Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао)
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
Глава 2. Ведение счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги 2.1. Виды счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги 2.1.1. Депозитарий открывает счета депо следующих видов: Счет депо владельца –для учета прав наценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Счет депо номинального держателя - для учета прав наценные бумаги в отношении которых Депонент осуществляет учет прав в интересах своих клиентов. Счет депо доверительного управляющего –для учета прав на ценные бумаги, являющиеся объектом доверительного управления по договорам доверительного управления ценными бумагами и ценные бумаги, составляющие имущество инвестиционных фондов. Депозитный счет депо – для учета прав на ценные бумаги, переданных в депозит нотариуса или суда. Лицо, которому открыт депозитный лицевой счет, включается в список зарегистрированных лиц, составляемый для осуществления права на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам. Счет депо иностранного номинального держателя - для учета прав наценные бумаги, в отношении которых Депонент осуществляет учет прав в интересах своих клиентов, который открывается иностранной организации, если местом её учреждения является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Закона 39-ФЗ, и которая в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Иностранный номинальный держатель ценных бумаг осуществляет права по ценным бумагам только в случае получения им соответствующего полномочия. Счет депо иностранного уполномоченного держателя -для учета прав на ценные бумаги, являющиеся объектом доверительного управления по договорам доверительного управления ценными бумагами, и ценные бумаги, составляющие имущество инвестиционных фондов который открывается иностранной организации с местом учреждения в государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Закона 39-ФЗ, и которая в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой. Счет депо депозитарных программ –для учета прав, на ценные бумаги российского Эмитента, размещение и/ или организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных Эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских Эмитентов. Торговый счет депо - для учета прав на ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Казначейский счет депо - для учета прав Эмитента на приобретаемые/ отчуждаемые им ценные бумаги при их обращении. Счет депо эскроу-агента - для учета прав на ценные бумаги, депонированные по Договору эскроу.Счет депо эскроу-агента открывается на имя эскроу-агента, права на Ценные бумаги, которые учитываются на указанном счете, принадлежат лицу, передавшему их на депонирование эскроу-агенту, а при наступлении указанных в Договоре эскроу обстоятельств - лицу, в пользу которого осуществляется депонирование ценных бумаг. Счет депо эскроу-агента открывается для каждого Договора эскроу отдельно. 2.1.2. Депозитарий также открывает следующие виды счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги: - эмиссионный счет –счет, предназначенный для учета ценных бумаг Эмитента до их размещения (находящихся вне обращения); - счет неустановленных лиц –счет, предназначенный для учета ценных бумаг, владелец которых не установлен. 2.1.3. Депозитарий вправе открывать иные счета депо, если законодательством Российской Федерации предусмотрена возможность открытия таких счетов депо, а также иные счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги. 2.1.4. При открытии счета депо или счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, ему присваивается уникальный номер. 2.1.5. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту Депозитария, в том числе количество счетов депо одного вида и по одному депозитарному договору, не ограничено. 2.2. Структура счета депо. 2.2.1. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо могут быть открыты разделы счета депо - его составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку, например: - наличие или отсутствие ограничений для совершения операций с ценными бумагами/ обременений ценных бумаг; - типы ограничений (операций/ обременений) ценных бумаг; - группы ценных бумаг, предназначенных для совершения определенных операций (сделок). 2.2.2. Открытие раздела счета депо производится в рамках счета депо на основании: - Поручения (Приложение 2-3, 2-4 к Условиям); - договора (соглашения) между Депозитарием и Депонентом Депозитария; - договора между Депонентом Депозитария и третьим лицом, удостоверенного Депозитарием; - распоряжения Уполномоченных работников Депозитария и т.п. 2.2.3. В Депозитарии в рамках счета депо открываются и ведутся следующие типы разделов счетов депо/иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги: - Основной раздел; - Ценные бумаги, блокированные для осуществления расчетов; - Ценные бумаги, блокированные для осуществления корпоративных действий; - Ценные бумаги, блокированные по решению судов, правоохранительных и иных уполномоченных органов; - Ценные бумаги, блокированные в залог; - Ценные бумаги, блокированные для клиринга (торговый); - Ценные бумаги, блокированные по Поручению Депонента; - Ценные бумаги, депонированные по Договору эскроу; - Ценные бумаги в размещении; - Ценные бумаги, обремененные обязательствами; - Прекращение основного залога, при наличии последующего залога; - Возникновение последующего залога; - Прекращение последующего залога; - Уступка требований 2.2.4. На основном разделе учитываются ценные бумаги, не обремененные обязательствами или иными ограничениями, в свободном обращении. 2.2.5. Депозитарием также могут открываться иные разделы для учета конкретных операций, ценных бумаг или их состояний, а также для определения лиц, которые осуществляют права по ценным бумагам. 2.2.6. По Поручению Депонента Депозитария ему может быть открыт отдельный раздел. Режим работы такого раздела определяется Условиями или Депозитарным договором/соглашением с Депонентом Депозитария. 2.2.7. Не может быть закрыт раздел счета депо, на котором числятся ценные бумаги. 2.2.8. При открытии и закрытии раздела счета отдельного отчета не предоставляется. 2.2.9. В рамках счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. 2.3. Порядок открытия и ведения счета неустановленных лиц 2.3.1. Для учета ценных бумаг, которые не могут быть зачислены на счета Депонентов из-за отсутствия/ недостаточности у Депозитария оснований для зачисления, Депозитарий открывает и ведет счет неустановленных лиц. Данный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги. 2.3.2. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц является отсутствие оснований для зачисления их на счета депо и: 1) поступление в Депозитарий справки об операциях по зачислению ценных бумаг на его лицевой счет номинального держателя, открытый у держателя реестра; или 2) поступление в Депозитарий выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, открытого в Центральном депозитарии или другом депозитарии, содержащего сведения о зачислении ценных бумаг на этот счет; или 3) поступление в Депозитарий документа (отчета), содержащего сведения о зачислении ценных бумаг на его счет, открытый в Иностранном депозитарии; или 4) получение посредством сервиса "Предоставление сведений из ЕГРЮЛ/ ЕГРИП о конкретном юридическом лице/ индивидуальном предпринимателе в форме электронного документа" на официальном сайте Федеральной налоговой службы или иным способом информации о ликвидации юридического лица. 2.3.3. Зачисление на счет неустановленных лиц производится Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения вышеуказанных документов. 2.3.4. В течение 1 (одного) месяца после зачисления на счет неустановленных лиц ценных бумаг ликвидированных юридических лиц Депозитарий осуществляет действия, направленные на зачисление данных ценных бумаг на счет неустановленных лиц, открытый соответственно держателем реестра или депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги). 2.3.5. Основанием для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц является получение Депозитарием: 1) документов от Депонентов, предусмотренных пунктом 3.2.1 настоящих Условий; или 2) отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг на указанный счет, предоставленных держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим Депозитарию счет номинального держателя, или Иностранным депозитарием. При этом Депозитарий дает поручение о списании равного количества таких же ценных бумаг с открытого ему счета номинального держателя, содержащее указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги, или ценные бумаги, которые были в них конвертированы; или 3) документов, подтверждающих списание ценных бумаг со счета депо (лицевого счета) номинального держателя Депозитария. 2.3.6. Списание со счета неустановленных лиц производится Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения вышеуказанных документов. 2.3.7. В случае, если в течение 1 (одного) месяца с даты зачисления ценных бумаг, за исключением иностранных ценных бумаг, на счет неустановленных лиц в Депозитарий не поступят документы, предусмотренные пунктом 2.3.5. Условий, Депозитарий направляет поручение на списание с открытого ему счета депо (лицевого счета) номинального держателя с указанием, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на счет депо (лицевой счет), с которого были ранее списаны данные ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы. 2.4. Режим работы счетов/ разделов счетов депо, открытых Клиенту Брокера 2.4.1. Присоединяясь к настоящим Условиям, Клиент Брокера тем самым соглашается с нижеследующим режимом работы счетов депо/ разделов счетов депо: 2.4.1.1. Клиент Брокера назначает Банк Оператором счета/ов депо и поручает Банку осуществлять следующие Депозитарные операции: - зачисление, списание ценных бумаг на/ с счета депо/ разделы(-ов) счета депо; - открытие счетов депо включая, в том числе, в целях осуществления учета операций с ценными бумагами, включая, но не ограничиваясь, по сделкам, заключенным в рамках Регламента, в соответствии с пунктом 4.1.2.6. Условий; - открытие счетов депо в сторонних депозитариях во исполнение п. 20.4. Регламента; - изменение Места хранения ценных бумаг, учитываемых на разделах счетов депо, в том числе в целях проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках Регламента в соответствии с условиями расчетов; - направление в Депозитарий инструкций о направлении Уведомления эмитенту о планируемой подаче требования на биржу о приобретении облигаций для участия в Корпоративных действиях «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом» с возможностью подачи заявок на организованных торгах; - информационные операции, включая направление в Депозитарий Поручений на информационные операции по счету депо/ разделу счетов депо, отмену Поручений; - получение отчетов по счету депо Клиента Брокера по торговым операциям в рамках Регламента; - получение выписок/отчетов по запросу; - списание ценных бумаг со счетов депо Клиента Брокера на его Счет депо Клиента Депозитария в Банке либо счет депо/ лицевой счет, открытый в другом депозитарии, или реестре при прекращении Брокерского договора. После списания ценных бумаг со счета депо счет депо закрывается без дополнительного Поручения Клиента Брокера. 2.4.1.2. Без участия Брокера Клиент Брокера и номинальный держатель Клиента Брокера самостоятельно может осуществлять следующие операции: - зачисление ценных бумаг на счет/ раздел счета депо; - списание ценных бумаг со счета/ раздела счета депо Клиента Брокера - физического лица на Счет депо/ лицевой счет, открытый в Депозитарии, в ином депозитарии или реестре; - списание ценных бумаг со счета/ раздела Счета депо Клиента Брокера – юридического лица на свой счет депо/ лицевой счет, открытый в Депозитарии, в ином депозитарии или реестре; - списание/ зачисление ценных бумаг со счета/ на счета депо другого Клиента Брокера - физического лица; - списание /зачисление ценных бумаг при проведении расчетов по сделкам, в случае, когда второй стороной по сделке выступает Банк, действующий от своего имени и за счет другого Клиента Брокера; - информационные операции (запрос и получение выписок по счету депо и информации об операциях по счету депо); - отмена ранее поданных Поручений ; - участие в добровольных (зависящих от решения владельца ценных бумаг) Корпоративных действиях. 2.4.2. При поступлении в Депозитарий от Клиента Брокера Поручения на списание ценных бумаг со счета/ раздела счета депо Клиента Брокера производится предварительная проверка возможности исполнения данного Поручения. Если количество ценных бумаг в данном Поручении превышает количество, свободное от любого обременения Депозитарий отказывает в исполнении Поручения. Банк вправе произвести проверку наличия ограничений на исполнение Поручения в любое время как один, так и несколько раз при условии соблюдения сроков, предусмотренных пунктом 3.6. настоящих Условий. 2.4.3. Осуществление по поручению Клиента Брокера иных депозитарных операций, не указанных в пункте 2.4.1.2., а также депозитарных операций после прекращения Брокерского договора в соответствии с настоящими Условиями может осуществляться при условии заключения с Банком Депозитарного договора по форме Приложений 17-1 – 17-11 к Условиям. Глава 3. Депозитарные операции 3.1. Перечень депозитарных операций. Депозитарий осуществляет следующие виды Депозитарных операций : - зачисление/ списание ценных бумаг по счетам/ разделам счетов депо; - изменение места хранения ценных бумаг; - открытие/ закрытие счета депо/ раздела счета депо/ иного счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги; - изменение сведений о Депоненте Депозитария; - назначение Уполномоченного представителя; - отмена полномочий Уполномоченного представителя; - отмена Поручения Депонента Депозитария; - формирование и выдача Депонентам Депозитария подтверждений (отчетов) и выписок; - предоставление информации о проведенных операциях; - фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами; - фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами; - конвертация ценных бумаг; - погашение (аннулирование) ценных бумаг; - дробление или консолидация ценных бумаг; - объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг; - аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг; - выплата доходов ценными бумагами. 3.2. Общий порядок проведения Депозитарных операций 3.2.1. Операции по счету депо производятся Депозитарием на основании: - принятых Депозитарием к исполнению Поручений, подписанных Депонентом/ Уполномоченным представителем Депонента и сопровождающих документов; - решений уполномоченных государственных органов; - документов, подтверждающих исполнение Корпоративных действий; - отчетов Места хранения, дополнительных соглашений (договоров), предусматривающих порядок исполнения операций по счетам депо без оформления отдельных поручений (при наличии таких договоров/ соглашений); - отчетов клиринговой организации; - Служебных поручений; - иных документов, предусмотренных настоящими Условиями или действующим законодательством Российской Федерации. 3.2.2. Депозитарий вправе отказать в проведении депозитарной операции при непредставлении Депонентом Депозитария и/или Эмитентом Депозитарию сведений и документов, или по иным основаниям, предусмотренными законодательством Российской Федерации и/ или Условиями. 3.3. Порядок обмена информацией и документами между Депозитарием и Депонентами Депозитария Уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам Депозитария и касающиеся изменений настоящих Условий, Тарифов и иная информация, размещаются на WEB-сайте. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте. Депонент Депозитария и его Уполномоченный представитель самостоятельно получает информацию с WEB-сайта. Сведения, представляемые Депонентом Депозитария, Уполномоченным представителем Депонента Депозитария в целях идентификации во исполнение требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, должны подтверждаться оригиналами или их надлежащим образом заверенными копиями. Депонент Депозитария уведомляет Банк обо всех изменениях в документах и сведениях, требуемых в соответствии с законодательством в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в соответствии с требованиями Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ и главы 20.1 2 раздела VII.1 части первой Налогового кодекса Российской Федерации не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты осуществления соответствующих изменений. По требованию Банка на ежегодной основе Депоненты Депозитария обязуются представлять документы и сведения, требуемые в соответствии с законодательством в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в целях их обновления. Депоненты Депозитария – юридические лица и индивидуальные предприниматели осуществляют представление сведений и документов в целях обновления сведений в соответствии с запросом Банка. Депоненты Депозитария – физические лица обновляют сведения на основании размещенных на официальном WEB-сайте информационных сообщений, либо индивидуальных запросов Банка о предоставлении документов и сведений, требуемых в соответствии законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Непредставление Депонентами Депозитария - физическими лицами Банку сведений о произошедших изменениях, равно как и непредставление подтверждения об отсутствии указанных изменений, свидетельствует об актуальности и достоверности представленных в целях идентификации документов и сведений, в связи с чем Банк не несет гражданско-правовой ответственности при совершении операций, направлении юридическо-значимой информации с использованием данных документов и сведений. Депозитарий не несет ответственности в случае неполучения Депонентом Депозитария информации и документов, если Депонентом Депозитария не были предприняты меры по своевременному обновлению сведений о почтовом адресе, предоставлению и обновлению сведений об адресе электронной почты, получению документов в офисе Банка или почтового отправления по почтовому адресу, указанному в Анкете, в том числе заказных отправлений в почтовом отделении, а также в случае допущения ошибки при внесении информации в Анкету, и в случае, если информация и документы не были получены Депонентом по независящей от Депозитария причине (работа почты, почтовых серверов электронной почты, технические проблемы в работе систем ЭДО/SWIFT и т.п.). |