Текст РК 01-2017. Руководство по исм (далее Руководство) является основным документом интегрированной системы менеджмента, действующим в ооо Уральские локомотивы

• Название: Руководство по исм (далее Руководство) является основным документом интегрированной системы менеджмента, действующим в ооо Уральские локомотивы
• Дата: 05.03.2022
• Размер: 0.94 Mb.
• Имя файла: Текст РК 01-2017.docx
• Тип: Руководство; #383588
• страница: 4 из 15

Ответственный за процесс (О) – должностноелицо, наделенное всеми полномочиями в отношении процесса и несущее ответственность за:

• 
  документирование процесса;
  
• 
  управление процессом;
  

• 
  функционирование процесса;
  
• 
  выполнение показателей процесса;
  
• 
  деятельность по постоянному улучшению процесса;
  
• 
  демонстрирование улучшений через выполнение критериев процесса;
  
• 
  взаимодействие процесса с другими процессами ИСМ;
  
• 
  взаимосвязь этапов процесса и видов деятельности внутри процесса;
  
• 
  управление рисками по процессу (по требованиям п.7.7.8 настоящего Руководства).
  

Ответственный за процесс осуществляет:

• 
  планирование процесса, обеспечивающее удовлетворенность потребностей потребителя;
  

• 
  контроль процесса с целью выявления несоответствий процесса;
  
• 
  совершенствование и улучшение процесса на основе информации, полученной от внешнего и внутреннего потребителя и по результатам мониторинга процесса;
  
• 
  обеспечение процесса ресурсами;
  
• 
  меры по корректировке процесса, в случае отклонений фактических результатов процесса от запланированных;
  
• 
  корректирующие действия с целью устранения причин несоответствия процесса, либо потенциальных несоответствий процесса.
  

Ответственный за процесс устанавливает:

• 
  KPI (при необходимости), показатели результативности процесса;
  
• 
  потребителей процесса;
  
• 
  требования к входным и выходным данным процесса.
  

Координатор процесса (К) – лицо, уполномоченное контролировать процесс и вносить в него изменения. Координатор несет ответственность за:

• 
  выполнение функций по реализации процесса;
  
• 
  осуществление процесса;
  
• 
  оперативное управление процессом;
  
• 
  обеспечение его результативного функционирования;
  
• 
  измерение процесса;
  
• 
  сбор данных по результативности процесса;
  
• 
  осуществление корректирующих действий, принятых для процесса;
  

• 
  выявление возможностей улучшения процесса.
  

Участник процесса (У)несет ответственность за:

• 
  выполнение работ в рамках процесса или участие в осуществлении процесса в соответствии с установленными требованиями;
  
• 
  информирование координатора и/или ответственного за процесс обо всех выявленных отклонениях от установленного хода процесса.
  

Участником того или иного процесса ИСМ могут быть как отдельные сотрудники организации, так и структурные подразделения.

При изменении ответственности (ответственного, координатора, участников процессов) по менеджменту процессов ИСМ, вносятся изменения в Матрицу распределения ответственности по процессам ИСМ, данные изменения доводятся до сведения всех заинтересованных сторон.

Руководители структурных подразделений организуют работу своих подразделений, основываясь на реализацию и достижение Политики и Целей ИСМ. Руководители подразделений наделены правами и полномочиями в соответствии с положениями о подразделении, с ДИ, настоящим Руководством и документами управления, регламентирующими процессами (КП, СТО, И и т.д.) для обеспечения результативного функционирования ИСМ.

Руководители структурных подразделений:

• 
  обеспечивают функционирование ИСМ в подразделениях;
  
• 
  обеспечивают реализацию процессов, установленных ИСМ;
  
• 
  определяют и контролируют выполнение мероприятий, направленных на предупреждение возникновения несоответствий продукции, процесса, ИСМ;
  
• 
  осуществляют коррекцию по выявленным несоответствиям;
  
• 
  разрабатывают и контролируют выполнение КрД;
  
• 
  создают основу по вовлечению персонала всех уровней в работу, направленную на достижение поставленных целей, улучшению процессов и обеспечению качества продукции.
  

Руководитель структурного подразделения обеспечивает вовлечение персонала в процесс качественного, безопасного выполнения требований потребителя, как внутреннего, так и внешнего. Любой работник организации имеет право обращать внимание руководителя на любую возникшую проблему, отступление от требований для принятия соответствующих мер. Данный порядок установлен положением ПСМ 5.3-04 «Порядок подготовки и проведения совещаний в ООО «Уральские локомотивы».

Ответственность за разработку, поддержание, развитие и совершенствование ИСМ возложена на представителя руководства по ИСМ. Представитель руководства по ИСМ назначается из числа высшего руководства организации.

Представителем руководства по ИСМ приказом генерального директора назначен начальник департамента по управлению качеством. Он подотчетен генеральному директору ООО «Уральские локомотивы» и наделен соответствующими правами и полномочиями согласно ПСМ 5.3-01 «О представителе руководства по ИСМ». Представителю руководства функционально подчиняются работники всех департаментов, управлений и иных структурных подразделений Общества, задействованных в ИСМ. Представитель руководства решает спорные вопросы при взаимодействии процессов ИСМ, руководствуясь Политикой по разрешению и предупреждению споров в процессах ИСМ.

Представитель руководства по ИСМ несет ответственность и имеет полномочия, распространяющиеся на:

1. 
   обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процессов, требуемых интегрированной системой менеджмента;
   
2. 
   представление отчетов высшему руководству о функционировании интегрированной системы менеджмента и необходимости улучшения;
   
3. 
   содействие распространению понимания требований потребителей по всей организации;
   
4. 
   поддержание связи с внешними сторонами по вопросам, касающимся интегрированной системы менеджмента.
   

С целью реализации Политики ИСМ, координации деятельности и анализа функционирования ИСМ создан Совет по качеству. Совет по качеству осуществляет свою деятельность в соответствии с п.9.3 настоящего Руководства. Состав участников Совета по качеству определяется приказом генерального директора.

4. 
   Консультации и вовлечение работников
   

В ООО «Уральские локомотивы» разработаны, внедрены и поддерживаются процессы консультирования и вовлечения работников на всех применимых уровнях и функциях в развитие, планирование, внедрение, оценку результативности и мероприятия для улучшения ОТиПБ.

В Обществе:

1. 
   определены порядок, периодичность, обучение и ресурсы, необходимые для консультации и участия персонала, регламентированный в следующих документах:
   

• 
  Карта процесса КП М6/1-2017 «Идентификация опасных факторов и рисков»;
  
• 
  «Положение об организации работ повышенной опасности»;
  

• 
  «Положение о системе применения талона – предупреждения за нарушения норм и правил по охране труда»;
  
• 
  «Положение о системе обеспечения работников специальной одеждой, специальной обувью и другими средствами индивидуальной защиты в ООО «Уральские локомотивы»;
  
• 
  «Положение о порядке проведения трехступенчатого контроля за состоянием условий и охраны труда в ООО «Уральские локомотивы»;
  
• 
  «Положение о комитете (комиссии) по охране труда в ООО «Уральские локомотивы»;
  
• 
  «Положение о производственном контроле за соблюдением требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах ООО «Уральские локомотивы».
  

2. 
   обеспечен своевременный доступ к ясной, понятной и соответствующей информации об ИСМ, включающую систему менеджмента ОТиПБ, в соответствии с п. 7.4, 7.5 настоящего Руководства;
   
3. 
   определены способы вовлечения персонала, в соответствии с
   КП М6/1-2017, каждый сотрудник может подать предложения, связанные с опасными факторами, рисками и возможностями;
   
4. 
   уделяется особое внимание консультированию работников, для всех категорий персонала разработаны соответствующие инструкции по охране труда, пожарной безопасности. Персонал допускается к выполнению работ после обучения и инструктажа по охране труда и пожарной безопасности. В подразделениях организации ведется журнал регистрации инструктажа на рабочем месте по охране труда и пожарной безопасности, журнал учета присвоения группы I по электробезопасности неэлектрическому персоналу.
   

6. 
   Планирование
   

1. 
   Действия в отношении рисков и возможностей
   

1. 
   Общие положения
   

В Обществе разработаны, внедрены и поддерживаются процессы, необходимые для планирования и управления ИСМ.

Планирование в ИСМ включает в себя следующие действия:

• 
  анализ и учет внешних и внутренних факторов, выявленных в результате SWOT-анализа (п.4.1 настоящего руководства);
  
• 
  выявление и анализ требований заинтересованных сторон (п.4.2 настоящего руководства), а также обязательных для исполнения в рамках функционирования ИСМ, в соответствии с требованиями п. 6.1.5 настоящего руководства;
  
• 
  выявление экологических аспектов деятельности, опасных факторов и рисков по ОТиПБ (основных рисков, влияющих на результативность экологического менеджмента и менеджмента ОТиПБ) Общества, оценивание их значимости для дальнейшего планирования и улучшения ИСМ, в соответствии с требованиями п. 6.1.2 настоящего руководства;
  

• 
  выявление и анализ рисков для функционирования ИСМ и возможностей для ее улучшения, в соответствии с требованиями п. 6.1.3 настоящего руководства;
  
• 
  планирование действий в отношении рисков и возможностей в ИСМ, значимых экологических аспектах, рисков по ОТиПБ, соблюдения принятых обязательств;
  
• 
  интегрирование и внедрение этих действий в процессы ИСМ (см. п.4.4. настоящего руководства) и оценка их результативности;
  
• 
  установление целей в области качества, области охраны труда, промышленной безопасности и окружающей среды и в области технической безопасности, разработку планов мероприятий по их реализации, в соответствии с требованиями п. 6.2 настоящего руководства.
  

2. 
   Экологические аспекты. Идентификация опасностей и оценка рисков и возможностей
   

1. 
   Экологические аспекты.
   

Основной задачей идентификации экологических аспектов является выявление элементов деятельности, продукции, услуг организации, оказывающих воздействие на окружающую среду, с учетом жизненного цикла продукции и услуги, а также определение уровня этого воздействия.

Идентификация и оценка значимости экологических аспектов осуществляется в соответствии с КП М6/2-2017 «Идентификация и оценки значимости экологических аспектов».

Идентификация ЭА проводится при:

• 
  внедрении СЭМ;
  
• 
  разработке и внедрении новых проектов, установке нового оборудования;
  
• 
  реконструкции или модернизации действующих объектов и оборудования;
  
• 
  закупках и применении нового оборудования, комплектующих, веществ и материалов;
  
• 
  любых других изменениях в производственных и иных процессах организации, оказывающих влияние на ОС;
  
• 
  изменения технологии, оказывающих влияние на ОС;
  
• 
  возникновении аварийных ситуаций (получении информации о возникновении аварийных ситуаций в аналогичных предприятиях отрасли).
  

Идентификация экологических аспектов включает определение аномальных условий и обоснованно прогнозируемых аварийных и других нештатных ситуаций.

Начальник управления ОТиЭБ организует проведение и оказание методической помощи руководителям подразделений по идентификации и оценке значимости экологических аспектов.

Идентификацию и оценку значимости экологических аспектов выполняют подразделения на основе анализа деятельности своего подразделения.

Для реализации задачи по идентификации экологических аспектов каждое подразделение:

• 
  определяет виды (элементы) деятельности, продукции, услуг, которые оказывают (могут оказать) воздействие на окружающую среду;
  
• 
  идентифицирует экологические аспекты видов (элементов) деятельности, продукции, услуг;
  
• 
  определяет воздействия, оказываемые экологическими аспектами на окружающую среду;
  
• 
  определяет уровень воздействия экологического аспекта на окружающую среду в соответствии с установленными критериями в КП М6/2-2017 «Идентификация и оценка значимости экологических аспектов»;
  
• 
  составляет «Перечень экологических аспектов структурного подразделения» аспектов структурного подразделения».
  

Анализируются: производственная, административно-хозяйственная и прочие виды деятельности подразделений, а также выпускаемая продукция (услуги), приобретаемые сырье, материалы, услуги. Идентификация ЭА и оценка их значимости производится регулярно и позволяет определить прошлое, настоящее и потенциально возможное воздействие деятельности организации на ОС.

На основании «Перечней экологических аспектов структурных подразделений» инженер по охране окружающей среды УОТиЭБ разрабатывает «Общий Перечень значимых экологических аспектов ООО «Уральские локомотивы»». Общий перечень согласовывается с начальником УОТиЭБ и начальником технического департамента.

По каждому значимому ЭА разрабатывается план мероприятий для уменьшения показателя значимости. План мероприятий разрабатывается комиссией в составе: начальника технического департамента, начальника и инженеров по охране окружающей среды УОТиЭБ, руководителей структурных подразделений, уполномоченных по ИСМ структурных подразделений. Председателем комиссии является представитель руководства по ИСМ.

2. 
   Идентификация опасностей и оценка рисков и возможностей
   

Идентификация опасных факторов, оценка и установление мер управления рисками осуществляется в соответствии с требованиями КП М6/1-2017 «Идентификация опасных факторов и рисков».

Процедура идентификации опасных факторов и оценки рисков и возможностей направлена на предупреждение несчастных случаев, аварий, инцидентов и несоответствий, которые могут привести к травмам, авариям или ухудшению состояния здоровья персонала и третьих лиц (подрядчики, посетители).

Процедура идентификации опасных факторов и оценки рисков учитывает:

• 
  штатные и нештатные ситуации;
  
• 
  деятельность всего персонала, имеющего доступ к рабочим местам, включая подряд­ные организации и посетителей;
  
• 
  человеческие факторы;
  
• 
  идентифицированные опасные факторы, возникшие вне рабочего места и способные негативно повлиять на здоровье и безопасность лиц, работающих под управлением предприятия на рабочих местах;
  
• 
  опасные факторы, возникающие в непосредственной близости от рабочего места, в результате выполнения профессиональной деятельности под управлением предприятия;
  
• 
  инфраструктуру, оборудование и материалы на рабочем месте, предоставленные предприятием или иными лицами;
  
• 
  изменения или предлагаемые изменения на предприятии, его деятельности или материалов;
  
• 
  изменения в ИСМ, включая временные изменения, и их влияние на операции, процессы и деятельность;
  
• 
  все применимые законодательные и прочие требования, касающиеся оценки риска и установления необходимых мер управления.
  

Идентификация опасных факторов проводится в следующем порядке:

• 
  анализ деятельности в структурных подразделениях и по предприятию в целом;
  
• 
  определение опасных факторов, связанных с каждым видом деятельности в структурных подразделениях и по предприятию в целом ;
  
• 
  определение последствий, связанных с идентифицированными опасными факторами;
  
• 
  определение (оценка) уровней рисков по ОТиПБ;
  
• 
  составление «Перечня рисков по ОТиПБ структурных подразделений»;
  
• 
  составление «Реестра высоких (существенных) и экстремальных (недопустимых) рисков по ОТиПБ ООО «Уральские локомотивы».
  

Результаты процедуры идентификации опасностей и оценки рисков используются при:

• 
  разработке Политики ИСМ;
  
• 
  постановке целей в области экологии, охраны труда и промышленной безопасности;
  
• 
  разработке необходимых мер управления рисками;
  
• 
  анализе ИСМ со стороны высшего руководства;
  
• 
  проектировании и создании рабочих мест и оборудования;
  
• 
  разработке корректирующих мероприятий, направленных на профи­лактику несчастных случаев на производстве, аварий и инцидентов;
  
• 
  разработке декларации промышленной безопасности;
  
• 
  анализе возможных аварийных ситуаций, инцидентов и несчастных случаев.
  

3. 
   Действия в отношении анализа рисков для функционирования ИСМ и возможностей для ее улучшения
   

Идентификация и оценка рисков (угроз и возможностей) проводится в соответствии с процессом «Менеджмент рисков и возможностей», регламентированным в КП М6-2017 «Менеджмент рисков и возможностей» и в СТО 6.1-01 «Управление рисками в ИСМ», в целях:

• 
  обеспечения достижения Обществом намеченных результатов, увеличения их желаемого влияния на деятельность;
  
• 
  предупреждения или снижения влияния негативных последствий для деятельности Обществом при реализации угроз;
  
• 
  достижения улучшений посредством реализации возможностей.
  

Входными данными для анализа рисков и возможностей является информация:

• 
  об организационной среде (п.4.1 настоящего руководства);
  
• 
  о требованиях заинтересованных сторон (п.4.2 настоящего руководства);
  
• 
  об обязательных требованиях (п.6.1.5 настоящего руководства);
  
• 
  об экологических аспектах (п.6.1.2 настоящего руководства);
  
• 
  об опасных факторах по ОТиПБ (п.6.1.2 настоящего руководства);
  
• 
  по выполненным корректирующим действиям.
  

Процесс «Менеджмент рисков и возможностей» регламентирует требования к регулярному анализу и актуализации рисков - не реже 1 раза в год и по мере необходимости, в случае изменений входных данных.

Идентификация, анализ и оценка рисков и возможностей проводится на уровне процессов ИСМ, результаты сохраняются в Реестр рисков по каждому процессу, который утверждается ответственным за процесс и в Реестре критических и существенных рисков процесса, который утверждается ответственными за технические и экономические риски.

На основании Реестров критических и существенных рисков процессов, определяются критические и существенные риски на уровне ИСМ ООО «Уральские локомотивы». Результаты ранжирования – проект Реестра критических и существенных рисков Общества рассматриваются, определяется ответственный за риск и утверждается на заседаниях Правления Общества.

Правление Общества рассматривает вопросы управления рисками на своих заседаниях не реже одного раза в год. К компетенции Правления Общества относятся вопросы: систематизации, анализа и оценки рисков; выбор методов управления рисками.

При наличии одного и более критических и существенных рисков относительно любого процесса ИСМ, изменяются требования к периодичности мониторинга, анализа данного процесса.

Разработку мероприятий по управлению рисками осуществляют ответственные за риск, которые также обеспечивают выделение ресурсов на реализацию мероприятий по управлению риском и определяют ответственных за выполнение мероприятий по управлению рисками.

Отчетность по результатам мониторинга рисков и статуса мероприятий по управлению риском формируется и предоставляется на регулярной основе ответственным за риск в виде отчета о результативности предпринятых действий в отношении рисков и возможностей ежегодно на анализ ИСМ со стороны руководства и для рассмотрения Правлением Общества.