Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао)
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
Глава 8. Порядок раскрытия информации по счетам номинальных держателей, доверительных управляющих и иностранных организаций, действующих в интересах других лиц 8.1. Депозитарий предоставляет информацию о лицах, подлежащих включению в список владельцев ценных бумаг, а также об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых указанные лица осуществляют права по ценным бумагам, полученную от номинальных держателей, доверительных управляющих и иностранных организаций, действующих в интересах других лиц, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 8.2. Депонент Депозитария, являющийся номинальным держателем и/ или иностранной организацией, действующей в интересах других лиц, предоставляет в Депозитарий информацию о лицах, подлежащих включению в список владельцев ценных бумаг, а также об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых указанные лица осуществляют права по ценным бумагам, по электронной почте в качестве документа, защищенного паролем, либо по системе электронного документооборота (SWIFT, Система ДБО) в формате excel в соответствии с Приложением 20-1 к Условиям, либо в формате xml по форме, требуемой Центральным депозитарием для раскрытия списка владельцев ценных бумаг, приведенного на сайте Центрального депозитария www.nsd.ru. 8.3. Владелец счета депо депозитарных программ предоставляет в Депозитарий список лиц, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам по электронной почте документом, защищенным паролем, либо по системе электронного документооборота (SWIFT, Система ДБО) в формате excel в соответствии с Приложением 20-2 к Условиям. 8.4. Списки лиц, указанные в данном пункте, должны быть направлены на адрес электронной почты Депозитария corporateactions.vtb@vtb.ru , если иное не согласовано между Депозитарием и Депонентом Депозитария отдельно. 8.5. В течение одного рабочего дня с даты направления по электронной почте либо по системе электронного документооборота списка лиц, подлежащих включению в список владельцев ценных бумаг и (или) списка лиц, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам, Депонент направляет Депозитарию Поручение в свободной форме с подтверждением направления указанного списка способом связи, указанным в Анкете. Поручение в обязательном порядке должно содержать следующие данные: - наименование Депонента Депозитария; - Счет депо (номер счета и раздела); - наименование ценной бумаги; - идентификатор ценной бумаги (код ISIN/ регистрационный номер); - общее количество ценных бумаг (штуки/ номинал), по которому предоставлена информация о лицах, подлежащих включению в список владельце ценных бумаг; - адрес электронной почты, на который направлена информация (если применимо); - пароль к файлу, предоставленному по электронной почте (если применимо); - указание на то, что файл, предоставленный по электронной почте, является раскрытием информации о лицах, подлежащих включению в список владельцев ценных бумаг. 8.6. В случае невозможности направления информации о лицах, подлежащих включению в список владельцев ценных бумаг по электронной почте в качестве документа, защищенного паролем, либо по системе электронного документооборота, допускается предоставление информации на бумажном носителе. 8.7. Депоненты Депозитария, которым в Депозитарии открыты счета депо номинального держателя, иностранного номинального держателя, иностранного уполномоченного держателя, депозитарных программ, несут ответственность за соблюдение положений законодательства Российской Федерации в отношении раскрытия информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, включая полноту и сроки предоставления данной информации. Депозитарий не несет ответственность за ущерб, понесенный данными Депонентами Депозитария и/ или их клиентами вследствие непредоставления, несвоевременного или неполного представления, либо предоставления ненадлежащей информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. Глава 9. Порядок раскрытия информации в случае составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам 9.1. Депозитарий предоставляет информацию о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, на основании данных учета, а также информации, полученной от Депонентов Депозитария-номинальных держателей и иностранных организаций, действующих в интересах других лиц, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 9.2. Если ценные бумаги учитываются на счете депо доверительного управляющего или счете депо иностранного уполномоченного держателя, Депозитарий включает в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, данные о доверительном управляющем и иностранном уполномоченном держателе соответственно. Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, он обязан до даты составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, предоставить в Депозитарий информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг. 9.3. Депонент Депозитария, являющийся номинальным держателем и/ или иностранной организацией, действующей в интересах других лиц, предоставляет в Депозитарий информацию о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (кроме Обобщенной информации, порядок предоставления которой описан в пункте 7.8.), по электронной почте в качестве документа, защищенного паролем, либо по системе электронного документооборота (SWIFT, Система ДБО) по форме, требуемой Центральным депозитарием для раскрытия списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам приведенной на сайте Центрального депозитария www.nsd.ru, либо в формате excel в соответствии с Приложением 20-3 к Условиям. 9.4. Сведения для включения в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, могут быть предоставлены в форме сообщения, содержащего волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и рассматриваются как Поручение Депонента на участие в Корпоративном действии в соответствии с пунктом 4.12.2. настоящих Условий. 9.5. Депонент Депозитария, являющийся лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, вправе на основании п. 8 ст. 8.7 -1. Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" дать Депозитарию указание не раскрывать информацию о себе при составлении списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. При отсутствии письменного запрета на раскрытие информации Депозитарий раскрывает необходимую информацию о Депоненте. 9.6. В случае, если номинальным держателем и/ или иностранной организацией, действующей в интересах других лиц, не предоставлена информация о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам в сроки, предусмотренные условиями проведения Корпоративных действий, в рамках которого необходимо предоставление данной информации, или Депонент Депозитария предоставил Поручение, содержащее указание не раскрывать информацию о нем, Депозитарий может не уведомлять Депонента Депозитария о предстоящем Корпоративном действии, которое связано с представлением информации. 9.7. Депозитарий вправе оказывать Депоненту Депозитария, которому открыт Счет депо депозитарных программ в Депозитарии, услуги по подписанию и передаче держателю реестра и/ или эмитенту списка лиц, имеющих право на участие в собрании акционеров. Данный список может быть предоставлен Депонентом Депозитария по электронной почте в качестве документа, защищенного паролем, в формате excel, word, pdf. 9.8. C писок лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, должен быть направлен на адрес электронной почты Депозитария corporateactions.vtb@vtb.ru , если иное не согласовано между Депозитарием и Депонентом Депозитария отдельно. 9.9. В случае направления по электронной почте либо в формате SWIFT ISO20022 списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам Депонент Депозитария направляет Депозитарию Поручение с подтверждением о направлении указанного списка способом связи, указанным в Анкете. Поручение в обязательном порядке должно содержать следующие данные: - идентификатор Корпоративного действия; - наименование Депонента Депозитария; - Счет депо (номер счета и раздела); - наименование ценной бумаги; - идентификатор ценной бумаги (код ISIN/ регистрационный номер); - общее количество ценных бумаг (штуки/ номинал), по которому предоставлена информация о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам; - адрес электронной почты, на который направлена информация (если применимо); - пароль к файлу, предоставленному по электронной почте (если применимо); - указание на то, что файл, предоставленный по электронной почте, является раскрытием информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам (если применимо). 9.10. Депоненты Депозитария, которым в Депозитарии открыты счета депо номинального держателя, иностранного номинального держателя, иностранного уполномоченного держателя, депозитарных программ, несут ответственность за соблюдение положений законодательства Российской Федерации и иного применимого законодательства в отношении раскрытия информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, включая полноту и сроки предоставления данной информации. Депозитарий не несет ответственность за ущерб, понесенный данными Депонентами Депозитария и/ или их клиентами вследствие непредоставления, несвоевременного или неполного представления, либо предоставления ненадлежащей информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. 9.11. Если в соответствии с Договором эскроу права по депонированным ценным бумагам осуществляет эскроу-агент, в список лиц, осуществляющих права по таким ценным бумагам, включается эскроу-агент, который осуществляет указанные права от своего имени. Глава 10. Конфиденциальность 10.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации, полученной при осуществлении депозитарной деятельности, в том числе инсайдерской 9 , полученной при осуществлении депозитарной деятельности в той мере, в которой это не противоречит действующему законодательству Российской Федерации. 10.2. Депозитарий рассматривает в качестве конфиденциальной содержащую персональные данные информацию о Депоненте Депозитария, об уполномоченных представителях и иных связанных с Депонентом Депозитария-юридическим лицом гражданах, а также информацию о счете депо включая операции по нему. Депозитарий осуществляет обработку, в том числе сбор и хранение, персональных данных Депонента Депозитария – физического лица, уполномоченных представителей и иных связанных с Депонентом Депозитария-юридического лица граждан в соответствии с требованиями законодательства, соглашениями с Депонентом Депозитария и Условиями. Депонент выражает свое согласие на обработку Депозитарием его персональных данных в том числе биометрических персональных данных (совершение любых действий с использованием средств автоматизации или без, в том числе на сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение, извлечение, использование, передачу (включая трансграничную), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение), а также выражает свое согласие на передачу Депозитарием стороннему депозитарию его персональных данных во исполнение п. 2.4.1.1, 4.1, 4.3.18 Условий, в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных». Указанные персональные данные предоставляются в целях обеспечения взаимодействия с Депозитарием в рамках Условий и иных продуктов и услуг Депозитария, а также для целей передачи стороннему депозитарию во исполнение п. 2.4.1.1, 4.1, 4.3.18 Условий. Согласие предоставляется до достижения целей обработки. Согласие может быть отозвано Депонентом при предоставлении в Депозитарий заявления в простой письменной форме, содержащего номер основного документа, удостоверяющего личность Депонента, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе и собственноручную подпись Депонента. 10.3. Депонент Депозитария подтверждает свое согласие на включение сведений, указанных в Приложении 16-1 к Условиям, в автоматизированную информационную систему, обеспечивающую ведение полной актуальной информации обо всех клиентах Банка. 10.4. Сведения о Депоненте Депозитария и открытом ему в Депозитарии счете депо, включая операции по нему, могут быть предоставлены только самому Депоненту Депозитария или его Уполномоченному представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами, третьим лицам по прямому указанию Депонента Депозитария, а также в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями и депозитарным договором. Для предоставления информации третьим лицам Депонент Депозитария должен направить Депозитарию письменное 9 К инсайдерской информации Депозитария относится полученная информация об операциях по счетам депо клиентов, если она может оказать существенное влияние на цены ценных бумаг и если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам. Поручение (в свободной форме, либо по форме Приложения 8-1 к Условиям (для Клиентов Депозитария)/ или сообщения SWIFT MT599). 10.5. Депонент Депозитария согласен с тем, что конфиденциальная информация о нем и его клиентах, в том числе информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии Анкетах, Поручениях, включая персональные данные Депонента, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, применимым правом иностранных государств, налоговым кодексом, в том числе налоговыми кодексами и процедурами иностранным государств, правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария, правилами осуществления клиринговой деятельности, правилами проведениями организованных торговых ценными бумагами, порядком исполнения депозитарных операций или условиями проведения корпоративного действия, в соответствии с настоящими Условиями будет передаваться эмитенту, держателю реестра, вышестоящему депозитарию или Иностранному депозитарию, налоговому органу, налоговому агенту, иным лицам, привлекаемых налоговым агентом для исполнения функций налогового агента, а также прочим уполномоченным органам/ лицам, организатору торговли на рынке ценных бумаг, фондовой бирже или клиринговой организации без дополнительного согласия Депонента Депозитария на основании данных системы депозитарного учета Депозитария, в том числе, если это предусмотрено применимыми нормами и правилами, посредством электронной почты в открытом виде (по протоколу SMTP). Депонент Депозитария несет ответственность за достоверность предоставляемой Депозитарию информации и своевременное обновление анкетных данных. 10.6. В случаях, предусмотренных настоящими Условиями, являющимися неотъемлемой частью депозитарного договора, обмен информацией и документами между Депозитарием и Депонентом Депозитария, а также раскрытие информации о Депоненте Депозитария в целях осуществления прав по ценным бумагам, а также в случае необходимости направления информации о Депоненте по запросам иностранных эмитентов и в иных случаях, может производиться посредством электронной почты, и заключая депозитарный договор (присоединяясь к Условиям), Депонент Депозитария подтверждает, что он: - осознает, что электронная почта не является безопасным каналом передачи информации; - осведомлён о том, что электронная почта, отправляемая по протоколу SMTP в открытом виде, не позволяет достоверно установить отправителя/ получателя и гарантировать конфиденциальность информационного обмена; - предупреждён о том, что передача информации посредством электронной почты несёт риск несанкционированного получения направляемой информации третьими лицами; - принимает все риски, связанные с возможным нарушением конфиденциальности передаваемой информации, в том числе риски убытков, связанные с разглашением информации третьим лицам; - при получении/предоставлении информации/ документов посредством электронной почты Депозитарий не несёт ответственность в случае, если такая информация станет известной третьим лицам. Глава 11. Меры безопасности и защиты информации 11.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления при утрате Депозитарием предусмотрен ряд мероприятий. 11.2. Учетные записи Депозитария хранятся в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к записям Депозитария в соответствии с Внутренними правилами. 11.3. Депозитарием предусмотрен порядок действий мер при возникновении чрезвычайных ситуаций (пожаров, стихийных бедствий и т.п.). Глава 12. Порядок внесения изменений в Условия 12.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Условия, приложения к ним и Тариф. 12.2. В случае изменения Условий Депозитарий вносит изменения в электронную версию документа, размещенную на WEB-сайте, не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до даты вступления изменений в силу, за исключением случаев изменения п. 2.4.1.1, 4.3.18 - 4.3.21, 10.2, 12.2 Условий, при которых Депозитарий вносит изменения в электронную версию документа, размещенную на официальном сайте, не позднее, чем за 1 (один) рабочий день до даты вступления изменений в силу. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB- сайте. Депозитарий вправе установить конкретную дату вступления в действие изменений, но не ранее, чем 10 (десять) рабочих дней от даты уведомления. 12.3. Изменения и дополнения, вносимые в Условия в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования, а также в связи с изменениями в правилах и регламентах депозитариев, с которыми Депозитарий установил междепозитарные отношения, и регистраторов, в реестрах которых Депозитарию открыты счета номинального держателя, вступают в силу одновременно со вступлением в силу изменений в указанных документах и актах. 12.4. В случае внесения изменений в формы документов Депозитарий в течение 2 (двух) месяцев со дня ввода в действие изменений принимает документы от Депонентов Депозитария как по прежней, так и по новой форме. По истечении указанного срока, Депозитарий вправе не принимать документы, оформленные по старым формам. Президент-Председатель Правления А. Л. Костин |