Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао)
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
4. 3. Закрытие счета депо и прекращение Депозитарного договора 4.3.1. Счет депо закрывается в следующих случаях: a) при прекращении Депозитарного договора; b) по истечении срока действия Депозитарного договора, заключенного на определенный срок и не предусматривающего автоматического продления срока его действия, при условии завершения всех расчетов по договору; c) по Поручению Депонента Депозитария, оформленному в письменном виде (для Клиентов Депозитария - Приложение 2-1 к Условиям или SWIFT MT599 по форме Приложения № 2-1 к Условиям; для Клиентов Брокера - Приложение 2-5 к Условиям); d) по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации; e) в случае ликвидации Депонента Депозитария, являющегося юридическим лицом; f) в случае смерти Депонента Депозитария – физического лица; g) в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у Депонента Депозитария, являющегося кредитной организацией. Основанием для закрытия является соответствующая информация, опубликованная на официальном сайте Банка России или в издании «Вестник Банка России»; h) в случае отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности - счет номинального держателя. Основанием для закрытия является соответствующая информация, опубликованная на официальном сайте Банке России или иного лица, осуществляющего в соответствии с законодательством Российской Федерации лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; i) в случае расторжения с Клиентом Брокера Брокерского договора по инициативе Банка; j) в случае расторжения Клиентом Брокера Брокерского договора по инициативе Клиента Брокера; k) в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами может быть закрыт счет доверительного управляющего. Основанием для закрытия является соответствующая информация, опубликованная на официальном сайте Банка России или иного лица, осуществляющего в соответствии с законодательством Российской Федерации лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; l) если в течение 180 дней по счету депо не производилось никаких операций; m) если у Депозитария имеется обоснованное документально подтвержденное предположение того, что Депонент Депозитария относится к категории иностранных налогоплательщиков, но при этом данный Депонент Депозитария не предоставил запрашиваемую в соответствии с Внутренними правилами информацию, позволяющую подтвердить указанное предположение или его опровергнуть, а также в случае непредставления Депонентом Депозитария - иностранным налогоплательщиком в течение пятнадцати рабочих дней со дня направления запроса Депозитарием согласия/ отказа от предоставления согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган. n) в случае реорганизации/ редомициляции Депонента Депозитария, являющегося юридическим лицом (если осуществляется снятие с учета реорганизуемого юридического лица в налоговых органах). 4.3.2 Операция закрытие счета депо при условии отсутствия ценных бумаг на счете депо Депонента в случаях, предусмотренных подпунктами d), e), f), g), h), i), j), k), l), m), n) пункта 4.3.1 осуществляется без предварительного письменного уведомления Депонента. 4.3.3. Закрытие счета депо производится в течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты получения документов, являющихся основанием для закрытия счета. 4.3.4. На следующий рабочий день после закрытия счета депо Депозитарий направляет письменное уведомление в свободной форме о закрытии счета депо по реквизитам, указанным в Анкете, за исключением случаев закрытия счетов депо ликвидированных юридических лиц и умерших физических лиц. 4.3.5. Не может быть закрыт Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо. 4.3.6. Не может быть закрыт Счет депо при наличии у Депонента открытого счета для учета иностранных финансовых инструментов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации не квалифицированы в качестве ценных бумаг (далее –НИФИ), имеющего привязку к этому Счету депо. В этом случае Счет депо закрывается только после закрытия связанного с ним счета для учета НИФИ. При расторжении соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета (далее – ИИС), в случае, если на счете НИФИ, привязанном к Счету депо, открытому в рамках соглашения ИИС, учитываются НИФИ, Депозитарий вправе списать НИФИ со счета для учета НИФИ, привязанного к счету депо ИИС, на счет для учета НИФИ, привязанного к Счету депо в рамках брокерского обслуживания. 4.3.7. В случае прекращения Депозитарного договора, за исключением случая ликвидации Депонента - юридического лица, Депозитарий вправе совершить действия, направленные на зачисление ценных бумаг этого Депонента на лицевой счет, открытый последнему в реестре владельцев ценных бумаг, или на счет клиентов номинального держателя, открытый депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг ( централизованный учет прав на ценные бумаги). При наличии положительного остатка ценных бумаг на счете депо владельца, открытого ликвидированному Депоненту - юридическому лицу, Депозитарий вправе совершить действия, направленные на зачисление указанных ценных бумаг на счет неустановленных лиц, открытый соответственно держателем реестра или депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги). 4.3.8. Депозитарий вправе не закрывать Счет депо по Поручению при наличии у Депонента Депозитария задолженности по оплате счетов Депозитария за оказанные услуги. Депозитарий также вправе не закрывать Счет депо до получения Депозитарием счетов от держателя реестра, Центрального депозитария/ другого депозитарии или Иностранного депозитария, иной организации по расходам, которые могут возникнуть у Депозитария в связи с обслуживанием Счета депо Депонента и выполнением обязательств по Депозитарному договору с Депонентом и/ или в соответствии с Поручением Депонента при исполнении Поручений Депонента, и до возмещения Депонентом вышеназванных расходов. 4.3.9. При получении Поручения о закрытии счета депо или уведомления о прекращении Депозитарного договора Депозитарий вправе выставить Депоненту Депозитария счета на оплату комиссионного вознаграждения ранее окончания текущего месяца (за услуги, комиссия по которым взимается ежемесячно) или квартала (за услуги, комиссия по которым взимается ежеквартально) и не закрывать Счет депо до оплаты указанных счетов. 4.3.10. Основанием для закрытия счета депо в случае ликвидации юридического лица Депонента Депозитария может являться любой из следующих документов: - выписка из ЕГРЮЛ в виде электронного документа, полученная посредством сервиса "Предоставление сведений из ЕГРЮЛ/ ЕГРИП о конкретном юридическом лице/ индивидуальном предпринимателе в форме электронного документа" на официальном сайте Федеральной налоговой службы Российской Федерации (www.nalog.ru); - если Депонент Депозитария является иностранной организацией – документ, выданный уполномоченным органом страны принадлежности Депонента, подтверждающий внесение записи о ликвидации юридического лица в официальный реестр компаний данной страны, либо копия такого документа, заверенная официальным органом иностранного государства с проставлением апостиля (если международным договором Российской Федерации не предусмотрен упрощенный порядок заверки документов), или консульской службой МИД России, или российским нотариусом; - иная официально опубликованная информация о ликвидации юридического лица, если такая информация доступна Депозитарию. 4.3.11. Основанием для закрытия счета депо в случае смерти физического лица Депонента Депозитария может являться копия любого из следующих документов, заверенная нотариально или работником Банка при условии отсутствия ценных бумаг на счете депо: - свидетельство о смерти Депонента; - свидетельство о праве на наследство; - решение суда об объявлении Депонента умершим, вступившее в законную силу; - запрос нотариуса в рамках открытого наследственного дела умершего Депонента; - иные документы уполномоченных органов, подтверждающие факт смерти Депонента. 4.3.12 . В случае принятия решения о прекращении Депозитарного договора в одностороннем порядке по инициативе Депозитария, Депоненту Депозитария направляется уведомление в письменном виде об одностороннем расторжении договора на почтовый адрес Депонента, указанный в Анкете. Уведомление считается надлежащим образом направленным и полученным Депонентом при направлении его заказным письмом с уведомлением. Депонент обязан обеспечивать получение в почтовом отделении заказных писем по почтовому адресу, указанному в Анкете Депонента. Копия уведомления также может быть направлена на адрес электронной почты Депонента, указанный в Анкете. 4.3.13. После направления Депозитарием Депоненту Депозитария уведомления о расторжении договора или получения Депозитарием от Депонента Депозитария уведомления о расторжении договора/Поручения на закрытие счета Поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо данного Депонента Депозитария Депозитарием не принимаются. Депозитарий принимает и исполняет только Поручения на списание ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария. 4.3.14 . По истечении 30 календарных дней после направления уведомления, в случае если от Депонента Депозитария не поступит возражений в письменном виде, при наличии остатка ценных бумаг на счете депо, Депозитарий в соответствии с пунктом 4.3.6. инициирует процедуру списания ценных бумаг со счета депо. После списания ценных бумаг со счета депо и отсутствия задолженности по оплате услуг Депозитария, счет депо закрывается и Депозитарный договор прекращает свое действие. 4.3.15. В случае непоступления от Депонента возражений по уведомлению в письменном виде, при отсутствии ценных бумаг на счете депо и задолженности по оплате услуг Депозитария, счет депо закрывается по истечении более 30 календарных дней после направления уведомления и Депозитарный договор прекращает свое действие. 4.3.16 . В случае если в рамках Депозитарного договора открыто несколько счетов депо, то Депозитарный договор прекращает свое действие после закрытия последнего счета депо. 4.3.17. В случае закрытия счета депо в рамках расторжения ИИС, при наличии остатка ценных бумаг, Поручения на списание ценных бумаг принимаются Депозитарием к рассмотрению с даты исполнения Клиентом Брокера всех обязательств в соответствии с Регламентом в части отказа от ведения ИИС. 4.3.18. Депозитарий, вправе в любое время, в том числе, при наступлении обстоятельств непреодолимой силы (включая, том числе введение в действие иностранными государственными органами любых экономических, финансовых или торговых ограничений или ограничительных мер) и/или существенном изменении обстоятельств, осуществить передачу всех своих прав и обязанностей по Депозитарному договору, заключенному с Депонентом, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, действующему в соответствии с лицензией на предоставление депозитарных услуг (Сторонний Депозитарий). В этом случае, Депозитарий уведомляет Депонента не позднее чем за 1 (один) рабочий день до заключения соглашения о передаче договора между Депозитарием и Сторонним Депозитарием, в установленном Условиями порядке. 4.3.19. Настоящим Депонент подтверждает, что с даты поступления Депоненту уведомления о заключении соглашения о передаче договора между Депозитарием и Сторонним Депозитарием, полученном в соответствии с п. 4.3.18 Условий, Депонент вправе в течение 1 (одного) рабочего дня с даты поступления такого уведомления направить Депозитарию письменный отказ на бумажном носителе или в электронном виде в порядке, предусмотренном Условиями. В этом случае считается, что Депонент не выразил свое согласие в соответствии с пунктом 4.3.20 Условий. 4.3.20. Настоящим Депонент выражает согласие в соответствии со статьей 392.3 Гражданского Кодекса Российской Федерации на заключение соглашения о передаче договора между Депозитарием и Сторонним Депозитарием с рейтингом не ниже RuA, присвоенным кредитным рейтинговым агентством «Эксперт РА» или с рейтингом не ниже AA (RU), присвоенным кредитным рейтинговым агентством АКРА. При заключении соглашения о передаче договора между Депозитарием и Сторонним Депозитарием все Поручения, поданные Депонентом до момента заключения такого соглашения о передаче договора и не исполненные Депозитарием до такого момента, считаются отозванными Депонентом и не исполняются Депозитарием. 4.3.2 1. В результате заключения соглашения о передаче договора между Депозитарием и Сторонним Депозитарием, обязательства Депозитария по Депозитарному договору прекращаются, ценные бумаги и иное имущество Депонента перечисляются на счет Депонента, открытый в Стороннем Депозитарии, права и обязанности Депозитария передаются Стороннему Депозитарию на условиях, установленных в соглашении о передаче договора. 4.4. Изменение сведений о Депоненте Депозитария 4.4.1. Изменение сведений о Клиенте Депозитария и Клиенте Брокера - юридического лица производится на основании Анкеты, содержащей измененные сведения. Клиенты Депозитария дополнительно предоставляют Поручение по форме Приложения 2-8 к Условиям. Анкета депонента Клиента Депозитария физического лица может быть подписана Уполномоченным представителем данного физического лица при наличии у него соответствующих полномочий. Изменение сведений о Клиенте Брокера - физическом лице может производиться на основании Анкеты или на основании заявления об изменении сведений (по форме утвержденной Банком). Заявление об изменении сведений признается Депозитарием Поручением на внесение изменений о Клиенте Брокера – физическом лице в Анкету При необходимости к Анкете или к заявлению должны прилагаться документы (надлежащим образом заверенные копии документов), подтверждающие соответствующие изменения. Если документы, подтверждающие изменения были ранее предоставлены Депонентом Депозитария в Банк в иные подразделения, повторного предоставления таких документов не требуется. 4.4.2. Изменение сведений о Депоненте Депозитария производится в течение 5 (пяти) рабочих дней после принятия Поручения/Анкеты/заявления к исполнению. 4.4.3. На следующий рабочий день после внесения соответствующих изменений Депозитарий формирует для последующей отправки письменное подтверждение в свободной форме или по форме Приложения 11-4 к Условиям - для Клиентов Брокера. 4.4.5. Если Клиент Депозитария признан Квалифицированным инвестором/ исключен из реестра квалифицированных инвесторов, то дополнительно он предоставляет уведомление (Приложение 4- 6 к Условиям ) К уведомлению в обязательном порядке прилагаются документы/ копии документов, заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента Депозитария квалифицированным инвестором/ исключившим из реестра лиц квалифицированных инвесторов ( уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц, заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора с отметкой о принятии лицом, признавшим Депонента квалифицированным инвестором). 4.4.6. В случае признания Клиента Брокера Квалифицированным инвестором в соответствии с поданным в Банк (как Брокеру) Заявлением о признании, информация в электронном виде передается в систему учета Депозитария и является одновременно заявлением Клиента Брокера на внесение соответствующей информации в регистры депозитарного учета. 4.4.7. Депозитарий обеспечивает возможность аутентификации Депонента Депозитария как по измененным, так и по прежним реквизитам. 4.4.8. Депонент Депозитария обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы и сведения, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, своевременно предоставлять соответствующие изменения в Анкету. В случае непредставления Депонентом Депозитария информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы, Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим Депоненту Депозитария убытки. 4.4.9. Депонент Депозитария также обязан предоставлять Депозитарию документы и сведения в течение пяти рабочих дней в случае их изменений, а также по запросу Депозитария, в порядке, предусмотренном в пункте 3.3. настоящих Условий, но не реже одного раза в год, включая сведения о своих реквизитах (адрес, телефон, факс и т.д.) и учредительных документах, сведения о выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, о лицах, имеющих право распоряжаться счетом депо или частью ценных бумаг, учитываемых на нем, по его доверенности, а также иные сведения, имеющие существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей по Депозитарному договору и требований законодательства Российской Федерации. 4.4.10. Депозитарий вправе использовать для обновления данных о Депонентах, сведения, содержащиеся в информационных системах Банка, внесенные и подтвержденные работниками Банка при предоставлении указанных данных Депонентами при обращении за иными услугами Банка. 4.5. Прием ценных бумаг на обслуживание 4.5.1. Депозитарий вправе принимать на обслуживание все бездокументарные и обездвиженные документарные ценные бумаги, если оказание Депозитарных услуг в отношении таких ценных бумаг не противоречит действующему законодательству Российской Федерации. 4.5.2. Депозитарий осуществляет операции исключительно с ценными бумагами/ выпусками ценных бумаг, принятыми Депозитарием на обслуживание. 4.5.3 . Депозитарий принимает на обслуживание ценные бумаги определенных видов, типов, эмитентов, выпусков по своей собственной инициативе или инициативе Депонента Депозитария. 4.5.4. Депозитарий вправе отказать Депоненту Депозитария в приеме ценных бумаг на обслуживание без объяснения причин. 4.5.5 . В качестве условия приема ценных бумаг/ выпуска ценных бумаг на обслуживание, Депозитарий вправе потребовать от заинтересованных лиц предоставления документов об идентификационных признаках или условиях обращения таких ценных бумаг и/ или их квалификации в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством. |