УМК Биржевое дело РИО. Биржевое дело учебнометодический комплекс

• Название: Биржевое дело учебнометодический комплекс
• Анкор: УМК Биржевое дело РИО.doc
• Дата: 19.01.2018
• Размер: 0.88 Mb.
• Имя файла: УМК Биржевое дело РИО.doc
• Тип: Учебно-методический комплекс; #14526
• страница: 14 из 15

9. Укажите форму проведения торгов, при которой очередность подачи заявок не играет роли…

1. 
   непрерывный аукцион;
   
2. 
   простой аукцион;
   
3. 
   система с накоплением заявок.
   

10. Для осуществления сделок необходимо соотношение между ценами…

1. 
   наименьшая цена предложения меньше наибольшей цены спроса;
   
2. 
   наименьшая цена предложения больше наибольшей цены спроса;
   
3. 
   наибольшая цена предложения больше наименьшей цены спроса;
   
4. 
   наибольшая цена предложения меньше наименьшей цены спроса.
   

Тест № 5 (по теме 2.1)

1. Период времени, в течение которого ведется торговля на бирже называется…

а. биржевой сессией;

b. период торговли;

c. время принятия решений.

2. Биржевая сессия – это временной период с заранее установленным…

a. числом часов;

b. числом месяцев;

c. числом недель.

3. На биржах _________ во время сессии сделки заключаются свободно…

a. США;

b. Японии;

c. Великобритании.

4. На специализированных сессиях сделки совершаются…

a. через председателя сессии, по очереди;

b. через председателя сессии, без очереди;

c. свободно между членами биржи.

5. В промежутках между специальными сессиями ведется…

a. свободная торговля;

b. торговля не ведется;

c. торговля по приказу.

6. В настоящее время в мире существует ____ метод биржевой торговли…

a. публичный и электронный;

b. публичный;

c. электронный.

7. Публичная торговля основана на принципе _________аукциона…

a. двойного;

b. прямого;

c. немого.

8. Двойной аукцион предполагает, что…

a. увеличение предложений покупателя встречается со снижением предложений продавцов;

b. снижение предложений покупателя встречается с увеличением предложений продавцов;

c. предложение покупателей встречается с предложением продавцов.

9. Продавец назвал цену 4,5 долл., шаг составляет 10 центов. Другие продавцы не могут назвать цену…

a. 4,6;

b. 4,5;

c. 4,4.

10. Покупатель назвал цену 3,9 долл., шаг составляет 15 центов. Другие покупатели не могут дать цену…

a. 3,75;

b. 3,9;

c. 4,05.

Тест № 6 (по теме 2.2)

1. Биржевая сделка – это…

1. 
   любая сделка, заключенная на бирже;
   
2. 
   зарегистрированный биржевой договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов;
   
3. 
   договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов.
   

2. В биржевом кольце торговля ведется в строго установленное время, называемое…

a. биржевой сессией;

b. «керб»;

c. ринг.

3. …использует краткосрочное колебание цен для получения прибыли

1. 
   позиционный спекулянт;
   
2. 
   однодневный спекулянт;
   
3. 
   скалпер.
   

4. Тендер – это…

1. 
   конкурс, проводимый между брокерами;
   
2. 
   конкурс, проводимый по условиям поставки товаров;
   
3. 
   конкурс, проводимый между покупателями товаров.
   

5. Чарты – это…

1. 
   графики цен, применяемых для учета и прогнозирования цен;
   
2. 
   цены текущего дня;
   
3. 
   цены сессии.
   

6. Операция репорта — это вариант стратегии…

1. 
   игры на понижение;
   
2. 
   комбинационный;
   
3. 
   игры на повышение.
   

7. Операция депорта — это вариант стратегии…

1. 
   игры на понижение;
   
2. 
   игры на повышение;
   
3. 
   комбинационный.
   

8. Третье лицо в операциях депорта и репорта имеет…

1. 
   переменную прибыль;
   
2. 
   фиксированную прибыль;
   
3. 
   прибыль, зависящую от рыночных обстоятельств.
   

9. Игроки «Быки» прибегают к операциям…

1. 
   операциям репорта;
   
2. 
   операциям депорта;
   
3. 
   одновременно к операциям депорта и репорта.
   

10. Игроки «Медведи» прибегают к операциям…

1. 
   операциям репорта;
   
2. 
   одновременно к операциям депорта и репорта;
   
3. 
   операциям депорта.
   

Тест № 7 (по теме 2.3)

1. Спекулянты на фьючерсных рынках способствую…

1. 
   повышению ликвидности рынка;
   
2. 
   выявлению цены; генерациям хеджирования;
   
3. 
   увеличению числа потенциальных продавцов и покупателей.
   

2. Классическая спекулятивная операция на бирже начинается…

1. 
   либо с покупки, либо с продажи фьючерсного контракта;
   
2. 
   с покупки фьючерсного контракта;
   
3. 
   с продажи фьючерсного контракта;
   
4. 
   одновременно с покупки и с продажи фьючерсных контрактов.
   

3. Заключительным этапом спекулятивной операции, в ходе которой была открыта длинная позиция будет …

1. 
   покупка фьючерсного контракта;
   
2. 
   продажа фьючерсного контракта;
   
3. 
   открытие короткой позиции;
   
4. 
   обязательная поставка реального товара.
   

4. Спекулянт осуществляет покупку фьючерсного контракта с целью получения прибыли на …

1. 
   росте цен;
   
2. 
   падении цен;
   
3. 
   фиксации цен.
   

5. Спекулянт осуществляет продажу фьючерсного контракта с целью получения прибыли на . . .

1. 
   росте цене;
   
2. 
   фиксации цен;
   
3. 
   падении цен.
   

6. Спекулянты - «медведи» выигрывают при…

1. 
   падении котировок по их позициям;
   
2. 
   повышении котировок по их позициям;
   
3. 
   увеличении ценовой неустойчивости.
   

7. Спекулянты - «быки» выигрывают при…

1. 
   падении котировок по их позициям;
   
2. 
   повышении котировок по их позициям;
   
3. 
   увеличении ценовой неустойчивости.
   

8. Самое большое число сделок за определенный период времени на фьючерсном рынке совершают…

1. 
   позиционные спекулянты;
   
2. 
   спредеры;
   
3. 
   скалперы;
   
4. 
   однодневные спекулянты.
   

9. Первоначальная маржа по позициям спекулянтов устанавливается биржей…

1. 
   обычно на большем уровне, чем для хеджеров;
   
2. 
   обычно на таком же уровне, что и для хеджеров;
   
3. 
   обычно на меньшем уровне, чем для хеджеров.
   

10. Открытие короткой позиции по фьючерсу осуществляют спекулянты, которых называют…

1. 
   медведи;
   
2. 
   лоси;
   

c. быки.

Тест № 8 (по теме 2.4)

1. Нотис- это извещение о намерении…

1. 
   совершить приемку;
   
2. 
   совершить уведомление расчетной палаты;
   
3. 
   совершить поставку.
   

2. При получении переводимого нотиса, держатель длинной позиции должен…

1. 
   не принимать него;
   
2. 
   принять его;
   
3. 
   передать новому покупателю.
   

3.Минимальная сумма средств на счете клиента, имеющего открытую позицию, называется …

1. 
   поддерживающей маржой;
   
2. 
   маржой брокерского дома;
   
3. 
   первоначальной маржой.
   

4. Первоначальная маржа взимается с участников фьючерсной торговли для того, чтобы…

1. 
   осуществить частный платеж по контракту;
   
2. 
   компенсировать издержки биржи на совершение операции;
   
3. 
   гарантировать исполнение сделки;
   
4. 
   оплатить услуги брокера.
   

5. Маржа – это…

1. 
   сумма денег, выплачиваемая клиринговой палате брокером для покрытия рисков в стоимости фьючерсных контрактов;
   
2. 
   прибыль биржи;
   
3. 
   прибыль брокера.
   

6. Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного кон­тракта для того, чтобы…

1. 
   компенсировать издержки биржи на совершение операции;
   
2. 
   кредитовать участников торговли при совершении сделок «без покрытия»;
   
3. 
   обеспечить необходимый размер комиссионных брокера;
   
4. 
   гарантировать исполнение сделки.
   

7. Соотношение между стоимостью фьючерсной позиции и внесенной маржой дает показатель, именуемый…

1. 
   леверидж;
   
2. 
   хедридж;
   
3. 
   соверидж.
   

8. Маржа взимается с участников фьючерсной торговли для того, чтобы…

1. 
   гарантировать исполнение сделки;
   
2. 
   осуществить частичный платеж по контракту;
   
3. 
   оплатить услуги брокера.
   

9. На бирже при проведении процедуры поставки товара распределением нотисов среди фирм и назначением продавцов и покупателей занимается…

1. 
   специализированный биржевой комитет;
   
2. 
   администрация биржи;
   
3. 
   старший маклер;
   
4. 
   расчетная палата.
   

10. Для возврата непереводимого нотиса в расчетную палату необходимо…

1. 
   сообщить в расчетную палату об отказе принять товар;
   
2. 
   закрыть позицию;
   
3. 
   уведомить продавца об отказе принять товар;
   
4. 
   ни одно из указанных действий.
   

Тест № 9 (по теме 3.1)

1. На рынке «спот» на один и тот же товар может существовать _________ наличных цен…

a. множество;

b. одна;

c. две.

2. Цена кэш – это наличная цена на товар с…

a. немедленной поставкой;

b. с поставкой по форвардному контракту;

c. с поставкой по фьючерсному контракту.

3. Фьючерсные цены выявляются в процессе…

a. биржевой торговли;

b. договоренности между покупателем и продавцом;

c. договоренности между брокерами.

4. Фьючерсные цены указываются в …

a. итоговом котировальном бюллетене;

b. фьючерсном контракте;

c. форвардном контракте.

5. Рыночная ситуация «контанго» характеризуется тем, что…

1. 
   соотношение цен, при котором цены сделок на срок превышают цены на кассовом рынке;
   
2. 
   соотношение цен, при котором цены сделок на срок ниже цен на кассовом рынке;
   
3. 
   на бирже преобладают срочные операции;
   
4. 
   на бирже преобладают кассовые операции.
   

6. Укажите определение для рыночной ситуации «бэквордейшн»…

1. 
   соотношение цен, при котором цены сделок на срок ниже цен на кассовом рынке;
   
2. 
   на бирже преобладают кассовые операции;
   
3. 
   соотношение цен, при котором цены сделок на срок превышают цены на кассовом рынке;
   
4. 
   на бирже преобладают срочные операции.
   

7. Итоговый котировальный бюллетень составляется в конце…

a. торгового дня;

b. месяца;

c. декады;

d. года.

8. Колонка Open биржевых котировок содержит следующую информацию…

a. цена первой сделки;

b. самая высокая цена сделки;

c. изменение итоговой цены.

9. Колонка Volume биржевых котировок содержит следующую информацию…

a. показатель общего количества контрактов, заключенных в течении дня;

b.число открытых контрактов на момент закрытия в предыдущий торговый день;

c. изменение цены, происшедшее по сравнению со вчерашним днем.

10. Условия, существующие на фьючерсных рынках, возможно большей степени, чем на каком либо другом из организованных рынков, похожи на условия, описываемые в экономической модели ______ конкуренции…

a. чистой;

b. монополистической;

c. олигополистической.

Тест № 10 (по теме 3.2)

1. … использует фьючерсные рынки для защиты от неблагоприятных изменения цен наличных товаров…

1. 
   спекулянт;
   
2. 
   брокер;
   
3. 
   хеджер.
   

2. Хеджирование – это…

1. 
   страхование товара;
   
2. 
   страхование ценовых рисков;
   
3. 
   страхование сделки.
   

3. Хеджирование предполагает…

1. 
   занятие фьючерсной позиции, идентичной наличной позиции;
   
2. 
   наличие только фьючерсной позиции;
   
3. 
   занятие фьючерсной позиции, противоположной наличной рыночной позиции;
   
4. 
   существование только наличной позиции.
   

4. Хеджирование — это перенесение риска хеджера на…

1. 
   брокера;
   
2. 
   биржу;
   
3. 
   другого участника рынка, вступающего в договорные отношения с хеджером.
   

5. Условие, которое делает возможным хеджирование, заключается в том, что наличные и фьючерсные цены…

1. 
   двигаются в противоположном направлении;
   
2. 
   изменяются вверх и вниз на одну величину;
   
3. 
   обычно двигаются в одном направлении и примерно на одну величину;
   
4. 
   регулируются биржей.
   

6. В данный момент урожай фермера еще не собран. На наличном рынке он имеет…

1. 
   короткую позицию;
   
2. 
   длинную позицию;
   
3. 
   ни ту, ни другую, поскольку урожай не собран;
   
4. 
   нейтральную, поскольку у него нет позиции на фьючерсном рынке.
   

7. Участник, имеющий длинную позицию на наличном рынке и не использующий хеджирование, является…

1. 
   спекулянтом;
   
2. 
   в положении ожидающего прибыль на росте цен;
   
3. 
   подвергается риску убытков при падении цен;
   
4. 
   все ответы верны.
   

8. Для хеджирования против повышения цены необходимо…

1. 
   купить фьючерсные контракты;
   
2. 
   продать фьючерсные контракты;
   
3. 
   купить и продать разные фьючерсные контракты.
   

9. Если хеджер осуществил хеджирование продажей фьючерсных контрактов, то благоприятное время для поставки наличного товара на рынок и закрытия хеджа будет…

1. 
   после начала хеджирования это безразлично;
   
2. 
   когда базис относительно слабый;
   
3. 
   когда базис относительно сильный;
   
4. 
   когда наличные цены находятся на высшем уровне.
   

10 Базис в момент начала хеджирования составлял минус 50 центов, в момент завершения минус 35 центов. От такого изменения базиса выиграет...

a. хеджер - продавец;

b. хеджер - покупатель;

c. спекулянт;

d. брокер.

Тест № 11 (по теме 3.3)

1. Отличительной особенностью фьючерсного контракта является наличие…

1. 
   трех основных способов их регулирования;
   
2. 
   одного основного способа их регулирования;
   
3. 
   двух основных способов их регулирования.
   

2. Условия фьючерсного контракта, как правило…

1. 
   предусматривают в отдельных случаях оговорки о форс-мажоре;
   
2. 
   предусматривают оговорки о форс-мажоре;
   
3. 
   не предусматривают оговорки о форс-мажоре.
   

3. Подавляющие число фьючерсных контрактов ликвидируются путем…

1. 
   совершения обратной сделкой;
   
2. 
   реальной поставкой;
   
3. 
   наличным расчетом.
   

4. Время поставки по фьючерсному контракту определяет…

1. 
   покупатель;
   
2. 
   биржа;
   
3. 
   продавец.
   

5. Второй стороной каждой фьючерсной сделки выступает...

1. 
   расчетная палата;
   
2. 
   хеджер;
   
3. 
   спекулянт.
   

6. … представляет собой продажу фьючерсного контракта.

1. 
   длинная позиция;
   
2. 
   короткая позиция;
   
3. 
   открытая позиция.
   

7. … представляет собой покупку фьючерсного контракта.

1. 
   длинную позицию;
   
2. 
   открытую позицию;
   
3. 
   короткую позицию.
   

8. Участник фьючерсной сделки, принимающий на себя риск с целью получения прибыли, называется …

1. 
   хеджер;
   
2. 
   брокер;
   
3. 
   спекулянт.
   

9. … был предшественником фьючерсного контракта.

1. 
   форвардный контракт;
   
2. 
   опцион;
   
3. 
   варрант.
   

10. Число фьючерсных контрактов, не урегулированных путем поставки или, обратной сделкой, представляет собой показатель …

1. 
   закрытую позицию;
   
2. 
   открытую позицию;
   
3. 
   длинную позицию;
   
4. 
   короткую позицию.