ИСО 14001–2016. Приведение в соответствие требованиям
 Скачать 1.62 Mb.
|
|
Министерство образования и науки Российской Федерации Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования «Российский государственный профессионально-педагогический университет» ПРИВЕДЕНИЕ В СООТВЕТСТВИЕ ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ Р ИСО 9001–2015 И ГОСТ Р ИСО 14001–2016 РУКОВОДСТВА ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА ПРЕДПРИЯТИЯ Выпускная квалификационная работа по направлению подготовки 44.03.04 Профессиональное обучение (по отраслям) профилю подготовки «Машиностроение и материалообработка» профилизации «Сертификация, метрология и управление качеством в машиностроении» Идентификационный код ВКР: 327 Екатеринбург 2018 Министерство образования и науки Российской Федерации Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования «Российский государственный профессионально-педагогический университет» Институт инженерно-педагогического образования Кафедра технологии машиностроения, сертификации и методики профессионального обучения К ЗАЩИТЕ ДОПУСКАЮ: Заведующий кафедрой ТМС ____ _____________ Н.В. Бородина «____»________________2018 г. ПРИВЕДЕНИЕ В СООТВЕТСТВИЕТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ Р ИСО 9001–2015 И ГОСТ Р ИСО 14001–2016 РУКОВОДСТВА ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА ПРЕДПРИЯТИЯ Выпускная квалификационная работа по направлению подготовки 44.03.04 Профессиональное обучение (по отраслям) профилю подготовки «Машиностроение и материалообработка» профилизации «Сертификация, метрология и управление качеством в машиностроении» Исполнитель: студентка группы ЗКМ-404С И.Л. Варапаева Руководитель: доцент, канд. пед. наук, доцент кафедры ТМС Т.Б. Соколова Нормоконтролер: доцент, канд. пед. наук, доцент кафедры ТМС А.С. Кривоногова Екатеринбург 2018 3 4 АННОТАЦИЯ Выпускная квалификационная работа выполнена на 65 страницах, содержит 3 рисунка, 6 таблиц, 33 источника литературы, а также 3 приложения на 71 странице. Ключевые слова: СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА, ИНТЕГРИРОВАННАЯ СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА, ДОКУМЕНТИРОВАНАЯ ПРОЦЕДУРА, НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, РУКОВОДСТВО ПО ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА. Варапаева И.Л. Приведение в соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2 015 и ГОСТ Р ИСО 14001-2016 руководства интегрированной системы менеджмента предприятия: выпускная квалификационная работа / И.Л. Варапаева; Рос. гос. проф.-пед. ун-т; Институт инж.-пед. образования, каф. технологии машиностроения, сертификации и методики профессионального обучения. – Екатеринбург, 2018. – 136 с. В выпускной квалификационной работе рассматривалось и перерабатывалось Руководство по интегрированной системе менеджмента предприятия. При выполнении работы было пересмотрено руководство ИСМ в соответствии требованиям стандартов ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и ГОСТ Р ИСО 14001-2016 предприятия ОАО «Красногвардейский крановый завод». Предметом исследования являлось Руководство ИСМ ОАО «Красногвардейский крановый завод». В работе была изученa документация СМК предприятия ОАО «ККЗ». Пересмотрено Руководство ИСМ предприятия, согласно новым версиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и ГОСТ Р ИСО 14001-2016. Была разработана программа обучения персонала предприятия, для повышения уровня знаний, компетентности и успешного переходa на новую версию стандарта. Сделаны основные выводы и предложения по приведению в соответствие документации СМК предприятия. 5 СОДЕРЖАНИЕ ВВЕДЕНИЕ……………………………………………………………………….....7 1. НОРМАТИВНАЯ БАЗА РАЗРАБОТКИ РУКОВОДСТВА ПО ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА…………………….....9 1.1. Понятие интегрированной системы менеджмента. Требование стандартов………………………………………………………………………..9 1.2. Анализ изменений требований к системе менеджмента в стандартах ГОСТ Р ИСО 9001-–015, ГОСТ Р ИСО14001-–016...…………………......…17 1.3. Основные положения формирования содержания руководства интегрированной системы менеджмента………………………………..........26 2. ОБОСНОВАНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ПЕРЕРАБОТКА РУКОВОДСТВА ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА…………………….29 2.1. История предприятия и продукция……………………………………....29 2.2. Общая характеристика интегрированной системы менеджмента ОАО «Красногвардейского кранового завода»…………………………………….31 2.3. Обоснование необходимых изменений в руководстве интегрированной системы менеджмента………………….……………………………………...34 2.4. Формирование содержания изменений………………………..…...…......37 3. РАЗРАБОТКА ПРОГРАММЫ ОБУЧЕНИЯ ПЕРСОНАЛА…………….….46 3.1. Система подготовки персонала в области системы менеджмента ….....46 3.2. Требования стандарта ГОСТ Р ИСО 19011–2012 «Руководящие указания по аудиту системы менеджмента»………………...…………47 3.3. Разработка программы обучения……………………………………….50 ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………………....61 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ……………………………...62 ПРИЛОЖЕНИЕ А – Модель интегрированной системы менеджмента ………65 ПРИЛОЖЕНИЕ Б – Политика предприятия…………………………….…….....66 ПРИЛОЖЕНИЕ В Руководство интегрированной системы менеджмента предприятия ОАО «Красногвардейский крановый завод»…………………….67 ПРИЛОЖЕНИЕ Г – Приказ о приведении в соответствие руководства интегрированной системы менеджмента………………………………………..136 6 ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ БСиТА – бюро стандартизации и технический архив; БТиОЗ – безопасность труда и охраны здоровья; ЕТКС – единый тарифно-квалификационный справочник; ЖЦП – жизненный цикл продукции; ЗС – заинтересованные стороны; ИСМ – интегрированная система менеджмента; КД – конструкторская документация; КТС – конструкторско-технологическая служба; НД– нормативная документация; ОАО «ККЗ» – Открытое акционерное общество «Красногвардейский крановый завод»; ОК – отдел кадров; ОМТС – отдел материально-технического снабжения; ОРД – организационно-распорядительная документация; ПО – производственный отдел; РК – руководство по качеству; СК – служба качества; СМК–система менеджмента качества; СМПБ– система менеджмента профессиональной безопасности и здоровья; СТО – стандарт организации; СЭМ– система экологического менеджмента; ТД – технологическая документация. 7 ВВЕДЕНИЕ Изменения ИСМ предприятия обусловлены как внутренними, так и внешними факторами. К внутренним факторам можно отнести вовлечение персонала предприятия, рентабельность, улучшение и т.д. К числу внешних относится пересмотр международных и национальных стандартов. При разработке ИСМ наиболее часто предприятия используют стандарты ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 14001, которые были пересмотрены в 2015 и 2016 году, соответственно. Введение измененных стандартов позволяет организации более эффективно и системно управлять как предприятием в целом, так и рисками, возникающими при выполнении процессов систем менеджмента в частности. При разработке интегрированной системы, как правило, объединяют ряд документов, которые должны одновременно удовлетворять требованиям нескольких стандартов. К числу таких документов относится политика компании, управление документацией и оценка результативности систем, входящих в ИСМ. Современные стандарты не требуют разработку руководства по системе менеджмента, но организации, в которых ИСМ уже функционирует, оставляют действующий документ. Руководство следует поддерживать в актуальном состоянии, а значит, контролировать его соответствие действующим стандартам. Актуальность предстоящей разработки ВКР обусловлена необходимостью приведения в соответствие документации ИСМ ОАО «Красногвардейский крановый завод», с требованиями пересмотренных стандартов. На предприятии ОАО «Красногвардейский крановый завод» имеется сертифицированная ИСМ. В настоящее время требуется пересмотр руководства ИСМ, которое было разработано в 2011 году. Объектом выпускной квалификационной работы является функционирование интегрированной системы менеджмента предприятияОАО «ККЗ». 8 Предметом является руководство интегрированной системы менеджмента ОАО «ККЗ». Целью является переработка руководства интегрированной системы менеджмента для предприятия ОАО «ККЗ», в связи с изменением стандартов: ГОСТ Р ИСО 9001 – 2015 и ГОСТ Р ИСО 14000 – 2016. Задачи: Провести анализ ГОСТ Р ИСО 9001- 015 и ГОСТ Р ИСО 14001- 2016, выявить новые требования как основания для переработки руководства интегрированной системы менеджмента. Изучить основные сведения об интегрированной системе менеджмента предприятии ОАО «ККЗ» и действующих документах предприятия. Изучить руководство по интегрированной системе менеджмента для предприятия ОАО «ККЗ», выявить основания и объем его последующей переработки. Разработать предложения по новой редакции руководства интегрированной системы менеджмента ОАО «ККЗ». 9 1. НОРМАТИВНАЯ БАЗА РАЗРАБОТКИ РУКОВОДСТВА ПО ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА 1.1. Понятие интегрированная система менеджмента. Требование стандартов Уровень предприятия определяется не только его способностью производить конкурентную продукцию или услуги, но и методами решения проблем социальной и экологической ответственности, деловой этики, выбранными данным предприятием. Это объясняется, во-первых, тем, что в свою деятельность организация вовлекает огромные, как правило, исчерпаемые природные ресурсы и, во- вторых, тем, что деятельность его вызывает социальные последствия в таких важных областях, как окружающая среда, безопасность производства и продукции, безопасность и права сотрудников предприятия. Практически, все промышленно развитые страны вступили на новый уровень, характеризующийся развитием ИСМ, основанных на СМК, СЭМ и СМПБ и др. Современные системы менеджмента создаются на базе требований международных стандартов ИСО 9000, ИСО 14000, OHSAS 18001 и др., данные стандарты разработаны на основе обобщения мирового теоретического и практического опыта в области менеджмента качества. Не вызывает сомнений, что внедрение группы стандартов как ИСМ более экономично и эффективно по сравнению независимым внедрением нескольких стандартов на системы менеджмента [3]. Стандарты для систем управления все чаще используются всемирными организациями всех типов. Эти стандарты остаются полезными, заслуживают внимания и уважения, они должны отражать текущие потребности рынка и быть взаимно совместимыми для содействия совместному использованию. 10 Регуляторная среда дает возможность всей организационной структуре быть инновационной, включая: добросовестную конкуренцию и открытую торговую систему; поддерживать конкурентоспособность продукции и услуг на рынке таким образом, чтобы новые игроки, включая и новые бизнес–модели, могли войти на этот рынок; налоговую систему, подстегивающую инновации и дающую возможность предприятиям конкурировать на мировых рынках; регулятивные требования для бизнеса, которые до возможной степени основываются на согласованных, прозрачных и основанных на представительных стандартах; нормотворческий процесс, который является прозрачным и основанным на законах; государственные закупки, основанные на стандартах, а также на добросовестной конкуренции; защиту интеллектуальной собственности, позволяющую получить отдачу от инноваций [5]. Среда инновационной политики включает: поддержку технологических инноваций; поддержку коммерциализации технологий; поддержку организаций, особенно малых и средних организаций, в плане модернизации и повышения производительности; развитие эффективного обучения [20]. Понятие ИСМ, многие отечественные предприятия, ассоциируют, во- первых, со сложным процессом объединения в единое целое любой системой управления, а во-вторых, с оптимальным режимом существования предприятия в условиях глобальной конкуренции. Однако, в общепризнанном понимании ИСМ – это часть системы общего менеджмента предприятия, отвечающая требованиям двух или более 11 международных стандартов на системы менеджмента и функционирующая как единое целое [15]. Но, ИСМ не следует отождествлять с системой общего менеджмента предприятия, объединяющей все аспекты деятельности организации. При введении в организации всех действующих в настоящее время международных стандартов на системы менеджмента, ИСМ не будет идентична системе общего менеджмента организации, так как область ее распространения пока еще не включает финансовый менеджмент, менеджмент персонала, инновационный менеджмент, менеджмент рисков, финансовый менеджмент и др. [4]. Организационно – методическим составляющей для создания ИСМ служат стандарты ИСО серии 9000. Основные понятия и принципы, указанные в этих стандартах, в наибольшей мере соответствуют понятиям и принципам общего менеджмента. При этом особую значимость представляет процессный подход, который непосредственно (как это имеет место при функциональном подходе) отражает реальные процессы, осуществляемые в современном бизнесе. Так же, при введение в действие стандартов ИСО серии 9000 в исторической ретроспективе предшествовало введению в действие других международных стандартов на системы менеджмента и во многом предопределило методологию их построения. Схематично интегрированную систему менеджмента предприятия можно представить следующим образом (рисунок 1). В приведенной схеме, основными этапами системы ИСМ являются: базовая система менеджмента: менеджмент качества; дополнительные системы менеджмента: экологический менеджмент, менеджмент производственной безопасности и охраны труда, социальной ответственности и менеджмент информационной безопасности. 12 Рисунок 1 – Схема представления интегрированной системы менеджмента Руководство интегрированной системы менеджмента определяет область применения стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 – 2015, ГОСТ Р ИСО 14001 – 2016, OHSAS 18001:2007: ГОСТ Р ИСО 9001-2015 В настоящем стандарте применен процессный подход, который включает цикл «Планируй – Делай – Проверяй – Действуй» (PDCA), и риск – ориентированное мышление. Процессный подход допускает организации планировать свои процессы и их взаимодействие. 13 Осуществление цикла PDCA позволяет предприятию обеспечить ее процессы необходимыми ресурсами, осуществлять их менеджмент, определять и реализовывать возможности для улучшения. Риск – ориентированное мышление позволяет организации определять факторы, которые могут привести к отклонению от намеченных результатов процессов и СМК организации, а также использовать предотвращающие средства управления для минимизации негативных последствий и максимального использования возникающих возможностей. Постоянное выполнение требований и учет будущих потребностей, ожиданий в условиях все более динамичной и сложной среды ставит перед организацией сложные задачи. Для выполнения этих задач организация могла бы счесть необходимым использовать различные формы улучшения в дополнение к коррекции и постоянному улучшению, например, такие как прорывное изменение, инновация и реорганизация [20]. ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Цель настоящего стандарта состоит в том, чтобы предложить организациям подход к защите окружающей среды и реагированию на изменяющиеся условия окружающей среды в соответствии с социально- экономическими потребностями. В нем определяются требования, позволяющие организации осуществлять свои планы, которые она создала для своей системы экологического менеджмента. Системный подход к экологическому менеджменту может обеспечить высшее руководство информацией. То есть, для достижения успеха и перспективе создания возможностей содействия устойчивому развитию посредством: защиты окружающей среды, предотвращение или смягчение неблагоприятных экологических условий; ослабления потенциального неблагоприятного воздействия условий окружающей среды на организацию; оказания помощи в выполнении принятых обязательств; 14 улучшения экологических результатов деятельности предприятия; управления или влияния на методы проектирования, производства, поставки, потребления и утилизации продукции и услуг организации с применением концепции жизненного цикла. Для предотвращения экологическое воздействие от случайного отклонения на каком-нибудь этапе цикла; улучшение финансовых и операционных преимуществ, которые могут быть результатом внедрения экологически значимых проблем, направленных на укрепление организации на рынке; доведения до надлежащих заинтересованных сторон экологической информации. Настоящий стандарт, как и другие национальные стандарты, не предназначен для усиления или модифицирования законодательных требований к организации [22]. OHSAS 18001:2007 Настоящий стандарт относится к серии документов по оценке деятельности в области охраны здоровья и обеспечения безопасности труда (Occupational Health and Safety Assessment Series — OHSAS). Сопровождающий его документ OHSAS 18002 «Руководящие указания по внедрению OHSAS 18001», были разработаны в ответ на требования потребителей о узнаваемом стандарте на системы менеджмента охраны здоровья и обеспечения безопасности труда, по которому их системы менеджмента могли бы быть оценены и сертифицированы. Но в скором времени стандарт OHSAS 18001:2007 будет заменен на ISO 45001. Стандарт ИСО 45001 идентичен OHSAS 18001:2007, но отличия все же есть. Наиболее существенным отличием можно считать повышение роли руководства, уменьшение рисков несчастных случаев, так же усиливает акцент на осведомленности о здоровье и охране труда на рабочем месте. Стандарт 15 сделан с целью подхода для любого предприятия, в независимости от масштаба [23]. Конечная публикация стандарта была запланирована на 2016 год, но выход стандарта периодически переносится, в связи с недоработками [28]. Каждый стандарт на систему менеджмента включает свои собственные установленные требования, в данных стандартах должны присутствовать такие пункты, как: а) политика; б) планирование; в) внедрение и производство; г) улучшение; д) анализ со стороны руководства; е) оценка производительности, и могут приниматься как основа для интеграции. Большинство требований, установленные в стандартах и технических условиях, являются всеобщими и могут быть включены в одну общую систему менеджмента, как показано на рисунке 2. Рисунок 2 – Вариант интегрирования общих требований многочисленных стандартов/технических условий к системам менеджмента в одну общую систему 16 Из этого следует, что сокращение дублирования работы в результате объединения двух или более систем дает возможность значительно уменьшить общий объем системы менеджмента и повысить эффективность и результативность системы. Согласно рисунку 2, если всевозможные требования к системе менеджмента систематизировать с учетом рассмотрения основных требований, то системы можно интегрировать в форме, наиболее приемлемой для организации и уменьшить работу. Интеграция должна планироваться и осуществляться в соответствии с принципом структурного внедрения. Многие организации приняли стандарты для систем управления в результате внешних воздействий, таких как потребители, требующие введения стандарта качества или внешних требований для установки системы охраны труда и техники безопасности. Эта ситуация не относится к интеграциям, которые будут осуществляться исключительно в интересах организации. В связи с этим должны быть изначально определены его потребности. Если компания не видит выгоды от интеграции, она не должна идти по этому пути [19]. Внедрение ИСМ на предприятии позволяет решить следующие задачи: – дублирование процессов, документов, должностей и функций подразделений; – запутанность взаимосвязей между системами управления качеством, экологией, профессиональной безопасностью и здоровьем при независимом внедрении; – сложность целостного восприятия системы менеджмента руководством компании, и, соответственно, низкая эффективность планирования, контроля и управления в целом; – длительный срок внедрения группы стандартов на предприятии; большая трудоемкость и потребность в ресурсах при независимом внедрении группы стандартов [16]. 17 В результате интеграции систем менеджмента могут быть получены следующие преимущества: – повышение технологичности их разработки, внедрения и функционирования; – создание единой гармонизированной структуры менеджмента; снижение затрат на разработку, функционирование и сертификацию систем; совмещение ряда процессов (планирования, анализа со стороны руководства, управления документацией, обучения, внутренних аудитов и пр.) повышение мобильности и большей адаптации к изменяющимся условиям; – большая привлекательность для потребителей, инвесторов и других заинтересованных сторон [14]. При создании интегрированной системы управления компании придется тратить значительные силы и ресурсы, но итогом станет корпоративная система управления предприятием, ориентированная на достижение устойчивых финансовых показателей с учетом интересов потребителей, персонала, акционеров, поставщиков и общества. Внедрение ИСМ на предприятиях следует рассматривать как наиболее важную предпосылку роста их конкурентоспособности и устойчивого развития в рыночных условиях. При разработке ИСМ можно применить следующие стандарты: ГОСТ Р ИСО 10013- 2007 «Менеджмент организации. Руководство по документированию системы менеджмента качества», ГОСТ Р 53893–2010 «Руководящие принципы и требования к интегрированным системам менеджмента», ГОСТ Р 55272–2012 «Система менеджмента организаций. Рекомендации о структуре и составу элементов». |