Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао)
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА ВТБ (ПАО) 2022 г. Оглавление Глава 1. Общие положения .................................................................................................................4 1.1. Используемые термины и понятия ............................................................................................4 1.2. Назначение Документа ...............................................................................................................8 1.3. Осуществление Депозитарной деятельности ..........................................................................9 1.4. Основные услуги Депозитария ..................................................................................................9 1.5. Услуги, сопутствующие Депозитарной деятельности..............................................................9 1.6. Принципы учета ценных бумаг ............................................................................................... 10 Глава 2. Ведение счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги ............................................................................................................................. 12 2.1. Виды счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги ............................................................................................................................................... 12 2.2. Структура счета депо. .............................................................................................................. 13 2.3. Порядок открытия и ведения счета неустановленных лиц .................................................. 14 2.4. Режим работы счетов/ разделов счетов депо, открытых Клиенту Брокера ....................... 14 Глава 3. Депозитарные операции .................................................................................................. 16 3.1. Перечень депозитарных операций. ........................................................................................ 16 3.2. Общий порядок проведения Депозитарных операций ......................................................... 16 3.3. Порядок обмена информацией и документами между Депозитарием и Депонентами Депозитария..................................................................................................................................... 17 3.4. Поручения, передаваемые в Депозитарий ............................................................................ 21 3.5. Отмена Поручения ................................................................................................................... 25 3.6. Сроки выполнения депозитарных операций ......................................................................... 25 3.7. Отчетность Депозитария ......................................................................................................... 26 3.8. Исправительные записи ......................................................................................................... 28 Глава 4. Порядок осуществления Депозитарных операций ..................................................... 28 4.1. Открытие счета депо ............................................................................................................... 28 4.2. Порядок назначения Уполномоченного представителя Депонента, действующего на основании доверенности, за исключением Оператора. .............................................................. 32 4.3. Закрытие счета депо и прекращение Депозитарного договора .......................................... 32 4.4. Изменение сведений о Депоненте Депозитария ................................................................... 35 4.5. Прием ценных бумаг на обслуживание .................................................................................. 36 4.6. Снятие ценных бумаг с обслуживания ................................................................................... 37 4.7. Депозитарные операции, связанные с изменением остатка ценных бумаг на счете депо/ разделе счета депо (за исключением операций, совершаемых в рамках Регламента) 37 4.8. Особенности проведения депозитарных операций, совершаемых Клиентами Брокера .. 48 4.9. Блокирование ценных бумаг ................................................................................................... 49 4.10. Операции Депозитария с представляемыми ценными бумагами, принятыми им с целью выпуска российских депозитарных расписок .................................................................... 52 4.11. Выплаты по ценным бумагам................................................................................................ 52 4.12. Обслуживание Корпоративных действий. ........................................................................... 56 4.13. Содействие Клиенту Депозитария в присвоении международных Кодов CFI иностранным финансовым инструментам .................................................................................... 60 4.14. Обслуживание эмитентов ценных бумаг ............................................................................. 60 4.15. Особенности оказания депозитарных услуг физическим лицам – Клиентам Брокера/Клиентам Партнера с использованием ПО Партнера. ................................................. 60 4.16. Особенности проведения операций по счету депо эскроу-агента .................................... 61 Глава 5. Порядок заявления и рассмотрения претензий и запросов по исполненным депозитарным операциям ............................................................................................................... 62 Глава 6. Оплата услуг Депозитария и порядок взимания вознаграждения .......................... 62 Глава 7. Особенности налогообложения при выплате доходов по ценным бумагам ........ 64 Глава 8. Порядок раскрытия информации по счетам номинальных держателей, доверительных управляющих и иностранных организаций, действующих в интересах других лиц ........................................................................................................................................... 66 Глава 9. Порядок раскрытия информации в случае составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам .............................................................................. 67 Глава 10. Конфиденциальность ..................................................................................................... 69 Глава 11. Меры безопасности и защиты информации .............................................................. 70 Глава 12. Порядок внесения изменений в Условия ................................................................... 70 Приложения Глава 1. Общие положения 1.1. Используемые термины и понятия Анкета – документ, составляемый по форме Приложений 4-1 - 4-6, 4-7 - 4-9 к Условиям и содержащий идентификационные данные Депонентов Депозитария, иных лиц и образец подписи Депонента-физического лица. Банк – Банк ВТБ (ПАО). Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и являющийся участником торгов на Московской бирже и оказывающий брокерские услуги в соответствии с заключенным договором на брокерское обслуживание. Брокерский договор – соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках и/или соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета, заключенное между Банком и Депонентом. Веб-сайт ВТБ – раздел веб-сайта https://broker.vtb.ru, позволяющий Клиенту посредством сети Интернет дистанционно заключать с Банком Соглашение ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ, Брокерский договор, Депозитарный договор, осуществлять передачу электронных документов. Владелец – лицо, указанное в учетных записях по счету депо в качестве правообладателя бездокументарных ценных бумаг, либо лицо, которому документарные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. Внутренние правила – внутренние документы Банка ВТБ (ПАО), утвержденные в установленном в Банке порядке и определяющие порядок проведения депозитарных операций, других операций Банка, связанных с депозитарными операциями, а также определяющие порядок взаимодействия структурных подразделений Банка. Дата расчётов – ожидаемая дата исполнения, указанная в Поручении Депонента. Депозитарий – отдельное структурное подразделение Банка, осуществляющее Депозитарную деятельность и оказывающее сопутствующие услуги. Депозитарная деятельность – оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Депозитарная расписка (ДР) – эмиссионная ценная бумага, выпущенная иностранным эмитентом, удостоверяющая права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов. Депозитарный договор — договор между Депозитарием и Депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги. Депозитарные операции — совокупность действий Депозитария, результатом которых является открытие (закрытие) счета депо (иного счета, субсчета, раздела счета), внесение записей по счету депо (иному счету, субсчету, разделу счета) или учетному регистру, выдача по поручению инициатора операции информации по счету депо (иному счету, субсчету, разделу счета) или учетному регистру. Доверенный номер телефона - Доверенный номер телефона Клиента Брокера (физического лица), Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица). Доверенный номер телефона Клиента Брокера (физического лица) — номер мобильного телефона Клиента Брокера (физического лица), указанный в соответствующем поле Анкеты Клиента Брокера (физического лица) или сообщенный Клиентом Брокера (физическим лицом) в ходе оформления ДКО, используемый, в том числе, в целях направления Банком Клиенту Брокера SMS- сообщений в рамках Депозитарного договора/Брокерского договора, а также для направления Банком Клиенту Брокера (физическому лицу) SMS-кодов. Доверенный номер телефона Клиента Брокера (физического лица) в обязательном порядке подтверждается при оформлении Анкеты путем направления Банком на этот номер SMS-сообщения. Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица) — абонентский номер Представителя Клиента Брокера (юридического лица), пользующегося услугами российского оператора подвижной радиотелефонной связи, предоставленный Представителем Клиентом Брокера (юридического лица) при регистрации в Системе ВТБ Бизнес Онлайн, используемый, в том числе, в целях направления Банком Представителю Клиенту Брокера (юридического лица) SMS-сообщений в рамках Депозитарного договора, а также для направления Банком Представителю Клиента Брокера (юридического лица) SMS-кодов. Доверенный номер телефона в обязательном порядке подтверждается при оформлении Анкеты путем направления Банком на этот номер SMS-сообщения. ДКО – договор комплексного обслуживания физических лиц в Банке ВТБ (ПАО), заключенный между Банком и Клиентом Брокера (физическим лицом). ДКО позволяет Клиенту Брокера (физическому лицу) пользоваться продуктами, в том числе дистанционно, без посещения офисов Банка, и связан с техническими решениями и возможностями оказания услуг Банком. Клиент Брокера (физическое лицо) по своему усмотрению может пользоваться комплексным обслуживанием и предоставленными в соответствии с ДКО услугами Банка. Договор ДБО – договор дистанционного банковского обслуживания физических лиц в Банке ВТБ (ПАО), заключаемый Банком с Клиентом Брокера (физическим лицом) с целью предоставления дистанционного обслуживания в порядке, указанном в Правилах дистанционного банковского обслуживания физических лиц в Банке ВТБ (ПАО). Договор эскроу — договор условного депонирования (эскроу), по которому одна сторона ( депонент по Договору эскроу) обязуется передать на депонирование эскроу-агенту имущество ( ценные бумаги) в целях исполнения обязательства депонента по их передаче другому лицу, в пользу которого осуществляется депонирование ценных бумаг (бенефициар по Договору эскроу), а эскроу-агент обязуется обеспечить сохранность ценных бумаг и передать их бенефициару при возникновении указанных в договоре оснований. Эскроу-агентом, депонентом по Договору эскроу, бенефициаром по Договору эскроу могут являться любые юридические лица, а также дееспособные физические лица резиденты и нерезиденты Российской федерации. ЕГРЮЛ – единый государственный реестр юридических лиц. ЕГРИП – единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей. Закладная — именная ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение исполнения по денежным обязательствам, обеспеченным ипотекой, и право залога на имущество, обремененное ипотекой. Закон 39-ФЗ — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Иностранный депозитарий – иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой Депозитарию открыт счет/ счета как лицу, действующему в интересах других лиц. Иностранный налогоплательщик – лицо, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов. Квалифицированный инвестор – лицо, указанное в пункте 2 Статьи 51.2 Закона 39-ФЗ ", а также лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктами 3 - 5 Статьи 51.2 Закона 39-ФЗ. Клиент Брокера – лицо, пользующееся услугами Депозитария по учету прав на ценные бумаги, с которым Банком заключен Брокерский договор, и заключается/ заключен Депозитарный договор путем присоединения к настоящим Условиям в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации либо путем присоединения к условиям осуществления депозитарной деятельности правопредшественника Банка, включая Клиента Партнера. Клиент Депозитария – лицо, пользующееся услугами Депозитария по учету прав на ценные бумаги, Депозитарный договор с которым заключается/заключен в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами по форме Приложений 17-1 – 17-11 к Условиям. Клиент Партнера – физическое лицо - гражданин Российской Федерации пользователь ПО Партнера, выразивший через Личный кабинет в ПО Партнера заинтересованность в брокерских и депозитарных услугах Банка, и после этого дистанционно заключивший с использованием ПО Партнера напрямую с Банком Соглашение об ЭДО. Клиенты Брокера и Клиенты Депозитария совместно по тексту настоящих Условий именуются Депоненты Депозитария или Депоненты. Код CFI (Classification of Financial Instruments) – код классификации финансовых инструментов. Корпоративные действия – действия Эмитента или третьих лиц, направленные на реализацию владельцами прав по ценным бумагам. Корпоративные действия регулируются Федеральным законом от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ «Об акционерных обществах», Законом 39-ФЗ и иными нормативно-правовыми актами. Личный кабинет —web-приложение, обеспечивающее доступ к системе Онлайн-брокер. КЦ МФБ — Акционерное общество «Клиринговый центр МФБ», осуществляющий функции Центрального контрагента и централизованный клиринг договоров купли-продажи ценных бумаг и договоров репо, заключенных на биржевых торгах ПАО "Санкт-Петербургская биржа". Личный кабинет в ПО Партнера – мобильное приложение, обеспечивающее доступ к ПО Партнера только после проведения аутентификации Клиента Партнера в соответствии с договором, заключенным между Клиентом Партнера и Партнером. Место хранения – Центральный депозитарий, Иностранный депозитарий, иной депозитарий или держатель реестра, которые осуществляют открытие и ведение Счетов Депозитария, хранилище ценностей Банка. Мобильное приложение - Мобильное приложение ВТБ Мои Инвестиции, Мобильное приложение ВТБ Инвестиции Бизнес. Мобильное приложение ВТБ Инвестиции Бизнес - программное обеспечение для устройств, работающих под управлением операционной системы iOS или Android, посредством которого осуществляется доступ к Системе Онлайн-брокер. Используется Клиентами Брокера (юридическими лицами). Мобильное приложение ВТБ Мои Инвестиции — программное обеспечение для устройств, работающих под управлением операционной системы iOS или Android, посредством которого осуществляется доступ к системе Онлайн-брокер. Используется Клиентами Брокера (физическими лицами). Налоговый резидент Российской Федерации —лицо, признаваемое налоговым резидентом согласно Налоговому кодексу Российской Федерации. НКЦ — Небанковская кредитная организация–центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество), осуществляющая функции клиринговой организации и центрального контрагента по Секции фондового рынка Московской Биржи. Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество), осуществляющий функции клиринговой организации и центрального контрагента по Секции фондового рынка Московской Биржи. НРД – Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий». Оператор – Банк, действующий в качестве Брокера и выступающий в качестве Уполномоченного представителя Клиента Брокера в соответствии с Брокерским договором и настоящими Условиями. Операционный день – операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, единый для всех Депонентов, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату. Партнер – юридическое лицо, которое на основании заключенного с Банком договора, предоставляет посредством ПО Партнера возможность потенциальным клиентам Банка дистанционно заключать напрямую с Банком Соглашение об ЭДО, Брокерский договор, Депозитарный договор, а также возможность обмена сообщениями между Клиентами Партнера и Депозитарием. ПО Партнера – программное обеспечение, включая веб, мобильное приложение. используемое Клиентом Партнера на законных основаниях, которое позволяет заключить Соглашение об ЭДО, Брокерский договор, Депозитарный договор, а также осуществлять обмен сообщениями между Клиентом Партнера и Депозитарием в порядке, установленном Условиями. Поручение – документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций или основанием для участия Депонента Депозитария в Корпоративном действии. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание. Представитель Клиента Брокера (юридического лица) – физическое лицо гражданин Российской Федерации, являющееся единоличным исполнительным органом юридического лица , заключившего Соглашение о комплексном обслуживании с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн. Простая электронная подпись (ПЭП) — электронная подпись, которая посредством использования кодов, паролей или иных средств подтверждает факт формирования Электронной подписи определенным лицом в электронной системе и соответствует признакам и требованиям, предъявляемым к простой электронной подписи Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи». Способ аутентификации Клиента в Системе Онлайн-брокер на основе специального Имени Пользователя (login) и пароля, присвоенных Клиенту Банком в совокупности с подписанием электронного документа ПЭП, является достаточным для подтверждения авторства и подлинности электронных документов, передаваемых Клиентом в Банк, в смысле соблюдения письменной формы договора в соответствии со ст.434 Гражданского кодекса Российской Федерации. Порядок использования ПЭП определен Приложением № 24 к Регламенту, Соглашением об ЭДО, Соглашением ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сервиса ВТБ. Расчетный депозитарий ПАО СПб – депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах ПАО «Санкт-Петербургская биржа» Регламент – Регламент оказания услуг на финансовых рынках Банка ВТБ (ПАО) Российская депозитарная расписка (РДР) – именная эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами. Система ДБО – система электронного документооборота, предоставляемая клиентам Банка юридическим лицам в порядке и на условиях соответствующего договора о предоставлении услуги дистанционного банковского обслуживания. Система ВТБ-Онлайн - система дистанционного банковского обслуживания для физических лиц, предоставляемая Клиентам Брокера подключение к которой, выполнено в порядке и на условиях Договора ДБО. Система ВТБ Бизнес Онлайн – автоматизированная система дистанционного банковского обслуживания Клиентов Брокера (юридического лица), применяемая в Банке для обмена между Банком и Клиентом Брокера (юридического лица) документами и информацией, подписанными электронной подписью, в электронной форме по сети Интернет. Система Онлайн-брокер (On-line Broker) - система удаленного доступа, позволяющая Клиенту посредством сети Интернет осуществлять передачу электронных документов на совершение операций в соответствии с Регламентом, Депозитарным договором и в соответствии с договором об использовании системы удаленного доступа. Служебное поручение - Поручение, инициатором которого выступает Уполномоченный работник Депозитария. Соглашение об ЭДО - соглашение об организации системы электронного документооборота Банка с использованием ПО Партнера, заключаемое Банком с Клиентом Партнера, которое определяет существенные условия, на которых Банк оказывает услуги по организации системы электронного документооборота Банка с использованием сервисов ПО Партнера. Соглашение ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ - Соглашение об организации системы электронного документооборота Банка с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб-сайта ВТБ заключаемое Банком с физическими лицами, которое определяет существенные условия, на которых Банк оказывает услуги по организации системы электронного документооборота Банка с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб- сайта ВТБ. Средство подтверждения - электронное или иное средство, используемое для аутентификации и/или подтверждения (подписания) Клиентом Брокера (физическим лицом) электронных документов в Системе ВТБ-Онлайн в соответствие с условиями Договора ДБО. Счет депо – счет, открываемый Депозитарием для учета прав на ценные бумаги. Счет Депозитария - лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя в другом депозитарии или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, открытый на имя Банка. Тариф – Сборник тарифов вознаграждений за услуги, оказываемые Банком, являющийся Приложением 25 к Условиям. Территориальное подразделение – внутреннее структурное подразделение Банка, филиал Банка или его внутреннее структурное подразделение. Уполномоченный представитель – лицо, которое в силу закона, учредительных документов юридического лица (иного документа в соответствии с применимым законодательством для клиентов-иностранных лиц), договора и (или) доверенности имеет право подписывать Поручения и иные документы, инициирующие проведение Депозитарных операций, а также осуществлять иные действия, предусмотренные депозитарным и/или иным договором. Уполномоченный работник – уполномоченный работник Банка, наделенный полномочиями, оформленными соответствующим образом (доверенностью, приказом или должностной инструкцией), на право совершения определенных действий. Условия осуществления депозитарной деятельности или Условия – введенный в действие приказом Банка порядок осуществления Депозитарной деятельности, регламентирующий депозитарные и сопутствующие услуги, оказываемые Депозитарием, и порядок их предоставления. Фактическая дата расчетов - дата расчетов в организации, определённой как место проведения расчётов. Центральный депозитарий – организация, получившая статус Центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии». Электронная подпись (ЭП) – информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию (электронный документ). Далее в Условиях под ЭП, используемой при обмене электронными документами между Депозитарием и Депонентом, понимается усиленная неквалифицированная электронная подпись в соответствии с Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи». Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами. SMS- код - Средство подтверждения, используемое для подтверждения (подписания) Заявления в Системе ВТБ-Онлайн в порядке, определенном Договором ДБО SMS- сообщение — текстовое сообщение, направляемое Банком пользователю услугами связи через оператора/операторов услуг связи по сети подвижной радиотелефонной связи. WEB- сайт – сайт Банка в сети Интернет www.vtb.ru. 1.2. Назначение Документа 1.2.1. Условия определяют порядок и условия осуществления Депозитарных и сопутствующих услуг Депозитарием, а также порядок обслуживания Депонентов Депозитария. Условия и Приложения к ним являются неотъемлемой частью заключаемых между Депозитарием и Клиентами Депозитария договоров в рамках оказания Депозитарием депозитарных и сопутствующих услуг. В случае расхождения положений Депозитарного договора с настоящими Условиями применяются положения Депозитарного договора, если Депозитарным договором не предусмотрено иное. 1.2.2. Настоящие Условия носят открытый характер, размещаются на WEB-сайте и доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам и действуют в части, не противоречащей действующему законодательству Российской Федерации. 1.2.3. Отдельные особенности обслуживания Клиентов Брокера и Клиентов Депозитария описаны в соответствующих разделах настоящих Условий. 1.2.4. Положения, содержащиеся в разделах «Обязанности сторон», «Права сторон», «Ответственность сторон», «Конфиденциальность», «Обстоятельства, освобождающие от ответственности», «Срок действия и порядок расторжения договора» и условиях о подсудности споров, возникающих в связи с Депозитарным договором, форм депозитарных договоров (Приложения 17-1 – 17-11 к Условиям) распространяются на Клиентов Брокера и являются неотъемлемой частью Депозитарных договоров, заключенных с Клиентами Брокера. 1.3. Осуществление Депозитарной деятельности 1.3.1. Депозитарная деятельность осуществляется Депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации, Внутренними правилами, Депозитарным договором и настоящими Условиями на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 25 марта 2003 года № 040-06497-000100 (выдана ФКЦБ России). Банк совмещает Депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью. 1.3.2. Местом осуществления депозитарной деятельности Банком ВТБ (ПАО) и местом заключения договора является г. Москва. 1.3.3 . На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги: - именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами), а также электронные закладные, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо; - ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением; - иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Банком России, и права, на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги. 1.4 . Основные услуги Депозитария Депозитарий осуществляет следующие виды услуг: - открытие и ведение счетов депо; - хранение и учет прав на ценные бумаги; - осуществление операций с ценными бумагами по счетам депо и разделам счетов депо, включая зачисление и списание ценных бумаг без платежа и против платежа; - фиксацию обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами (в том числе блокирование ценных бумаг, регистрация фактов обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц); - изменение условий обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами, в том числе уступка прав требований по договору залога и смена залогодержателя; - фиксацию прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами; - сопровождение Корпоративных действий с отражением операций по счетам депо и информирование Клиентов Депозитария об этих действиях; - услуги, содействующие реализации Депонентами Депозитария прав по ценным бумагам, включая получение Депозитарием и последующее перечисление дивидендов и иных платежей по ценным бумагам; - открытие и ведение иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги. 1.5 . Услуги, сопутствующие Депозитарной деятельности Депозитарий также оказывает Клиентам Депозитария сопутствующие услуги, включая: - эмиссия российских депозитарных расписок; - содействие в присвоении международных кодов CFI иностранным финансовым инструментам; - осуществление выплаты сумм купонного дохода и номинальной стоимости облигаций по поручению и за счет эмитента за вознаграждение в соответствии с Договором об исполнении функций платежного агента; - получение и перечисление на банковский счет Клиента Депозитария денежных сумм, полученных Депозитарием в связи с приобретением ценных бумаг третьим лицом, при исполнении операций по списанию ценных бумаг против платежа в Иностранных депозитариях; - оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации услуг. 1.6. Принципы учета ценных бумаг 1.6.1 . Учет ценных бумаг ведется в штуках. Учет иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг, может осуществляться в единицах, в которых они учтены на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом Депозитарию. 1.6.2 . В случае возникновения в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также условиями проведения Корпоративных действий иностранных эмитентов, дробных частей ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг. 1.6.3 . При зачислении ценных бумаг на счета депо их дробные части суммируются, если иное не предусмотрено федеральными законами или условиями Корпоративного действия. Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением случаев списания дробной части иностранного финансового инструмента, который квалифицирован в качестве ценной бумаги в порядке, установленном Указанием Банка России N 4561-У 1 , случаев списания дробной части ценной бумаги со счета депо номинального держателя или счета депо иностранного номинального держателя, а также случаев, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе случаев погашения ценных бумаг помимо воли их владельца. 1.6.4. В случае, если правилами Корпоративного действия/вышестоящего депозитария не предусмотрено образование дробных частей ценных бумаг при начислении иностранных ценных бумаг на счета депо по результатам Корпоративных действий Депозитарий производит расчет и начисление ценных бумаг по правилу округления десятичной дроби до предыдущего целого значения (отсечение дробной части количества ценных бумаг). Депозитарий распределяет ценные бумаги по счетам депо до полного распределения всего количества ценных бумаг, начисленных на Счет Депозитария. Если при расчете образуются нераспределенные ценные бумаги, Депозитарий вправе распределить остаток между Депонентами. При этом, приоритетное право на получение нераспределенного остатка ценных бумаг имеют Депоненты, у которых до применения правила округления была отсечена наибольшая дробная часть ценных бумаг. В случае равной дробной части, приоритетное право имеют Депоненты с большим остатком ценных бумаг, по которым производится корпоративное действие. В случае равного остатка ценных бумаг, по которым производится корпоративное действие, приоритетное право имеют Депоненты, на счета депо которых указанная ценная бумага была зачислена раньше. В случае, если дата зачисления ценной бумаги совпадает у нескольких Депонентов, то приоритетное право имеют Депоненты, счет депо которых был открыт раньше. 1.6.5. В случае, если условиями Корпоративного действия предусмотрено образование дробных частей ценных бумаг, при начислении иностранных ценных бумаг на счета депо по результатам Корпоративных действий Депозитарий производит расчет и начисление ценных бумаг исходя из количества знаков дробной части и правил применимого округления, предусмотренных правилами Корпоративного действия/вышестоящего депозитария. В случае, если при расчете образуется нераспределенный остаток ценных бумаг, Депозитарий вправе распределить остаток ценных бумаг между Депонентами. При этом, приоритетное право на получение нераспределенного остатка ценных бумаг/дробных частей имеют Депоненты, которым при округлении была отсечена наибольшая дробная часть. В случае равной дробной части, приоритетное право имеют 1 Указание Банка России от 03.10.2017 № 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» Депоненты с большим остатком ценных бумаг, по которым производится корпоративное действие. В случае равного остатка ценных бумаг, по которым производится Корпоративное действие, приоритетное право имеют Депоненты, на счета депо которых указанная ценная бумага была зачислена раньше. В случае, если дата зачисления ценной бумаги совпадает у нескольких Депонентов, то приоритетное право имеют Депоненты, счет депо которых был открыт раньше. 1.6.6. Количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария, и счете неустановленных лиц должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария. 1.6.7. Депозитарий проводит обязательную сверку остатков ценных бумаг на основании: 1) последней предоставленной ему выписки или справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя, открытому у держателя реестра; 2) последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, открытому в Центральном депозитарии или другом вышестоящем депозитарии, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету; 3) последнего предоставленного ему документа, содержащего сведения об операциях и изменении остатка ценных бумаг по его счету, открытому в Иностранном депозитарии. 1.6.8. В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария, Депозитарий списывает на основании Служебного поручения со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги и/ или счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на Счетах Депозитария, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено, до момента списания ценных бумаг не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания. 1.6.9. Депозитарий по своему выбору либо обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, в срок не более 20 рабочих дней с даты списания, либо возмещает причиненные депонентам убытки. 1.7 . Особенности учета Депозитарием прав на ценные бумаги, ограниченные в обороте 1.7 .1. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и/ или публичному обращению в Российской Федерации (далее - Ценные бумаги, ограниченные в обороте), на счета депо номинальных держателей, открытые другим депозитариям, счета депо иностранных номинальных держателей, счета депо доверительного управляющего, счета депо иностранных уполномоченных держателей без ограничений. 1.7.2. Депозитарий зачисляет Ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца, если: - Счет депо владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу федерального закона (п.2 статьи 51.2 Закона 39-ФЗ); - ценные бумаги приобретены через Брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления; - ценные бумаги приобретены без участия Брокеров по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации; - Депонент Депозитария, не являющийся Квалифицированным инвестором на дату подачи Поручения на зачисление указанных ценных бумаг, предоставил документ, подтверждающий, что он являлся Квалифицированным инвестором на дату заключения сделки с указанными ценными бумагами. 1.7 .3. Депозитарий зачисляет Ценные Бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца на основании документов, подтверждающих соблюдение вышеуказанных условий. |