ИСО 14001–2016. Приведение в соответствие требованиям
 Скачать 1.62 Mb.
|
|
9.3 Анализ со стороны руководства 9.3.1 Общие положения Анализ интегрированной системы менеджмента проводится не реже одного раза в год, а также по мере необходимости высшим руководством во главе с представителем руководства по ИСМ. 121 Исходные данные для анализа ИСМ со стороны руководства должны содержать: – анализ актуальности Политики ИСМ и ее соответствия основным принципам и направлениям развития ОАО «ККЗ»; – результаты внутренних аудитов ИСМ; – оценку соответствия законодательным и другим требованиям, которые ОАО «ККЗ» обязалось выполнять; – обратную связь от потребителей: – сведения от внешних заинтересованных сторон, включая жалобы; – степень достижения целей ИСМ и выполнения задач; – экологическую результативность ОАО «ККЗ»; – статус выполнения корректирующих, предупреждающих действий; – действия, предпринятые по результатам предыдущих анализов ИСМ со стороны руководства; – сведения об изменениях в ИСМ, включая законодательные требования, экологические аспекты, опасные факторы и риски, требования к продукции; – рекомендации по улучшению ИСМ. Принятые решения оформляются документально, утверждаются генеральным директором ОАО «ККЗ» в виде отчета «Анализ интегрированной системы менеджмента за год». Принятые решения должны включать все решения и действия, относящиеся к: – изменениям Политики ИСМ, Целей ИСМ ОАО «ККЗ» и подразделений; – повышению результативности интегрированной системы менеджмента и ее процессов; – улучшению продукции согласно требованиям потребителей; – потребности в ресурсах. ОАО «ККЗ» проводит мониторинг и измерение процессов ИСМ посредством внутренних аудитов и анализа данных, что позволяет оценить способность процессов достигать запланированных результатов. Владельцы процессов через определенные промежутки времени контролируют процесс в соответствии с установленными критериями и путем проверки исполнения плана работ подразделений. При необходимости предпринимаются корректирующие действия, направленные на улучшение процесса. 9.3.2 Входные данные анализа со стороны руководства Входные данные к оценке результативности и эффективности ИСМ учитывают интересы потребителей, акционеров, менеджеров и трудового коллектива и других заинтересованных сторон и содержат: Статус действий по результатам предыдущих анализов со стороны руководства. Изменения во внешних и внутренних факторах, касающихся ИСМ. 122 Анализ актуальности Политики ИСМ и ее соответствия основным принципам и направлениям развития предприятия. Степень достижения целей ИСМ и выполнения задач. Результаты внутренних и внешних аудитов ИСМ. Оценку соответствия законодательным и другим требованиям, которые предприятие обязалось выполнять. Обратную связь от потребителей. Сведения от заинтересованных сторон, включая жалобы. Состояние выполнения корректирующих действий. Факторы, связанные с рынком (технологии, исследования и разработки, деятельность конкурентов и т.п.). Результаты сравнения с лучшими достижениями. Результаты мониторинга и измерений. Результаты деятельности внешних поставщиков. Выявление несоответствия процессов ИСМ и продукции. Оценку рынка и стратегию предприятия. Статус деятельности по стратегическому партнерству. Финансовые результаты деятельности, связанные с качеством. . Достаточность ресурсов. Результативность действий, предпринятых в отношении рисков и возможностей. Возможности для улучшения. 9.3.3 Выходные данные анализа со стороны руководства Выходные данные анализа со стороны руководства должны входить во все решения и действия, направленные на: – повышение результативности ИСМ и ее процессов; – улучшение продукции согласно требованиям потребителей; – потребности в ресурсах. Выходными данными являются результаты анализа ИСМ, проводимого ежегодно, в виде отчета и планов мероприятий. В результате такого анализа ставятся или уточняются: – цели, касающиеся характеристик и показателей процессов; – цели улучшения деятельности; – оценка пригодности организационной структуры и ресурсов; – стратегия и инициатива по маркетингу продукции и удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон; – возможность сокращения потерь и планы снижения рисков; – информация по стратегическому планированию будущих потребителей продукции предприятия; – потребности в ресурсах. В случае, когда требуется введение какого-либо изменения в ИСМ, осуществление такого изменения контролируется руководителем или специалистом 123 по системам управления. Изменения производятся руководителями подразделений и оформляются документально. Результаты анализа в виде отчета и планов мероприятий хранятся у представителя руководства по ИСМ для того, чтобы заинтересованные лица могли убедиться в пригодности и эффективности интегрированной системы менеджмента. 124 10. УЛУЧШЕНИЕ 10.1 Общие положения Базируясь на результатах проведенного анализа информации, касающейся качества, результативности и эффективности процессов, ОАО «ККЗ» проводит постоянную работу по совершенствованию ИСМ. Методы и виды работ, используемых с целью непрерывного совершенствования, включают: – разъяснение и применение Политики ИСМ; – установление, обновление и достижение целей ИСМ; – постоянное проведение внутренних аудитов ИСМ; – анализ данных; – корректирующие меры в отношении имевших место несоответствий; – действия по обращению с рисками и возможностями; – периодический анализ ИСМ со стороны руководства. 10.2 Несоответствия и корректирующие действия 10.2.1 При появлении несоответствий, в том числе связанных с претензиями, ОАО «ККЗ»: а) реагирует на несоответствие и насколько применимо: 1) предпринимает действия по управлению и коррекции выявленного несоответствия; 2) предпринимает действия в отношении последствий несоответствия. б) оценивает необходимость действий по устранению причин несоответствия с тем, чтобы избежать его повторного появления в другом месте посредством: 1) анализа несоответствия; 2) определения причин, вызвавших появление несоответствия; 3) определение наличия аналогичного несоответствия или возможности его возникновения где-либо еще. в) выполняет все необходимые действия; г) анализирует результативность каждого предпринятого корректирующего действия. При анализе результативности осуществленных корректирующих действий проверяют: – выполнение назначенных корректирующих действий; – устранение причин несоответствия; – возможность реализации подобных действий в других подразделениях. д) актуализирует при необходимости, риски и возможности, определенные в ходе планирования; е) вносит при необходимости изменения в ИСМ. 10.2.2 ОАО «ККЗ» гарантирует, что продукция, которая не соответствует требованиям, идентифицируется и управляется таким образом, чтобы предотвратить ее непреднамеренное использование или поставку. ОАО «ККЗ» распоряжается несоответствующей продукцией одним или несколькими из следующих способов: 125 – предпринимает действия по устранению выявленного несоответствия; – разрешает ее использование, выпуск и приемку с отклонением, разрешенным соответствующим уполномоченным лицом или потребителем; – предпринимает действия по предотвращению первоначально запланированного использования или применения. Управление несоответствующей продукцией производится согласно СТО 026- К4-2017 «Управление несоответствующей продукцией», где подробно описаны все необходимые действия в различных производственных ситуациях. Материалы, оборудование и средства измерения, забракованные при проведении входного контроля, хранятся изолированно от остальной продукции. 10.3 Постоянное улучшение В ОАО «ККЗ» рассматриваются результаты анализа и оценки, такие как: обратная связь с потребителями; – отчеты по результатам аудитов ИСМ; – решения руководства (приказы, распоряжения); – решения совещаний по вопросам ИСМ, анализа со стороны высшего руководства; – анализа данных; – данных по планируемым изменениям ИСМ, включая Политику и Цели и др., чтобы определить, имеются ли потребности или возможности, требующие рассмотрения в качестве мер по постоянному улучшению. Продолжение таблицы А.1 126 Приложение А.1 (справочное) Матрица распределения ответственности и полномочий в интегрированной системе менеджмента ОАО «ККЗ» № п/п Пункты требован ий ISO9001 14001 18001 Наименовани е процесса И спо лнит ел ьны й ди рек т Гл ав ны й инж ене р Н ач ал ьн ик прои зв од ст ва За м.Д п о ко мм ер ци и Н ач ал ьн ик К ТС Гл ав ны й мех ан ик Гл ав ны й эн ер гет ик Н ач ал ьн ик П О Н ач ал ьн ик ОМ ТС Р ук ов од ит ел ь СК от дел к адр ов В ед ин ж ен ер п о кач ест в Бю ро ме трол ог ии Н ач . с л. М ар кет ин га Бю ро О С -ТА С ОТ Н ач ал ьн ик сб ороч ног о Н ач мех ан ич еск ог о Н ач ал ьн ик лит ейно го 1 4, 5, 6 Среда организации. Стратегическое планирование В У У У У У У У У У У Р У У У У У У У 2 9.2 Внутренние аудиты В У У У У У У У У У У Р У У У У У У У 3 9.3 Анализ со стороны руководства В У У У У У У У У У У Р У У У У У У У 4 10 Управление Корректирующи ми действиями В У У У У У У У У У У Р У У У У У У У 5 4.4.7 Управление аварийными и нештатными ситуациями У В У У У У У У У У У У У У У Р Р Р Р 6 4.2, 8.2,9.1.2 Маркетинг. Определение и анализ требований В У У Р У У У У У У У У У У У У У У У Продолжение таблицы А.1 127 потребителей 7 8.3 Проектирование и разработка. У В У У Р У У У У У У У У У У У У У У 8 7.3/4.4.6 Подготовка производства У В У У Р У У У У У У У У У У У У У У 9 8.4 Закупки В У У У У У У У Р У У У У У У У У У У 10 8.5,8.6,8 .7 Литейное производство У У В У У У У У У У У У У У У У У У У 11 8.5,8.6,8 .7 Механическая обработка У У В У У У У У У У У У У У У У У У У 12 8.5,8.6, 8.7 Сборка и испытание У У В У У У У У У У У У У У У У У У У 13 8.5.4, Хранение и поставка В У У Р У У У У У У У У У У У У У У У 14 8.5.5 Гарантийный ремонт и обслуживание У У У В У Р У У У У У У У У У У У У У 15 7.5 Управление документированн ой информацией У В У У У У У У У У У У У У У У Р У У 16 7.1.2,7.2 Обеспечение персоналом соответствующей квалификацией. Знания организации В У У У У У У У У У Р У У У У У У У У 17 7.1.5 Управление оборудованием для мониторинга и измерений У В У У У У У У У У У У Р У У У У У У 18 7.1.3 Управление техническим обслуживанием и ремонтом оборудования, У В У У У Р Р У У У У У У У У У У У У Продолжение таблицы А.1 128 эл. оборудования, зданий и сооружений 19 7.1.4 Среда для функционирован ия процессов У В У У У У У У У У У У У У У Р У У У 20 8.7 Управление несоответствующ ими результатами процессов у В У У У У У У У Р У Р У У У У У У У 21 4.3.1 Идентификация и оценка экологических аспектов и опасных факторов и рисков У В У У У У У У У У У Р У У У У У У У ПРИМЕЧАНИЕ: СТО 005-К10-2017 «Управление записями», СТО 006-К11-2017 «Унифицированная система организационно-распорядительной документации» распространяются на все процессы и являются обязательными для применения во всех структурных подразделениях организации. Условные обозначения: В владелец процесса - Должностное лицо, несущее ответственность за результативность процесса, а также выделение ресурсов, необходимых для планирования и функционирования процесса Р руководитель процесса - Должностное лицо, выполняющее функции управления процессом и подчиняющееся владельцу процесса У участник процесса - Должностное лицо либо подразделение, принимающее участие в процессе и несущее ответственность в рамках своей деятельности Продолжение таблицы А.1 129 Приложение Б.1. Матрица управления знаниями ОАО ККЗ» № п/п Область знаний Виды знаний Создание знаний Хранение знаний Обмен знаниями Применение знаний 1 Стратегическое планирование. Маркетинг. - Преимущества и слабые стороны конкурентов. - Возможные рынки сбыта продукции. - Изменения в законодательстве. - Технические характеристики продукции. - Основные факторы, формирующие динамику потребительского спроса на продукцию, соотношение спроса и предложения на аналогичные виды продукции, технических и иных потребительских качеств конкурирующей продукции. - Изучение ситуации на внутреннем и внешнем рынках. - Участие в тендерах. - Участие в выставках. - Бенчмаркинг. - Сравнение цен на продукцию с ценами конкурентов. - SWOT – анализ. - Список постоянных потребителей - Список конкурентов - Сайт организации - СТО 013-Ж2- 2017»Маркетинг». - Прайс-листы - Протоколы совещаний - SWOT - анализ (Отчеты) - Анкетирование - Командировки к потребителям/ потенциальным потребителям. - Электронные торговые площадки - Переговоры - Заключение договоров - Стратегия развития организации (стратегические решения и способы их достижения): - Политика в области ИСМ; - Цели ИСМ. - Оперативные управленческие решения руководства с целью совершенствования бизнес-системы, изменения в ИСМ 2 Закупки - Информация по поставщикам ТМЦ (производители, дилеры) - Цены на рынке основных ТМЦ. - Требования к ТМЦ. - - СТО 016-Ж5-2017 «Управление закупками»» - Договорная работа и согласование цен. - Перечень одобренных поставщиков. - База данных поставщиков. - Отчеты по закупкам. - Нормативная документация на ТМЦ. - Перечень процессов - Организация, проведение, участие в переговорах с поставщиками. - Оценка поставщиков. - Оптимальный выбор поставщиков и закупаемых ТМЦ. - Ритмичность поставок и сокращение сроков поставки ТМЦ. - Оптимизация Продолжение таблицы А.1 130 (услуг), переданных внешним поставщикам затрат на закупку ТМЦ. 3 Контроль качества продукции. Подтверждение соответствия продукции - «Узкие» и слабые места по контролю качества продукции. - Требования КД, ТП, ТИ, ТУ. - СТО 026-К4-2017 «Управление несоответствующей продукцией». - СТО 018-2017 «Входной контроль материалов». - Типовые причины дефектности продукции, информация по скрытым дефектам. - Законодательные требования к продукции (сертификация / декларирование). - Метрологические правила и нормы, закон РФ «Об обеспечении единства измерений». - Анализ претензий потребителей. - Анализ результатов контроля и испытаний, анализ дефектности продукции. - Операционный/ входной контроль, приемо-сдаточный контроль, испытания продукции. - Организация работ по предоставлению СИ на калибровку и поверку. - Письма, рекламации, отзывы потребителей. - Записи по контролю продукции (журналы, блокноты). - Акты о браке. - Графики поверки, калибровки СИ. - Официальные сайты гос.органов (РОССТАНДАРТ / Федеральное агентство по техрегулированию и метрологии; ФС по аккредитации «РОСАККРЕДИТАЦИЯ » и др.) - Решения по Актам о несоответствии. - Протоколы, проведение совещаний. - Сертификация / декларирование продукции. - Заключение договоров на поверку/калибровку СИ. - Предложения по улучшению: технологических операций, методов контроля, средств измерений. - Изменение документации (КД, ТД и т.д.). - Корректирующие действия. - приобретении более совершенных СИ. Продолжение таблицы А.1 131 4 Анализ рисков - Рыночная ситуация. - Сроки выполнения договоров. - ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010 «Методы оценки риска». - СТО 037-К9-2017 «Анализ со стороны руководства». - Факторы, влияющие на выбор методов оценки риска. - В ходе оценки и обработки рисков (SWOT – анализ и другие методы выявления, оценки и мониторинга рисков). - Курсы повышения квалификации. - Семинары, конференции, самообучение. - Реестры рисков, планы мероприятий. - Результаты SWOT – анализа и других методов выявления, оценки и мониторинга рисков. Реестры данных по рискам - Использование при периодической оценке рисков; - Управленческие решения. - Корректирующие действия. - Для информации работников о состоянии условий труда на рабочих местах, существующих профессиональных рисках, о полагающихся компенсациях за работу с вредными и опасными условиями труда Внутренние аудиты - Информация по результатам внутренних аудитов. - ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента». - СТО 023-К1-2017 «Внутренние аудиты» и другие НД по процессу внутреннего аудита. - «причинно-следственная диаграмма» и др. - Анализ результатов аудитов (внутренних/внешних) - Проведение аудитов. - Курсы повышения квалификации, семинары. - Внутреннее обучение. - Самообучение. - Уведомления о несоответствиях. - Контрольные листки, фото. - Отчеты по ВАК. - СТО 023-К1-2017 «Внутренние аудиты» - ГОСТ Р ИСО 19011 - Методические материалы; книги; - интернет-ресурсы. - Уведомления о несоответствиях. - Контрольные листки, фото. - Отчеты по ВАК. - Обсуждение результатов аудитов между аудиторами и аудируемыми сотрудниками, совещания. - Электронная база по необходимым изменениям в документации СМК. - Корректирующие действия. - Планирование аудитов. - Изменения в СМК. - Использование различных методов определения причин несоответствий. - Использование информации для высшего руководства. Продолжение таблицы А.1 132 6 Охрана труда и промышленная безопасность; охрана окружающей среды - Законодательные и нормативные правовые акты по охране труда, система стандартов безопасности труда. - Законодательные и нормативные правовые акты по охране окружающей среды. - Основные несоответствия (нарушение законов, правил по ОТПБ и ООС, санитарных норм; несчастные случаи, профессиональные заболевания) и причины их возникновения. - Обучение работников безопасным приемам и методам работы с последующей аттестацией. - III- ступенчатый контроль по охране труда, промышленной безопасности, промсанитарии и пожарной безопасности. - Специальная оценка условий труда на рабочих местах. - Анализ заболеваемости и травматизма. - Стандарты организации, инструкции и положения по ОТПБ и ООС. Акты, протоколы, приказы, планы мероприятий, отчеты - Взаимодействие между подразделениями, совещания - Разработка и проведение организационных и технических мероприятий, составление планов, - Пересмотр инструкций, стандартов. - Расследование причин несоответствий. 7 Персонал - Компетентность персонала (квалификация, знания и навыки). - Требования к компетентности. - ТК РФ. - Приобретение профессии (специальности) в лицензионных учебных заведениях. - Получение специальных знаний персонала на производстве. - Внутреннее обучение. - Тренинги. - Оценка результативности обучения. - Сведения о подготовке и повышении квалификации персонала. - Удостоверения, протоколы, аттестаты, сертификаты. - Взаимодействие структурных подразделений с отделом кадров. - Оперативные совещания. - Заявки на обучение. - Заявки на рабочих и ИТР (о комплектовании). - Обеспечение качественного выполнения деятельности по процессам. - Использование информации о возможностях компетенции персонала при освоении новых технологий или изменении существующих, Продолжение таблицы А.1 133 135 Приложение В.1. ( справочное) Перечень процессов (услуг), переданных сторонним организациям Перечень услуг Основание формирования заказа на оказание услуг Организации, предоставляющие услуги п.ISO 9001:2015 ГОСТ Р ISO 9001:2015 Поверка, калибровка, ремонт СИ. Необходимость поддержания СИ в состоянии, обеспечивающем точность измерений ФБУ «УРАЛТЕСТ», г. Екатеринбург 7.1.5 ресурсы для мониторинга и измерения Проведение спектральных анализов алюминиевых сплавов низко- среднелегированных сталей, бронзы, чугуна. Подтверждение соответствия ГОСТу приобретенного металла или сплава. ОАО «Уральский институт металлов» г. Екатеринбург 7.1.5 ресурсы для мониторинга и измерения Изготовление поковок Отсутствие необходимого оборудования ООО «ТяжПромМаш» г.Ижевск 8.5.1 Управление производством продукции и предоставлением услуг 136 Лист регистрации изменений Номера листов Изменение изменен - ных заменен- ных новых аннулиро- ванных Номер документа Подпись Дата Дата введения изменения |