ИСО 14001–2016. Приведение в соответствие требованиям

• Название: Приведение в соответствие требованиям
• Дата: 21.02.2022
• Размер: 1.62 Mb.
• Имя файла: ИСО 14001–2016.pdf
• Тип: Документы; #368823
• страница: 4 из 12

Лидерство:
Предприятие полностью работает на потребителя. Управление процессами ИСМ осуществляется инженером по качеству, который несет ответственность за эффективную работу ИСМ, согласно требований ISO 9001,
ISO 14001, [6].
Раздел 6
Планирование:
Для управления операциями с учетом экологических факторов 1 раз в три года производится анализ производственных процессов и создаваемых ими значимых экологических аспектов. По результатам анализа разрабатываются

42 мероприятия, направленные на снижение значимых экологических аспектов. В сводном плане природоохранных мероприятий дополнительно представляется отчет ОАО «ККЗ» по факту выполнения природоохранных мероприятий.
Управление значимыми экологическими аспектами от деятельности подрядчиков производится путем доведения законодательных и других требований к этим экологическим аспектам до сведения и понимания подрядчиков и контроля их исполнения со стороны
ОАО «ККЗ». Необходимость управления подрядчиком значимыми экологическими аспектами в соответствии с требованиями стандарта ГОСТ Р
ИСО 14001–2016 включается в Договор подряда [8].
Для подразделений Литейный участок, склад ГСМ разработаны планы мероприятий по локализации и ликвидации последствий. Экологические последствия аварийных ситуаций учитываются в соответствующих разделах экологической документации, устанавливающей нормативы воздействия на окружающую среду (выбросы в атмосферу, сбросы сточных вод, опасные отходы) [10].
В ОАО «ККЗ» осуществляется мониторинг СЭМ, регулярное отслеживание основных (ключевых) характеристик и параметров производственных операций, которые связаны со значимыми экологическими аспектами. Оценка величин сбросов и выбросов загрязняющих веществ производственными объектами ОАО «ККЗ» и наблюдения в его промышленной и санитарно-защитной зоне осуществляются с помощью системы аналитического контроля [13].
Экологические риски выявляются и оцениваются при проведении оценки значимости экологических аспектов согласно СТО 012-2017 «Методика идентификации и оценки значимых экологических аспектов» [11].
Раздел 7
Средства обеспечения:
7.1.2 Человеческие ресурсы – подбор персонала осуществляется отделом кадров. Подходящая кандидатура заполняет анкету и проходит собеседование.
Все принятые работники проходят адаптацию, где фиксируется, может ли

43 претендент работать самостоятельно и возможно ли дальнейшее сотрудничество.
Так же, происходит обучение персонала ( повышение квалификации) в обучающих центрах [32].
Раздел 8
Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и
услуг:
Планирование осуществляется на всех этапах и во всех подразделениях в форме планов, графиков и технической документации.
Связь с потребителем происходит через службу маркетинга [33].
Требование к продукции и услугам указывается в договоре. При заключении договора, разрабатывается технологическая документация.
При разработке и приведении продукции в соответствии, участвуют все подразделения предприятия.
Раздел 9
Оценка результатов деятельности:
В подразделениях ежеквартально осуществляется анализ данных.
К мониторингу ключевых параметров деятельности производственных операций, которые могут оказывать существенное воздействие на окружающую среду, относятся:
 инструментальный контроль параметров производственных процессов и работы оборудования – измерение параметров выбросов, сбросов загрязняющих веществ;
 мониторинг состояния и загрязнения компонентов окружающей среды в зоне воздействия производственного объекта (включая инструментальные замеры и отборы проб);
 мониторинг потребления природных ресурсов, энергии и сырья, включая прямой и расчетный учет электроэнергии, тепла, расхода воды и т.п.;
 производственный экологический контроль.
Состояние безопасности труда и охраны здоровья в подразделениях контролируется путем проведения периодических комплексных, целевых проверок, ежемесячных, еженедельных и ежедневных (ежесменных) проверок

44 рабочих мест, проверок технологической дисциплины.
Кроме того, в ОАО «ККЗ» проводятся проверки состояния безопасности труда и охраны здоровья государственными органами надзора.
По проверкам проводятся совещания, результаты оформляются протоколами, приказами, распоряжениями по ОАО «ККЗ», предписаниями или записями в соответствующих журналах.
Проводится внутренний аудит, с целью получения объективной информации о результативности ИСМ [12].
Анализ ИСМ происходит не реже одного раза в год, а так же по необходимости высшим руководством.
Раздел 10
Улучшение:
Базируясь на результатах проведенного анализа информации, касающейся качества, результативности и эффективности процессов, ОАО
«ККЗ» проводит постоянную работу по совершенствованию ИСМ.
ОАО «ККЗ» гарантирует, что продукция, которая не соответствует требованиям, идентифицируется и управляется таким образом, чтобы предотвратить ее непреднамеренное использование или поставку.
ОАО «ККЗ» распоряжается несоответствующей продукцией одним или несколькими из следующих способов:
 предпринимает действия по устранению выявленного несоответствия;
 разрешает ее использование, выпуск и приемку с отклонением, разрешенным соответствующим уполномоченным лицом или потребителем;
 предпринимает действия по предотвращению первоначально запланированного использования или применения.
Управление несоответствующей продукцией производится согласно СТО
026-
К4-2017 «Управление несоответствующей продукцией», где подробно описаны все необходимые действия в различных производственных ситуациях.
Материалы, оборудование и средства измерения, забракованные при проведении входного контроля, хранятся изолированно от остальной

45 продукции.
Вывод: предложенное руководство ИСМ состоит из десяти разделов, согласно новым версиям стандартов ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р
14001–2016.
Основные изменения коснулись таких разделов как: Планирование,
Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции, Оценка результатов деятельности, так же введен новый раздел Среда организации.
Руководство в полном объеме представлено в приложении В.

46
3.
РАЗРАБОТКА ПРОГРАММЫ ОБУЧЕНИЯ ПЕРСОНАЛА
3.1.
Система подготовки персонала в области СМК
Основной целью обучения является обеспечение такого квалифицированного персонала предприятия, который позволит качественно выполнять свои функции, задачи, а также работу в области разработки, производства и поставки продукции предприятия.
Образование (подготовка, переподготовка и повышение квалификации) осуществляется по двум направлениям: подготовка и переподготовка; подготовка кадров в области обеспечения качества.
Подготовка и переподготовка кадров направлены на повышение уровня и обновление профессиональных знаний и навыков сотрудников, а также на обеспечение того, чтобы квалификация каждого работника соответствовала уровню сложности их работы. Пока решаются следующие задачи:
 пополнение знаний специалистов с высшим и средним специальным образованием в соответствии с достижениями научно- технического прогресса;
 подготовка (переподготовка) кадров для новых видов деятельности, которые в учебных заведениях до сих пор не выпускают специалистов;
 постоянное обновление профессиональных знаний после окончания университета.
Важным элементом функционирования ИСМ является внутренний аудит, который проводится силами сотрудников предприятия. Следовательно, они должны пройти обучение. Обучение проводится, как правило, в условиях образовательных организаций, например, образованных на базе крупных авторитетных сертификационных центров. Обучение может быть организовано также на базе предприятия с приглашением специалистов – преподавателей или дистанционно.

47
При обучении с приглашением специалистов – преподавателей, обучение производится по заранее разработанной программе обучения. Методами обучения служат лекции, семинары, с обязательной базой практических и самостоятельных работ. Часть теоретического материала может быть освоена с применением дистанционного обучения, основой которого является самостоятельная работа с материалами, просмотр видео – уроков, с последующим зачетом по темам.
Так же обучения могут проводить сотрудники предприятия, прошедшие сертификацию и имеющие удостоверение аудитора.
Так как были пересмотрены стандарты, следовательно, надо произвести дополнительное обучение персонала, отвечающего за документацию. Для этого надо выявить требования к их знаниям и умениям.
Так как профессионального стандарта в сфере обучения персонала нет, можно воспользоваться стандартами предприятия, а именно, Положение « Об ответственном за управление документацией в подразделении» и ГОСТ Р ИСО
10019–
2007 «Менеджмент организации. Руководство по выбору консультантов по системам менеджмента качества и использованию их услуг».
В стандарте ГОСТ Р ИСО 10019–2007 указано, что для создания и эффективного функционирования СМК предприятия можно привлекать собственный персонал и/или использовать услуги внешних консультантов.
В данном случае, персонал, отвечающий за документацию, будет проходить обучение на предприятии, силами сотрудников предприятия, а именно сертифицированными представителями службы качества.
Для проведения на предприятии обучения, организация должна оценить компетентность и пригодность обучающего по СМК. При этом необходимо учитывать некоторые аспекты:
 личные качества;
 необходимое образование;
 знание и навыки, необходимые для достижения целей предприятия в области СМК;

48
 опыт работы;
 этичность поведения [24].
При выборе сотрудника, который проводит обучения персонала, ответственного за документацию по СМК, предприятие должно оценить по данным критериям, может ли данный сотрудник проводить обучение.
Компетентность обучающих сотрудников полностью подходит, согласно стандарту ГОСТ Р ИСО 10019–2007 «Менеджмент организации. Руководство по выбору консультантов по системам менеджмента качества и использованию их услуг».
В Положении «Об ответственном за управление документацией в подразделении». Прописано, что перед началом работы персонал должен пройти внутреннее обучение.
Основная задача персонала, ответственного за документацию в подразделении – обеспечение сотрудников подразделения актуальными контролируемыми копиями документов, выполнение требований стандартов
ГОСТ Р 9001–20015, ГОСТ Р ИСО 14001–2016.
Персонал, ответственный за документацию должен
знать:
1.
Стандарты из серии ИСО 9000 (содержание, структуру, требования), такие как, ГОСТ Р ИСО 9001–2015 «Система менеджмента качества. Требования», ГОСТ Р ИСО 14001–2016 «Система экологического менеджмента. Требование и руководство по применению».
2.
Контролировать функционирование процесса управления документацией в подразделении и выполнение требование стандартов ГОСТ Р
ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016.
3.
Стандарты предприятия ОАО «ККЗ», руководство по качеству,
СТО. Положения предприятия.
4.
Проведение процедуры внутреннего аудита предприятия.
Персонал, ответственный за документацию должен
уметь:
1.
Самостоятельно принимать решения по вопросам, отнесенным к его обязанностям, в пределах требований, установленных документацией СМК по

49 управлению документацией, с учетом требований стандартов ГОСТ Р ИСО
9001–
2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016.
2.
Курировать выполнение требований документации ИСМ и стандартов предприятия.
3.
Проверять выполнение сотрудниками требований стандартов ГОСТ
Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 1400–2016.
4.
Проверять данные по результатам проведения внутренних аудитов на предприятии.
3.4.
Разработка программы обучения
Программа обучения включает в себя такие компоненты как описание целевой аудитории, требования к результатам обучения, виды деятельности, тематический план, содержание разделов (тем), перечень практических работ, список рекомендуемых источников.
Целью программы является – актуализация знаний и умений сотрудников, ответственных за управление документацией, в части их подготовки, связанной с содержанием и применением требований стандартов
ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016 на предприятии ОАО
«ККЗ».
Обучение персонала занимает 36 часа , без отрыва от производства.
В таблице 4 представлены виды учебной деятельности, предусмотренные в программе обучения внутренних аудитов СМК.
Таблица 4 – Виды учебной деятельности
Виды учебной деятельности
Кол. часов
Теоретические занятия: работа на лекциях, изучение методических материалов курса
14
Практические занятия: выполнение практических работ, участие в семинарах, беседах, круглых столах
20
Контрольная работа
2
ИТОГО
36

50
Тематический план состоит из 6 тем, рассчитанных на 34 часа, как теоретического обучения, так и практического (таблица 5) и 2 часа на зачет.
В конце обучения происходит контрольная работа, по пройденным темам изучения, что является зачетом по всей программе обучения. При не прохождении зачета аудитор не наказывается, а происходит повторное изучение материала, с последующим подведением итогов.
Таблица 5 – Тематический план программы обучения
№п/п
Наименование темы
Всего часов
Т.З.
П.З.
1
Краткая характеристика серии стандартов
ИСО 9000 4
2 2
2
Изменения в требованиях стандартов ГОСТ
Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–
2016 6
2 4
3
Изменение документации: СМК, ИСМ, РК,
СТО предприятия, согласно новой версии
ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО
14001–2016 12 4
8 4
Управление рисками по стандарту ГОСТ Р
ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016 6
2 4
5
Внутренний аудит
6 2
4
ЗАЧЕТ
2 2
ИТОГО:
36
12
24
Тема 1 «Краткая характеристика стандартов серии ИСО 9000».
Цель занятия:
образовательная (сформировать знания об истории становления и предпосылках создания стандартов ИСО 9001 и ИСО 14001., выявить уровень знаний обучающихся о содержании стандартов и их требованиях к СМК,
СЭМ);
Методы обучения:
 словесные (лекция, беседа),
 наглядные (схемы, таблицы),
 практические ( самостоятельная работа).

51
Средства обучения:
 учебно–наглядные пособия, компьютер, проектор, слайды.
Тип занятия:
 комбинированный.
Структура занятия:

Организационная часть– 5 мин.

Актуализация знаний– 10 мин.

Изложение нового материала– 60 мин.

Закрепление пройденного материала–45 мин.
План теоретического занятия:
1.
Приветствие, проверка к готовности занятия.
2.
Актуализация знаний.
3.
Тема «Краткая характеристика стандартов серии ИСО 9000».
 предпосылки создания стандартов;
 основные принципы;
 сертификация системы качества по ИСО 9000.
4.
Подведение итогов занятия.
5.
Практическая работа по изученному материалу.
Источники:
1.
ГОСТ Р ИСО 9001–2015 (ISO 9001:2015). Системы менеджмента качества. Требования. – Введ. 31–08–2015. – Москва: Изд-во стандартов, 2015.
–
21 с.
2.
Комбс, О. Мудрый стандарт ИСО 9001:2015 / О. Комбс //
Управление качеством. – 2014. – № 10. – 16 с.
3.
ГОСТ Р ИСО 9000–2015. Системы менеджмента качества.
Основные положения и словарь. [Электронный ресурс] // Техэксперт. – Режим доступа: http://docs.cntd.ru/document/1200124393.
Тема 2 «Изменения в требованиях стандартов ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и
ГОСТ Р ИСО 14001–2016».
Цель занятия:

52
 образовательная (формирование знаний об актуальных изменения в требованиях стандартов ГОСТ ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016 ).
Методы обучения:
 словесные(объяснение);
 наглядные (схемы, таблицы),
 практические ( самостоятельная работа).
Средства обучения:
 учебно–наглядные пособия, компьютер, проектор, слайды.
Тип занятия:
 комбинированный.
Структура занятия:

Организационная часть– 5 мин.

Актуализация знаний– 10 мин.

Изложение нового материала– 60 мин.

Закрепление пройденного материала–45 мин.
План теоретического занятия:
1.
Приветствие, проверка к готовности занятия.
2.
Актуализация знаний.
3.
Тема «Изменения в требованиях стандартов ГОСТ Р ИСО 9001–
2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016».

Основные изменения;

Правила перехода на версию ИСО 9001–2015, ИСО 14001–2016.
4.
Подведение итогов занятия.
5.
Практическая работа по изученному материалу.
Источники:
1.
ГОСТ Р ИСО 9001–2015 (ISO 9001:2015). Системы менеджмента качества. Требования. – Введ. 31–08–2015. – Москва: Изд-во стандартов, 2015.
–
21 с.

53 2.
ГОСТ Р ИСО 9000–2015. Системы менеджмента качества.
Основные положения и словарь. [Электронный ресурс] // Техэксперт. – Режим доступа: http://docs.cntd.ru/document/1200124393.
3.
ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Системы экологического менеджмента.
Требования и руководство по применению - Режим доступа: http://docs.cntd.ru/document/1200134681.
Тема 4 «Управление рисками по стандарту ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и
ГОСТ Р ИСО 14001–2016». Рассмотреть вопросы: окружающая среда, риски, промышленная безопасность.
Цель занятия:
 образовательная (сформировать знания о рисках, управление рисками согласно стандарту);
Методы обучения:
 словесные(лекция);
 наглядные (схемы, таблицы),
 практические ( самостоятельная работа).
Средства обучения:
 учебно–наглядные пособия, компьютер, проектор, слайды.
Тип занятия:
 комбинированный.
Структура занятия:

Организационная часть– 5 мин.

Актуализация знаний– 10 мин.

Изложение нового материала– 60 мин.

Закрепление пройденного материала– 45 мин.
План теоретического занятия:
1.
Приветствие, проверка к готовности занятия.
2.
Актуализация знаний.

54 3.
Тема «Управление рисками по стандарту ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016».

Окружающая среда;

Промышленная безопасность, риски.
4.
Подведение итогов занятия.
5.
Практическая работа по изученному материалу.
Источники:
1.
ГОСТ Р ИСО 9001–2015 (ISO 9001:2015). Системы менеджмента качества. Требования. – Введ. 31–08–2015. – Москва: Изд-во стандартов, 2015.
–
21 с.
2.
ИСО/ТУ 31004:2013. Менеджмент рисков. Руководство по применению ИСО 31000. – Москва. : Изд-во стандартов, 2012. – 14 с.
Тема 5 «Внутренний аудит».
Цель занятия:
 образовательная (изучить процесс внутреннего аудита, возможные риски по процессу и их документирование);
Методы обучения:
 словесные (дискуссия);
 наглядные (схемы, таблицы),
 практические (самостоятельная работа).
Средства обучения:
 учебно–наглядные пособия, компьютер, проектор, слайды.
Тип занятия:
 комбинированный.
Структура занятия:

Организационная часть – 5 мин.

Актуализация знаний – 10 мин.

Изложение нового материала – 60 мин.

Закрепление пройденного материала – 45 мин.
План теоретического занятия:

55 1.
Приветствие, проверка к готовности занятия.
2.
Актуализация знаний.
3.
Тема «Внутренний аудит».

Требования к аудитору;

План проведения проверки предприятия.
4.
Подведение итогов занятия.
5.
Практическая работа по пройденному материалу.
Источники:
1.
ГОСТ Р ИСО 19011–2012 «Руководящие указания по аудиту системы менеджмента».
2.
СТО
023–К1–2017
Внутренние аудиты;
ККЗ.
Красногвардейский,2017г,–5с.
Рассмотрим тему 3 «Изменение документации: СМК, ИСМ, РК, СТО предприятия, согласно новой версии ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО
14001–2016» подробнее.
Цель занятия:
 образовательная (сформировать знания об изменениях в стандартах
ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016 и приведение документации предприятия в соответствии стандартов, анализ изменений в документации СМК, ИСМ,РК,СТО предприятия, согласно новой версии ГОСТ
Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016);
Методы обучения:
 словесные(беседа), наглядные(раздаточный материал).
Средства обучения:
 учебно–наглядные пособия, компьютер, проектор.
Тип занятия:
 комбинированный.
Структура занятия:

Организационная часть – 5 мин.

56

Актуализация знаний – 10 мин.

Изложение нового материала – 60 мин.

Закрепление изученного материала – 45 мин.
План теоретического занятия:
1.
Приветствие, проверка к готовности занятия.
2.
Актуализация знаний.
3.
Тема «Изменение документации: СМК, ИСМ, РК, СТО предприятия, согласно новой версии ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–
2016».

Анализ стандартов;

Руководства ИСМ ОАО «ККЗ» 2011 года и новая версия Р ИСМ;
 сравнительный анализ новой и предыдущей версии, анализ изменений.
4.
Подведение итогов занятия.
Источники:
1.
ГОСТ Р ИСО 9001–2015 (ISO 9001:2015). Системы менеджмента качества. Требования. – Введ. 31–08–2015. – Москва: Изд-во стандартов, 2015.
–
21 с.
2.
ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Системы экологического менеджмента.
Требования и руководство по применению - Режим доступа: http://docs.cntd.ru/document/1200134681 3.
Р ИСМ предприятия ОАО «ККЗ» 2011г.
4.
Р ИСМ предприятия ОАО «ККЗ» 2018г.
5.
СТО 002–К7–207 Управление документацией.
План практического занятия:
1.
Изучение особенностей изменений ИСМ предприятия, в связи с переработкой ГОСТ Р ИСО 9001–2015 и ГОСТ Р ИСО 14001–2016.

Переработанное издание Руководства ИСМ предприятия;

Предыдущая версия Р ИСМ предприятия;

Стандарты серии ИСО 9000.

57 2.
Для обучающихся сотрудников дается самостоятельное задание:

Произвести сравнительный анализ Р ИСМ 2011 года и Р ИСМ
201 8года, данные занести в таблицу. Таблица может иметь произвольную форму заполнения или по примеру таблицы 6.
Таблица 6 – Сравнительный анализ руководств ИСМ.
Р ИСМ 2011г
Р ИСМ 2018г
Стандарт, используемый в разделе
…….
……..
……….

Ответы на вопросы.
1)
Система менеджмента качества (СМК) включает в себя?
2)
Что понимается под руководством ИСМ?
3)
Какие факторы влияют на принятие решения о внедрении интегрированной системы менеджмента на предприятии?
4)
Отличительные особенности национального стандарта версии
ГОСТ Р ИСО 9001-2015 от версии ГОСТ Р ИСО 9001-2008?
5)
Требования, каких стандартов учитываются в руководстве
ИСМ ОАО «ККЗ»?
После обучения подводится итог изученных материалов. Контрольная работа проводится в тестовой форме. Тест состоит из 20 вопросов, на каждый вопрос дается по 3 - 5 минут.