления ценности.
3 Процесс, в котором подтверждение соответствия конечной продукции затруднено или экономически нецелесообразно, часто относят к «специальному процессу».
Производственная среда: совокупность условий, в которых выполняется работа.
Риск – влияние неопределенности.
Руководство по качеству: документ, определяющий систему менеджмента качества организации.

75
Руководитель процесса: должностное лицо, выполняющее функции управления процессом и подчиняющееся владельцу процесса.
SWOT-
анализ — метод стратегического планирования, заключающийся в выявлении факторов внутренней и внешней среды организации и разделении их на четыре категории: Strengths (сильные стороны), Weaknesses (слабые стороны),
Opportun ities (возможности) и Threats (угрозы).
Система менеджмента качества (СМК): система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству.
Система экологического менеджмента (СЭМ) – часть системы менеджмента организации, используемая для разработки и внедрения экологической политики и управления ее экологическими аспектами.
Соответствие: выполнение требования.
Среда организации – сочетание внутренних и внешних факторов, которое может оказывать влияние на подход организации к постановке и достижению ее целей.
Требование: потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным.
Удовлетворенность потребителей: восприятие потребителями степени выполнения их требований.
Управление изменениями – действия по управлению выходом после официального одобрения информации о конфигурации продукции
Управление качеством: часть менеджмента качества, направленная на выполнение требований к качеству.
Улучшение качества: часть менеджмента качества, направленная на увеличение способности выполнить требования к качеству.
Цели в области качества: то, к чему стремятся или чего добиваются в области качества.
3.2
В настоящем Руководстве по качеству использованы следующие сокращения:
ОАО «ККЗ» - Открытое акционерное общество «Красногвардейский крановый завод»
ИСМ – интегрированная система менеджмента
СТО – стандарт организации
ПО – производственный отдел
КТС – конструкторско-технологическая служба
ЗС – заинтересованные стороны
ЖЦП – жизненный цикл продукции
НД- нормативная документация
РК – руководство по качеству
СК – служба качества
ОК – отдел кадров
ОМТС – отдел материально-технического снабжения
ТД – технологическая документация
КД – конструкторская документация
ОРД – организационно-распорядительная документация
ЕТКС – единый тарифно-квалификационный справочник

76
4.
СРЕДА ОРГАНИЗАЦИИ
4.1 Понимание организации и ее среды
ОАО «ККЗ» определяет внешние и внутренние факторы, относящиеся к его намерениям и стратегическому направлению и влияющие на способность достигать намеченных результатов ИСМ. В зависимости от сложности и изменчивости среды, совокупности действующих в ней факторов, которые оказывают воздействие на функционирование предприятия, осуществляется мониторинг и анализ информации о факторах.
Внешние и внутренние факторы, которые могут иметь отношение к среде
ОАО «ККЗ», включают: условия окружающей среды, связанные с качеством воздуха и воды, использованием земли, имеющимися загрязнениями, доступностью природных ресурсов и биологическим разнообразием; внешние факторы:
– экономические, финансовые (состояние экономики страны, ставки кредитования, курсы валют, тарифы (транспортные, энергетические), налоги);
– политические и регуляционные (политика РФ и значимых для организации стран (санкции, таможенные правила/пошлины);
– технологические (научно-технический прогресс),
– отраслевые, рыночные и конкурентные (доля рынка, цены, спрос, динамика и др.);
– потребители (требования и ожидания, лояльность, удовлетворенность, объемы по договорам), поставщики (надежность, устойчивость, качество, оплата, реакция на претензии);
– социальные и культурные (уровень, тенденции жизни, развития общества, доходов/расходов населения; демография, рынок труда (наличие компетентного персонала); внутренние факторы:
– финансы (динамика прибыли (рентабельности, затрат, эффективность бюджета и т.д.));
– производство (мощности, сроки, технологичность, себестоимость, ритмичность и т.д.);
– продукция и услуги (качество, цена, надежность, безопасность и т.д.);
– трудовые ресурсы (знания, мотивация, компетентность, текучесть, укомплектованность, соц.пакет);
– структура и функционирование предприятия,
– информационные системы,
– дисциплина (исполнительская, технологическая),
– стратегии, прозрачность, маркетинг,
– система менеджмента (вовлечение персонала, результативность, улучшения и т.д.).

77
4.2 Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон
Удовлетворение потребностей и ожиданий заинтересованных сторон способствует достижению предприятием устойчивого успеха.
С учетом влияния или потенциального влияния на способность предприятия последовательно предоставлять продукцию и услуги, отвечающих требованиям потребителей и применимым законодательным и нормативным требованиям ОАО
«ККЗ» определяет: а) заинтересованные стороны, относящиеся к интегрированной системе менеджмента; (руководство предприятия и ответственные лица за СМК);
б) требования этих заинтересованных сторон, относящиеся к интегрированной системе менеджмента.
С целью мониторинга и рассмотрения (анализа) информации об этих заинтересованных сторонах (далее - ЗС) и их соответствующих требованиях могут применяться различные методы и средства, такие как:
- оценка влияния заинтересованных сторон;
- анализ сильных и слабых сторон (SWOT-анализ);
- опросы, регулярные деловые контакты (встречи, анкетирование, общение, телефон и др.);
- отслеживание средств информации (СМИ, вэб-сайты, форумы);
- заключение договоров с ЗС;
- результаты проверок/аудитов 2-ой стороны и др.;
- прямые обращения ЗС (запросы, предложения, претензии и др.);
- специальные мероприятия (конференции, выставки, презентации, семинары и др.).
Пересмотр и актуализация документированной информации о заинтересованных сторонах осуществляется ежегодно при проведении анализа со стороны руководства.
Информация по обратной связи с заинтересованными сторонами является входными данными для анализа СМК высшим руководством.
4.3 Определение области применения системы менеджмента качества
Область применения ИСМ ОАО «ККЗ» распространяется на все процессы и виды деятельности по проектированию, разработке и производству подъемно- транспортного оборудования и промышленных вентиляторов.
Действие ИСМ распространяется на подразделения, приведенные в организационной структуре, а также на следующие заинтересованные стороны: потребитель (заказчик), государство, поставщики.
4.4 Интегрированная система менеджмента и ее процессы
Деятельность ОАО «ККЗ» осуществляется в управляемых условиях и управляется в интегрированной системе менеджмента как совокупность взаимосвязанных процессов и элементов.
Модель ИСМ ОАО «ККЗ» включает следующие виды процессов:

78
В ОАО «ККЗ» применяется следующая классификация процессов: процесс менеджмента (М) – процесс, определяющий ответственность руководства и управление организацией. При описании процесса менеджмента используются буквенные обозначения процессов (К); процесс менеджмента ресурсов (Р) – процесс, который обеспечивает функционирование процесса производства и процесса менеджмента (К, Р, Ж); процесс производства (Ж) – процесс, направленный непосредственно на создание продукции или предоставление услуг и влияющие на удовлетворенность потребителей (Ж, К); аутсорсинговые процессы – процессы, переданные сторонним организациям, контроль за которыми осуществляется ответственным за процесс в соответствии с
СТО 048-2017 «Заключение договоров с поставщиками и покупателями» и посредством аудитов.
Где это целесообразно, процессы, необходимые для ИСМ, описаны в стандартах организации (СТО), технических условиях и положениях.
За критерии обеспечения результативности процессов приняты требования
ISO 9001:2015
, ISO 14001:2015. Методы обеспечения результативности установлены в соответствующих стандартах, технических условиях и положениях, настоящем Руководстве, других документах.
Матрица распределения ответственности и полномочий по группам процессов
ИСМ приведена в Приложении А.
Процессы, необходимые для ИСМ, обеспечиваются ресурсами в соответствии с разделом 6 настоящего Руководства по ИСМ, а также информацией в соответствии с 4.2, 5.5.3 настоящего Руководства по ИСМ.
Процессы, необходимые для ИСМ, контролируются и анализируются по результатам аудитов в соответствии с разделом 8.2.2 настоящего Руководства. Там, где это целесообразно, осуществляется дополнительный мониторинг, измерение и анализ этих процессов, для чего определяются измеряемые показатели
(характеристики) процессов, методы сбора и анализа полученных данных, а при необходимости – критерии оценки результативности.
На основе полученных данных осуществляются коррекции, корректирующие, анализ рисков действия в соответствии с 8.5 настоящего Руководства и СТО 028-К6-
2017 «Управление корректирующими действиями».
При выполнении проектных работ в некоторых случаях предприятие не имеет возможности осуществить проектирование и разработку собственными силами, выполнение передается сторонним организациям на договорной основе.
Выбор сторонней организации и услуг осуществляются в соответствии с перечнем услуг, приведенных в Приложении В. При оценке поставщиков аутсорсинговых услуг используются критерии оценки (повторной оценки) поставщиков в соответствии с СТО 016-Ж5-2017 «Управление закупками».
Для обеспечения гарантии того, что аутсорсинговые процессы выполняются в управляемых условиях и качество продукции (услуг) соответствует требованиям потребителя, предприятие осуществляет контроль данных процессов. Контроль может заключаться в:

79
- установлении требований к процессу и методам контроля в договорах с поставщиком;
- установлении требований к поставщику (наличие лицензии на осуществление вида деятельности, квалифицированного персонала, аттестованного оборудования, сертификата систем менеджмента и т.д.).
Интегрированная система менеджмента представлена системой менеджмента качества, системой экологического менеджмента, системой менеджмента безопасности труда и охраны здоровья. ИСМ представлена следующими основными общими системными документами и записями:
Политика ОАО «ККЗ» в области ИСМ;
Стратегическая карта ИСМ ОАО «ККЗ», включая приоритеты, цели;
Руководство по ИСМ;
СТО 002-К7-2017 «Управление документацией»;
СТО 004-2017 «Методика идентификации и оценки опасных факторов и рисков»;
СТО 005-К10-2017 «Управление записями»;
СТО 012-2017 «Методика идентификации и оценки значимых экологических аспектов»;
СТО 023-К1-2017 «Внутренние аудиты»;
СТО 026-К4-2017 «Управление несоответствующей продукцией
СТО 028-К6-2017 «Управление корректирующими действиями».
Кроме этого, в ОАО «ККЗ» разработаны и внедрены другие единые подходы к выполнению требований стандартов, в том числе процедуры планирования систем менеджмента путем разработки и выполнения целей в области качества и экологии, охраны труда и промышленной безопасности, о результатах систем менеджмента, распределения ответственности и полномочий.
В основу интегрированной системы менеджмента положен процессный подход. Отдельные процессы функционируют в интегрированной системе менеджмента ОАО «ККЗ» как самостоятельные системы: система менеджмента
БТиОЗ, система ООС, система метрологического обеспечения, система контроля качества.
Каждая система представляет собой совокупность процедур и может регламентироваться в дополнительных основополагающих документах: руководствах, положениях и др.
Система управления ООС (охрана окружающей среды) является частью СЭМ и направлена на управление всеми видами деятельности ОАО «ККЗ» с целью выполнения законодательных требований в области охраны окружающей среды.

80