реферат. Оглы на тему "Исследование и разработка предложений по совершенствованию системы сертификации" магистрская диссертация название и шифр
 Скачать 0.73 Mb.
|
|
4.3.Опыт сертификации системы УКП Реализацию выше указанных положений сертификации системы УКП рассмотрим на примере сертификации системы УКП машиностроительного завода среднего размера. Работа проверена на основании действующих стандартов ИСО серии 9000 и приведенной в соответствие с ними отраслевой нормативно-технической документацией. Некоторые разделы программы сертификации предусматривают вопросы взаимодействия с предприятиями-поставщиками составных частей, комплектующих изделий, материалов и др., а также вопросы, связанные с импортным и экспортом. Основной обеспечения контроля соответствия каждого экземпляра сертифицированной типовой конструкции во всех случаях является проведение на заводе-изготовителе независимой инспекции (применительно к странам Содружества Независимых Государств) и утвержденной уполномоченным органом и одобренной Регистром системы обеспечения качества. Уполномоченными органами Регистра для утверждения системы контроля производства после подготовки и предъявления изготовителем необходимых документов являются научно-исследовательские институты по направлениям. После утверждения системы контроля производства комиссия из представителей этих институтов с привлечением специалистов подготавливает комплексное заключение о том что соответствие каждого выпущенного экземпляра изделия типовой конструкции, определенной сертификатом, на данном предприятии может быть обеспечено. После того, как предприятии был сформирован полный комплекс нормативно-технической и методической документации по сертификации изделия и производства, вначале проводится совещание руководящего состава завода (от начальника цеха, начальника бюро технического контроля 69 до генерального директора) по вопросу сертификации производства выпускаемых изделий. На совещании было решено, что обследование и анализ производства изделий будут проведены по двум направлениям: наличие нормативной базы и производственной среды, необходимой для изготовления изделий, полностью соответствующей сертификации данного типа; При этом предусматривается проведение работ в три этапа: 1 этап – рассмотрение и предварительный анализ представленных материалов; 2 этап – системное обследование производства и функционирования Системы УКП; 3 этапа – оформление результатов обследования. По итогом работы совещания по сертификации производства были разработаны Генеральным директором комплексные мероприятия по подготовке к сертификации. Согласно комплексных мероприятий на предприятии предусматривалось: 1.Создание Совета по сертификации производства с закреплением его полномочий в стандарте предприятия. 2.Создание Совета по рассмотрению материалов контроля согласно требований. 3.Формирование основных направлений работ подразделений предприятия по качеству согласно методических материалов. 4.Разработать и утвердить мероприятия по предварительной самооценке системы УКП и производства изделий. 5.Формирование комиссий в цехах завода для проведения работ по сертификации производства изделий. 6.Создание рабочих комиссий в цехах предприятия. 70 7.Создание рабочей комиссии по приведению действующей на предприятии документации в соответствие с требованиями стандартов серии ИСО 9000. Из всего многообразия принятых мер и проведенных мероприятий был сформирован единый «План работ по сертификации производства изделий». В нем были перечислены следующие направления работ: 1.Организационно-методические мероприятия. 2.Экспертиза нормативно-технической документации по производству изделий. 3.Оценка действующей системы обеспечения качества (по направлениям). 4.Проверка предприятий-поставщиков наиболее ответственных агрегатов, узлов, комплектующих изделий и деталей. 5.Подготовка заключительного анализа и оформление документов по результатам оценки производства изделий. 6.Рассмотрение представленных материалов и принятые решения по результатам обследования производства изделий на предприятии. По указанным направлениям в цехах, отделах предприятия были созданы комиссии, разработаны мероприятия по проверке производства и системы УКП на предмет соответствия требованиям нормативно- технической документации по сертификации производства и Системы УКП на предприятии. После создания комиссии руководителями отделов, бюро с членами комиссий были проведены занятия по изучению требований стандартов ИСО 9000, методических указаний по проведению сертификации однородной продукции, производства, СУ КП в части, касающейся их. Общее руководство в период самооценки производства осуществляет Совет по сертификации производства, возглавляющийся зам.генерального директора по качеству, а оперативную работу по рассмотрению материалов самооценки (контроля) выполняет Совет по рассмотрению материалов 71 контроля. В его состав были привлечены ведущие специалисты по проверяемым направлениям. При анализе комплекса нормативно-технической документации, регламентирующей управление в системе управления качеством продукции, было установлено, что в отличие от комплекса стандартов предприятия, предусмотренных отраслевыми стандартами, стандарты ИСО серии 9000, устанавливают в качестве основного документа «Руководства по качеству». Кроме того, анализ НТД показал, что в документации предприятия по производству и обеспечению качества изделий наиболее полно охвачены следующие этапы «петли качества» (рис.1): - проектирование и разработка технических требований, разработка изделий; - подготовка и разработка производственных процессов; - производство продукции; - контроль, проведение испытаний; - реализация и распределение продукции; - упаковка и хранение; - эксплуатация. В то же время практически не были регламентированы вопросы маркетинга, поиска и изучения рынка. Требовала совершенствования НТД, определяющая вопросы взаимоотношений между потребителями и поставщиками на этапе «материально- техническое снабжение», а также НТД по этапам «техническая помощь в обслуживании» и «утилизация после использования» продукции. Дальнейший анализ был направлен на проверку соответствия функций, выполняемых в системе УКП, а также комплексов задач, регламентированных отраслевой НТД, функциям и задачам, определенным международными стандартами ИСО серии 9000, которые были взяты за основу. 72 Маркетинг Проектирование Утилизация Технические обслуживание Снабжение Подготовка производства Монтаж и эксплуатация Реализация Производство продукции Упаковка, Контроль, хранение испытания Рис.1 «Петля качества» (жизненный цикл продукции) В результате этого анализа было установлено, что в НТД, действующей на предприятии не были отражены требования по следующим основным вопросам: формирование политики в области качества; оценка потребителем системы УКП поставщика; сертификации системы УКП; Потребитель Изготовитель 73 выбор, постановка на производство изделий, в зависимости от возможности предприятия по обеспечению поставки изделий с заданным уровнем качества; анализ и оценка затрат на качество; внедрение статистических методов в управлении качеством продукции. Кроме того, требовала корректировки НТД, не соответствующая требованиям стандартов ИСО серии 9000 в части: установления ответственности и полномочий руководства предприятия и всего персонала в УКП; проверок системы качества на предприятии, а также участие руководства предприятия в анализе и оценке системы УКП; разработка и реализация программ качества и поставок изделий; ориентации системы УКП на потребителя; настойки системы УКП на устранение возможных причин отклонений от технических условий и качества изделий от заданного уровня и разработку профилактических мероприятий (система УКП должна предупреждать выпуск продукции неудовлетворительного качества) [3]. Помимо нормативно-технической документации КС УКП в соответствии с «Матрицей компетентности…» также была произведена проверка на соответствие требованиям стандартов ИСО серии 9000 и уточненной отраслевой НТД следующих процедур и объектов: а) изделий, изготовленных и прошедших весь комплекс испытаний; б) системы контроля производства; в) системы обеспечения качества (КС УКП); г)действующей конструкторской, технологической и нормативно- технической документации; д) состояния технологического оборудования, оснастки и инструмента; 74 е) метрологического обеспечения производства и состояния контроля качества изготовления деталей, узлов, сборочных единиц изделия в целом; ж) испытаний сборочных единиц и изделия в целом; з) входного контроля материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий; и) складирование транспортировки составных частей изделия, запасных частей, наземного оборудования; к) организационно-технического обеспечения производства; л) квалификация кадров. По результатам проведенной проверки по самооценке производства должны быть составлены организационно-технические мероприятия по доработке системы УКП. 75 Процессы Поддерживающие документы Согласно этим мероприятиям в установленные сроки необходимо было реализовать следующее: 1.Доработка и практическое внедрение доработанной системы УКП. 2.Подготовка и анализ отчетных материалов по результатам проверки функционирования доработанной системы УКП. 3.Разработка руководства по качеству. 4.Подготовка доказательной документации и подача официальной заявки. Одним из важнейших документов, который требовал не доработки, а разработки, является Руководство по качеству. Рис.3.Структура Руководства по качеству Несмотря на то, что на предприятии в соответствии с действующей отраслей НТД, в рамках комплексной системы УКП, применялось около 200 стандартов предприятия, единого документа по управлению качеством продукции не было. В соответствии с рекомендациями стандартов ИСО Политика качества 76 серии 9000 был разработан и введен в действие основной организационно- методический документ КС УКП на предприятии-«Руководство по качеству». В первом разделе «Руководство по качеству» изложена «Политика в области качества», утвержденная Генеральным директором предприятия (Рис.3). Обращаясь к потребителям, предприятие предлагает лучшее решение проблемы надежности и эффективности эксплуатации лучших отечественных изделий. Целью функционирования системы качества является обеспечение: -изготовления каждого элемента выпускаемых изделий в соответствии с типовой конструкцией и требованиями безопасной эксплуатации; -заданного уровня качества выпускаемой продукции при минимальных затратах; -соответствия изделия заявленным требованиям типовой конструкции и условиям на поставку. Достижение указанной цели осуществляется с помощью: -выполнения документированных стандартами всех необходимых процедур, правил и методов обеспечения качества; -активного взаимодействия по вопросам качества с партнерами, изготавливающими элементы конструкции изделий и с поставщиками материалов, полуфабрикатов и покупных изделий; -повышения ответственности руководства; -повышения технического уровня производства; -вовлечения в работу всех сотрудников предприятия; -организации эффективного технического контроля операций и процессов производства и обеспечением его стабильности при изготовлении при изготовлении особо ответственных элементов конструкции изделий, проведением комплекса их испытаний; 77 -совершенствование системы мотивации персонала предприятия на качественную работу. Политика в области качества обязывает: 1.Каждого работника предприятия: знать положения политики в области качества и строго следовать им в работе; выполнять все требования технической и нормативно-технической документации; соблюдать производственно-технологическую дисциплину, в срок и качественно выполнять все указания руководителей, не противоречащие действующим законам и документам, утвержденным в установленном порядке; постоянно помнить, что главная цель работы каждого-полное удовлетворение требований потребителей; проявлять творческую инициативу, подавать предложения и добиваться устранения любых причин и обстоятельств, препятствующих изготовлению продукции заданного качества. 2.Руководителей всех структурных подразделений акционерного общества: руководствоваться в своей деятельности требованиями настоящей «Политики…», обеспечивать ее понимание всеми работниками подразделения и практическую реализацию; обеспечивать полное соответствие действующих и разрабатываемых подразделением стандартов предприятия комплексной системы УКП положения настоящей «Политики…» и «Руководству по качеству»; обеспечивать приоритетность в планировании, финансировании работ, связанных с реализацией «Политики»; создавать необходимые условия для эффективности труда; 78 своевременно обеспечивать производство необходимым оборудованием, документацией, оснасткой, инструментом, тарой, материалами, технологическую и экологическую безопасность труда, обучение и инструктаж исполнителей, деловую и доброжелательную атмосферу в коллективе; создавать условия и стимулы для постоянного повышения квалификации работников подразделения и их служебного роста в соответствии с деловыми качествами, подготовкой и практическим опытом; разрабатывать требования к уровню подготовки соответствующих работников общества в части функции, возложенных на данное производство. В последующих разделах «Руководства по качеству» изложен порядок функционирования системы УКП на всех этапах «петли качества». В «Руководстве…» определена ответственность и порядок функционирования системы УКП, а также оно содержит: структуру и описание функциональных взаимоотношений между службой контроля и обеспечения качества, администрацией и другими структурными подразделениями; структуру, которая описывает иерархию подчиненности и соответственности в службе качества. В «Руководстве…» содержатся все разделы, предусмотренные стандартами ИСО серии 9000. Они устанавливают выполнение следующих процедур [4]: внесение и их исключение в системе обеспечения качества и утверждение полномочий лиц, которые наделены этим правом; выполнение входного контроля компонентов, деталей и блоков; оценка и контроль сырья, закупаемых элементов, деталей и узлов; 79 проверка поставщиков, выполняющих контроль изделий или деталей, которые не могут или не будут в полном объеме проверяться изготовителем основного изделия; идентификация и маркировка при проверке изделий или деталей на протяжении цикла их изготовления, то есть указания номера детали, заводского номера, знака приемки, обработки, проведения неразрушающего контроля идентификации процесса и материала; установление гарантированной последовательности выполнения проверок изделий и надлежащим образом оформленных на тех стадиях производства, на которых можно выполнить точные, качественные изменения; правильное выполнение контроля, записи и идентификации всех процессов проверки; составление и утверждение отчетов о проверке. Перечисление в документации методов проверки с помощью инструментов и приборов по снятию соответствующих характеристик или статистическими методами; подтверждение надежности применения статистических методов-без последующих отказов деталей или узлов; обеспечение гарантии выполнения всех необходимых проверок и испытаний до окончательной приемки готовых изделий (деталей); обеспечение качества технологических процессов и определение действий, которые необходимо выполнить, а также технологических кар обработки особо ответственных деталей; рассмотрение листов по устранению дефектов и принятие решений о передаче деталей, узлов, агрегатов на ремонт или использование их в качестве отходов; идентификация изделий, деталей (порядок рассмотрения); обеспечения адекватного контроля и идентификации изделий, деталей; 80 информирование разработчика о последующих изменениях техпроцессов, спецификаций и системы качества; контроль чертежей, изменений в чертежах и инструкциях; схема расположения участков служб контроля качества продукции по видам производства; описание функций представителей заказчика на предприятии по проверке и испытаниям изделий, агрегатов, узлов, деталей; предоставление всех изменений производственных процессов Уполномоченному органу (изменений в технологии и изготовлении) с целью их оценки и последующего согласования; обеспечение информацией заинтересованных органов о любом изменении в системе обеспечения качества, которое может повлиять на проверку, соответствие сертификату типа, на летную годность или пригодность к эксплуатации изделия; обеспечение утверждения в установленном порядке основных изменений в конструкторской документации до внесения их в изделие; обеспечение немедленного внесения в конструкторскую документацию изменений конструкции изделий, внесенных согласно бюллетеней, до их окончательной приемки; описание функции представителя заказчика в системе контроля и обеспечения качества, а также делегирования ему части полномочий по приемке на всех этапах производства. Каждая из вышеприведенных процедур подробно расписана в одном из стандартов предприятия, о чем сделаны соответствующие ссылки в конце каждого раздела стандарта. После выполнения организационно-технических мероприятий по доработке системы УКП предприятие официально подало заявку по установленной форме в Азгосстандарт для проведения сертификации производства. 81 Необходимым и обязательным условием допуска изделия в эксплуатацию является его соответствие требованиям стандарта и наличие сертификата. При этом изготовитель должен обеспечить соответствие производства изделий требованиям раздела не более, чем через 5 месяцев после момента выдачи изделию сертификата. Это означает, что в течение указанного срока необходимо уточнить, утвердить и сохранить систему контроля производства, гарантирующую, что каждый экземпляр изделий соответствует типовой конструкции и находится в состоянии, обеспечивающем его безопасную эксплуатацию. Система контроля должна быть одобрена уполномоченным органом. А сертификация производства, в свою очередь, проводится для изделия, получившего в установленном порядке сертификат. На момент подачи предприятием заявки в Азгосстандарт, указанное выше условие было выполнено. Одновременно с заявкой в Азгосстандарт были представлены комплекты конструкторской документации на изделия. Уполномоченным органом по сертификации производства завода определен Научно-исследовательский институт технологии и организации производства. При этом согласовали с заинтересованными сторонами сроки проведения работ по проверке соответствия производства требованиям стандарта. Решив организационные вопросы, Азгосстандарт направил предприятию официальное подтверждение о принятии заявки. Проверка системы управления качеством продукции проводилась в два этапа: первый этап-предварительная проверка и оценка системы управ- ления качеством продукции; второй этап-окончательная проверка системы управления качеством продукции. Для выполнения первого этапа завод предоставил Уполномоченному органу следующие данные: -копии документов сертификата на изделия; 82 -копии Технических условий на контроль, приемку и поставку изделий и эксплуатационное данные на вышеуказанные изделия; -заполненную анкету - вопросник установленного образца; -данные о состоянии производства по запросу Уполномоченного органа; -конструкторскую и технологическую документацию на изделия. Уполномоченный орган, получив необходимые данные, сформировал рабочую группу. В состав рабочей группы вошел ряд специалистов Уполномоченного органа (по направлениям проверки), а также специалисты завода, отраслевых научно-исследовательских институтов и родственных предприятий. Из указанного круга специалистов рабочей группы Уполномоченный орган назначил ответственных специалистов (по направлениям проверки) и согласовал их список с органом по сертификации. Общее руководство рабочей группы осуществлял председатель рабочей группы, назначенный Уполномоченным органом по согласованию с Азгосстандартом [6]. Рабочая группа в своей работе руководствует следующими основными принципиальными положениями: каждый специалист группы обязан дать свои частные заключения после тщательного анализа проверяемого направления с привлечением фактических данных; заключение должно быть полным, точным и достоверным; быть убежденным в том, что заключение, его содержание, четко понимается производственным и контрольным персоналом предприятия. В соответствии с программой, рабочая группа производит анализ представленных документов, а также документов, представленных предприятием по запросам рабочей группы и дает заключение о готовности производства Акционерного Общества (АО) к сертификации. Уполномоченный орган принимает решение об окончательной проверке системы управления качеством продукции. 83 После первого этапа сертификации на предприятии был составлен и выполнен план целевых мероприятии по устранению замечаний, выявленных рабочей группой Уполномоченного органа. Среди них необходимо отметить следующие: -в руководстве по качеству не полностью раскрыты функциональные связи между подразделениями предприятия; -там же нечетка определен порядок проведения внутренних проверок и создание банка данных по их результатам. Уполномоченный орган утвердил программу обследования производства изделий. В эту программу были включены следующие проверяемые объекты (проверке подлежали используемые процедуры, методы, стандарты, инструкции, технологические процессы): -структурные подразделения (цехи, отделы); -блок обеспечения конструкторско-технологической и нормативно- технической документации; -блок обеспечения надежности; -блок технической оснащенности; -блок производства изделий; -блок обеспечения качества; -блок материально-технического обеспечения; -блок обеспечения испытаний и сдачи готовой продукции. Обследование и анализ производства изделий проводилось по двум направлениям: а)наличие нормативной базы и производственной среды, необходимой для изготовления изделий, соответствующих техническим условиям; б) обеспечение контроля за исполнением требований документально- нормативной базы, проверка, анализ и оценка функций по обеспечению качества изготавливаемых изделий. 84 В приложении к программе был приведен перечень нормативно- технической документации, используемой при проведении работ по сертификации производства: -государственные стандарты; -отраслевые стандарты; -отраслевые стандарты; -стандарты предприятия и.т.д. С прибытием рабочей группы на предприятие, ей должны быть обеспечены необходимые для работы условия: -помещение для работы; -необходимое оборудование; -транспорт (при необходимости); -конструкторская и технологическая документация на изделия; -документация по организации производства; -необходимая нормативно-техническая документация; -возможность проверки оборудования, посещение цехов и участков для наиболее полного, удобного контроля без помех производству; -содействие подразделений АО (цехов, отделов) и выполнении работ. В соответствии с программой обследования специалисты занимаются проверкой полученных им направлений. Используя перечни контрольных вопросов, а также формы для регистрации наблюдений при проверке и формы для записи вспомогательных данных, они начинают производить проверку и накапливать данные по процедурам подготовки доказательной документации используются акты, протоколы, решения. Специалисты рабочей группы проверили наличие на рабочих местах исполнителей действующей конструкторской и технологической документации (с приложенными к ней изменениями), а также знание производственным и контрольным персоналом положений указанной документации; выявляли фактическое соответствие объекта проверки установленным требованиям применительно к конкретному изделию. 85 По окончании каждого конкретного объекта проверки ответственные исполнители информировали руководителей данного подразделения, исполнителей и контрольных работников о своих выводах по проверяемому участку, подразделению. В некоторых случаях, для подтверждения доказательности предоставленных данных, привлекались другие подразделения, например, центральная заводская лаборатория - для снятия определенных характеристик изделия (агрегата, узла, детали). По каждому направлению проверки в соответствии с данными, полученными от ответственных исполнителей, специалисты предприятия, взаимодействующие с рабочей группой по данному направлению, оформляли таблицу соответствия. На основе тщательного анализа данных и оформленной доказательной документации члены рабочей группы подготовили частные заключения каждый по своему направлению. В них отражены: -оценка выполнения программы обследования; -оценка полноты и качества доказательной документации и соответствие этой документации требованиям, изложенным в стандарте; -обоснование состава и объема дополнительных проверок и испытаний (если таковые проводились). Так как частные заключения всех членов рабочей группы оказались положительными, Уполномоченный орган совместно со специалистами предприятия, научно-исследовательских институтов и других организаций, принимавших участие в проверке, разработали комплексное заключение о соответствии производства и утвержденной системы качества (КС УПК) требованиям, изложенным в стандартах. Все документы, оформленные в процессе проверки или обследования, были сведены в отчет о проверке соответствия производства изделий требованиям, изложенным в стандартах. Комплексный отчет совместно с таблицей соответствия, доказательной документацией, разрешением на производство с утвержденной системой контроля был представлен 86 уполномоченным органом в Азгосстандарт для принятия решения о выдаче сертификата на производство изделий. В соответствии с требованиями стандарта предприятия основной обеспечения контроля соответствия каждого экземпляра сертифицированной типовой конструкции во всех случаях является наличие на заводе независимой инспекции и утвержденной Уполномоченным органом системы обеспечения качества. Представители заказчика, осуществляя приемку изделий, обеспечивают соответствие каждого изделия сертификату производства изделий, дополняя приемку и испытания изделий еще и летучим контролем производства. Представительство заказчика о результатах контроля производства информирует Уполномоченной орган и руководство завода. Кроме того, инспекционный контроль в соответствии со стандартом предприятия «О комплексных проверках производства» осуществляют и инспекторы бюро управления качеством продукции. Накопление, обработка и хранение полученной информации о соблюдении требований стандарта осуществляется в бюро управления качеством продукции. В случае выявления каких-либо замечаний, несоответствий составляются корректирующие мероприятия, выполнение которых контролируется Уполномоченным органом (Рис.4) Приступая к анализу происшедших изменений на предприятии в связи с его структурными преобразованиями и сертификацией производства изделий, необходимо, прежде всего, оценить долю влияния некоторых этапов жизненного цикла на качество изделий, экономический эффект от функционирования комплексной системы УКП на предприятия и изложить свое видение нынешнего положения предприятия и проблем, которые непосредственно с этим связаны [7]. Все вышеизложенное определенным 87 образом повлияет на весь ход анализа и, конечно, на заключительные выводы. Известно, что конечное качество изделий зависит от того, с каким качеством был реализован тот или иной этап жизненного цикла изделия. В то же время «вклад» каждого этапа жизненного цикла в качество изделия различен. Так, если техническое задание на изделие определяет 100% качества изделия, а эскизный и технический проекты определяют от 50% до 80% к4ачества изделия, то рабочий проект и технологическая подготовка |