Экономическая конъюнктура Клинов. Н. Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. Избран

• Название: Н. Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. Избран
• Анкор: Экономическая конъюнктура Клинов.docx
• Дата: 26.04.2017
• Размер: 0.99 Mb.
• Имя файла: Экономическая конъюнктура Клинов.docx
• Тип: Документы; #5586
• страница: 12 из 19

Глава 5

БОЛЬШИЕ ЦИКЛЫ КОНЪЮНКТУРЫ МИРОВОГО ХОЗЯЙСТВА
Предположения о существовании больших циклов конъюнктуры мирового хозяйства неоднократно высказывались исследователями циклических процессов капиталистической экономики на рубеже XIX и XX вв., а первая догадка такого рода датируется 1847 г.

Традиции исследования больших циклов на самых ранних этапах были заложены во многих европейских странах, в том числе в Великобритании, Германии, Франции, Италии, Швеции, Австрии, Нидерландах и России.

История развития мирового капиталистического хозяйства после промышленного переворота в Великобритании в конце XVIII в. свидетельствует о чередовании периодов относительно благоприятной и неблагоприятной конъюнктуры продолжительностью в каждом случае примерно в четверть века. Так что полный большой цикл восходящей и нисходящей конъюнктуры составлял около полувека.

Периоды восходящей длинной волны конъюнктуры отличались относительно слабыми и непродолжительными спадами среднесрочных циклов. Нисходящие длинные волны характеризовалась более продолжительными фазами сокращения среднесрочных циклов в сравнении с фазами расширения среднесрочной конъюнктуры¹. Наиболее разрушительные кризисы случались во вторых половинах больших циклов.
1 Tarascio V.J. Kondratieff's Theory of Long Cycles/ /Atlantic Economic Journal. Edwardsville. 1988. N4. P.1-10.

5.1. Первоначальная концепция больших циклов

Н.Д. Кондратьев высказал предположение о существовании полувековых ритмов в развитии конъюнктуры в монографии, посвященной развитию мирового хозяйства во время первой мировой войны и первые годы после ее окончания. Эта работа была опубликована в 1922 г.¹ Он писал: «Динамика экономических конъюнктур ритмична. Период высоких конъюнктур сменяется более или менее резко периодом понижения конъюнктур»².

Там же Н.Д. Кондратьев предложил «схему конъюнктурных волн больших циклов». Сроки волн первого цикла он в дальнейшем скорректировал, и здесь они даются в более поздней версии. Первая повышающая волна длиной 25 лет наблюдалась в период с 1789 г. но 1814 г. Понижающая волна шла 35 лет, до 1849 г. Вторая восходящая волна продолжительностью 24 года достигла пика в 1873 г. Следующая нисходящая конъюнктура длилась 23 года до 1896 г. Последний год стал началом третьей восходящей волны, которая, как тогда считал Кондратьев, завершилась в 1920 г.³ Есть, однако, более поздние основания считать завершающей точкой третьей восходящей волны 1929 г.

Гипотезу возможного механизма больших циклов экономической конъюнктуры Н.Д. Кондратьев обосновал в последующих работах середины 1920-х годов. Он сделал это, опираясь на динамические ряды цен в ведущих капиталистических странах. Для исследования больших циклов необходимы были динамические ряды экономических показателей продолжительностью во многие десятки и даже сотни лет. В начале XX в. статистическая база исследования вековых тенденций ограничивалась информацией о ценах.


¹ Кондратьев Н.Д. Мировое хозяйство и его конъюнктуры во время и после войны. Вологда: Областное отделение Государственного издательства, 1922.

Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. С. 322. ³Там же. С. 322, 337, 351.

По версии Кондратьева, длительные тенденции цен к повышению в первых половинах больших циклов обеспечивали благоприятную конъюнктуру. Преобладание динамики цен к понижению во второй половине больших циклов сопровождалось существенным ухудшением условий экономического развития.

Длительные тенденции движения цен в ту или иную сторону характерны для товаров с низкой эластичностью предложения и спроса по ценам и доходам (см. гл. 3 настоящего учебника), а именно для продукции сырьевых отраслей, прежде всего для продукции сельского хозяйства и добывающей промышленности.

Продукция сырьевых отраслей долгое время преобладала в мировом хозяйстве. В международной торговле ее доля была преобладающей до середины XX в. Только после 1955 г. на первое место в международной торговле выдвигается продукция обрабатывающей промышленности. Это значит, что до середины XX в. конъюнктура, благоприятная для сырьевых отраслей, была хороша и для мировой экономики в целом. Однако повышение цен на сырье отнюдь не способствует процветанию обрабатывающей промышленности, ставшей ныне локомотивом экономического развития.

Это значит, что концепция больших циклов, основанная на смене длительных тенденций в динамике цен, вполне удовлетворявшая требованиям рабочей гипотезы применительно к XIX и первой половине XX в., перестала соответствовать условиям второй половины XX в.


5.2. Разработка современной концепции больших циклов

Начиная со второй половины 1970-х годов, когда наступило устойчивое ухудшение конъюнктуры мирового хозяйства, вновь пробудился интерес к концепции больших циклов. Этот интерес диктовался необходимостью выработки более адекватных прогнозов развития мирового хозяйства на длительную перспективу. Без таких прогнозов не может быть прочной основы для 176 выработки экономической стратегии как на народнохозяйственном уровне, так и на уровне крупных предприятий.

Следует отметить, что наиболее перспективные направления разработки теории больших циклов связаны с исследованиями закономерностей научно-технического прогресса. Эти направления были обозначены Н. Д. Кондратьевым в его статье и докладе, посвященных большим циклам экономической конъюнктуры. Статья была опубликована в 1925 г.1 Доклад Н.Д. Кондратьева и доклад его оппонента Д.И.Опарина,а также их обсуждение состоялись в феврале 1926 г. в Институте экономики Российской ассоциации научно-исследовательских институтов общественных наук (РАНИИОН). Материалы дискуссии были опубликованы в виде отдельного издания в 1928 г.²

Речь идет об «эмпирических правильностях» в развитии больших циклов, подмеченных Н.Д. Кондратьевым. В их числе в первую очередь он называет перевороты в технике, которые ознаменовали начало каждого большого цикла. Первый цикл, с конца XVIII до середины XIX в., начинался с механизации текстильной — ведущей в то время отрасли народного хозяйства Великобритании, которая до этого во всем мире базировалась на ручном труде. Строительство машин потребовало интенсивного развития металлургического производства, добычи сырья для него и строительства каналов для удешевления транспортировки массовых грузов.


1 Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры//Вопросы конъюнктуры. 1925. Т. 1. № 1. С. 28-79.

2 Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры. Доклады и их обсуждение. М., 1928. Перепечатано в: Кондратьев Н.Д. Проблемы экономической динамики. М.: Экономика, 1989. С. 170-411.

Второй цикл (с середины XIX в. до середины 1890-х годов) начался интенсивным развитием железнодорожного и пароходного транспорта в ведущих странах. Старт третьего цикла (в преддверии XX в.) был положен процессом электрификации, моторизации (на базе двигателя внутреннего сгорания) и химизации народного хозяйства в основных центрах цивилизованного мира, включая Северную Америку, Европу и Японию.

12 — 4981

Принципиально важно, что Н.Д. Кондратьев различал процесс создания и процесс массового применения новой техники. Он (это особенно важно) показал, что наиболее благоприятные условия создания новой техники (Кондратьев оперировал понятиями открытия и изобретения) и ее использования различны, не совпадают во времени, а последовательно сменяют друг друга. Кондратьев был убежден, что «само развитие техники включено в ритмический процесс развития больших циклов»¹.

Рассуждения об эмпирических правильностях в развитии больших циклов сыграли важную роль в обосновании закономерного эндогенного характера формирования и развития больших циклов в споре Кондратьева со сторонниками экзогенного происхождения больших циклов. Последние считали их следствием событий случайного характера, прежде всего войн и революций.

1 Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. С. 383.

Троцкий Л.Д. О кривых капиталистического развития. Вестник Социалистической академии. М., 1923. Кн. 4. С. 9. 3

Кондратьев Н.Д. Проблемы экономической динамики. М.: Экономика, 1989 С. 300-304.

Контртезис, что смены длительных тенденций развития конъюнктуры нельзя называть циклами, выдвинул Л. Д. Троцкий (1879-1940). Говоря о «крупных (в 50 лет)» отрезках «капиталистической кривой», Троцкий утверждал, что «их характер и длительность определяются не внутренней игрой капиталистических сил, а теми внешними условиями, в русле которых протекает капиталистическое развитие. Приобщение к капитализму новых стран и материков, открытие новых естественных богатств и вслед за этим большие факты «надстроечного» порядка, как войны и революции, определяют характер и смену подъемных, застойных и упадочных эпох в капиталистическом развитии»². В этом же ключе выступал в ходе дискуссии но докладу Н.Д. Кондратьева В.Е. Богданов, специализировавшийся в области исследований закономерностей капиталистического хозяйства³.

Возражая своим оппонентам, Кондратьев утверждал, что сам факт вовлечения ранее открытых территорий в мировой экономический процесс подчинен логике развития капитализма¹. Кондратьев также считал, что крупные политические события происходят во время кардинальных изменений в. длительных тенденциях развития экономической конъюнктуры, выделяя связь между масштабными явлениями в экономической и политической областях в качестве «второй эмпирической правильности»².

Различие, которое провел Кондратьев между процессами создания и использования изобретений, содержит ключ к анализу механизма НТП и больших циклов. Необходимо, однако, провести грань между современными и прежними представлениями о месте изобретений в НТП.

Согласно современным данным, накопление потенциала НТП, т.е. создание новой техники, позволяющей с высокой эффективностью удовлетворять индивидуальные и общественные потребности, не завершается изобретением новых технических способов решения тех или иных практических задач. Изобретения, которым предшествуют открытия закономерностей природы, являются по существу первым шагом на пути создания и оценки экономической перспективности новой техники.


¹ Кондратьев Н.Д. Проблемы экономической динамики. С. 338.

² Там же. С. 203-205.

Следующим шагом являются конструкторские и технологические разработки изобретений с целью получить конкурентоспособные прототипы новой техники. Изобретения, или в более широкой трактовке новые технические решения, но определению должны быть воспроизводимы. Однако для того, чтобы обладающее мировой новизной неординарное техническое решение было запатентовано и получило статус изобретения, отнюдь не требуется, чтобы оно было конкурентоспособным. Ни одно патентное бюро не выдвигает это условие в качестве обязательного для принятия решения о выдаче документа, подтверждающего право собственности на техническое решение.

Согласно данным выборочных обследований патентов, выданных в США, лишь около половины запатентованных изобретений находили коммерческое применение. При этом две трети использованных решений приносили прибыль. Таким образом, успешным можно считать коммерческое применение лишь примерно одной трети запатентованных изобретений¹.

Анализ патентной статистики западными исследователями закономерностей научно-технического прогресса показал, что основная масса изобретений принадлежит к категории мелких сопутствующих технических решений. Доля крупных изобретений не составляет и 1%².

Из десятков изобретений, как правило, отбираются единицы для их разработки конструкторскими и технологическими бюро. Разработка изобретений и создание прототипов новой техники обходятся, по оценке американских исследователей, примерно в 2 раза дороже, чем финансирование предшествующих им научных (фундаментальных и прикладных) исследований, целью которых является открытие закономерностей природы и поиск новых технических решений.

По другим данным, американские промышленные компании тратят на разработки в 3 раза больше средств, чем на научные исследования. Меньше, чем это необходимо в народнохозяйственных интересах, частный капитал тратит средств на фундаментальные исследования, перекладывая бремя расходов на государство. В целом расходы на научные исследования и разработки в американской промышленности в середине 1960-х годов распределялись (в %) следующим образом: фундаментальные исследования — 4, прикладные — 20, разработки 76³.

Заключительным этапом накопления научно-технического потенциала является создание опытного производства и организация сбыта продукции. Это самый дорогой этап на пути созда-

¹ Мэнсфилд Э. Экономика научно-технического прогресса. М.: Прогресс, 1970. С. 166.

2 Клинов В.Г. Большие циклы конъюнктуры мирового хозяйства. С. 59. ³ Там же. С. 75.

ния новой техники, поэтому отбор прототипов новой техники для освоения производством оказывается не менее строгим, чем конкурс изобретений для разработки.

В целом общая сумма затрат на осуществление нововведений распределяется следующим образом (в %): научные исследования — 5-10, разработки — 10-20, оснащение производства — 40-60, пуск производства — 5-15 и организация сбыта (включая рекламу) — 10-25 1.

Именно нововведение следует считать заключительным этапом накопления научно-технического потенциала, поскольку на этапе венчурного предприятия окончательно выясняется экономическая перспективность новой техники, а также возможность ее дальнейшего совершенствования.

После решаются перспективы масштабного использования накопленного научно-технического потенциала, т.е. крупных вложений в новую технику, которые на порядок больше затрат на научные исследования и разработки. Если расходы на последние составляют в передовых странах 2-3% ВВП, то вложения в основной капитал — 20-30%. Неслучайно исследователи закономерностей научно-технического прогресса придавали особое значение построению динамических рядов крупных изобретений и нововведений.

Процесс накопления научно-технического процесса отчасти идет параллельно его расходованию в форме крупномасштабных капиталовложений в новую технику. При этом скорости накопления и расходования потенциала могут не совпадать в отдельные периоды, с чем связаны изменения в отдаче на вложенный капитал. Накопление потенциала увеличивает превосходство внедряемой техники над средним уровнем ранее созданного капитала. При этом отдача на прирост капитала повышается. Наоборот, чистое расходование потенциала ведет к снижению отдачи на прирост капитала.


¹ Technological innovation. Washington: GPO, 1967. P. 5.

Особый случай представляет накопление потенциала за счет кардинальных технических решений, базирующихся на новых открытиях закономерностей природы. Речь идет о новых направлениях техники, о формировании больших технологических систем или систем общего назначения (например, систем электротехники или электроники), из которых вырастают многие прикладные направления техники, а затем и новые отрасли производства. Здесь явно выделяются периоды, наиболее благоприятные для накопления научно-технического потенциала, когда отдача от вложений в технику предшествовавших поколений оказывается неприемлемо низкой.

Затем следуют периоды для интенсивной эксплуатации потенциала новых больших технологических систем, когда, с одной стороны, окупились затраты в инфраструктуру прежних систем, а с другой стороны, новые системы, испытанные и обкатанные в качестве нововведений венчурными предприятиями, доказали свою высокую конкурентоспособность и привлекательность для крупномасштабных капиталовложений.

Чем крупнее новые технические решения, чем кардинальнее они отличаются от апробированных направлений техники, тем больше риск вложений в нововведения. Цена риска тем более высока, что принципиально новые направления технического развития требуют обновления не только парка машин и оборудования, но и создания соответствующей инфраструктуры.

В периоды благоприятной конъюнктуры, когда отдача от вложений в развитие техники апробированных направлений достаточно высока, рискованные вложения в технику следующего поколения экономически неоправданны. Время для интенсивных нововведений поискового характера созревает, когда отдача от вложений на традиционных направлениях систематически снижается, а экономическая конъюнктура надолго ухудшается.

Имеет место чередование периодов, когда накапливается потенциал НТП и формируются новые технологические системы, и периодов расходования потенциала, когда интенсивно используются большие технологические системы нового поколения. Ввиду длительности этих процессов можно говорить о длинных восходящих и нисходящих волнах в динамике НТП. 182

Этот же процесс может быть представлен в форме жизненного цикла больших систем. Они проходят фазы младенчества (нововведения), отрочества и юности (интенсивного роста и распространения) и зрелости (замедления роста). На последнюю фазу накладывается фаза младенчества следующего поколения больших технологических систем.

Интенсивному использованию новых больших технологических систем соответствует первая половина большого цикла конъюнктуры, когда общий фон конъюнктуры характеризуется высокими темпами экономического развития. Зрелости доминирующих технологических систем соответствует вторая половина большого цикла конъюнктуры, отличающаяся снижением темпов экономического развития. В этой же половине большого цикла зарождаются технологические системы следующего поколения.

Другой важной особенностью динамики НТП является чередование периодов преимущественного развития и эксплуатации конструкторской и технологической ветвей НТП. Сначала конструкторы создают новые устройства и материалы, а затем технологи занимаются совершенствованием способов их производства и использования.


¹ Клинов В.Г. Основы конъюнктуры капиталистического хозяйства. С. 18-19.

В эксплуатации накопленного потенциала первоначально также преобладает конструкторское направление, работающее над созданием все более широкой гаммы новых товаров и их модификаций. В США за период с 1951 по 1970 г. номенклатура и ассортимент продукции обрабатывающей промышленности обновились примерно на 55%. Во многих случаях произошла многократная смена выпускаемой продукции. В 1960 г. новая продукция (освоенная не ранее чем 4 года назад) составляла 10% в продажах обрабатывающей промышленности США. В 1970 г. продукция, освоенная за 4 года до даты обследования, составляла уже 18% общего выпуска. Наиболее высокие темны обновления продукции отмечались в наукоемких отраслях, машиностроении и химической индустрии 1. В последующие годы интенсивность обновления выпускаемой продукции существенно снизилась.

В ассигнованиях на новую технику первоначально больше средств выделяется на создание новых материалов и устройств и совершенствование их характеристик и в несколько раз меньше средств на разработку и совершенствование технологий. Соответственно потенциальные возможности, заложенные в технологических системах, конструкторы исчерпывают раньше, чем технологи. Период зрелости технологических систем характеризуется преимущественным ослаблением конструкторской ветви. Упор тогда делается не на создании новых товаров и услуг, а на совершенствовании их производства и использовании, хотя возможности совершенствования способов производства для зрелых систем техники также снижаются.

Экономическое отличие конструкторской от технологической ветви НТП состоит в том, что первая является ресурсоемкой, а вторая — ресурсосберегающей. В первом случае повышается нагрузка на ресурсы, чтобы в дополнение к выпуску существующего набора товаров и услуг создать производство новых видов благ. Создание продукции более высокого качества может также потребовать затрат больших или более дорогих ресурсов на единицу изделия. Во втором случае благодаря совершенствованию способов производства снижаются затраты ресурсов на единицу продукции.

Соответственно первая половина большого цикла экономической конъюнктуры характеризуется повышением степени использования ресурсов, в частности снижением нормы безработицы. Вторая половина отличается преобладанием высвобождения ресурсов и понижением степени их использования. В частности, повышается норма безработицы.

¹ Statistical Yearbook. N.Y.: United Nations, 1979. P. 91.

В конце 1960-х годов норма безработицы в семерке ведущих стран находилась на самых низких отметках, в США она равнялась 4%, в Германии - 0,7, Японии — 1,2, Великобритании — 2,7%1. В 1970-х годах, особенно во второй половине этого десятилетия, норма безработицы интенсивно росла в развитых странах.

В первой половине 1980-х годов норма безработицы во многих ведущих странах достигала двузначной отметки. В 1982 г. она составила в США и Канаде 11,0%, в Великобритании -10,3%. Наиболее высоких отметок норма безработицы в большинстве западно-европейских стран достигла в 1985 г. В Европейском союзе в границах начала XXI в. (15 стран), как и в зоне евро в границах на ту же дату, она составляла 10,2%. В странах ОЭСР в среднем высшей отметки норма безработицы достигала в 1983 г. - 8,1%. К 1985 г. она уже снизилась до 7,6%¹. Немногие страны достигли существенных успехов в снижении нормы безработицы к 2000 г. В США она снизилась до 4,0%, в Великобритании - до 5,4%. В странах зоны евро норма безработицы в среднем даже повысилась до 8,5%. В Японии норма безработицы хотя и медленно, но почти неуклонно повышалась и достигла к началу 2003 г. 5,5%. К этому времени средняя норма безработицы в странах зоны евро составляла 8,6%, а в США — 5,7%².