Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао)
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
4.6. Снятие ценных бумаг с обслуживания 4.6.1. Снятие ценных бумаг с учета (прекращение обслуживания) ценных бумаг/ выпусков ценных бумаг производится: - при списании ценных бумаг со Счета Депозитария при погашении ценных бумаг/аннулировании выпусков; - в случае ликвидации эмитента при наличии подтверждающих документов (выписка из ЕГРЮЛ); - в случае утраты признаков ценной бумаги, определенных законодательством Российской Федерации. 4.6.2. Депозитарий вправе прекратить все операции с ценными бумагами/ выпусками ценных бумаг, обслуживание которых Депозитарий прекратил, за исключением операций, направленных на списание данных ценных бумаг при их списании со Счета Депозитария. 4.6.3. Порядок списания ценных бумаг со счетов депо при ликвидации Эмитента При наличии на счетах депо остатков ценных бумаг, Эмитент которых ликвидирован, такие ценные бумаги подлежат списанию со счетов депо на основании следующих документов: - если Депозитарий осуществляет централизованный учет прав на ценные бумаги или обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг, эмитент которых ликвидирован, – на основании выписки из ЕГРЮЛ, в виде электронного документа, полученной посредством сервиса "Предоставление сведений из ЕГРЮЛ/ ЕГРИП о конкретном юридическом лице/ индивидуальном предпринимателе в форме электронного документа" на официальном сайте Федеральной налоговой службы (www.nalog.ru); - если ценные бумаги учитывались на Счете Депозитария – на основании документа, подтверждающего списание ценных бумаг ликвидированного эмитента со Счета Депозитария, полученного от организации, ведущей указанный счет. Списание ценных бумаг со счета депо в связи с ликвидацией эмитента производится Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после получения им документа – основания для списания ценных бумаг, без Поручения Депонента Депозитария на списание. 4.7. Депозитарные операции, связанные с изменением остатка ценных бумаг на счете депо/ разделе счета депо (за исключением операций, совершаемых в рамках Регламента) 4.7.1. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии Депозитарий осуществляет зачисление/ списание ценных бумаг между счетами депо/ разделами счетов депо, открытыми в Депозитарии, при условии, что ценные бумаги на счетах депо/ разделах счетов депо Депонентов Депозитария учитываются на одном Счете Депозитария/ разделе Счета Депозитария, открытом в Месте хранения. В случае, когда ценные бумаги на счете депо списания учитываются на одном Счете Депозитария/ разделе Счета Депозитария в Месте хранения, а в соответствии с Поручением расчеты должны быть зачислены на другой Счет Депозитария/ раздел Счета Депозитария Депонент Депозитария может одновременно с Поручением в соответствии с пунктом 4.7.1.1-4.7.1.2. настоящих Условий предоставить Поручение на изменение Места хранения ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.7.2. настоящих Условий. 4.7.1.1. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии против платежа Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии против платежа производится при наличии счетов депо и банковских счетов в Банке у обоих контрагентов. Для проведения операций зачисление/ списание ценных бумаг против платежа Клиенты Депозитария предоставляют Поручения (Приложение 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ541, 543). На Дату расчетов Депозитарий контролирует наличие необходимого количества денежных средств на соответствующем банковском счете покупателя и необходимого количества ценных бумаг на счете депо продавца. В случае наличия достаточного количества активов на обоих счетах, Депозитарий осуществляет одновременное списание ценных бумаг со счета депо продавца и зачисление на счет депо покупателя и денежных средств с банковского счета покупателя на банковский счет продавца. 4.7.1.2. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии без платежа Для проведения операций зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии без платежа Депоненты Депозитария предоставляют Поручения (Приложение 6-1 к Условиям для Клиентов Депозитария, Приложение 6-6 для Клиентов Брокера; при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ540, 542). Поручение по форме Приложения 6-6 для Клиентов Брокера может быть подписано обоими участниками операции, или могут быть предоставлены два встречных Поручения, имеющих одинаковое содержание, подписанные соответственно отдельно каждым участником операции. На Дату расчетов Депозитарий контролирует наличие необходимого количества ценных бумаг на счете депо списания. В случае наличия достаточного количества ценных бумаг Депозитарий осуществляет операцию. При осуществлении зачисления/ списания ценных бумаг между счетами депо одного Депонента как Клиента Брокера и Клиента Депозитария, Депонент направляет Поручения по формам Приложения 6-1 по счету Клиента Депозитария и Приложения 6-3 для Клиентов Брокера. Поручения Клиента Брокера на списание ценных бумаг исполняются с учетом процедур, установленных в пункте 2.4.2. Условий. 4.7.1.3. Операция гарантированной поставки ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств на банковский счет Депонента-продавца. Операция гарантированной поставки ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств на банковский счет Клиента Депозитария представляет собой выполнение операции зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии без платежа только после получения подтверждения о поступлении денежных средств от покупателя на банковский счет Клиента Депозитария-продавца ценных бумаг, открытый в Банке (Приложение 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ542), в Поручении в разделе “Дополнительная информация” указывается номер банковского счета Клиента Депозитария-продавца ценных бумаг в Банке и сумма ожидаемых поступлений денежных средств. 4.7.1.4. Зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии с денежными расчетами через иностранный банк-корреспондент. Зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии с денежными расчетами через иностранный банк-корреспондент представляет собой выполнение операции зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии без платежа только после получения Депозитарием подтверждения о переводе денежных средств с банковского счета Депонента- покупателя на банковский счет Депонента-продавца в иностранном банке-корреспонденте, с которым у Банка заключено соответствующее соглашение. Для проведения расчетов Клиенты Депозитария - контрагенты по сделке должны иметь счета депо в Депозитарии и банковские счета в иностранном банке-корреспонденте, с которым у Банка заключено соответствующее соглашение. В день, предшествующий Дате расчетов, Клиенты Депозитария направляют в Депозитарий Поручения на зачисление/ списание ценных бумаг (Приложение 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы 540, 542, 599), в которых указывают наименование иностранного банка-корреспондента, сумму сделки/ расчетов, валюту сделки/ расчетов, номер и дату договора купли-продажи. Клиент Депозитария - покупатель ценных бумаг направляет в иностранный банк-корреспондент поручение на перевод денежных средств, реквизиты Клиента Депозитария - продавца ценных бумаг в иностранном банке-корреспонденте и договора купли-продажи, с исполнением которого связаны расчеты. В Дату расчетов, указанную в Поручениях, Депозитарий проверяет наличие/ отсутствие достаточного количества для списания ценных бумаг на счете депо Клиента Депозитария - продавца, информирует иностранный банк-корреспондент о возможности исполнения расчетов по ценным бумагам с указанием деталей Поручения Клиента Депозитария-покупателя. Иностранный банк-корреспондент информирует Депозитарий о наличии/ отсутствии достаточной для перевода суммы денежных средств с банковского счета Клиента Депозитария - покупателя на банковский счет Клиента Депозитария - продавца ценных бумаг. Исполнение операции возможно при условии достаточности необходимого количества ценных бумаг на счете депо Клиента Депозитария - продавца в Депозитарии и необходимой суммы денежных средств на банковском счете Клиента Депозитария - покупателя в иностранном банке- корреспонденте. В случае невозможности исполнения операции по причине отсутствия достаточного количества ценных бумаг и/или денежных средств Депозитарий информирует об этом Клиентов Депозитария. 4.7.2. Изменение Места хранения ценных бумаг Изменение Места хранения ценных бумаг является операцией по зачислению/списанию ценных бумаг между различными Местами хранения (например, между счетами Депозитария в реестре и в другом депозитарии или в разных Иностранных депозитариях) или между разными счетами/ разделами Счетов Депозитария в одном Месте хранения без изменения остатка ценных бумаг на счете депо. Для осуществления операции по изменению Места хранения ценных бумаг в рамках одного счета депо, открытого в Депозитарии, Депонент Депозитария предоставляет в Депозитарий Поручение (Приложение 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ 542 с признаком:22F::STCO//DLWM, или 540 и 542 или MT599, Клиент Брокера предоставляет Поручение по форме Приложения 6-5 к Условиям). Депозитарий инициирует изменение места хранения ценных бумаг на основании Поручения, а также подтверждающих документов из Мест хранения или из одного Места хранения по соответствующим счетам/ разделам счетов. 4.7.3. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам в реестре акционеров Для осуществления операции зачисления/ списания ценных бумаг по счетам у держателя реестра Депонент Депозитария предоставляет в Депозитарий Поручение (Клиенты Депозитария - по форме Приложения 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ540, 542, 599; Клиент Брокера предоставляет Поручение по форме Приложения 6-3 к Условиям). При заполнении Поручений (Приложение 6-3 к Условиям) на зачисление ценных бумаг из реестра владельцев ценных бумаг через НРД/Расчетный депозитарий ПАО СПб на Счет депо в Депозитарии, открытый номинальному держателю, обязательным является указание конечного получателя ценных бумаг. Для перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг Депонент Депозитария (номинальный держатель Депонента Депозитария/ контрагент / номинальный держатель контрагента) передает в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с правилами ведения реестра конкретного держателя реестра. Основанием для осуществления операций по счету депо является подтверждающий документ держателя реестра о проведенной операции. 4.7.4. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в другом депозитарии или Иностранном депозитарии Депозитарий осуществляет зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в другом российском депозитарии или Иностранном депозитарии в соответствии с условиями депозитарной деятельности, процедурами по осуществлению расчетов и прочими нормативными документами соответствующих депозитариев/ Иностранных депозитариев. Для осуществления операции зачисления/ списания ценных бумаг по счетам депо в других российских депозитариях или Иностранных депозитариях, Депонент Депозитария предоставляет в Депозитарий Поручение (Клиент Депозитария - по форме Приложения 6-1 к Условиям, при передаче Поручений по системе SWIFT используются форматы МТ540, 541, 542, 543, 599, Клиент Брокера по форме Приложения 6-3 к Условиям). В случае, когда ценные бумаги на счете депо списания учитываются на Счете Депозитария в одном Месте хранения, а в соответствии с Поручением расчеты должны быть осуществлены в другом Месте хранения Депонент Депозитария или Оператор может одновременно с указанным выше Поручением предоставить Поручение на изменение Места хранения ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.7.2. настоящих Условий. На основании Поручения Депозитарий направляет соответствующее поручение на совершение операции зачисления/ списания ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держания Депозитария в другой депозитарий или в Иностранный депозитарий. В случае получения Депозитарием от Депонента (Депонентов) или Уполномоченного представителя/Оператора Поручений на проведение операций списания и (или) зачисления ценных бумаг с одним выпуском ценной бумаги и одним контрагентом, Депозитарий с целью исполнения таких Поручений имеет право направить одно общее поручение (инструкцию), содержащее итоговое сальдо по Поручениям Депонента (нескольких Депонентов) При осуществлении зачисления/ списания ценных бумаг по счетам депо в другом депозитарии против платежа Клиент Депозитария должен обеспечить своевременное наличие денежных средств на соответствующем банковском счете в данном депозитарии / Иностранном депозитарии / Банке. Депозитарий на условиях заранее данного акцепта, предоставленного в Поручении Клиент Депозитария на зачисление ценных бумаг против платежа или отдельном документе, списывает с указанного в Поручении Клиента Депозитария банковского счета денежные средства в качестве обеспечительного платежа в размере, соответствующем сумме денежных средств, указанной в Поручении Клиента Депозитария, и направляет соответствующее поручение на совершение операции зачисления ценных бумаг против платежа в вышестоящий депозитарий или Иностранный депозитарий, указанный в качестве места расчетов в Поручении. При списании денежных средств со счета Банка в вышестоящем депозитарии или Иностранном депозитарии сумма обеспечительного платежа, списанного Депозитарием на условиях заранее данного акцепта с указанного в Поручении банковского счета, засчитывается в счет исполнения обязательств Клиента Депозитария по возмещению Депозитарию сумм, списанных со счетов Банка в вышестоящим депозитарии или Иностранном депозитарии в связи с операцией зачисления ценных бумаг против платежа в вышестоящем депозитарии или Иностранном депозитарии по Поручению Клиента Депозитария. Предоставляя Поручение на совершение операции зачисления ценных бумаг против платежа, Клиент Депозитария предоставляет Депозитарию заранее данный акцепт (право) списать с указанного в данном Поручении банковского счета денежные средства, списанные вышестоящим депозитарием или Иностранным депозитарием с корреспондентских счетов Банка в качестве дополнительных расходов, связанных с исполнением Поручения, а также денежных сумм, превышающих сумму, указанную Клиентом Депозитария в Поручении, в случае расхождения в поручениях контрагентов, которые Клиент Депозитария обязан возместить Депозитарию в соответствии с настоящими Условиями в полном объеме, когда такие списания связаны с осуществлением операции Клиента Депозитария в соответствующем вышестоящим депозитарии или Иностранном депозитарии, а также с учитываемыми на указанных в Поручении Клиента Депозитария банковском счете и счете депо Клиента Депозитария в Депозитарии денежными средствами и ценными бумагами, соответственно. Основанием для осуществления операций по счету депо является подтверждающий документ другого депозитария/ Иностранного депозитария. При получении от другого депозитария/ Иностранного депозитария сообщения о расхождениях в поручениях контрагентов или об отсутствии встречного поручения от контрагента по сделке Депозитарий не позднее следующего рабочего дня информирует об этом Депонента Депозитария. 4.7.4.1. Особенности проведения операций списания/ зачисления ценных бумаг по торговым счетам депо Клиентами Депозитария До начала проведения операций списания/ зачисления ценных бумаг с использованием торгового счета Банка в НРД Клиент Депозитария направляет в Депозитарий Поручение на открытие торгового счета/ раздела (Приложение 2-3 к Условиям), на основании которого Депозитарий открывает Торговый Счет депо и соответствующий Торговый раздел на торговом счете Банка в НРД для обособленного учета операций Клиента Депозитария. Торговый Счет депо Клиенту Депозитария открывается только при условии наличия у Клиента Депозитария счета депо, открытого в Депозитарии. Торговый Счет депо Клиента Депозитария открывается с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этому счету. Для каждого торгового счета депо может быть определена только одна клиринговая организация. После получения отчета НРД об открытии Торгового раздела Депозитария, Депозитарий открывает соответствующий Торговый раздел и направляет Клиенту Депозитария подтверждение об открытии раздела. Основаниями для зачисления ценных бумаг на Торговый Счет депо Клиента Депозитария или списания ценных бумаг с указанного счета являются: 1) Отчет НРД по Торговому счету депо Депозитария; либо 2) Поручение Клиента Депозитария по Торговому счету депо Депонента и согласие клиринговой организации на распоряжение по Торговому счету депо Депозитария в НРД; либо 3) Поручение Клиента Депозитария о списании ценных бумаг с Торгового счета депо Депонента, и Поручение другого Клиента Депозитария об их зачислении на Торговый Счет депо другого Депонента в Депозитарии - при условии, что при открытии Торговых счетов депо Депонентов указана одна клиринговая организация в качестве клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам. Закрытие Торгового счета депо/ Торгового раздела счета депо Клиента Депозитария осуществляется с согласия клиринговой организации на основании Поручения на закрытие торгового счета/ раздела торгового счета депо (Приложение 2-3 к Условиям) или по инициативе Депозитария. Закрытие торгового счета депо Клиента Депозитария производится после получения отчета о закрытии Торгового раздела Депозитария. Открытие и закрытие торговых счетов и разделов в иных депозитариях (кроме НРД), а также операции по ним осуществляются согласно условиям отдельного дополнительного соглашения к Депозитарному договору и/или к другим договорам (соглашениям) между Депозитарием и Клиентом Депозитария. 4.7.4.2. Особенности осуществления операций Клиентов Депозитария в международных |