Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао)
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
расчетно-клиринговых центрах В настоящем разделе используются следующие термины и понятия: Международные расчетно-клиринговые центры (МРКЦ) - Euroclear Bank SA/ NV и Clearstream Banking S.A. Расчеты в Euroclear Bank SA/ NV происходят в режиме реального времени (далее - Дневной режим) и в ночь на Дату расчетов (далее - Ночной режим). Расчеты в Дневном режиме могут быть исполнены Депозитарием в Euroclear Bank SA/ NV при условии: - если Поручение с Датой расчетов - текущий рабочий день получено Депозитарием до времени, определенного операционным регламентом (правилами) Euroclear Bank SA/ NV; - если Поручение с Датой расчетов - текущий рабочий день получено Депозитарием после времени, определенного операционным регламентом (правилами) Euroclear Bank SA/ NV и в Поручении Депонента указан индикатор дневного режима (Daylight Indicator). Если в Поручении не указан индикатор Дневного режима исполнение расчетов проводятся по умолчанию в Ночном режиме. В Поручении с расчетами в Clearstream Banking S.A. индикатор дневного режима (Daylight Indicator) не указывается. Индивидуальный счет - счет, открываемый в МРКЦ на имя Банка для обособленного учета ценных бумаг и денежных средств Клиента Депозитария. Счет открывается на основании письменного заявления Клиента Депозитария. Операции back-to-back - операции, при проведении которых Клиент Депозитария выступает посредником между двумя или более контрагентами по операциям покупки и продажи ценных бумаг одного вида, одинакового номинала, в одинаковой валюте (денежные расчеты), осуществляемым в одну Дату расчетов. Общее количество ценных бумаг для зачисления должно быть равно общему количеству ценных бумаг для списания. Для расчетов по операциям зачисления ценных бумаг против платежа в Дневном режиме Клиент Депозитария должен обеспечить наличие денежных средств на соответствующем банковском счете в Дату расчетов: - Рубли до 11:00 московского времени - Евро до 15:00 московского времени - Доллары США до 15:00 московского времени - Другие свободно конвертируемые валюты до 12:00 московского времени за два рабочих дня до Даты расчетов В случае недостаточности денежных средств на банковском счете, Депозитарий информирует Клиента Депозитария о необходимости пополнения банковского счета или Индивидуального счета в МРКЦ и не направляет поручение на расчеты до фактического поступления денежных средств на банковский счет Клиента Депозитария. Сроки направления Депозитарием поручения в МРКЦ продлеваются до даты фактического поступления на банковский счет Клиента Депозитария суммы денежных средств, необходимой для исполнения Поручения. В случае неисполнения расчетов Депозитарий, по получении информации из МРКЦ о причине неисполнения расчетов, не позднее следующего рабочего дня извещает об этом Клиента Депозитария путем направления уведомления о причине неисполнения расчетов по операции (при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ548). 4.7.4.2.1. При осуществлении расчетов по зачислению/списанию ценных бумаг в Ночном режиме, после получения от Клиента Депозитария Поручения (Приложение 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ540-543) Депозитарий направляет поручение в МРКЦ за день до Даты расчетов. При зачислении ценных бумаг против платежа в Ночном режиме за день до Даты расчетов Депозитарий осуществляет списание денежных средств с банковского счета Клиента Депозитария в Банке. В случае расчетов в Дневном режиме списание денежных средств осуществляется в Дату расчетов. В соответствии с условиями Euroclear Bank SA/ NV при осуществлении расчетов по зачислению против платежа ценных бумаг нового выпуска у Депозитария возможно возникновение дополнительных расходов, связанных с исполнением Поручения, которые Клиента Депозитария обязан возместить Депозитарию в полном объеме. 4.7.4.2.3. В МРКЦ при осуществлении расчетов по списанию/ зачислению ценных бумаг против платежа допускают в поручениях контрагентов расхождение в денежной сумме. Допустимая сумма расхождения проводимых через МРКЦ операций оговорена непосредственно в операционном регламенте соответствующего МРКЦ. Расчеты МРКЦ проводят по сумме сделки, указанной продавцом ценных бумаг. Депозитарий отражает операции Клиента Депозитария в строгом соответствии с полученным подтверждением из МРКЦ. Клиент Депозитария -покупатель получает подтверждение о совершении операции от Депозитария с суммой сделки, указанной продавцом ценных бумаг, при этом на сумму расхождения Депозитарий осуществляет зачисление/ списание денежных средств по указанному Клиента Депозитария банковскому счету покупателя ценных бумаг. 4.7.4.2.4. Особенности осуществления операций с ценными бумагами через МРКЦ с использованием Индивидуального счета. При наличии Индивидуального счета Депозитарий не осуществляет контроль достаточного количества ценных бумаг на счете депо или денежных средств на банковском счете. Депозитарий не несет ответственности за неисполнение или несвоевременное исполнение Поручения, вызванное отсутствием достаточного количества ценных бумаг на счете депо или денежных средств на банковском счете. Наличие Индивидуального счета позволяет Клиенту Депозитария проводить Операции back-to back. Для совершения расчетов по Операциям back-to-back Депонент обязан обеспечить наличие денежных средств на соответствующем банковском счете в том случае, если сумма денежных средств от продажи ценных бумаг меньше суммы денежных средств на покупку ценных бумаг. Euroclear Bank SA/ NV исполняет Операции back-to-back исключительно по мере возможности, поэтому Депозитарий не гарантирует исполнение Поручений по Операциям back-to-back. В случае если сумма денежных средств по операции зачисления ценных бумаг больше суммы денежных средств по операции списания ценных бумаг, Клиенту Депозитария необходимо перечислить денежные средства в сумме указанной разницы на соответствующий банковский счет, либо напрямую на счета Банка в МРКЦ. При неисполнении расчетов по Операциям back-to-back существует возможность их осуществления в Дневном режиме. Клиент Депозитария для осуществления расчетов в Дневном режиме должен либо зачислить на Счет депо ценные бумаги в количестве согласно Поручения, либо перечислить сумму денежных средств по сделке на банковский счет Клиента Депозитария в Банке или напрямую на Индивидуальный счет в МРКЦ. Наличие Индивидуального счета позволяет проводить операции в заданной Клиентом Депозитария последовательности в режиме “segregation of activity” (сегрегированные операции). При этом ценные бумаги, полученные от Поручений на покупку ценных бумаг, могут быть использованы только для связанных Поручений на продажу ценных бумаг. Для проведения сегрегированных операций Клиент Депозитария обязан обеспечить на банковском счете необходимую сумму денежных средств для покупки ценных бумаг. Клиент Депозитария может использовать указанный режим расчетов для неограниченного количества Поручений. Связь между Поручениями на покупку и продажу сохраняется до осуществления расчетов связанных Поручений на продажу или отмены одного из Поручений. При проведении расчетов через счета Банка в МРКЦ Депонент может указать в Поручениях на продажу ценных бумаг приоритетность исполнения в поле Дополнительная информация, либо в сообщении SWIFT в поле 22F::PRIR///. 4.7.4.2.5. Осуществление операций с ценными бумагами против платежа в МРКЦ для Клиентов Депозитария, не имеющих банковских счетов в Банке. Для проведения операции зачисления ценных бумаг против платежа в МРКЦ Клиент Депозитария направляет в Депозитарий не позднее 17:00 московского времени в день, предшествующий Дате расчетов, либо в Дату расчетов (в зависимости от режима проведения операции) Поручение на зачисление ценных бумаг против платежа и копию поручения на перевод денежных средств в сумме, равной сумме платежа по Поручению, на счет Банка в МРКЦ. Поручение на перевод денежных средств должно содержать ссылку на Поручение Клиента Депозитария (номер и дата Поручения). Депозитарий после получения подтверждения о поступлении денежных средств на счет Банка в МРКЦ сверяет указанную в нем сумму платежа, номер Поручения, Дату расчетов с информацией из Поручения. При отсутствии расхождений Депозитарий формирует и направляет в МРКЦ поручение на зачисление ценных бумаг против платежа. Для проведения операции списания ценных бумаг против платежа в МРКЦ Клиент Депозитария, направляет в Депозитарий Поручение на списание ценных бумаг против платежа. В Поручении в поле Дополнительная информация (в сообщении SWIFT в поле 70С или дополнительным сообщением в формате МТ599) указывает банковские реквизиты для перечисления суммы по сделке по итогам расчетов. Проведение указанных операций возможно через общеклиентские счета Банка в МРКЦ, так и через Индивидуальные счета. 4.7.4.2.6. Компенсация доходов. Компенсации доходов подлежат операции зачисление/ списание ценных бумаг против платежа через счета Банка в МРКЦ (при условии, что счет контрагента по операции находится в том же МРКЦ), по которым: - Дата расчетов и Фактическая дата расчетов по ценным бумагам приходятся на период между Датой фиксации и Датой выплаты дохода; - Дата расчетов предшествует Дате фиксации, но Фактическая дата расчетов приходится на период между Датой фиксации и Датой выплаты дохода; - Дата расчетов приходится на период между Датой фиксации и Датой выплаты дохода, а Фактическая дата расчетов следует за Датой выплаты дохода; - Дата расчетов предшествует Дате фиксации, но Фактическая дата расчетов наступает после Даты выплаты дохода. На основании уведомления о компенсации доходов, полученного от МРКЦ, Депозитарий отражает операцию по компенсации дохода по банковским счетам Клиента Депозитария на сумму купонной компенсации, рассчитанную и указанную в уведомлении МРКЦ. При отсутствии достаточной для списания суммы купонной компенсации, Депозитарий информирует Депонента о необходимости перечислить в Банк соответствующую сумму. 4.7.4.2.7. Проведение операций с ценными бумагами иностранных инвестиционных фондов с использованием платформы FUNDSETTLE. FUNDSETTLE - специализированная платформа Euroclear Bank SA/NV, правила работы которой регламентированы нормативным документом Euroclear Bank SA/NV Service Description FundSettle International service, на которой осуществляются расчеты с иностранными инвестиционными фондами, обеспечивающая единый доступ для всех трансферных агентов и клиентов Euroclear Bank SA/NV. Трансферный агент - юридическое лицо, назначаемое фондом, которое осуществляет администрирование и управление деятельностью фонда; ведение реестра акционеров фонда; обработку заявок на подписку, выкуп, обмен паев; обработку информации и инструкций по Корпоративным действиям. На FUNDSETTLE возможно совершать следующие типы операций с ценными бумагами инвестиционных фондов: - приобретение (subscription), - выкуп (redemption), - обмен паев/ акций одного инвестиционного фонда на паи/ акции другого инвестиционного фонда (switch). Проведение операций на FUNDSETTLE возможно только с использованием Индивидуального счета, открытого в Euroclear Bank SA/NV. При необходимости Депонент Депозитария направляет в адрес Депозитария Поручение в свободной форме на обеспечение возможности осуществления операций по данному Индивидуальному счету на FUNDSETTLE. На основании данного поручения Депонента Депозитарий направляет соответствующее поручение в Euroclear Bank SA/ NV. Для проведения расчетов у Банка должны быть открыты счета у Трансферного агента, обслуживающего инвестиционный фонд. - внутри Euroclear Bank SA/ NV - Индивидуальный счет для Клиента Депозитария открыт на FUNDSETTLE, а счет его контрагента - на платформе “SETTLEMENT”; - внутри Euroclear Bank SA/ NV - Индивидуальный счет для Клиента Депозитария и счет его контрагента открыты на FUNDSETTLE; - за пределами Euroclear Bank SA/ NV - Индивидуальный счет для Клиента Депозитария открыт на FUNDSETTLE, а счет его контрагента за пределами Euroclear Bank SA/ NV. В случае отсутствия необходимого счета, Депозитарий на основании Поручения клиента дополнительно направляет заявку в Euroclear Bank SA/ NV на открытие такого счета. В Поручении на проведение операции на FUNDSETTLE необходимо указать следующие детали: - тип операции, - дата расчетов и дата сделки; - дата начала периода исполнения Поручения; - наименование иностранного инвестиционного фонда; - количество ценных бумаг либо сумма денежных средств; - Счет депо; - номер Индивидуального счета в Euroclear Bank SA/ NV; - номер банковского счета; - наименование и номер счета Трансферного агента (контрагент); - место расчетов (Euroclear Bank SA/ NV FUNDSETTLE); - код дилера (dealer code). После получения Поручения Депозитарий направляет в Euroclear Bank SA/ NV поручение на совершение операции. В случае отсутствия счета Банка у Трансферного агента, обслуживающего инвестиционный фонд, Депозитарий дополнительно направляет заявку в Euroclear Bank SA/ NV на открытие такого счета. После получения от Euroclear Bank SA/ NV подтверждения указанием количества паев/акций или суммы денежных средств, рассчитанных Трансферным агентом, Депозитарий направляет извещение о текущем статусе операции (Приложение 11-2 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ548) с приложением подтверждения от Euroclear Bank SA/ NV. При приобретении паев/акций Депозитарий списывает на основании Поручения необходимую сумму денежных средств с банковского счета, указанного Депонентом, при этом денежные средства должны быть переведены Депонентом на банковский счет не позднее срока, определенного правилами инвестиционного фонда. При выкупе паев/акций, после получения Поручения, Депозитарий блокирует на счете депо указанное в Поручении количество ценных бумаг, предъявленных к выкупу. При обмене Депонент Депозитария в Поручении указывает количество паев/акций инвестиционного фонда, подлежащих обмену, и тип паев/ акций, получаемых в результате обмена. В случае недостатка денежных средств для приобретения паев/акций, получаемых в результате обмена, Депонент Депозитария должен обеспечить наличие необходимой суммы денежных средств на соответствующем банковском счете для приобретения/ обмена паев/ акций инвестиционного фонда. Депозитарий блокирует на счете депо указанное в Поручении количество паев/ акций, предъявленных к обмену, списывает необходимую сумму денежных средств с указанного банковского счета для покупки паев/ акций. Проведение операций по списанию и зачислению паев/ акций иностранных инвестиционных фондов с использованием Индивидуального счета клиента возможно осуществлять на платформе SETTLEMENT следующими способами: - внутри Euroclear Bank SA/ NV - когда Индивидуальный счет для Клиента Депозитария открыт счет на FUNDSETTLE, а счет его контрагента - на платформе “SETTLEMENT”; - внутри Euroclear Bank SA/ NV - когда для Индивидуального счета для Клиента Депозитария счет его контрагента открыты счета на FUNDSETTLE; - за пределами Euroclear Bank SA/ NV - когда Индивидуальный счет для Клиента Депозитария открыт счет на FUNDSETTLE, а счет его контрагента открыт счет за пределами Euroclear Bank SA/ NV. 4.7.4.3. Особенности проведения расчетов с ценными бумагами с местом расчетов в клиринговых и расчетных системах США В соответствии с правилами клиринговых и расчетных систем США (в частности, Fedwire и Depository Trust Company ) при осуществлении расчетов в данных системах существует возможность отмены поручения контрагентом-покупателем ценных бумаг (далее - Операция обратных расчетов) в день завершения расчетов или в любой другой день после Фактической даты расчетов. При проведении Операции обратных расчетов по исполненному Поручению на списание ценных бумаг против платежа клиринговая система США осуществляет безакцептное списание соответствующей суммы денежных средств со счета Банка, зачисляет на счет Банка ценные бумаги и направляет в Депозитарий подтверждение о совершении обратных расчетов. В связи с этим, при проведении расчетов против платежа в клиринговых и расчетных системах США через счет, открытый Банку в Иностранном депозитарии, Депозитарий зачисляет денежные средства на банковский счет, указанный Клиентом Депозитария - продавцом, не ранее, чем через 2 (два) рабочих дня, следующих за Фактической датой расчетов, указанной в подтверждении о совершении операции, полученном от Иностранного депозитария. При этом рабочим днем считается рабочий день в Депозитарии и в стране нахождения Иностранного депозитария. В случае если Подтверждение о совершении обратных расчетов получено Депозитарием более чем через 2 рабочих дня, следующих за Фактической датой расчетов, Депозитарий в день получения указанного подтверждения осуществляет списание денежных средств с банковского счета Клиента Депозитария и зачисляет ценные бумаги на Счет депо Клиента Депозитария. В случае, если на банковском счете Депонента недостаточно средств для проведения Операции обратных расчётов или Клиент Депозитария не имеет банковского счета в Банке, Депозитарий уведомляет Клиента Депозитария о необходимости осуществить перевод денежных средств (с указанием необходимой суммы перевода) на банковский счет Клиента Депозитария в Банке или напрямую на счет Банка в Иностранном депозитарии для осуществления Операции обратных расчетов. При этом ценные бумаги, зачисленные на счет Банка в Иностранном депозитарии, Депозитарий зачисляет на раздел счета депо «Ценные бумаги, блокированные под расчеты». После поступления денежных средств на банковский счет Клиента Депозитария или на счет Банка в Иностранном депозитарии, Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг из раздела счета депо «Ценные бумаги, блокированные под расчеты» и зачисление ценных бумаг на Основной раздел счета депо. 4.7.4.4. Налоги и сборы по операциям с ценными бумагами эмитентов некоторых |