Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао)
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
4.10 . Операции Депозитария с представляемыми ценными бумагами, принятыми им с целью выпуска российских депозитарных расписок При осуществлении депозитарного учета прав на представляемые ценные бумаги, по которым Банк является эмитентом РДР, Депозитарий открывает специальный Счет депо как лицо, действующее в интересах других лиц, в организации, осуществляющей учет прав на представляемые ценные бумаги и включенной в перечень, утвержденный Банком России и/ или федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Основанием для открытия данного счета служит договор с эмитентом представляемых ценных бумаг, которым устанавливаются обязанности последнего перед владельцами российских депозитарных расписок. При открытии вышеуказанного счета Депозитарий указывает, что владельцами (собственниками) представляемых ценных бумаг являются владельцы российских депозитарных расписок, учет прав на которые осуществляется в реестре владельцев российских депозитарных расписок. Депозитарий обеспечивает соответствие количества выпущенных российских депозитарных расписок, находящихся в обращении, количеству представляемых ценных бумаг, учтенных на специальном счете депо депозитария - эмитента российских депозитарных расписок. Депозитарий не совершает операции по переходу прав на представляемые ценные бумаги, операции по их обременению обязательствами, за исключением Корпоративных действий, а также операций, связанных с выпуском и погашением российских депозитарных расписок. 4.11 . Выплаты по ценным бумагам 4.11 .1. Порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам, денежных средств, иного имущества от погашения/ выкупа ценных бумаг или погашения части номинальной стоимости ценных бумаг, иных денежных средств и/или иного имущества, поступивших в пользу Депонентов Депозитария (далее – Выплаты по ценным бумагам), определяется настоящими Условиями с учетом требований, установленных законодательством Российской Федерации, решением о выпуске, проспектом эмиссии ценных бумаг, иными документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг. Депозитарий получает Выплаты по ценным бумагам от эмитента, платежного агента, держателя реестра, Центрального депозитария, другого депозитария или Иностранного депозитария (далее – Отправитель денежных средств) на счет Банка (далее – Счет Банка) и проверяет соответствие расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной на Счет Банка суммой денежных средств. В случае расхождения расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной суммой, или отсутствия у Депозитария необходимой информации для расчета суммы дохода, Депозитарий не производит перечисление Выплат по ценным бумагам вплоть до окончательного урегулирования ситуации с источником выплаты. В случае отсутствия подтверждения о перечислении со стороны Отправителя денежных средств, Депозитарий вправе использовать данные из открытых источников (сайт информационных агентств, бирж, эмитентов и пр. В случае начисления и перечисления Отправителем денежных средств частичной суммы Выплат по ценным бумагам, недостаточной для обеспечения перечисления всем Депонентам Депозитария, имеющим право на получение соответствующего дохода, Депозитарий вправе не производить перечисление Выплат по ценным бумагам вплоть до получения полной суммы денежных средств, за исключением случаев, когда Депозитарий имеет прямые указания Отправителя денежных средств на перечисление Выплат по ценным бумагам конкретным Клиентам Депозитария. В случае отсутствия расхождений расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной на Счет Банка суммой Выплат по ценным бумагам Депозитарий осуществляет перечисление денежных средств Депоненту: - по ценным бумагам российских эмитентов - в сроки, определенные законодательством Российской Федерации; - по ценным бумагам иностранных эмитентов - в течение 7 (Семи) рабочих дней со дня поступления вышеуказанных доходов в полном объеме на Счет Банка. Депонентам Депозитария, в отношении которых в соответствии с законодательством Российской Федерации Депозитарий обязан выполнять функции налогового агента, денежные средства перечисляются за вычетом удержанных налогов. Обязательства Депозитария по перечислению Выплат по ценным бумагам считаются исполненными с даты списания денежных средств, причитающихся Депоненту, со Счета Банка. В случае получения Депонентом Депозитария Выплат по ценным бумагам непосредственно от источника выплаты (без участия Депозитария) Депозитарий не несет ответственности за неполучение и/ или несвоевременное получение выплат Депонентом Депозитария. 4.11 .2. Выплаты по ценным бумагам, учтенным на счетах депо в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.11.3., 4.11.4 осуществляются по банковским реквизитам Депонента, указанными: - Клиентом Депозитария в Анкете; - Клиентом Брокера в «Сведениях о банковских реквизитах» (Приложения 2-6 – 2-7 к Условиям) /в Анкете (Приложение 4-3.2) или в оформленных в соответствии с ранее действовавшими редакциями Условий Анкете или в Заявлении о реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам. 4.11.3 Денежные средства, поступившие от погашения облигаций и выкупа акций, учитываемых на счете депо Клиента Брокера, открытого в рамках соглашения ИИС, зачисляются на Лицевой счет Клиента Брокера, открытый в рамках ИИС. В случае отсутствия Лицевого счета в валюте, соответствующей валюте выплаты дохода, Депозитарий имеет право конвертировать полученную сумму выплаты в валюту счета по курсу Банка на дату выплаты на Лицевой счет Клиента Брокера. В случае если в «Сведениях о банковских реквизитах» (Приложения 2-6 – 2-7 к Условиям) /в Анкете (Приложение 4-3.2) или в оформленных в соответствии с ранее действовавшими редакциями Условий Анкете или в Заявлении о реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам указаны счета в нескольких валютах, отличных от валюты платежа, приоритетным является счет в валюте Российской Федерации. В случае если на момент поступления денежных средств, Лицевой счет, закрыт в связи с расторжением соглашения на ведение индивидуального инвестиционного счета, Банк перечисляет денежные средства в соответствии с пунктом 4.11.2. 4.11.4 Денежные средства, поступившие от выплаты доходов по субординированным облигациям Банка ВТБ (ПАО) и структурным облигациям или от погашения субординированных облигаций Банка ВТБ (ПАО) и структурных облигаций при наличии у Клиента Брокера действующего Соглашения о порядке заключения внебиржевых сделок покупки или продажи иностранной валюты за рубли РФ при проведении операций с субординированными облигациями Банка ВТБ (ПАО) и структурными облигациями на дату, предшествующую на N рабочих дней дате составления списка владельцев, имеющих право на получение дохода, зачисляются на Лицевой счет. Список субординированных облигаций Банка ВТБ (ПАО) и структурных облигаций, на которые распространяется Соглашение о порядке заключения внебиржевых сделок покупки или продажи иностранной валюты за рубли РФ при проведении операций с субординированными облигациями Банка ВТБ (ПАО) и структурными облигациями, и значения N для каждой облигации опубликованы на инвестиционном портале Банка по адресу https://broker.vtb.ru/ 4.11.5 . В случае, когда Клиентом Брокера не предоставлены Сведения о банковских реквизитах по форме Приложения 2-6 к Условиям, выплаты по ценным бумагам осуществляются Депозитарием на лицевые счета, открытые в Банке в соответствии с Регламентом для учета средств по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами. 4.11.6. Депозитарий не осуществляет Выплаты по ценным бумагам на счета третьих лиц, за исключением перечисления денежных средств на счет залогодержателя, если такие выплаты предусмотрены условиями залогового поручения, предоставленного в Депозитарий. 4.11.7. Выплаты по ценным бумагам, депонированным по Договору эскроу, осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено Договором эскроу. Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, депонированным по Договору эскроу, указываются эскроу-агентом в Анкете, а в случае если Депозитарий является эскроу-агентом, то в Анкете бенефициара по Договору эскроу или депонента по Договору эскроу. 4.11.8. Депозитарий вправе потребовать предоставления недостающих и/ или дополнительных документов и/ или сведений, если это необходимо для обеспечения Выплат по ценным бумагам в соответствии с настоящими Условиями, законодательством Российской Федерации, требованиями эмитента/ платежного агента, иных лиц, а Депонент Депозитария обязан представить требуемые документы и/ или сведения. При этом исчисление сроков на перечисление денежных средств по ценным бумагам иностранных эмитентов осуществляется с даты предоставления Депозитарию необходимых документов и/ или сведений. 4.11.9. При перечислении суммы Выплаты по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, в валюте, отличной от валюты банковского счета, указанного в Анкете, Депозитарий применяет безналичный курс покупки-продажи иностранной валюты Банка на дату платежа. В случае если в Анкете указаны банковские счета в нескольких валютах, отличных от валюты платежа, приоритетным является банковский счет в валюте Российской федерации. 4.11.10 Депозитарий, при отсутствии точных платежных реквизитов Депонента Депозитария или невозможности перечисления дохода по иным, не зависящим от него причинам, вправе вернуть полученные денежные средства отправителю. Депозитарий информирует Депонента Депозитария о невозможности перечисления ему денежных средств не позднее срока, в течении которого Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам, определенного договором или законодательством. 4.11.11. В случае изменения банковских реквизитов для перечисления выплат по ценным бумагам Клиент Депозитария предоставляет Депозитарию Анкету (Приложение 4-1, 4-2 к Условиям) с указанием новых платежных реквизитов Клиента Депозитария. 4.11.12. Для изменения банковских реквизитов для перечисления выплат по ценным бумагам Клиент Брокера имеет возможность внести изменения следующими способами: - путем предоставления в Банк новых форм «Сведения о банковских реквизитах» Клиента Брокера (Приложение 2-6, 2-7 к Условиям); - посредством Личного кабинета в электронной форме (при наличии технической возможности); - путем предоставления в Банк Заявления об изменении условий обслуживания (Приложение 25 к Регламенту, при наличии технической возможности); 4.11.13. Новые банковские реквизиты действуют со следующего рабочего дня с даты принятия соответствующего документа Депозитарием. В течение операционного дня Депонент может направлять в Депозитарий только одно поручение на изменение сведений о банковских реквизитах одним предусмотренным способом. В случае, если Депонент направил несколько поручений на изменение банковских реквизитов разными способами в течение операционного дня, Депозитарий исполняет поручения в порядке поступления в Депозитарий по мере технической обработки таких поручений в зависимости от способа направления. Депозитарий не гарантирует исполнение в том хронологическом порядке как Депонент направлял в Банк указанные поручения и не несет ответственности, в случае если в этот операционный день будут произведены выплаты по ценным бумагам на банковские реквизиты, которые являются актуальными в системе депозитарного учета. 4.11.14. Депозитарий вправе осуществлять перечисление доходов по ценным бумагам Клиента Брокера на Лицевой счет. 4.11.15. Клиентам Депозитария Депозитарий формирует не позднее дня, следующего за датой перечисления денежных средств подтверждение о выплате и перечислении на банковский счет денежных средств, величине удержанных налоговых платежей, списании вознаграждений и т. д. для последующего направления Клиенту Депозитария. 4.11.16 . В случае если на момент поступления на Счет Банка Выплат по ценным бумагам, учитываемым на счете неустановленных лиц, в Депозитарий не поступило Поручение на зачисление указанных ценных бумаг на Счет депо в Депозитарии, Депозитарий вправе осуществить возврат Выплат по указанным ценным бумагам отправителю. 4.11.17 . В случае если на момент поступления на Счет Банка Выплат по ценным бумагам действие Депозитарного договора прекращено, а в списке владельцев ценных бумаг, ранее предоставленном Депозитарием эмитенту/ платежному агенту/ держателю реестра/ Центральному депозитарию/ другому депозитарию, в качестве получателя доходов по соответствующим ценным бумагам был указан Депозитарий, то Депозитарий вправе вернуть полученные выплаты Отправителю денежных средств. 4.11.18 . В случае если на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода, ценные бумаги находятся в залоге, получатель дохода определяется на основании залогового поручения. 4.11.19. В случае если, правилами Корпоративного действия признак действий с дробными частями предусматривает продажу дробных частей, начисленных на Счет Депозитария и при получении Депозитарием денежных средств за дробную часть нельзя однозначно определить кому причитаются такие денежные средства и /или сумма при пропорциональном распределении в зависимости от дробного остатка составляет менее 1 в валюте выплаты, то Депозитарий вправе отнести полученные суммы в доход и/или вернуть отправителю. 4.11.20 . В случае изменения реквизитов кредитной организации (филиалов кредитной организации) при реорганизации, в которой открыт банковский счет Депонента, указанный в Анкете, Депозитарий вправе самостоятельно внести информацию об обновленных реквизитах кредитной организации (БИК, корреспондентский счет) на основании данных предоставленных этой кредитной организацией в Банк, либо по информации, размещенной на сайте Банка России для своевременного осуществления выплат Депонентам. 4.11.21. В случае наличия сумм доходов и иных выплат, причитающихся наследодателю по ценным бумагам, учитываемым на счете депо наследодателя-Депонента Депозитария, доли наследников в доходе/выплате равны долям в праве общей долевой собственности на соответствующие ценные бумаги. При наличии Поручений, оформленных согласно п 3.4.8, Условий, Выплаты по ценным бумагам наследникам производятся в долях, соответствующих количеству ценных бумаг, указанных в Поручениях. В случае, если наследники имеют намерение иначе разделить причитающиеся Выплаты по ценным бумагам, в качестве соглашения о разделе имущества признается заявление с указанием причитающихся сумм каждому участнику общей долевой собственности за собственноручной подписью всех наследников, проставленных в присутствии Уполномоченного работника Банка или заверенных нотариально, с указанием в данном заявлении, что оно рассматривается всеми подписавшими его в качестве соглашения о разделе имущества. 4.11.22. В случае, если у наследника открыт счет депо в Депозитарии, то причитающиеся ему Выплаты по ценным бумагам производятся по реквизитам, предоставленным в Депозитарий наследником-Депонентом в порядке, предусмотренном п.4.11.2 Условий по счету депо наследника. В случае отсутствия у наследника открытого счета депо в Депозитарии, причитающиеся наследнику Выплаты по ценным бумагам производятся по реквизитам, указанным наследником, либо в соглашении о разделе имущества, оформленного в соответствии с пунктом 4.11.21. Условий, либо в отдельном заявлении, заверенном собственноручной подписью, проставленной в присутствии Уполномоченного работника Банка или заверенной нотариально. 4.11.23. В случае если на момент перечисления Депозитарием Выплат по ценным бумагам, действие Депозитарного договора прекращено, а также в случае передачи Депозитарного договора в порядке, предусмотренном пп.4.3.18 -.4.3.21, счет Депонента, банковские реквизиты которого были ранее предоставлены Депонентом в соответствии с п. 4.11.2 закрыт, то Депозитарий имеет право перечислить причитающиеся Депоненту Выплаты по ценным бумагам на банковский счет Депонента, открытый в Банке в соответствующей валюте. Если валюта Выплаты по ценным бумагам, сумма которой поступила в Депозитарий (валюта платежа), отличается от валюты Выплаты по ценным бумагам, указанной в уведомлении Эмитента, Депозитарий перечисляет Депонентам Выплаты по ценным бумагам в валюте поступившего платежа. Если Выплата по ценным бумагам поступила Депозитарию в валюте, отличной от валюты банковского счета Депонента, то Депозитарий применяет курс покупки-продажи валюты Банка России, установленный на дату осуществления Выплаты по ценным бумагам. 4.12 . Обслуживание Корпоративных действий. 4.12.1. Обслуживание Обязательных Корпоративных действий. При осуществлении Эмитентом Корпоративных действий, не зависящих от принятия Депонентом Депозитария того или иного решения (далее - Обязательные Корпоративные действия или ОКД), таких как дробление, консолидация, конвертация, погашение, аннулирование/ объединение выпусков ценных бумаг, аннулирование кодов дополнительных выпусков ценных бумаг и пр. Депозитарий производит необходимые операции по счетам депо без предварительного согласования с Депонентом Депозитария в соответствии с требованиями действующего законодательства. Обязательные Корпоративные действия осуществляются Депозитарием на основании уведомления (отчета) депозитария, осуществляющего централизованное хранение ценных бумаг, держателя реестра (централизованный учет прав), депозитария, в котором Депозитарию открыт Счет Депозитария. 4.12.2. Обслуживание Добровольных Корпоративных действий. 4.12.2.1. Депонент Депозитария вправе дать в Депозитарий Поручение на участие в корпоративных действиях, зависящих от волеизъявления лица, осуществляющего права по ценным бумагам (далее - Добровольные Корпоративные действия или ДКД) с учетом особенностей, предусмотренных пунктом 4.12.2. Депонент Депозитария, направляя Поручение в Депозитарий, в том числе при выполнении указаний своих клиентов: - соглашается с условиями проведения Корпоративного действия Эмитентом, держателем реестра, Центральным депозитарием, Иностранным депозитарием или депозитарием, в котором Депозитарию открыт Счет Депозитария; - несет ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в предоставленном Поручении на участие в ДКД и/или документах, и соответствие информации требованиям, определенным условиями проведения ДКД и всем требованиям применимого права. - располагает достаточной информацией для принятия решения по корпоративному действию и принимает на себя риски по участию в ДКД, в том числе которые могут возникнуть в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях; Депонент Депозитария осведомлен, о том, что сообщение о Корпоративном действии не является рекомендацией продавать или покупать кому-либо какие-либо ценные бумаги, не является и не должно истолковываться как инвестиционная или финансовая рекомендация. При предоставлении информации о Корпоративном действии НРД, Расчетный депозитарий ПАО СПб, Банк и Иностранные депозитарии не выступают в роли агента Эмитента. Депозитарий может исполнить Поручение Депонента в любой день в течение срока приема поручений Эмитентом, агентом, Центральным депозитарием, Иностранным депозитарием или депозитарием, в котором Депозитарию открыт Счет Депозитария. В случае несоблюдения Депонентом Депозитария установленных Депозитарием сроков подачи Поручения на участие в ДКД Депозитарий оставляет за собой право отказать Депоненту Депозитария в приеме Поручения к исполнению, и Депозитарий будет считаться освобожденным от любых обязательств в отношении такого Корпоративного действия и не несет в связи с этим никакой ответственности перед Депонентом Депозитария. Если на ценные бумаги Депонента Депозитария наложено обременение по залоговому Поручению, в соответствии с которым права по ценным бумагам принадлежат залогодержателю, Депозитарий вправе принять Поручение на участие в ДКД от залогодержателя. 4.12.2.2. Депозитарий вносит запись об установлении ограничения по распоряжению ценными бумагами по счету депо, в том числе на передачу их в залог либо обременение другими способами: - на основании Поручения Депонента Депозитария на участие в Корпоративном действии, которое дается в соответствии со ст. 8.9 Закона 39-ФЗ, со дня получения Депозитарием Поручения, если результатом участия в ДКД является списание ценных бумаг со счета депо; - на конец операционного дня даты, на которую определяются (фиксируются) владельцы выкупаемых ценных бумаг по ст. 84.8 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208- ФЗ «Об акционерных обществах»; - если ограничение по распоряжению ценными бумагами предусмотрено условиями проведения Корпоративного действия Центральным депозитарием, Иностранным депозитарием или депозитарием, в котором Депозитарию открыт Счет Депозитария. Депозитарий может установить ограничение по распоряжению ценными бумагами по счету депо, если Поручение на участие в ДКД направлено в Депозитарий до даты фиксации списка лиц, имеющих право на участие в данном ДКД или условиями проведения данного ДКД фиксация списка не предусмотрена. 4.12.2.3. Обслуживание Добровольных Корпоративных действий для Клиентов Депозитария. 4.12.2.3.1. При осуществлении Эмитентом или третьими лицами Корпоративных действий, зависящих от решения владельца ценных бумаг, Депозитарий принимает от Клиентов Депозитария Поручения на: - реализацию преимущественного права приобретения ценных бумаг, права требовать конвертации, выкупа, приобретения или погашения ценных бумаг российских Эмитентов; - внесение вопросов в повестку дня общего собрания владельцев ценных бумаг российских Эмитентов; - выдвижение кандидатов в органы управления и иные органы российских Эмитентов, являющихся акционерным обществом, или кандидатуры представителя владельцев облигаций; - требование созыва (проведения) общего собрания владельцев ценных бумаг российских Эмитентов; - участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществление права голоса; - участие в Корпоративных действиях с ценными бумагами иностранных Эмитентов; - содействие Клиенту Депозитария в реализации иных прав по ценным бумагам. Депозитарий, в соответствии с законодательством Российской Федерации, может оказывать Клиентам Депозитария услуги по осуществлению прав по ценным бумагам (в том числе, права на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг) с использованием электронных форм. 4.12.2.3.2 Клиент Депозитария направляет в Депозитарий Поручение на участие в ДКД с указанием принятого решения и желаемом варианте действий в срок, указанный в информационном письме (уведомлении о Корпоративном действии). 4.12.2.3.3. Поручение Клиента Депозитария на участие в Корпоративном действии (в свободной форме) в обязательном порядке должно содержать следующие данные: - идентификатор Корпоративного действия; - наименование Клиента Депозитария; - Счет депо (номер счета и раздела), место хранения; - наименование финансового инструмента; - идентификатор ценной бумаги (код ISIN/ регистрационный номер); - количество финансового инструмента (штуки/ номинал); - назначение Поручения. При передаче Поручения по системе CВИФТ используются форматы МТ565, 599, 568. 4.12.2.3.4. На основании Поручения Клиента Депозитария (в свободной форме) на участие в открытых/ закрытых подписках на акции российских эмитентов, а также в объявленных третьими лицами публичных офертах (предложениях, сделанных неограниченному кругу лиц) Депозитарий, при наличии соответствующих полномочий (а именно, доверенности от Клиента Депозитария и/ или других документов, требуемых эмитентом или третьим лицом), может оказывать содействие Клиенту Депозитария в реализации его прав. Направляя Поручение в Депозитарий, Клиент Депозитария соглашается с условиями проведения данных действий Эмитентом или третьими лицами. 4.12.2.3.5. Если в результате проведения или отражения Корпоративного действия Депозитарий осуществляет списание/ зачисление ценных бумаг с/ на Счет депо, а также переводы денежных средств, оплата данных услуг взимается с Клиента Депозитария в соответствии с Тарифом (при осуществлении ДКД - дополнительно к комиссии за исполнение Поручения Клиента Депозитария на участие в Корпоративном действии). 4.12.2.3.6 . По Поручению Клиента Депозитария (в свободной форме) на внесение исправительной записи о Клиенте Депозитария в список владельцев ценных бумаг или список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, после даты прекращения сбора списка держателем реестра/ вышестоящим депозитарием Депозитарий направляет соответствующую инструкцию держателю реестра/ вышестоящему депозитарию. Депозитарий не несет ответственность за фактическое внесение изменений держателем реестра/ вышестоящим депозитарием. 4.12.2.3.7. Ценные бумаги, получаемые Клиентами Депозитария по итогам Корпоративных действий, проводимых Центральным депозитарием, могут быть зачислены на раздел счета депо «Ценные бумаги, полученные по результатам корпоративного действия». Такое зачисление осуществляется Депозитарием на основании отчета Центрального депозитария о зачислении на соответствующий раздел счета депо Депозитария в Центральном депозитарии. Для проведения операции списания ценных бумаг, зачисленных на раздел счета депо «Ценные бумаги, полученные по результатам корпоративного действия» Депонент должен предварительно предоставить Поручение на изменение Места хранения (пункт 4.7.2. Условий). 4.12.3.8. При реализации прав по корпоративному действию «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом» (далее – КД BPUT) по облигациям, размещение которых началось до 01.01.2020, рекомендуется руководствоваться положениями соответствующих эмиссионных документов по облигациям. Решение об исполнении Поручения на участие в КД BPUT в отношении облигаций, размещение которых началось до 01.01.2020, принимается Эмитентом. При реализации прав по облигациям, размещение которых началось после 01.01.2020, Клиент Депозитария всегда имеет возможность подать в Депозитарий Поручение на участие в КД BPUT. При принятии решения о предъявлении требования эмитенту путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли, Клиент Депозитария вправе направить Уведомление эмитенту путем подачи соответствующего Поручения Депозитарию с указанием сведений, предусмотренных эмиссионными документами, а также одного из следующих типов назначений: - «Уведомление о планируемой подаче требования на биржу о приобретении облигаций»; - «Указание об участии/ Сообщение о волеизъявлении об участии в приобретении/досрочном погашении облигаций, не предполагающее блокирование ценных бумаг». Депозитарий не контролирует взаимодействие Депонента с брокером. Подача поручения для расчетов с контролем по денежным средствам 8 осуществляется на основании отдельного поручения Клиента Депозитария (Приложение 6-1 к Условиям). 4.12.2.4. Обслуживание Добровольных Корпоративных действий для Клиентов Брокера 4.12.2.4.1. Депозитарий принимает Поручения Клиентов Брокера на участие в Добровольных Корпоративных действиях в случаях: - реализации права требовать конвертации, выкупа, приобретения или погашения принадлежащих Клиенту Брокера ценных бумаг российских Эмитентов (Приложение 13-1 к Условиям); - реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг российских Эмитентов (Приложение 13-2 к Условиям); 8 Форма расчетов в НРД, когда списание ценных бумаг производится после получения НРД денежных средств от эмитента на специальный счет в НРД - участия в Корпоративных действиях с ценными бумагами иностранных Эмитентов (Приложения 13-3 к Условиям). 4.12.2.4.2. В случае если Поручение Клиента Брокера на участие в Корпоративном действии составлено в свободной форме, такое Поручение в обязательном порядке должно содержать следующие данные: - идентификатор Корпоративного действия; - ФИО/наименование Клиента Брокера; - Счет депо (номер счета и/или раздела), место хранения; - наименование финансового инструмента; - идентификатор ценной бумаги (код ISIN/ регистрационный номер); - количество финансового инструмента (штуки/ номинал); - вариант участия в корпоративном действии (КД) (опция) 4.12.2.4.3 . Депозитарий не оказывает услугу по передаче информации о волеизъявлении Клиента Брокера, касающейся внесения вопросов в повестку дня общего собрания владельцев ценных бумаг, выдвижения кандидатов в органы управления и иные органы эмитента, являющегося акционерным обществом, или кандидатур представителя владельцев облигаций, требования созыва (проведения) общего собрания владельцев ценных бумаг, участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществления права голоса, осуществления иных прав по ценным бумагам российских Эмитентов. 4.12.2.4.4 . Депозитарий не оказывает услугу по передаче информации о волеизъявлении Клиента Брокера по Корпоративным действиям с иностранными ценными бумагами, учитываемыми на счетах Депозитария в Расчетном депозитарии ПАО СПб. 4.12.2.4.5. Поручения должны быть направлены в Депозитарий не ранее чем за 10 (десять) рабочих дней до начала срока приема Поручений и не позднее, чем за 2 (два) рабочих дня до срока, указанного в информационном сообщении Депозитария. 4.12.2.4.6. Депозитарий не гарантирует участия Клиента Брокера в Корпоративном действии, если документы, касающиеся Корпоративных действий, поступили в Депозитарий с нарушением указанных выше сроков и/или нарушением требований к их содержанию, правомерности и достоверности. 4.12.2.4.7 . Депозитарий, в случае получения информации о проведении корпоративного действия "Сертификация TEFRA D для нерезидентов США", направляет Поручение на участие в таком корпоративном действии без отдельного Поручения Клиента Брокера, на основании информации о налоговом статусе Клиента Брокера. 4.12.2.4.8. При реализации прав по корпоративному действию «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом» (далее – КД BPUT) по облигациям, размещение которых началось до 01.01.2020, рекомендуется руководствоваться положениями соответствующих эмиссионных документов по облигациям. Решение об исполнении Поручения на участие в КД BPUT в отношении облигаций, размещение которых началось до 01.01.2020, принимается Эмитентом. При реализации прав по облигациям, размещение которых началось после 01.01.2020, Клиент Брокера всегда имеет возможность подать в Депозитарий Поручение на участие в КД BPUT. При принятии решения о предъявлении требования эмитенту путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли, Клиент Брокера вправе направить Уведомление эмитенту путем подачи соответствующего Поручения Депозитарию (Приложение 13-1 к Условиям) с указанием в поле «Дополнительная информация» сведений, предусмотренных эмиссионными документами, а также одного из следующих типов назначений: - «Уведомление о планируемой подаче требования на биржу о приобретении облигаций»; - «Указание об участии/Сообщение о волеизъявлении об участии в приобретении/досрочном погашении облигаций, не предполагающее блокирование ценных бумаг». Депозитарий, в случае наличия Поручения от Клиента Брокера без указания информации о брокере клиента, передает волеизъявление клиента с данными оператора. Подача поручения для расчетов с контролем по денежным средствам осуществляется на основании отдельного Поручения Клиента Брокера (Приложение 6-3 к Условиям). 4.12.2.4.9. Депозитарий не несет ответственности в случае, если Поручение Депонента Депозитария на участие в корпоративном действии не исполнено/ не принято к исполнению вышестоящим депозитарием, за исключением случаев, если не исполнение/не принятие Поручения связано с каким-либо действием/бездействием Депозитария. 4.12.2.4.10 Поручение Клиента Брокера на участие в корпоративном действии должно быть заполнено в соответствии с указаниями, содержащимися в информационном сообщении Депозитария о корпоративном действии. 4.13 . Содействие Клиенту Депозитария в присвоении международных Кодов CFI иностранным финансовым инструментам 4.13 .1. В соответствии с письменным Поручением (в свободной форме) Клиентом Депозитария Депозитарий оформляет заявку в национальное нумерующее агентство по России (НРД) на оказание содействия в присвоении международных Кодов CFI иностранным финансовым инструментам. 4.13 .2. Присвоение Кода CFI осуществляется на основании Договора № 33/CFI-0 от 27.04.2009 об оказании содействия в присвоении международных Кодов CFI иностранным финансовым инструментам, заключенного между Банком и НРД. 4.13 .3. Все расходы, понесенные Депозитарием в процессе выполнения соответствующего Поручения Клиента Депозитария, подлежат возмещению в размере фактических затрат. 4.14 . Обслуживание эмитентов ценных бумаг Депозитарий открывает эмиссионный счет только при условии осуществления централизованного учета прав на ценные бумаги (хранения сертификата Ценных Бумаг) в Депозитарии. 4.14.1. Открытие/ закрытие эмиссионного счета и казначейского счета депо. 4.14 .1.1. Открытие эмиссионного счета и казначейского счета депо Для открытия эмиссионного счета и казначейского счета депо Эмитенту необходимо заключить с Депозитарием Договор эмиссионного счета (Приложение 17-8 к Условиям), Договор казначейского счета депо (Приложение 17-7 к Условиям) и предоставить в Депозитарий документы, указанные в Приложениях 1-2 к Условиям. 4.14 .1.2. Закрытие эмиссионного счета и казначейского счета депо. Эмиссионный счет и казначейский Счет депо могут быть закрыты по письменному поручению Эмитента (Приложение 2-1 к Условиям) при условии выполнения Эмитентом всех обязательств по Ценным Бумагам и нулевого остатка на этих счетах. В этом случае эмиссионный счет и казначейский Счет депо подлежат закрытию не позднее следующего рабочего дня за днем подачи Эмитентом поручения на закрытие эмиссионного счета и казначейского счета депо, при соблюдении всех условий, предусмотренных Договором эмиссионного счета и Договором казначейского счета депо. 4.14 .2. Операции по эмиссионному счету Эмитента, а также выплата купонного дохода по Ценным Бумагам осуществляются в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Договором эмиссионного счета и настоящими Условиями. 4.14 .3. Снятие с хранения сертификата Ценных Бумаг возможно лишь в том случае, когда со счетов депо в Депозитарии списаны все Ценные Бумаги, права на которые он удостоверяет. 4.15. Особенности оказания депозитарных услуг физическим лицам – Клиентам Брокера/Клиентам Партнера с использованием ПО Партнера. 4.15.1. Дистанционное заключение Депозитарного договора Клиентами Партнера осуществляется при наличии технической возможности, но не ранее момента публикации на WEB-сайте по адресу https://broker.vtb.ru ., на Сайте Партнера информации о возможности заключения Депозитарного договора в ПО Партнера. 4.15.2. Дистанционное заключение Депозитарного договора с использованием ПО Партнера возможно только для физических лиц - граждан Российской Федерации, являющихся Клиентами Партнера, после заключения с Банком Соглашения об ЭДО. После заключения Депозитарного договора Соглашение об ЭДО является неотъемлемой его частью. 4.15.3. Заключение Депозитарного договора в ПО Партнера допустимо при условии подтверждения посредством ПО Партнера паспортных и других персональных данных физического лица – гражданина Российской Федерации (Анкета) и предоставления Заявления. В случае изменения паспортных, персональных данных, абонентского номера подвижной радиотелефонной связи физическое лицо – гражданин Российской Федерации обязано лично обратиться к Партнеру или предоставить информацию иным способом, установленным Партнером. 4.15.4. Подтверждение (подписание) Клиентом Партнера Анкеты, Заявления в ПО Партнера осуществляется в соответствии с Соглашением об ЭДО. 4.15.5. Депозитарный договор будет считаться заключенным после получения Банком Анкеты, Заявления и направления Клиенту Партнера уведомления о заключении Депозитарного договора на абонентский номер подвижной радиотелефонной связи. Номер Депозитарного договора, счета депо Клиент Партнера может узнать в Личном кабинете в Системе Онлайн брокер в случае, если такая услуга предоставляется, или в Личном кабинете в ПО Партнера. 4.15.6. В случае если Клиент Брокера, являясь одновременно Клиентом Партнера, выразил заинтересованность в проведении депозитарных операций через ПО Партнера, то ему необходимо заключить с Банком Соглашение об ЭДО, которое будет являться неотъемлемой частью заключенного с Клиентом Брокера депозитарного договора. 4.15.7. Поручения, направленные Клиентом Брокера/Клиентом Партнера и переданные от имени Клиента Брокера /Клиента Партнера в Банк посредством ПО Партнера, имеют такую же юридическую силу, как эквивалентные по смыслу и содержанию документы, составленные на бумажных носителях и подписанные собственноручной подписью этого же Клиента Брокера/ Клиента Партнера. 4.15.8. Партнер обеспечивает обмен через ПО Партнера информацией между Клиентом Брокера/ Клиентом Партнера и Банком в целях заключения Депозитарного договора с Клиентом Партнера, передачи Поручений от Клиента Брокера/ Клиента Партнера Банку и информации от Банка Клиенту Брокера/Клиенту Партнера о проведенных операциях, отчетов, выписок, состоянии счета, портфеля. 4.15.9. Депозитарий не несет ответственности за возможную задержку отправки/получения, недоставку Поручений, несвоевременную/некорректную передачу информации в/из Депозитарий/я, вызванных техническими проблемами функционирования ПО Партнера, а также за возможное получение финансовых убытков вследствие этого. 4.15.10. Депозитарий осуществляет перечисление выплат и доходов по ценным бумагам Клиентам Партнера, а также Клиентам Брокера, заключившим Соглашение об ЭДО, на Лицевой счет, в том числе и по ценным бумагам, приобретенных и/или приобретаемых в дальнейшем на субсчета лицевого счета, открытые до принятия Клиента Брокера на обслуживание через ПО Партнера. 4.15.11. Заключение Клиентом Брокера Соглашения об ЭДО в соответствии с пунктом 4.15.6. Условий, в случае, если Клиентом Брокера были ранее предоставлены реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с пунктом 4.11.2 или 4.11.6, отличающиеся от реквизитов, указанных в пункте 4.15.10., считается Депозитарием одновременно Поручением на изменение реквизитов в соответствии с пунктом 4.11.6. Условий. 4.15.12. Дополнительная информация об особенностях обслуживания Клиентов Брокера/Клиентов Партнера через ПО Партнера в рамках Соглашения публикуется на интернет-сайте Банка по адресу https://broker.vtb.ru. 4.15.13. Все, что не урегулировано настоящим пунктом регламентируется соответствующими разделами Условий. 4.16. Особенности проведения операций по счету депо эскроу-агента 4.16.1. По счету депо эскроу-агента осуществляется учет прав на ценные бумаги, депонированные по Договору эскроу. 4.16.2. Ценные бумаги, права на которые учитываются на счете депо эскроу-агента, принадлежат депоненту по Договору эскроу, передавшему их на депонирование эскроу-агенту, а при наступлении указанных в Договоре эскроу обстоятельств, - бенефициару по Договору эскроу. 4.16.3. Бенефициар по договору эскроу и депонент по договору эскроу могут не являться Депонентами Депозитария. Обмен документами и информацией между Депозитарием и бенефициаром по договору эскроу и депонентом по договору эскроу может производиться любым из способов, предусмотренных Условиями. В случае, если для использования конкретного способа необходимо заключение соответствующего договора, то бенефициар по договору эскроу и/ или депонент обязаны предварительно до депонирования ценных бумаг по Договору эскроу заключить с Банком такой договор. 4.16.4 . Для зачисления бездокументарных ценных бумаг на счет депо эскроу-агента эскроу-агент предоставляет в Депозитарий поручение по форме Приложения 6-1 к Условиям с указанием деталей сделки в поле «Дополнительная информация». 4.16.5. С момента зачисления ценных бумаг на счет эскроу-агента такие ценные бумаги считаются переданными на депонирование эскроу-агенту по Договору эскроу. 4.16.6 Эскроу-агент не позднее дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать о возникновении или не возникновении указанных в Договоре эскроу оснований для передачи депонированных ценных бумаг бенефициару по Договору эскроу, направляет в Депозитарий поручение на списание ценных бумаг со счета депо эскроу-агента по форме Приложения 6-1 к Условиям) на счет депо/ лицевой счет бенефициара по Договору эскроу или на счет депо/лицевой счет депонента по Договору эскроу. 4.16.7. В случае, если бенефициар по договору эскроу и/ или депонент по договору эскроу являются Депонентами Депозитария предоставление ими Поручения на зачисление ценных бумаг не требуется. |