Экономическая конъюнктура Клинов. Н. Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. Избран

• Название: Н. Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. Избран
• Анкор: Экономическая конъюнктура Клинов.docx
• Дата: 26.04.2017
• Размер: 0.99 Mb.
• Имя файла: Экономическая конъюнктура Клинов.docx
• Тип: Документы; #5586
• страница: 1 из 19

ВВЕДЕНИЕ


Под экономической конъюнктурой подразумевают внешние объективно складывающиеся условия, влияющие на результаты деятельности хозяйствующих субъектов. Говоря словами основателя первого в России Института по изучению народнохозяйственных конъюнктур Николая Дмитриевича Кондратьева (1892-1938), «понятие конъюнктуры указывает на стечение обстоятельств, от которых зависит и в которых проявляется успех хозяйственной деятельности»¹. Чем крупнее хозяйствующий субъект, чем интенсивнее меняются условия реализации и чем острее становится проблема рынков сбыта и источников сырья, тем большее значение для предпринимательской деятельности приобретает адекватная оценка перспектив развития экономической конъюнктуры.

Начало систематическим исследованиям экономической конъюнктуры было положено в первые десятилетия XX в., когда В условиях интенсификации экономического роста в передовых странах стал предъявляться спрос на прогнозы развития рынков. Заказчиками прогнозов были хозяйственные монополистические и олигополистические структуры, сформировавшиеся на волне концентрации и централизации производства и капитала. В эти же годы зарождается концепция маркетинга как свода правил управления крупными предприятиями. Главной заповедью в этом кодексе управления было требование начинать процесс принятия решений с изучения рынка.

1 Кондратьев Н.Д. Большие- циклы конъюнктуры и теория предвидения. Избранные труды. М.: Экономика, 2002. С. 31.

Основой успеха предпринимательской деятельности согласно методологическим установкам маркетинга является достижение соответствия результатов коммерческой деятельности требованиям рынка. На самом деле практика показала, что исследования конъюнктуры использовались хозяйствующими субъектами не только для того, чтобы приспособиться к экономической конъюнктуре, по и затем, чтобы воздействовать на ее формирование в своих интересах.

Накануне второй мировой войны и после нее исследования экономической конъюнктуры использовались на систематической основе правительствами все большего числа стран для формирования экономической и научно-технической политики, а также для отслеживания результативности такой политики и внесения в нее корректив.

Исследования экономической конъюнктуры развивались на эмпирической основе и имели прикладной характер, так как были призваны содействовать решению практических задач, возникающих ввиду меняющихся темпов и пропорций роста рынка вместе с эволюцией экономической системы но мере развития производительных сил. По своей сути они были направлены против упрощенных представлений о механизме макроэкономических процессов, которыми грешила экономическая паука, и прежде всего ее неоклассическое направление, которое сосредоточилось на решении проблем статического характера. Совершенствуясь, конъюнктурные исследования способствовали все более адекватному отражению реальных процессов в экономической статистике и теории.

Взаимодействие прикладных и теоретических исследований макроэкономических процессов стало особенно плодотворным после того, как ведущими службами наблюдения за экономической конъюнктурой стали центры экономической науки и статистики. В 1917 г. в США для отслеживания и прогнозирования экономической конъюнктуры был создан Комитет экономических исследований при Гарвардском университете, а с января 1919 г. началась регулярная публикация результатов наблюдения за конъюнктурой в журнале Review of Economic Statistics

4

(ныне Review of Economics & Statistics). В 1921 г. Министерство торговли США с этой же целью учредило журнал Survey of Current Business. Годом ранее в США ведущими университетами при содействии деловых кругов и общественных организаций было основано Национальное бюро экономических исследований (National Bureau of Economic Research - NBER), сыгравшее выдающуюся роль в разработке современной системы статистических показателей и методологии конъюнктурных исследовании.

В 1922 г. в Великобритании конъюнктурными исследованиями занялась Экономическая служба Лондонского и Кембриджского университетов, результаты которой публиковались начиная с 1923 г. в журнале Monthly Bulletin. Во Франции с 1923 г. конъюнктурные исследования осуществлялись Статистическим институтом Парижского университета и публиковались в форме Indice du Mouvement Generale des Affaires en France et en Divers Pays. В Италии результаты наблюдений за экономической конъюнктурой систематизировались Падуанским статистическим институтом совместно с Римским статистическим институтом в виде Indici del Movimento Economico Italiano. В Берлине был учрежден Институт конъюнктурных исследований при Государственном статистическом управлении, начавший в 1926 г. публикацию Vierteljahrshefte zur Konjunkturforschung.

У истоков практических конъюнктурных изысканий стояли выдающиеся экономисты. Основы современной методологии экономических исследований заложили:

профессор Гарвардского университета, создатель эталонного экономического барометра Уоррен М. Персонc (1878-1937);

профессор Колумбийского университета, основатель Национального бюро экономических исследований Уэсли Митчелл (1874-1948);

лауреат Нобелевской премии 1971 г. Саймон Кузнец (19011985);

профессор Римского университета, глава Центрального института статистики в 1926-1932 гг. Коррадо Джини (18841965);

5

глава Института конъюнктурных исследований в Берлине Эрнст Вагеман (1884-1956);

основатель Австрийского института конъюнктурных исследований, лауреат Нобелевской премии 1974 г. Фридрих А. фон Хайек (1899-1992).

В России крупным центром экономических исследований стал Конъюнктурный институт, созданный Николаем Кондратьевым в 1920 г. в Москве. С 1921 г. выходил Экономический бюллетень Конъюнктурного института.

По Кондратьеву, конъюнктурные исследования опираются на динамическую теорию, которая «изучает экономические явления в процессе их изменения во времени»¹. Кондратьев противопоставлял динамическую теорию, наибольший вклад в разработку которой в XX в. внес Йозеф Шумпетер (1883-1950), статической теории равновесия. Последняя конструкция занимала и до сих нор занимает господствующее положение в экономической пауке. Статическая теория «рассматривает экономические явления, — как утверждал Кондратьев, — по существу вне категории изменения их во времени»².

В современных условиях число центров и служб наблюдения за экономической конъюнктурой во всем мире многократно возросло, равно как и число потребителей результатов конъюнктурных исследований в лице хозяйствующих субъектов, органов исполнительной и законодательной власти, а также международных организаций. Исследование конъюнктуры стало неотъемлемым атрибутом управления экономическими процессами.

Как учебная дисциплина экономическая конъюнктура опирается на достижения экономической теории и экономической статистики и других отраслей знаний общетеоретического и методологического характера. Она также связана с рядом прикладных экономических дисциплин.

¹ Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. С. 10.

² Там же.

Курс экономической конъюнктуры играет важную роль в подготовке специалистов, способных осуществлять макроэкономические исследования и использовать результаты исследовании для разработки стратегии и тактики на различных уровнях управления хозяйственной деятельностью.

Квалификация экономиста определяется не только и не столько суммой знаний, полученных благодаря изучению теоретических дисциплин, сколько умением применить эти знания для анализа конкретных ситуаций в экономике, для выработки практических рекомендаций.

Задача курса «Экономическая конъюнктура» состоит в том, чтобы сформировать у студентов навыки самостоятельного анализа реальных процессов в экономике на основе систематизированной определенным образом статистической информации. Решения задач, в которых заложены абстрактные схемы рыночных отношений, как это предусматривается в теоретических курсах, недостаточно для развития навыков прикладного анализа.

Профессиональные исследования экономической конъюнктуры выполняются в относительно короткие сроки. Квалификация исследователя определяется умением выбрать относительно небольшое число показателей, с помощью которых можно охарактеризовать динамику наиболее весомых факторов формирования конъюнктуры. Исследователь конъюнктуры должен уметь

выстраивать модели

взаимодействия факторов. Речь идет о рабочих гипотезах, рассматривающих механизм изменения тех характеристик рынка, которые имеют ключевое значение для выработки стратегии и тактики поведения хозяйствующих субъектов, а также для разработки и корректировки экономической и научно-технической политики страны.

В учебном пособии дается систематическое изложение курса «Экономическая конъюнктура» в объеме требований, которые предъявляются к студентам экономических факультетов МГИМО-Университета.

Этот курс имеет целью дать теоретическую и методологическую основу для выработки навыков анализа макроэкономических процессов, формирующих общехозяйственную конъюнктуру.


¹ Kuznets S.S. Conjuncture. The Encyclopedia of the Social Sciences. N.Y.: McMillan, 1931. V. 4. P. 204.

В дополнение к основному курсу «Экономическая конъюнктура» студенты ряда специальностей МГИМО изучают особенности формирования конъюнктуры мировых товарных рынков Вопросы

специфики исследования различных товарных рынков остаются за рамками настоящего учебника. Список рекомендованной литературы содержит работы, в которых раскрываются приемы исследования основных групп товарных рынков. Тенденции развития мировых товарных рынков во второй половине XX в. получили освещение в учебнике МГИМО-Университета «Международные экономические отношения» под редакцией проф. Н.Н. Ливенцева, изданном в 2001 г

Учебное пособие состоит из двух частей. В первой части (введение, гл. 1-3) рассматриваются основы формирования конъюнктуры. Во введении определяется место и значение экономической конъюнктуры как отрасли знания в экономической теории и учебном процессе. В гл. 1 показана зависимость хозяйствующих субъектов от экономической

конъюнктуры и

формулируются цели и задачи конъюнктурных исследований. Представляется система факторов, от динамики которых зависят условия реализации продукции (гл. 2), а также факторы, лежащие в основе формирования и динамики цен (гл. 3). Во второй части (гл. 4-6, заключение, приложение) анализируются сложные циклические процессы развития конъюнктуры. Основное внимание в гл. 4 уделяется рассмотрению механизма развития среднесрочных циклов, гл. 5 содержит анализ больших циклов конъюнктуры мирового хозяйства и роли НТП в формировании длительных тенденций развития мировой экономики. Глава 6 посвящена принципам и методам анализа и

прогнозирования

конъюнктуры.

Заключение содержит выводы и рекомендации для студентов, изучающих данную дисциплину.

В приложении приведена методика работы над обзором общехозяйственной конъюнктуры

экономически развитой страны
ЧАСТЬ I

Глава 1

ЭКОНОМИЧЕСКАЯ КОНЪЮНКТУРА КАК ОБЪЕКТ ИССЛЕДОВАНИЯ
Формирование теоретических и методологических основ любой отрасли знаний начинается с определения предмета исследования. В экономической науке, однако, нет общепринятого определения конъюнктуры. Саймон Кузнецотмечал неопределенность слова «конъюнктура» и объяснял этой неопределенностью подверженность термина многообразным интерпретациям, призванным приспособить его «к нуждам различных теоретических конструкций»¹.

Представители различных школ могут иметь свой взгляд на предмет, методы и цели конъюнктурных исследований, а также менять их, поскольку теоретические представления развиваются по мере накопления знаний о предмете. Общественные науки вообще и экономические в частности имеют дело со сложной быстро эволюционирующей системой.

Со временем меняются эффективность, динамика и структура деловой активности, характер и формы взаимодействия хозяйствующих субъектов, а вместе с тем и приоритеты в области изучения конъюyктуры.

В этом контексте определение понятия должно опираться на эволюцию представлений о предмете и в то же время служить методологической основой для выявления тенденций и оценки перспектив развития данного явления. В исследовании конъюнктуры, как полагал Н.Д.Кондратьев,необходимо руководствоваться формулой французского философа ОгюстаКонта (1798-1857): «знать, чтобы предвидеть; предвидеть, чтобы управлять»¹.

1.1. Понятие экономической конъюнктуры

Латинское слово «конъюнктура», появившееся в средневековье, означало соединение, сочетание или стечение (различных элементов, обстоятельств). В качестве специального термина впервые стало употребляться в астрологии для обозначения специфических сочетаний небесных светил, констелляций в определенные периоды, от которых, согласно толкованиям адептов этого учения, зависят успех тех или иных начинаний, характер и судьбы людей.

С развитием капиталистического способа производства представления зависимости результатов хозяйственной деятельности от внешних условий укореняются в деловых кругах и требуют своего определения. В конце XVII в. слово «конъюнктура» стало употребляться в немецких коммерческих кругах, а затем и в деловой лексике других европейских языков для обозначения «сочетания различных элементов рынка, обусловливающих направление и результаты деятельности отдельных предприятий»².
1 Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. С. 579. Конюс А.А. Экономическая конъюнктура. Энциклопедический словарь. М: Русский библиографический институт Гранат, 1933. Т. 51. С. 280.

Первоначально экономическая конъюнктура трактовалась как стихийно складывающаяся, непредсказуемо меняющаяся ситуация на местных рынках, проявляющаяся в условиях реализации определенных видов товаров. Изменение конъюнктуры могло служить причиной разорения или неожиданного обогащения хозяйствующих субъектов. Речь шла о множестве различных конъюнктур. При этом причины (факторы) и закономерности (механизм) изменения конъюнктур, а следовательно, и связи между конъюнктурами оставались долгое время неясными.

Попытки научного осмысления стали предприниматься во и торой половине XIX в. Немецкий социолог ФердинандЛассаль(1825-1864) в монографии «Капитал и труд», вышедшей первым изданием в 1864 г., показал зависимость всех слоев населения, втянутых в общественное производство, от экономической конъюнктуры. Согласно его представлениям, эта зависимость носит фатальный характер, ибо экономическая конъюнктура независимо от индивидуальных усилий и способностей предпринимателей влияет на их прибыли и убытки. Лассаль считал невозможным рациональное предвидение экономической конъюнктуры¹.

Между тем понятие экономической конъюнктуры сначала на эмпирической, а затем и теоретической основе постепенно расширялось. Имело место раздвижение географических, отраслевых, временных и воспроизводственных рамок этого понятия, менялись и представления о возможностях предвидения развития конъюнктуры и воздействия на нее.


¹ Лассаль Ф. Капитал и труд. С.-Петербург: Яковенко В.И., 1906. С. 32-36.

Формирование национальных и мировых рынков изменило представления о пространственных границах конъюнктуры как объективного явления. Было осознано существование конъюнктур мировых товарных рынков и их влияние на конъюнктуры национальных и местных рынков. В XIX в. со всей очевидностью проявился циклический характер развития крупной, основанной на применении машин капиталистической промышленности. Это дало основание усматривать связи между конъюнктурами различных товаров и их зависимость от общего состояния деловой активности, т.е. от общехозяйственной конъюнктуры.

Французский экономист КлементЖюглар(1819-1908) -автор первой монографии по среднесрочным экономическим циклам — положил начало построению экономических барометров, призванных обнаруживать симптомы приближающихся кризисов и смены конъюнктуры вообще на основе банковской и торговой статистики. Массовое применение экономических барометров осуществилось гораздо позже, в первые десятилетия XX в.

Первое развернутое определение экономической конъюнктуры дал немецкий экономист, представитель исторической школы АдольфВагнер(1835-1917). В 1892 г. вышло третье издание его работы «Основы политической экономии». Конъюнктура трактовалась там как «совокупность условий (технических, экономических, социальных и правовых), которые (в народном хозяйстве, основывающемся на разделении труда и частной собственности на средства производства) определяют производство, сбыт и цены товаров независимо от воли хозяйствующих субъектов»². Были названы, в частности, следующие факторы: колебания урожаев, изменения техники производства и транспорта, войны, смены курса экономической политики, капризы моды, изменения в социальной дифференциации населения и его миграция.


¹ Juglar С. Des Crises commerciales et de leur retour periodque en France, en Angleterre et aux Etats Unis. Paris: Guilleumin, 1862.

Цит. по: Конюс А.А. Экономическая конъюнктура. С. 220.

Достоинство определения Вагнера состоит в том, что его трактовка не ограничивается сферой обмена, но включает производство. Вместе с тем из его формулы не вытекает, что формирование конъюнктуры при всем разнообразии условий, влияющих на нее, опосредствуется закономерностями воспроизводственного процесса.

Это дало основание представителю следующего поколения немецких теоретиков экономической конъюнктуры Вернеру Зомбарту(1863-1941) критиковать Вагнера за то, что из его определения выпадает экономическое содержание конъюнктуры. Со своей стороны Зомбарт следовал господствовавшей в первой трети XX в. практике построения экономических барометров. Она основывалась на показателях, характеризующих состояние рынков ценных бумаг, денег и товаров. Соответственно он ограничил понятие «конъюнктура» сферой рыночных отношений. В монографии «Современный капитализм», изданной на русском языке в Москве в 1930 г. (в Германии работа вышла в 1928 г.), Зомбарт определил экономическую конъюнктуру как «общее положение рыночных отношений в каждый данный момент, поскольку эти отношения определяющим образом влияют на судьбу отдельного хозяйства, складывающуюся в результате взаимодействия внутренних и внешних причин»¹.

Наибольшую популярность получило определение, данное представителем третьего поколения немецких теоретиков конъюнктуры ВильгельмомРёпке(1892-1966). В 1922 г. в Германии и в 1927 г. в Москве в переводе на русский язык была опубликована его монография «Конъюнктура». В ней Репке отказался от сложных конструкций и возвратился к изначальным коммерческим представлениям о конъюнктуре, определив ее как «соотношение спроса и предложения на каком-либо рынке, соотношение, в высшей степени не поддающееся исчислению и воздействию и подверженное постоянному изменению»².


¹ Зомбарт В. Современный капитализм. М.-Л.: Госиздат, 1930. Т. 3. Ч. 2. С. 49.

² Рёпке В. Конъюнктура. М.: Финиздат, 1927. С. 19.

Определение Рёпке ставит под сомнение возможность научно обоснованного исследования экономической конъюнктуры и возможность использования результатов для управления хозяйственной деятельностью. Он отверг весь накопленный опыт, свидетельствовавший о взаимосвязи рыночных конъюнктур. Для многих, однако, оказалась весьма привлекательной формула

Репке, сводящая конъюнктуру к соотношению спроса и предложения.

Соотношение спроса и предложения имеет первостепенное, но не исключительное значение для формирования конъюнктуры. Фазы и стадии фаз экономических циклов различаются прежде всего соотношением спроса и предложения. Вместе с тем важнейшей составляющей конъюнктуры являются темны экономического роста. Аналогичные фазы и стадии экономических циклов различаются интенсивностью динамики, положительной или отрицательной, а также длительностью тех или иных тенденций.

Огромное значение имеет размер ВВП в расчете на душу населения и его структура на различных стадиях воспроизводственного процесса: создания (по отраслям производства), распределения (по видам доходов) и конечного использования (соотношение потребления и накопления). Закономерно, что фазы спада и депрессии легче и быстрее преодолевают развитые страны, обладающие возможностями для гибкого изменения народнохозяйственных пропорций, для интенсивного обновления капитала и повышения его эффективности.

Принципиально важные изменения в методологических подходах к отслеживанию и прогнозированию экономической конъюнктуры, а вместе с тем и в понимании природы этого явления произошли иод влиянием глубочайшего в истории капитализма кризиса, Великой депрессии конца 1920-х - начала 1930-х годов.

До этого главным инструментом, с помощью которого оценивалась и прогнозировалась конъюнктура, были экономические барометры, представлявшие собой систему статистических показателей, характеризующих динамику сферы обмена, рынка. Наибольшим авторитетом пользовался в то время Гарвардский барометр. Он состоял из динамических рядов трех переменных. Первым был динамический ряд индекса курсов акций, зарегистрированных на Нью-Йоркской фондовой бирже и отражающих динамику рынка капиталов. Вторым шел показатель деловой активности, составленный путем суммирования расчетных операций 241 банка (исключая операции банков в Нью-Йорке, связанных преимущественно с деятельностью фондовой биржи), представляющий движение рынка товаров. Третьим — учетный процент по краткосрочным векселям (до трех месяцев), характеризующий изменения условий операций на рынке денег.

В результате анализа динамики названных показателей за период с 1903 по 1914 г. была выявлена эмпирическая форма связи в циклических колебаниях трех выделенных индексов. По предположению автора Гарвардского барометра УорренаПерсонса,падение кривой рынка капиталов должно упреждать в среднем на 8 месяцев соответствующий поворот в динамике Кривой рынка товаров. Последняя в свою очередь должна опережать на 4 месяца изменения в кривой денежного рынка.

Такая последовательность соблюдалась во время кризиса в США 1919-1921 гг. Однако кризис, начавшийся в 1929 г., не был предсказан Гарвардским барометром, когда все три кривые упали практически одновременно, в сентябре — ноябре 1929 г.

Эта неудача не означала невозможность построения индекса опережающих показателей для прогнозирования экономической конъюнктуры. Она лишь обнажила недостатки барометров, построенных на показателях, отражающих динамику только сферы обращения. Стало очевидным, что исследования конъюнктуры должны основываться на анализе динамики и пропорций всего процесса воспроизводства на макроэкономическом уровне. Данный процесс включает производство, распределение, обмен и потребление. Экономические барометры строились па отслеживании динамики переменных только одной стадии этого процесса — обмена (т.е. рынка), представляющей наибольший интерес для коммерческих потребителей результатов конъюнктурных исследований.


¹ Конюс А.А. Экономическая конъюнктура. С. 253-254.

Именно в 1930-х годах в США и Великобритании начинается активная разработка концепции ВВП и системы национальных счетов, в которых отражаются процессы создания, распределения и конечного потребления ВВП. Эти страны стали использовать данную систему для мобилизации ресурсов народного хозяйства во время второй мировой войны. Во второй половине XX в. благодаря усилиям ООН система национальных счетов получила повсеместное распространение. Несколько раньше (начиная с 1940-х годов) получают распространение агрегатные индексы промышленного производства¹. Системы национальных счетов и агрегатные индексы стали служить статистической основой для отслеживания и прогнозирования тенденций экономического развития, для управления хозяйственными процессами на различных уровнях.

Процесс воспроизводства проходит четыре стадии: производство (товаров и услуг), распределение (доходов между участниками производственного процесса — собственниками факторов производства), обмен или реализация (промежуточной и конечной продукции) и потребление (конечных благ). Стадия реализации имеет ключевое значение для процесса воспроизводства, основанного на общественном разделении труда. Именно на рынке частный труд приобретает общественный характер. Это происходит в том случае, если покупателя удовлетворяют потребительские свойства товара, он приходит к согласию с продавцом относительно цены и осуществляется акт купли-продажи.

¹ Полетаев Л.В., Савельева И.М. Циклы Кондратьева и развитие капитализма. М.: Наука, 1993. С. 210.

Состояние процесса воспроизводства и его эффективность во многом определяются ситуацией на рынке и степенью развития рыночных отношений. Конкуренция на рынке является мощным рычагом совершенствования производства. Она стимулирует снижение затрат ограниченных ресурсов на единицу продукции; улучшение качественных характеристик и расширение функциональных возможностей выпускаемых благ; формирование все более разнообразной номенклатуры товаров и услуг для удовлетворения все возрастающих личных, общественных и производственных потребностей. Взыскательность и требования покупателей повышаются и умножаются по мере увеличения доходов, что в свою очередь связано с ростом эффективности производства, с развитием рыночных отношений.

Внимание исследователей экономической конъюнктуры к изменению ситуаций на рынках вполне оправданно. По Кондратьеву, состояние экономической конъюнктуры «обнаруживается благодаря рынку»¹. Однако для того, чтобы иметь научную основу для прогнозирования экономической конъюнктуры, необходимо понимать механизм воздействия производства, распределения и потребления на условия сбыта продукции и обратного влияния ситуации на рынке на развитие остальных стадий воспроизводственного процесса.

В отечественной науке и практике понятие «экономическая конъюнктура» уже в 1920-х годах не ограничивалось рынком. Согласно трактовке Н.Д. Кондратьева, экономическая конъюнктура «каждого данного момента» представляет «направление и степень изменения... элементов хозяйственной жизни но сравнению с предшествующим моментом»². Далее Кондратьев пояснял, что речь может идти обо «всех элементах экономической действительности, которые являются объектом экономической науки»³.

Завершая тему эволюции прагматических и теоретических представлений об экономической конъюнктуре, необходимо отметить также расширение временных рамок данного понятия. Разработка концепции больших циклов конъюнктуры мирового хозяйства, начало чему было положено в первой трети XX в., выявила ограниченность представлений о конъюнктуре как явлении исключительно краткосрочном.


¹ Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. С. 30. 2 Там же. С. 33.