Руководство для следователя и его помощника, практиканта Учебно практическое пособие
 Скачать 4.58 Mb.
|
|
глава 1 1 кому и как пользоваться этим руководством дящиеся у него в производстве (см. гл. 2). Но времени не хватает да и жалко. И тут на помощь можете прийти вы — наши добросовестные и умелые молодые коллеги! А теперь представьте, насколько приятно будет практическому работнику, если вы вдумчиво, со знанием дела и корректно помо- жете старшему товарищу. Вы точно заслужите, быть может, не очень явную, но весьма глубокую благодарность профессионала, с удо- вольствием обнаружившего, что рядом с ним не просто «статист», «разносчик повесток», а подающий большие надежды молодой спе- циалист, внимательный, знающий, работоспособный и доброжела- тельный, в общем как раз тот, кого он хотел бы видеть рядом как коллегу, соседа по кабинету. И кто знает, быть может, именно его вовремя «замолвленное словечко» или мотивированный рапорт бу- дет решающим при вашем трудоустройстве. Хотите научиться ока- зывать квалифицированную помощь практическому работнику — читайте это пособие! Внимание! Перед дальнейшим изучением «Руководства…» обязательно прочи- тайте предыдущий параграф «Вопросы предупреждения противодейс- твия и сохранения тайны предварительного расследования». Согласуй- те с курирующим следователем и руководителем следственного органа все обозначенные вопросы. Книга, которую вы держите в руках, не подменяет собой другую учебную литературу. Выходя на практику или работу в должности об- щественного помощника, следует, прежде всего, ориентироваться на учебные издания по криминалистике, уголовному процессу, уголовно- му праву и другим предметам «криминального цикла», постоянно об- ращаться к ним в своей работе. 1.. где скачать и как работать с электронными приложениями В процессе работы над данным руководством перед авторами стояла задача сделать его максимально прикладным. А для этого мало только давать советы. Нужно предоставить возможность начинающим следо- вателям, их помощникам и практикантам здесь же применить совет на практике. А это, как правило, означает составить процессуальный или иной документ. С тех пор как в правоохранительных органах появилась компьютерная техника, это делается на основе разнообразных элект- ронных шаблонов, которые тысячами оседают в персональных ком- пьютерах и локальных сетях каждого следственного подразделения. Есть у таких подходов и свои минусы (см. 6.7). Но и совсем отходить от сложившейся практики тоже не выход. Поэтому авторы решили подготовить и разместить в Интернете для открытого пользования электронные документы — образцы и примеры процессуальных и иных документов для обучения начинающих следо- вателей, общественных помощников и практикантов. Для этого после специальной выборки материалов уголовных дел некоторые процес- суальные и оперативно-розыскные документы были отсканированы, отредактированы и обезличены. Указанные электронные документы с высокой долей условности обозначены тремя наименованиями: «образцы» — документы, которые, по мнению авторов, составлены правильно, без ошибок и нарушений закона и потому могут служить в качестве ориентиров для обучаемых. Однако не следует забывать, что, во-первых, автор-составитель документа может ошибаться, во- вторых, в каждом регионе, населенном пункте, имеются оригиналь- ные подходы к содержанию тех или иных документов, отступление от которых отдельными правоприменителями признается ошибкой, нарушением закона. Поэтому даже образец документа, не говоря уже о примерах, следует согласовывать, прежде всего, с руководителем следственного органа, судьями региона; «примеры» — документы, оставленные в авторской редакции их составителей — практических работников. Они не свободны от недостатков, ошибок и даже, вероятно, нарушений закона. Однако такова реальная правоприменительная практика и ее необходимо знать и изучать. К тому же соответствующие уголовные дела, как правило, завершались успехом стороны обвинения. Это означает, что либо вероятные ошибки и нарушения были устранены позднее, либо сторона защиты, суд не обратили на них внимание; «антиобразцы» — специально подобранные авторами документы из практики, которые содержат существенные нарушения закона. Соответствующие дела завершались поражением стороны обви- нения. Антиобразцы снабжены специальными заданиями с тем, чтобы научить, как не допускать такие нарушения или устранять их вредные последствия. Лишь один образец приведен в Приложение 2 (постановление о привлечении в качестве обвиняемого). Однако работники правоох- ранительных органов, общественные помощники, преподаватели и • • • 1 глава 1 1 кому и как пользоваться этим руководством студенты вузов, кто пожелает использовать весь объем электронных приложений, могут обратиться на сайт labatr.bsu.ru, где есть ссылка «Электронные приложения к Руководству для следователя и его по- мощника, практиканта». Скачав этот архив, пользователи увидят в нем следующие разделы: 1. «Приложения 1–16» — содержат электронные документы — ре- альные акты правоприменения, а иногда и задания к ним для глав по- собия согласно их нумерации. 2. «Дела реальные» — содержат образцы и примеры, которые соб- раны в отдельные учебные уголовные дела. Они включают не все, но основные акты по исходному (реальному) делу, а потому отвечают тре- бованиям наглядности и практичности этого специфического учебного материала. 3. «Методические материалы» — содержат различные документы по вопросам организации учебного процесса в юридических вузах и уч- реждениях повышения квалификации, вопросам прохождения прак- тик и т.п. 4. «Публикации авторов» — содержат некоторые из авторских пуб- ликаций, которые авторы вправе распространять в электронном виде. Работники правоохранительных органов, использующие данное «Руководство…» в работе, а также все желающие, прежде всего сту- денты, могут составлять свои проекты документов на компьютере, взяв за основу соответствующий электронный документ из электрон- ных приложений. Однако предупреждаем: подавляющая часть предложенных доку- ментов правоприменительной практики изложена в редакции авто- ров — практических работников. Составители не гарантируют от- сутствия в них ошибок и нарушений закона, а иногда и намеренно их оставляют. Таким образом, ошибка, скопированная из образцов, при- меров и антиобразцов, ничем не лучше собственных и любых других. Каждому из пользователей по каждому реальному документу сове- туем дать оценку по наличию/отсутствию в нем нарушений закона или ошибок. Авторский коллектив постарается регулярно обновлять все назван- ные разделы электронных приложений, улучшать качество представ- ленных документов. Все желающие могут направлять авторскому кол- лективу свои примеры и образцы электронных документов по адресу: garmaeff@yandex.ru. Убедительно просим, чтобы эти документы соответствовали следу- ющим требованиям: они должны быть получены законным путем, в необходимых случаях с согласия их составителей; их источником должны быть уголовные дела и материалы, по которым правовые решения вступили в законную силу; они не должны содержать сведения, составляющие государственную или иную охраняемую законом тайну, относиться к объектам авто- рского права; по возможности в них не должно быть ошибок и нарушений закона. Если таковые имеются, необходимо сопроводить текст соответствую- щими сносками или примечаниями о том, в чем заключается ошибка (нарушение закона), как ее следует исправить. Искренне надеемся, что данное руководство и электронные прило- жения к нему принесут реальную пользу как практическим работни- кам, так и обучающимся. • • • • 1 1 как помочь правильно систематизировать и «подшить» дело глава 2 как помоЧь пРавильно систематизиРовать и «подШить» дело 2.1. систематизация несложного уголовного дела в отношении одного обвиняемого Насколько нам известно, практически ни в одном классическом юридическом вузе страны почему-то не учат тому, как «подшивать» дело, систематизировать его материалы. Иногда по своей инициативе, но помимо учебного плана, этим занимаются отдельные преподавате- ли — процессуалисты, криминалисты и другие — бывшие практичес- кие работники, каковых в вузах традиционно меньшинство 7 Между тем с этой непростой задачей каждый молодой специалист, прежде всего следователь, дознаватель, сталкивается буквально в пер- вый же день своей работы. Причем в период расследования дела «под- шивать» приходится два, три и более раза. Кроме того, умение следо- вателя грамотно, аккуратно и даже красиво «подшить» дело считается несомненным атрибутом его профессионального мастерства. Научил- ся «подшивать» грамотно — уже не новичок, причем алгоритм первой «подшивки» и, например, последней (по окончании расследования) существенно отличается. Мы рассмотрим алгоритм заключительной, на стадии предварительного расследования, систематизации 8 Следует руководствоваться общими принципами размещения мате- риалов дела: хронологическая последовательность (от более поздних к менее поздним), логическая связанность; необходимость группировки документов по конкретному вопросу или лицу в одном месте, исклю- чая нахождение аналогичных документов в разных местах. Однако эти принципы в конкретном приложении иногда противоречат друг другу. Посмотрим, как преодолеть эти противоречия. 7 Примеры описей по уголовному делу, материалу размещены на сайте labatr.bsu.ru, ссылка на данное руководство, электронное приложение № 2. 8 Необходимо отметить, что в некоторых прокуратурах и следственных управлениях Следс- твенного комитета при прокуратуре РФ по субъектам РФ, например, по Свердловской области, действуют приказы о правилах систематизации материалов дел. Изложенные в них рекомендации могут отличаться от приведенных в настоящем пособии. В следственных подразделениях России сложился следующий при- мерный алгоритм систематизации материалов несложного уголовного дела, когда речь идет об одном обвиняемом при небольшом количестве эпизодов/составов преступлений 9 : 1. Все документы уголовного дела должны быть пронумерованы, ак- куратно подшиты, по возможности в твердых обложках; желательный объем 1-го тома примерно 250 листов. При необходимости можно и больше, но не желательно. 2. Указания руководителя следственного органа о направлении рас- следования, производстве отдельных следственных действий, планы расследования по делу подшиваются перед постановлением о возбужде- нии уголовного дела (черновые подшивки). При подготовке уголовного дела для передачи обвиняемому и его защитнику в порядке ст. 217 УПК РФ (для ознакомления) упомянутые указания оставляются в материалах, в случае, если они носят процессуальный характер, например, обязыва- ют следователя провести следственные действия. Если же указания ка- саются непроцессуальных вопросов: тактики расследования, необходи- мости устранения допущенных ошибок и т.п., то они изымаются из дела и приобщаются к надзорному производству (НП). Это касается и планов расследования. Это также непроцессуальные документы. 3. При направлении уголовного дела в суд сразу после передней об- ложки подшивается бланк справки о результатах судебного рассмотре- ния, а также опись. 4. Далее за описью в начале дела располагаются: постановление о воз- буждении уголовного дела (постановление о принятии дела к производс- тву), рапорты (заявления) и материал проверки (объяснения, справки), послужившие основанием для возбуждения уголовного дела. Чаще все- го именно здесь размещается блок материалов доследственной провер- ки или результатов оперативно-розыской деятельности. 5. Постановления об изъятии и передаче уголовного дела, постанов- ления о принятии дела к производству, постановления о продлении сроков следствия и содержания под стражей (с постановлением о воз- буждении ходатайств перед судом о продлении стражи 10 ), постановле- 9 В различных ведомствах, на различных территориях, у отдельных следователей наблюда- ются разные подходы к «подшивке» дела. Предлагаемый порядок есть некоторое усреднен- ное представление о систематизации материалов, которая, как известно, на нормативном уровне нигде не закреплена. 10 В ряде регионов неписанные правила систематизации в этой части существенно отлича- ются. Так, в Республике Бурятия постановления об избрании мер пресечения, ходатайства об их избрании, ходатайства и решения «о продлении…», изменении мер пресечения под- 1 глава 2 19 как помочь правильно систематизировать и «подшить» дело ния о приостановлении и возобновлении предварительного расследо- вания, уведомления об этом соответствующих участников процесса. 6. Протоколы осмотра места происшествия, осмотра трупа, поста- новления о назначении судебных экспертиз, протоколы ознакомления обвиняемых и потерпевших с постановлениями о назначении экспер- тиз, заключения экспертов, протоколы ознакомления с заключениями экспертов, протоколы допросов экспертов. 7. Постановления и протоколы о производстве выемок, обысков, осмотров вещественных доказательств, постановления о признании и приобщении вещественных доказательств, расписки о возврате, рас- писки о передаче на ответственное хранение. 8. Постановления о признании потерпевшим, протоколы допросов потерпевшего, постановления о признании представителем или закон- ным представителем. За протоколами допроса потерпевшего идет весь характеризующий его материал, в том числе документы, удостоверяю- щие его личность. 9. Протоколы допросов свидетелей. При допросе одного и того же лица несколько раз протоколы подшиваются вместе, по хронологии (по датам). 10. Материалы, собранные в связи с привлечением лица в качестве обвиняемого: протоколы задержания в порядке ст.ст. 91–92 УПК РФ, постановления о применении и изменении меры пресечения; ордер адвоката-защитника, показания, данные им в качестве свидетеля, по- дозреваемого, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, протокол допроса обвиняемого, протоколы последующих следствен- ных действий (допросы, очные ставки, следственные эксперименты, проверки показаний на месте) с его участием (подшивать по хроноло- гии). После протоколов следственных действий по каждому обвиняе- мому сразу следует подшивать характеризующий его материал. 11. Иногда далее подшивают блок документов — результатов опера- тивно-розыской деятельности: отдельные поручения следователя в по- рядке ст. 38 УПК РФ, справки оперативников о проделанной работе, протоколы, акты применения служебно-розыскной собаки, постанов- ления о рассекречивании сведений и др. 12. Материалы, устанавливающие и характеризующие личность обви- няемого: копия паспорта (свидетельство о рождении, карточка формы № 1), справки о судимостях, состоянии здоровья, составе семьи, награ- шиваются в «блок обвиняемых», после протокола задержания в порядке ст. 91 УПК РФ, перед протоколами допросов подозреваемого, обвинением, допросом обвиняемого. дах, характеристики, требование о судимостях, копии приговоров. При этом ответ на запрос следует подшивать сразу после соответствующего запроса. После каждого запроса должен быть ответ. Кроме того, следует подшить все ответы по судимостям за требованием о судимостях. При этом запросы с приговорами нужно расположить по хронологии (от бо- лее ранних к более поздним). Запросы и характеристики также следует подшивать не в разброс, а «блоком». Если направляются напоминания, подшивать за запросом, по которому направлено напоминание. 13. Иное: исковые заявления, постановления о наложении ареста на имущество, вклады, протоколы наложения ареста; постановления о передаче ценностей на хранение. 14. Постановления о прекращении уголовного дела (уголовного преследования), о выделении материалов. 14. Представления в порядке ч. 2 ст. 158 УПК РФ. 15. Протокол об объявлении обвиняемому и его защитнику об окон- чании следствия. 16. Протокол ознакомления потерпевшего с материалами дела (уве- домления). 17. Протокол ознакомления обвиняемого с материалами дела, гра- фики ознакомления, ходатайства и постановления о разрешении хо- датайств. По некоторым уголовным делам, например, по обвинению в совершении преступления, предусмотренного соответствующим пунк- том ч. 2 ст. 105 УК РФ, здесь же подшиваются отдельные протоколы оз- накомления обвиняемых с их правами по ч. 5 ст. 217 УПК РФ (вопросы суда присяжных и прочее). 18. Обвинительное заключение со списком лиц и справкой (ст. 220 УПК РФ). 19. Уведомление потерпевшему, а также обвиняемому и его защит- никам о направлении дела в суд. 20. Расписка в получении обвинительного заключения. Если материалов больше, чем 1 том, целесообразно разделять доку- менты не произвольно, а так: во 2-й (отдельный) том выделить только «блок» (следственные действия и за ними характеризующий материал) потерпевшего и «блоки» (следственные действия и за ними характери- зующий материал) на обвиняемого. При составлении документов следует обязательно оставлять поля для подшивки. Как подшить протокол следственного действия, если там не соблюдены поля? Надо вырезать полосу белой бумаги шири- ной 2,5 см по высоте протокола. Приложить этот вырезанный листок вплотную к левому краю протокола и склеить скотчем (вертикально од- 20 глава 2 21 как помочь правильно систематизировать и «подшить» дело ной полосой) с обеих сторон. Скотч ровнее ложится, если его держать за оба конца над местом склеивания и начинать опускать на листки с центральной части скотча. Затем на ту же ширину (2,5 см) загнуть по вертикали правую часть протокола и оставить в таком положении. Те- перь можно подшивать. И текст в протоколе будет читаться, и протокол не будет торчать из дела. 2.2. систематизация многотомных и многоэпизодных групповых дел Для таких дел наиболее приемлемо размещение материалов по эпи- зодам и лицам, участвовавшим в преступной деятельности, а именно: 1. Первый том (группа томов): 1.1. Постановление о возбуждении уголовного дела (дел), о принятии его к производству, о создании следственной группы, об измене- нии в ее составе. 1.2. Протоколы ознакомления обвиняемых с составом следственной группы 11 1.3. Постановления о продлении сроков следствия и содержания обвиняемых под стражей. 1.4. Постановления о соединении, выделении дел, указания о про- ведении дополнительного расследования. 1.5. Материалы, полученные следователями до возбуждения дела (результаты проверочных, оперативно-розыскных мероприятий). Чаще всего подшивается в начало материалов по каждому из эпи- зодов преступлений. 2. Второй том (группа томов) — материалы, касающиеся отдельных эпизодов и причастных к ним лиц: 2.1. Постановления о назначении экспертиз и ревизий; заключения и акты; протоколы ознакомления с последними. 2.2. Постановления и протоколы производства выемки документов, а также различные материалы, полученные из учреждений, орга- низаций и предприятий (с запросами о них). 2.3. Представления в порядке ч. 2 ст. 158 УПК РФ. 3. Третий том (группа томов): 3.1. Материалы по конкретным эпизодам преступной деятельности в хронологическом порядке. По каждому эпизоду — показания 11 Бланка такого протокола нет, и не было в ст. 476 УПК РФ (в редакции до 11.08.2007). Во многих регионах обвиняемые расписываются об ознакомлении прямо в постановлении о создании следственной группы. свидетелей и потерпевших, бухгалтерские и прочие документы. Здесь же материалы, касающиеся всех или нескольких эпизодов и лиц. Размещение документов о мероприятиях, относящихся к нескольким обвинениям, следует описывать в справочном листке к этому тому, группе томов (неофициальный документ). 3.2. Здесь же могут быть размещены данные, характеризующие по- терпевших. 4. Четвертый том (группа томов): материалы по поводу привлечения в качестве обвиняемых. По каждому обвиняемому группируются в определенной последовательности: 4.1. Его показания, будучи свидетелем, подозреваемым; 4.2. Само обвинение и показания по предъявленному обвинению. 4.3. Постановления о применении или изменении мер пресечения. 4.4. Протоколы последующих допросов обвиняемого. Собственно- ручные заявления, ходатайства. 4.5. Документы, характеризующие личность: справки о судимости, состоянии здоровья, составе семьи, наградах, характеристики (ра- бота, место жительства и др.), копии приговоров по предыдущим судимостям и т. д. 4.6. Постановления и протоколы производства выемок и обысков. 4.7. Постановления и иные документы по поводу ареста на имущество. 5. Пятый том (группа томов): 5.1. Постановления о прекращении дела в отношении отдельных лиц, в части отдельных эпизодов и др. 5.2. Постановления о выделении материалов (дел) в отдельные про- изводства и описи этих материалов. 5.3. Документы по поводу окончания следствия и ознакомления обвиняемых и их защитников с материалами дела. 5.4. Ходатайства стороны защиты и решения следователя по ним, включая материалы проведения дополнительных следственных действий. 5.5. Обвинительное заключение со всеми приложениями. Документы о направлении дела в суд. 2.. дополнительные рекомендации по систематизации и подшивке материалов уголовных дел Все документы уголовных дел должны быть надежно и аккуратно подшиты в тома, в обложки, установленной формы. Желательный объем |