Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао)
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
Глава 4. Порядок осуществления Депозитарных операций 4.1. Открытие счета депо 4.1.1. Открытие счета депо Клиента Депозитария 4.1.1.1. Для открытия счета депо Клиент Депозитария предоставляет: - Поручение в письменном виде по форме Приложения 2-2 к Условиям или SWIFT MT599 по форме Приложения 2-2 к Условиям; - документы, перечисленные в Приложениях 1-1 - 1-4 к Условиям; - подписанный со стороны Клиента Депозитария Депозитарный договор (Приложения 17-1 - 17-11 к Условиям). Формы договоров, являющиеся Приложениями к Условиям, являются примерными. При заключении договора основные условия Депозитарного договора остаются одинаковыми для всех Клиентов Депозитария; условия, отличные от указанных в примерных формах и не противоречащие федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, могут согласовываться Депозитарием и Клиентом Депозитария в индивидуальном порядке. 4.1.1.2. Для открытия счета депо эскроу-агента, помимо документов, указанных в пункте 4.1.1.1., предоставляется также Договор эскроу и Анкеты депонента и бенефициара по Договору эскроу (Приложение 4-10 – 4 -11 к Условиям). В случае, если депонент и бенефициар по Договору эскроу не являются Депонентами Депозитария, то дополнительно указанные лица предоставляют документы в соответствии с перечнем, указанным в Приложениях 1-1 - 1-3 к Условиям (за исключением депозитарного договора/ заявления и поручения на открытие счета депо). Открытие счета депо эскроу агента производится после проведения идентификации депонента и бенефициара по договору эскроу на основании представленных ими в Банк документов, указанных в Приложениях 1-1 - 1-3 Условий. 4.1.1.3. В случае согласия Банка на заключение с Клиентом Депозитария Депозитарного договора и предоставления необходимых документов открытие счета депо производится: - в течение 7 (семи) рабочих дней для лиц Российской Федерации; - в течение 18 (восемнадцати) рабочих дней для иностранных лиц. При необходимости проведения дополнительных мероприятий и согласований, получения дополнительных документов и информации для целей открытия счета депо, указанные выше сроки могут быть увеличены. 4.1.1.4. На следующий рабочий день после открытия счета депо Депозитарий направляет Клиенту Депозитария уведомление об открытии счета. 4.1.2. Открытие счета депо Клиента Брокера 4.1.2.1. Для открытия счета депо Клиент Брокера должен предоставить в Территориальное подразделение Банка документы, перечисленные в Приложениях 1-1 - 1-3 к Условиям и 2 (два) экземпляра Заявления (Приложение 2-1 к Условиям). Клиент Брокера заполняет и подписывает Заявление в соответствии с требованиями пункта 3.4.3. или 3.4.4. настоящих Условий. При получении Заявления работником Банка на нем проставляется отметка о дате получения Заявления, а также фамилия, имя, отчество работника, принявшего заявление (далее – Отметка). Один экземпляр Заявления выдается на руки заявителю, второй экземпляр передается в Депозитарий. Подписанием Заявления и передачей его Банку с приложением вышеуказанных документов Клиент Брокера подтверждает факт ознакомления с Условиями и выражает свое согласие с ними. 4.1.2.2. Заключение Депозитарного договора с Клиентом Брокера производится после проведения идентификации Клиента Брокера на основании представленных им в Банк документов, указанных в Приложениях 1-1 - 1-3 Условий. 4.1.2.3. В случае согласия Банка на заключение с Клиентом Брокера Депозитарного договора и предоставления необходимых документов открытие счета депо производится не позднее 2 (двух) рабочих дней после представления Клиентом Брокера всех требуемых, корректно заполненных и оформленных документов в соответствии с настоящими Условиями. 4.1.2.4 . Депозитарный договор считается заключенным с даты открытия счета депо. 4.1.2.5. На следующий рабочий день после открытия счета депо Депозитарий направляет уведомление об открытии счета депо, которое является подтверждением факта заключения Депозитарного договора. Неполучение уведомления Клиентом Брокера по каким-либо причинам не влияет на факт заключения Депозитарного договора. Депозитарий может направлять уведомление об открытии счета депо способами, предусмотренным пунктом 3.3. Условий, а также посредством SMS-сообщения на Доверенный номер телефона. 4.1.2.6. Клиентам Брокера при заключении депозитарного договора открывается торговый Счет депо, предназначенный для расчетов по итогам клиринга, осуществляемого НКЦ. При необходимости открытие дополнительных счетов депо, а также торговых счетов депо, предназначенных для расчетов по итогам клиринга, осуществляемого иными организациями, производится Депозитарием по запросу Оператора. 4.1.3. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента Депозитария немедленного депонирования ценных бумаг. 4.1.4. Во исполнение требований Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Федеральный закон от 28.06.2014 №173-ФЗ) и главы 20.1 раздела VII.1 части первой Налогового кодекса Российской Федерации Депозитарий принимает меры по выявлению среди Депонентов Депозитария, заключающих (заключивших) с Депозитарием Депозитарные договоры,налоговых резидентов иностранных государств выгодоприобретателей и лиц, прямо или косвенно их контролирующих, а также лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов. В целях реализации указанных мер Депозитарий устанавливает требование об обязательном предоставлении лицом, обратившимся в Депозитарий для заключения Депозитарного договора, документов (Вопросник по ПОД/ФТ/Форма самосертификации в целях выявления налоговых резидентов иностранных государств), указанных в Приложениях 1-1- 1-4 Условий. Для уточнения предоставленных сведений Депозитарий вправе запрашивать у лица, обратившегося в Депозитарий с целью открытия счета депо, дополнительные документы и информацию. Депозитарий вправе отказать в заключении Депозитарного договора по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ, в случаях если в отношении лица, обратившегося в Депозитарий для заключения Депозитарного договора: – в Банке имеется обоснованное, документально подтвержденное предположение, что такое лицо относится к категории иностранных налогоплательщиков, и при этом указанное лицо не предоставило в установленный Депозитарием срок информацию, позволяющую подтвердить такое предположение или опровергнуть его, а также не предоставило согласие (отказ от предоставления согласия) на передачу информации в иностранный налоговый орган, Депозитарий вправе отказать такому лицу в заключении Депозитарного договора по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ; – не представлены документы и информация для целей установления налогового резидентства или предоставлена неполная информация или Банком выявлена недостоверная информация либо в случаях, когда Банк придет к выводу о противоречии представленной клиентом информации сведениям, имеющимся в распоряжении Банка. В целях обновления имеющейся информации Депозитарий вправе запрашивать у Депонента Депозитария, которому открыт счет (счета) депо, дополнительные документы и информацию, необходимые для определения принадлежности данного лица к категории лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, с учетом требований Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ и главы 20.1 раздела VII.1. части первой Налогового кодекса Российской Федерации. Депоненты Депозитария обязаны представлять Депозитарию документы и информацию, необходимые для исполнения Банком требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в соответствии с требованиями пункта 2 статьи 142.4 главы 20.1 раздела VII.1. части первой Налогового кодекса Российской Федерации, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках), бенефициарных владельцах и единоличном исполнительном органе. 4.1.5 . Физическим лицам - гражданам Российской Федерации предоставляется (при наличии технической возможности) возможность дистанционного заключения Депозитарного договора в соответствии с условиями Договора ДБО с использованием Системы ВТБ-Онлайн. При заключении Депозитарного договора Клиент Брокера (физическое лицо) должен подтвердить в Системе ВТБ-Онлайн паспортные и другие персональные данные, в том числе Доверенный номер телефона и адрес электронной почты. В случае изменения паспортных и персональных данных или для проведения операций по счету депо без участия Брокера Клиент Брокера (физическое лицо) обязан лично обратиться в Банк для оформления заявления об изменении сведений, ранее предоставленных в Банк по форме, установленной Банком и Анкеты, содержащей образец его подписи. Указание в Анкете адреса электронной почты и контактных данных при заключении Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ-Онлайн является обязательным условием оказания услуг Клиенту Брокера (физическому лицу). Подтверждение заключения (подписание) Депозитарного договора в Системе ВТБ-Онлайн, осуществляется в соответствии с правилами, определенными Договором ДБО, с использованием в качестве Средства подтверждения SMS-кода. Депозитарный договор и документы, необходимые для заключения Депозитарного договора, перечисленные в Приложении 1-1 к Условиям, считаются подписанными Клиентом Брокера (физическим лицом) путем ввода SMS-кода в Системе ВТБ-Онлайн. Депозитарный договор считается заключенным после подтверждения Банком положительного результата проверки SMS-кода путем отражения соответствующего сообщения в Системе ВТБ-Онлайн. 4.1.6. Физическим лицам - гражданам Российской Федерации предоставляется (при наличии технической возможности) 5 возможность дистанционного заключения Депозитарного договора в соответствии с Соглашением об ЭДО с использованием ПО Партнера. Особенности заключения Депозитарного договора и подачи Поручений через ПО Партнера определены в пункте 4.15 Условий. 4 .1.7. Физическим лицам - гражданам Российской Федерации предоставляется (при наличии технической возможности) возможность дистанционного заключения Депозитарного договора с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб-сайта ВТБ. Заключение Депозитарного договора с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб- сайта ВТБ возможно только после заключения с Банком Соглашения ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ и в соответствии с указанным Соглашением ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ. При заключении Депозитарного договора Клиент Брокера (физическое лицо)- гражданин Российской Федерации должен подтвердить в Мобильном приложении ВТБ Мои Инвестиции, Веб-сайте ВТБ паспортные и другие персональные данные, в том числе Доверенный номер телефона и адрес электронной почты. В случае изменения паспортных и иных персональных данных или для проведения операций по счету депо без участия Брокера Клиент Брокера (физическое лицо - гражданин Российской Федерации) обязан лично обратиться в Банк для оформления заявления об изменении сведений, 5 Информация о возможности дистанционного заключения Депозитарного договора публикуется на WEB-сайте по адресу https://broker.vtb.ru/ ранее предоставленных в Банк по форме, установленной Банком и Анкеты, содержащей образец его подписи. Указание адреса электронной почты в Анкете, Доверенного номера телефона при заключении Депозитарного договора с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб- сайта ВТБ является обязательным условием оказания услуг Клиенту Брокера (физическому лицу). Подписание Клиентом Анкеты, Заявления осуществляется в соответствии с Соглашением ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ. 4.1.8. При заключении Депозитарного договора дистанционными способами, указанными в пунктах 4.1.6. и 4.1.7., предоставление Сведений о банковских реквизитах по форме Приложения 2-6 не является обязательным 4.1.9. Клиенты Брокера – юридические лица, не являющиеся кредитной организацией / профессиональным участником рынка ценных бумаг / страховой организацией / негосударственным пенсионным фондом / управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов / клиринговой организацией не относящиеся к стратегическим значимым 6 для заключения Депозитарного договора могут воспользоваться Системой ВТБ Бизнес Онлайн в соответствии с соглашением о комплексном обслуживании с использованием системы «ВТБ Бизнес Онлайн». Дистанционное заключение Депозитарного договора осуществляется при наличии технической возможности. Заключение Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн возможно только в лице Представителя Клиента Брокера (юридического лица). Заключение Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн допустимо при условии подтверждения посредством Системы ВТБ Бизнес Онлайн до предоставления Заявления актуальности ранее предоставленных в Банк документов и сведений, наличие полномочий Представителя Клиента Брокера (юридического лица) для заключения Депозитарного договора, отсутствие иных ограничений в Уставе или в иных документах на заключение Депозитарного договора. Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица), адрес электронной почты Представителя Клиента Брокера (юридического лица) должны совпадать с номером мобильного телефона, адресом электронной почты, указанными при регистрации в Системе ВТБ Бизнес Онлайн. Наличие адреса электронной почты, номера мобильного телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица), указанными при регистрации в Системе ВТБ Бизнес Онлайн, в Анкете при заключении Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн является существенным условием заключения Депозитарного договора. В случае изменения данных юридического лица, персональных данных Представителя Клиента Брокера (юридического лица), предоставленных в Банк ранее, юридическое лицо обязано обратиться в Банк для оформления заявления об изменении сведений о клиенте по форме, установленной Банком, и Анкеты. Подписание Представителем Клиента Брокера (юридического лица) Анкеты, Заявления, Сведений о банковских реквизитах осуществляется в соответствии с соглашением о комплексном обслуживании с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн. Депозитарный договор считается заключенным после принятия Банком Анкеты, Заявления, Сведений о банковских реквизитах и направления Банком Представителю Клиента Брокера (юридического лица) уведомления о заключении Депозитарного договора на адрес электронной почты, на Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица). 4.1.10. Депозитарий вправе по собственному усмотрению отказать любому лицу в заключении Депозитарного договора и открытии счета депо без указания причин отказа. В таких случаях 6 Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, указанные в пункте 6 статьи 1 Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, указанные в пункте 5 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях», а также государственные корпорации, государственные компании и публично- правовые компании уведомление об отказе в заключении Депозитарного договора Депозитарием не направляется. 4.1.11. Депозитарий вправе запрашивать документы и информацию, необходимые в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 4.2. Порядок назначения Уполномоченного представителя Депонента, действующего на основании доверенности, за исключением Оператора. 4.2.1. Полномочия Уполномоченного представителя определяются доверенностью, выданной ему Депонентом Депозитария. Для назначения Уполномоченного представителя Депонент предоставляет в Депозитарий: - Поручение в письменном виде по форме Приложения 2-8 к Условиям, или SWIFT MT599 по форме Приложения 2-8 к Условиям (для Клиентов Депозитария); - доверенность на право действовать от имени и в интересах Депонента в отношении счета депо/ раздела счета депо, открытого в Депозитарии. Доверенность может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий; - документ, удостоверяющий личность Уполномоченного представителя – физического лица (в соответствии с Приложением 1-1 к Условиям). Если Депонентом/ Уполномоченным представителем является иностранный гражданин или лицо без гражданства предоставляется также документ (оригинал или заверенная нотариусом копия), подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (копия миграционной карты – в случае отсутствия иных документов); - образец подписи Уполномоченного представителя Депонента Депозитария (образец подписи может содержаться либо в доверенности на Уполномоченного представителя, либо в отдельном документе, оформленном у нотариуса, либо в присутствии работника Банка (для Клиентов Брокера). Данное требование не распространяется на Уполномоченного представителя, наделенного исключительно полномочиями подавать в Депозитарий и получать в Депозитарии документы, предусмотренные Условиями. Доверенность на Уполномоченного представителя должна быть заверена нотариально, либо удостоверена посольством (консульством) иностранного государства в Российской Федерации, либо посольством (консульством) Российской Федерации за границей, если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации и предоставлена в Депозитарий в виде оригинала или нотариально заверенной копии. 4.2.2. В случае назначения Уполномоченным представителем юридического лица предоставляются документы в соответствии с Приложениями 1-2, 1-3 к Условиям соответственно (кроме Поручения на открытие/ закрытие счета депо, Анкеты, Депозитарного договора и документов по формам, установленным Банком). 4.2.3. В случае отзыва доверенности Депонент Депозитария обязан уведомить Депозитарий официальным письмом, подписанным Депонентом Депозитария или его Уполномоченным представителем (с предоставлением доверенности на Уполномоченного представителя). При непредставлении Депонентом соответствующего отзыва Депозитарий не несет ответственности в случае осуществления операций по счету депо неуполномоченным лицом. 4.2.4. Депонент Депозитария может назначать нескольких лиц Уполномоченными представителями, при необходимости, разграничив их полномочия. 4.2.5. Выдача доверенности, оформленной на Уполномоченного представителя, не означает ограничение прав Депонента Депозитария распоряжаться данным счетом. |