Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао)
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
3.3.1 Обмен информацией и документами между Депозитарием и Клиентами Депозитария 3.3.1.1. Обмен информацией и документами может производиться одним из следующих способов: - по системе SWIFT; - по Системе ДБО – в порядке и на условиях, предусмотренных соответствующим договором с Банком; - по системе защищенного электронного документооборота - в порядке и на условиях, предусмотренных соответствующим договором с Банком; 2 Глава 20.1 «Автоматический обмен финансовой информацией с иностранными государствами (территориями)» раздела VII.1 части первой Налогового кодекса Российской Федерации. - документом в письменном виде, переданным лично, по почте, либо через Уполномоченного представителя; - по телефаксу – если это предусмотрено Депозитарным договором и/ или при наличии у Клиента Депозитария подписанного с Депозитарием Соглашения об обмене документацией по телефаксу (Приложение 19-1 к Условиям) и при условии соблюдения правил дополнительной голосовой проверки (устного подтверждения). 3.3.1.2. Обмен ключами для использования системы SWIFT производится на основании заявления Депонента (Приложение 3-1 к Условиям). Если Клиент Депозитария до заключения Депозитарного договора уже является клиентом Банка и пользователем системы SWIFT (т. е. обмен ключами произведен ранее) Приложение 3-1 не заполняется. 3.3.1.3. Выбранные способы направления и получения информации и документов указываются Клиентом Депозитария в Анкете (Приложения 4-1 – 4-2 к Условиям). При необходимости изменения/ добавления способа передачи и получения информации, Клиент Депозитария должен предоставить новую Анкету. При указании в Анкете нескольких способов передачи информации Депозитарий оставляет за собой право самостоятельно определить способ направления информации из указанных Клиентом Депозитария. 3.3.1.4. Выписки/ отчеты и иные документы, подлежащие передаче Клиенту Депозитария или Уполномоченному представителю Клиента Депозитария в офисе Депозитария согласно Анкете, по истечении 3 (трех) месяцев с даты оформления могут быть направлены на почте Депозитарием на почтовый адрес, указанный в Анкете. 3.3.2 Обмен информацией и документами между Депозитарием и Клиентами Брокера 3.3.2.1 Клиенты Брокера для направления документов/запросов в Депозитарий могут использовать один из следующих способов: - по Системе ДБО - в порядке и на условиях, предусмотренных соответствующим договором с Банком и при наличии технической возможности; - по системе защищенного электронного документооборота - в порядке и на условиях, предусмотренных соответствующим договором с Банком; - посредством Системы ВТБ-Онлайн и Системы Онлайн-брокер с учетом ограничений, установленных Условиями и Регламентом. Использование указанных систем для обмена информацией производится на основании отдельных договоров об обслуживании Клиентов Брокера в соответствующей системе удаленного доступа, заключенных между Банком и Клиентом Брокера и при наличии технической возможности в такой системе; - документом в письменном виде, переданным Клиентом Брокера или его Уполномоченным представителем лично через Территориальные подразделения Банка, список подразделений указан на WEB-сайте (порядок и условия взаимодействия Депозитария с Территориальными подразделениями Банка определяются Внутренними правилами, настоящими Условиями, а также иными документами, определяющими процедуру взаимодействия Банка и его Территориальных подразделений); - документом в письменном виде, переданным по почте; - по телефаксу (для Клиентов Брокера Юридических лиц) - при наличии у Клиента Брокера подписанного с Депозитарием Соглашения об обмене документацией по телефаксу (Приложение № 19-1 к Условиям) и при условии соблюдения правил дополнительной голосовой проверки (устного подтверждения). 3.3.2.2. В случае, когда между Депозитарием и Клиентом Брокера установлены договорные отношения по обслуживанию посредством Системы Онлайн-брокер, Системы ВТБ-Онлайн, ПО Партнера допускается формирование и направление Клиентом Брокера Поручений, в Депозитарий посредством указанных систем (при наличии технической возможности). Поручения направляются в виде электронных сообщений, подписанных ЭП Клиента Брокера (его Уполномоченного представителя) или ПЭП Клиента Брокера. Поручение на изменение сведений о банковских реквизитах для перечисления выплат по ценным бумагам Клиент Брокера может подавать не более одного раза в сутки. Поручение исполняется на следующий рабочий день после его направления. 3.3.2.3. Порядок формирования и передачи электронных документов посредством системы удаленного доступа определяется отдельными договорами об обслуживании соответствующей системы удаленного доступа, Соглашением об ЭДО. Клиент Брокера принимает на себя полную ответственность в случае исполнения Банком Поручений, поданных посредством Системы Онлайн-брокер, Системы ВТБ-Онлайн, ПО Партнера от имени Клиента Брокера неуполномоченным лицом, получившим доступ к соответствующей системе, и не вправе предъявлять Депозитарию какие-либо претензии в таких случаях. 3.3.2.4. Депозитарий вправе в одностороннем порядке определять и/или ограничить виды Поручений и/ или документов, которые могут передаваться Клиентом Брокера или его Уполномоченным представителем Депозитарию в форме электронных документов посредством систем удаленного доступа. 3.3.2.5. Клиент Брокера обязан по запросу Депозитария предоставить в Депозитарий Поручение на бумажном носителе, являющееся аналогом поданного ранее Поручения в виде электронного документа, оформленное в соответствии с требованиями настоящих Условий. 3.3.2.6 . Депозитарий оставляет за собой право в случае нарушения Клиентом Брокера пункта 3.3.2.5. настоящих Условий прекратить прием к исполнению Поручений, переданных по системам удаленного доступа, до полного исполнения последним своих обязательств. 3.3.2.7. Отчетные документы и иные документы, связанные с депозитарным обслуживанием, направляются Депозитарием по адресу электронной почты, указанному в Анкете. В случае получения Банком информации (в том числе от третьих лиц) о том, что адрес электронной почты, указанный в Анкете, не принадлежит Клиенту Брокера или указанный адрес в учетной системе Депозитария совпадает с адресом электронной почты другого Депонента, Депозитарий оставляет за собой право не отправлять документы по данному адресу электронной почты. 3.3.2.8. В случае, когда между Депозитарием и Клиентом Брокера установлены договорные отношения по обслуживанию посредством Системы Онлайн-брокер, Системы ВТБ-Онлайн Депозитарий может направлять Клиенту Брокера отчеты, документы и/или информацию посредством указанных систем в виде электронных документов (при наличии технической возможности). 3.3.2.9. Отчеты/выписки, направляемые в электронной форме, могут быть сформированы с использованием факсимильного воспроизведения подписи (далее – факсимиле) Уполномоченного работника и печати Банка. Клиент Брокера и Депозитарий признают отчеты, оформленные с использованием факсимиле Уполномоченных работников Депозитария, имеющими такую же юридическую силу, как и отчеты, подписанные собственноручно. 3.3.2.10. Клиент Брокера согласен с тем, что Поручения, направленные через Личный кабинет по Системе Онлайн-брокер, Системе ВТБ-Онлайн, Личный кабинет в ПО Партнера с использованием ЭП/ПЭП признаются сторонами, имеющими юридическую силу документами, составленными в письменной форме. 3.3.2.11. Клиент Брокера согласен с тем, что отчеты/сообщения (электронные сообщения), полученные через Личный кабинет по Системе Онлайн-брокер, Системе ВТБ-Онлайн, Личный кабинет в ПО Партнера с использованием факсимиле признаются сторонами, имеющими юридическую силу документами, составленными в письменной форме. 3.3.2.12 . При наличии Соглашения об обмене документацией по телефаксу с Клиентами Брокера - юридическими лицами, документы, связанные с депозитарным обслуживанием, могут быть направлены Депозитарием по факсу. 3.3.2.13 . Клиент Брокера согласен с тем, что передача Депозитарием отчетов, являющихся подтверждением завершения депозитарной операции, Уполномоченному представителю признается надлежащим исполнением обязательств Депозитария по передаче указанных отчетов. 3.3.2.14 . При отправке документов способами, указанными в пунктах 3.3.2.7, 3.3.2.8, 3.3.2.11, 3.3.2.12 настоящих Условий, обязательства Депозитария по предоставлению Клиенту Брокера отчетов об исполнении Поручений и/ или иных документов, связанных с депозитарным обслуживанием, считаются исполненными надлежащим образом. 3.3.3 Особенности обмена информацией, связанной с Корпоративными действиями 3.3.3.1. Информацию о Корпоративных действиях Депозитарий получает из следующих источников: - Центральный депозитарий; - Эмитенты ценных бумаг; - держатели реестров; - депозитарии, в которых Депозитарию открыты Счета Депозитария; - Иностранные депозитарии. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентами Депозитария за точность, своевременность и полноту информации, переданной ему Эмитентом, держателем реестра, Центральным депозитарием, Иностранным депозитарием или депозитарием, в котором Депозитарию открыт Счет Депозитария, а также информации, публикуемой информационными агентствами. Информация, полученная Депозитарием с целью доведения до лиц в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, имеющих право на участие в Корпоративном действии, направляется Депонентам в электронном виде, в течение пяти рабочих дней, следующих за датой получения информации от источника. Информация и материалы, связанные с проведением Корпоративных действий, в виде письменных документов на почтовые адреса Депонентов Депозитария не рассылаются. Если Эмитент, держатель реестра, Центральный депозитарий, иной депозитарий или Иностранный депозитарий не предоставили Депозитарию информацию о предстоящем Корпоративном действии или информация была предоставлена после даты окончания срока приема инструкций на участие в Корпоративном действии, то Депозитарий не несет ответственности за непредставление информации Депоненту Депозитария о предстоящем Корпоративном действии и невозможности участия Депонента Депозитария в Корпоративном действии. В том случае, если информация о Корпоративном действии поступила в Депозитарий от иностранной организации или Иностранного депозитария на иностранном языке, Депозитарий вправе направить эту информацию Депонентам Депозитария также на иностранном языке. 3.3.3.2. Информирование Клиентов Депозитария о Корпоративных действиях 3.3.3.2.1. Информация о Корпоративных действиях, полученная Депозитарием, предоставляется: - Клиентам Депозитария, использующим Системы ДБО или SWIFT - путем направления информационного сообщения (уведомления) посредством соответствующего средства связи; - остальным Клиентам Депозитария – путем направления сообщения по электронной почте, содержащего информацию (материалы) о Корпоративном действии, в формате и объеме, полученном Депозитарием, без указания информации о счете депо и остатков ценных бумаг, - по адресам электронной почты, указанным в Анкете. 3.3.3.2.2. Депозитарий вправе информировать Клиентов Депозитария о Корпоративных действиях путем формирования уведомления, на основании информации, полученной из открытых источников, в том числе с сайтов эмитентов и новостных агентств. 3.3.3.2.3. С событиями Центра корпоративной информации НРД и полученных им в соответствии Положением, утвержденным Центральным Банком Российской Федерации 1 июня 2016 года № 546- П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации», Клиенты Депозитария обязаны ознакомиться на сайте НРД www.nsd.ru. 3.3.3.2.4. В случае необходимости получения детальной информации о предстоящем Корпоративном действии, в том числе с указанием счета депо, остатков ценных бумаг, срока, установленного Депозитарием для приема поручений, Клиент Депозитария должен предоставить в Депозитарий Поручение в свободной форме на направление детальной информации по электронной почте. 3.3.3.2.5. Клиенты Депозитария, использующие Систему ДБО или SWIFT, желающие получать информацию по электронной почте вместо соответствующих систем, должны предоставить в Депозитарий Поручение в свободной форме с указанием перечня адресов электронной почты, на которые необходимо отправлять информационные сообщения. 3.3.3.2.6. Поручения на участие в Корпоративных действиях направляются Клиентами Депозитария в соответствии с пунктом 3.3.1. Условий. 3.3.3. 2.7. В случае отсутствия в Анкете информации об адресе электронной почты у Клиентов Депозитария, не использующих Систему ДБО или SWIFT, информация о Корпоративных действиях Депозитарием не направляется. Не указывая адрес электронной почты в Анкете или своевременно не предоставляя информацию по обновлению адреса электронной почты, Клиент Депозитария обязуется самостоятельно отслеживать информацию о Корпоративных действиях. В этом случае Депозитарий считается освобожденным от любых обязательств в отношении любого Корпоративного действия, информацию о котором Клиент Депозитария не получил и не несет в связи с этим ответственности перед Клиентом Депозитария. 3.3.3.3. Информирование Клиентов Брокера о Корпоративных действиях 3.3.3.3.1. Информационные сообщения о Корпоративных действиях, содержащие материалы, ссылки, пароли и другую информацию, предназначенную исключительно для лиц, имеющих право на участие в конкретном Корпоративном действии, направляются по адресам электронной почты, указанным в действующих Анкетах исключительно лицам, имеющим право на участие в этом Корпоративном действии. 3.3.3.3.2. Клиент Брокера, имеющий право на участие в Корпоративном действии, обеспечивает возможность просмотра и получения сообщений на адрес электронной почты, указанный в действующей Анкете. 3.3.3.3.3. В случае отсутствия в Анкете информации об адресе электронной почты информация о Корпоративных действиях Депозитарием не направляется. Не указывая адрес электронной почты в Анкете, Клиент Брокера обязуется самостоятельно отслеживать информацию о Корпоративных действиях. В этом случае Депозитарий считается освобожденным от любых обязательств в отношении любого Корпоративного действия, информацию о котором Клиент Брокера не получил и не несет в связи с этим ответственности перед Клиентом Брокера. 3.3.3.3.4. Сообщения о Корпоративных действиях не рассылаются повторно с целью информирования тем Клиентам Брокера, которые приобрели или перевели такие ценные бумаги в Депозитарий после первичной рассылки. 3.3.3.3. 5. В случаях, указанных в 3.3.3.3.3 и 3.3.3.3.4 Условий, Депозитарий может направить дополнительно сообщения способами, предусмотренными настоящими Условиями, по письменному обращению Клиента Брокера. 3.3.3.3.6. Поручения на участие в Корпоративных действиях направляются Клиентом Брокера в Депозитарий в соответствии с пунктом 3.3.2. Условий. 3.3.3.3.7. С событиями Центра корпоративной информации НРД и полученных им в соответствии Положением, утвержденным Центральным Банком Российской Федерации 1 июня 2016 года № 546- П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации», Клиенты Брокера обязаны ознакомиться на сайте НРД www.nsd.ru. 3.4 . Поручения, передаваемые в Депозитарий 3.4.1. В зависимости от инициатора депозитарной операции различают следующие виды Поручений: - клиентские - инициатором депозитарной операции является Депонент Депозитария, его Уполномоченный представитель; - служебные - инициатором депозитарной операции являются Уполномоченные работники Депозитария; - официальные - инициатором депозитарной операции являются уполномоченные государственные органы; - глобальные - инициатором депозитарной операции, как правило, является эмитент или держатель реестра по поручению Эмитента. 3.4 .2. В случаях, установленных федеральными законами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов, в том числе судов, органов дознания и предварительного следствия и судебных приставов–исполнителей и т.п. Поручения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов: судебных актов, исполнительных документов, постановлений органов дознания и предварительного следствия и т.п. Для исполнения указанные документы должны быть переданы в Депозитарий в оригинале, либо предоставлены копии документов, заверенные нотариально или работником Банка. 3.4.3. Поручения Депонентов Депозитария - юридических лиц в письменном виде должны быть подписаны Уполномоченным представителем / представителями согласно Карточке с образцами подписей и оттиска печати и Заявления об использовании подписи лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати (Приложение 3-2 к Условиям). Образец подписи Уполномоченного представителя может также содержаться непосредственно в доверенности, на основании которой он действует, либо в отдельном документе, оформленном у нотариуса. Поручение Депонентов Депозитария должно быть скреплено печатью (при наличии). 3.4.4 . Поручения Депонентов Депозитария - физических лиц в письменном виде должны быть подписаны ими собственноручно или Уполномоченным представителем. Подпись Депонента - физического лица или Уполномоченного представителя Депонента - физического лица должна быть проставлена в присутствии работника Банка, либо засвидетельствована нотариально. Поручение от имени Депонента Депозитария – малолетнего (несовершеннолетнего, не достигшего 14 лет), гражданина, признанного судом недееспособным предоставляется в Депозитарий его законным представителем. Несовершеннолетние в возрасте от 14 до 18 лет, лица, ограниченные судом в дееспособности, вправе подавать Поручения от своего имени с согласия законного представителя. К Поручению должны быть приложены документы, подтверждающие полномочия законного представителя. 3.4.5 . Поручение в письменном виде, оформленное на двух или более листах, должно быть прошито и скреплено печатью (при наличии), страницы Поручения пронумерованы. 3.4.6 . Поручение в письменном виде должно быть заполнено единым способом, разборчиво, без исправлений, подчисток и зачеркиваний. Не допускается внесение изменений и дополнений в уже принятые Депозитарием документы. 3.4.7. К Поручениям на операции с ценными бумагами наследников и правопреемников Депонентов Депозитария, должны быть приложены документы, подтверждающие их права на ценные бумаги в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, в частности: - при наследовании: заверенная копия документа, удостоверяющего вступление наследника в права, оформленного в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации. Копия указанного документа должна быть заверена нотариально или работником Банка при предъявлении оригинала (оригиналы Депозитарием не принимаются); - при правопреемстве: копия передаточного акта, заверенная нотариально/ правопреемником и правопредшественником. По желанию правопреемника/наследника, ценные бумаги могут быть зачислены либо на Счет депо, открытый на имя правопреемника/наследника в Депозитарии, либо на лицевой счет правопреемника/наследника в реестре или счет депо, открытый на его имя в другом депозитарии. Счет депо наследодателя/правопредшественника подлежит закрытию. В случае отсутствия счета депо в Депозитарии наследнику/правопреемнику необходимо осуществить соответствующие необходимые действия для открытия счета депо в соответствии с пунктом 4.1. Условий. Комиссия за списание ценных бумаг со счета депо наследодателя/ правопредшественника взимается с наследника/правопреемника. В случае, если наследник/правопреемник зачисляет ценные бумаги, на свой лицевой счет правопреемника/наследника в реестре или счет депо, открытый на его имя в другом депозитарии, то Поручение на списание ценных бумаг со счета депо наследодателя исполняется после получения Депозитарием суммы предварительной оплаты в соответствии с пунктом 6.6. Условий 3.4.8. Операции с ценными бумагами, находящимися в общей долевой собственности двух или более владельцев, осуществляются только при наличии соглашения о разделе имущества, являющегося предметом долевой собственности или нотариально заверенной копии вступившего в законную силу решения суда, содержащего указание на целое 3 количество ценных бумаг, которое полагается каждому из участников общей долевой собственности. Соглашение о разделе имущества должно быть удостоверено нотариально либо подлинность подписей владельцев на соглашении о разделе имущества должна быть засвидетельствована уполномоченным должностным лицом (для иностранных лиц) с проставлением апостиля или подписи владельцев на соглашении о разделе имущества должны быть поставлены в присутствии Уполномоченного работника Банка. Поручения на списание ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности со счета депо наследодателя и зачисление таких ценных бумаг на счета депо наследников, содержащие 3 За исключением паев паевых инвестиционных фондов и в случае, если на счете депо наследодателя ценные бумаги имеют дробную часть указание на целое 3 количество ценных бумаг, которое полагается каждому из участников общей долевой собственности, подписанные всеми владельцами долевой собственности, являющимися Депонентами Депозитария, в присутствии Уполномоченного работника Банка, признаются Депонентом и Депозитарием как заключенное соглашение о разделе имущества между наследниками. Раздел ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, в случае, когда одним из владельцев является несовершеннолетний, осуществляется с письменного согласия органов опеки и попечительства и в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. В Депозитарий представляются документы, подтверждающие согласие органов опеки и попечительства на заключение соглашения о разделе имущества, являющегося предметом общей долевой собственности. 3.4.9 . Депозитарий имеет право потребовать от Депонента Депозитария/ Уполномоченного представителя предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения Депозитарной операции, в соответствии с настоящими Условиями и/ или договором с Депонентом Депозитария и требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе, путем направления запроса на адрес электронной почты, указанный Депонентом в Анкете. 3.4.10. При оформлении Поручения на зачисление/списание ценных бумаг с переходом права собственности и в залоговых Поручениях указывается сумма сделки. В случае, если сумма сделки не указана в Поручении, то Депонент должен предоставить в депозитарий копию договора, являющегося основанием сделки. 3.4.11. Поручение на операции с ценными бумагами действительно в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты его поступления в Банк и должно быть оформлено не ранее 60 (шестидесяти) календарных дней с даты поступления в Банк. Дата расчетов, указанная в Поручении на зачисление/ списание ценных бумаг, не может превышать 30 (тридцать) календарных дней от даты поступления Поручения в Банк. 3.4.12 . Депозитарий вправе не принимать к исполнению Поручение в следующих случаях: - представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов и настоящих Условий, в Поручении и/ или в представленных документах недостаточно данных для исполнения Поручения или содержащаяся в них информация противоречива/ некорректна; - Поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящими Условиями соответствующих полномочий на совершение данной депозитарной операции; - подпись/расшифровка подписи физического лица не соответствует образцу собственноручной подписи/расшифровке подписи, предоставленному в Депозитарий в Анкете или указанные образцы подписи и расшифровки не предоставлены Депонентом Депозитарию, за исключением случаев, когда подлинность подписи физического лица на поручении засвидетельствована нотариально или уполномоченным должностным лицом (для иностранных лиц) или проставлена в присутствии работника Банка; - в случае возникновения у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/ или оттиска печати на Поручении подписям и оттиску печати в карточке с образцами подписей и оттиска печати, и/ или доверенности на Уполномоченного представителя и/ или отдельном документе, оформленном у нотариуса (для Уполномоченного представителя Депонента Депозитария - юридического лица); - Поручение представлено в Депозитарий способом, не предусмотренным настоящими Условиями и/ или договором между Депозитарием и Депонентом Депозитария или дополнительными соглашениями; - сроки действия и оформления Поручения не соответствуют требованиям пункта 3.4.11 Условий. 3.4.13 . Депозитарий имеет право отказать в исполнении Поручения в следующих случаях: - Депозитарий не обслуживает ценные бумаги, в отношении которых подано Поручение; - количество ценных бумаг, указанное в Поручении на списание, больше количества ценных бумаг в соответствующем Месте хранения, учитываемых на счете депо; - Поручение дано в отношении документарных ценных бумаг, индивидуальные признаки которых, указанные в Поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящимся на счете депо; - ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение Поручения приводит к нарушению данных обязательств; - ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, не квалифицированы в качестве ценной бумаги, операции с которыми Депонент не вправе осуществлять; - Депонент Депозитария не предоставил в срок действия Поручения документы и сведения, предусмотренные в пункте 3.4.9. Условий; - ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, блокированы Депозитарием в соответствии с Условиями и/ или договором между Депозитарием и Депонентом Депозитария; - если исполнение Поручения на зачисление Ценных бумаг, ограниченных в обороте, на Счет депо противоречит требованиям, установленным Банком России и/ или нормативными актами в сфере финансовых рынков, предусмотренным для зачисления Ценных бумаг, ограниченных в обороте; - если исполнение Поручения приведет к нарушению Депозитарием законодательства Российской Федерации; - если количество ценных бумаг в Поручении содержит дробную часть, а проведение операций с дробными остатками ценных бумаг невозможно в указанном в Поручении Месте хранения; - при наличии задолженности по оплате депозитарных услуг; - если на лицевых счетах Клиента Брокера, открытых в Банке для учета денежных средств по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами в соответствии с действующим Регламентом (далее – Лицевой счет), отсутствуют денежные средства в сумме, достаточной для оплаты комиссии Депозитария соответствии с действующими Тарифом, а также сумм возмещения расходов третьих лиц, связанных с исполнением данного Поручения; - если количество ценных бумаг в Поручении Клиента Брокера превышает количество, свободное от любого обременения и обязательств в соответствии с Регламентом; - если Поручение Депонента Депозитария не исполнено/ не принято к исполнению вышестоящим депозитарием, за исключением случаев, если не исполнение/не принятие Поручения связано с каким-либо действием/бездействием Депозитария; - иные основания, предусмотренные действующим законодательством, Внутренними правилами и настоящими Условиями. 3.4.14. Депозитарий в дату принятия решения об отказе формирует уведомление (отчет) о неисполнении Поручения с указанием даты и причин отказа и направляет Депоненту Депозитария не позднее рабочего дня, следующего за датой принятия решения об отказе в исполнении Поручения. По операциям в рамках вступления в наследство отчет о неисполнении предоставляется не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения об отказе. 3.4.15 Депозитарий обязан информировать Депонента Депозитария о дате и причинах решения об отказе от проведения операции в случаях, предусмотренных законодательством в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Информацию о дате и причинах принятия такого решения Депозитарий предоставляет Депоненту Депозитария в срок не позднее пяти рабочих дней со дня его принятия одним из следующих способов: - путем включения данной информации в состав уведомления об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, вручаемого Депоненту Депозитария либо его уполномоченному представителю под роспись/направляемого клиенту по почте заказным письмом с уведомлением/направляемого Депоненту Депозитария по Системе ДБО/ВТБ-Онлайн в срок не позднее пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения; - путем вручения клиенту либо его уполномоченному представителю под роспись/направления Депоненту Депозитария по Системе ДБО/ВТБ-Онлайн отдельного письма, содержащего данную информацию, либо путем направления Депоненту по почте заказного письма с уведомлением, содержащего данную информацию, в срок не позднее пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. 3.4.16 . Депозитарий имеет право по собственной инициативе прекратить исполнение Поручения в случае, если истек срок действия Поручения в соответствии с пунктом 3.4.11. Условий. 3.4.17 . Депозитарий вправе прекратить исполнение Поручения в случае, если Депозитарием получен обоснованный отказ в исполнении поручения, направленного Депозитарием держателю реестра, в другой депозитарий или Иностранный депозитарий, в целях исполнения Поручения. 3.4.18 . В случаях, предусмотренных пунктами 3.4.16 и 3.4.17 настоящих Условий Депозитарием взимается комиссия за отмену Поручения в соответствии с действующими Тарифами. 3.5 . Отмена Поручения 3.5.1. Депонент Депозитария имеет право отменить свое Поручение. Отмена Поручения, ранее предоставленного в Депозитарий, осуществляется на основании Поручения на отмену (Приложение 6-1 к Условиям для Клиентов Депозитария, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ540, 542, 541, 543, 599; для Клиентов Брокера - Приложение 6-4 к Условиям). Поручение на отмену не может быть исполнено Депозитарием, если Депозитарий уже исполнил ранее предоставленное отменяемое Поручение или же выполнение отменяемого Поручения находится в той стадии, когда отменить или приостановить его исполнение невозможно. При получении Поручения на отмену, которое не может быть исполнено, Депозитарий уведомляет об этом Депонента Депозитария путем направления отчета. 3.5 .2. Исполнение Поручения на отмену производится не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанного Поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению Поручений на отмену. Отмена Поручения допускается до момента начала исполнения отменяемого Поручения либо до наступления такого этапа в исполнении Поручения, после которого отмена исполняемого Поручения невозможна. После исполнения Поручения на отмену Депозитарий направляет в адрес Депонента Депозитария Подтверждение о совершении операции (для Клиентов Депозитария Приложение 11-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ548, 599; для Клиентов Брокера Приложение 11-5 к Условиям). 3.6 . Сроки выполнения депозитарных операций 3.6.1. Банк осуществляет прием Поручений и документов: - по месту нахождения Депозитария для Клиентов Депозитария - в часы и дни работы Депозитария; - в Территориальных подразделениях для Клиентов Брокера – в часы и дни работы в соответствии с графиком работы соответствующих Территориальных подразделений. 3.6.2. Рабочие дни и часы Депозитария установлены: с понедельника по четверг с 9-00 до 17-00 московского времени, в пятницу и предпраздничные рабочие дни с 9-00 до 16-00 московского времени, выходные дни - суббота, воскресенье и нерабочие праздничные дни (за исключением случаев, когда в соответствии законодательством Российской Федерации осуществлен перенос выходных дней). Рабочие дни и часы Территориальных подразделений устанавливаются соответствующими внутренними документами Банка, и информация об этом размещается в помещениях Территориальных подразделений. 3.6.3. Поручения и документы на бумажных носителях, поступившие в Банк после 17-00 с понедельника по четверг и после 16-00 в пятницу и предпраздничные рабочие дни и в нерабочие дни Депозитария, считаются принятыми следующим рабочим днем. 3.6.4. Поступившие в Банк Поручения и документы принимаются Депозитарием к рассмотрению для проверки. Срок рассмотрения Поручения не может превышать 10 рабочих дней, за исключением случаев, предусмотренных п. 3.6.12. Если для рассмотрения Поручения Депонент должен представить дополнительные документы и/или сведения, то срок рассмотрения Поручения приостанавливается до момента получения Депозитарием соответствующих документов и/или сведений. 3.6.5. В случае положительного результата проверки Поручения, документов, и/или сведений в соответствии с пунктом 3.4 Условий и наличия всех необходимых документов, Депозитарий принимает Поручение к исполнению. 3.6.6 . В случае отрицательного результата проверки Поручения и документов по причинам, указанным в пунктах 3.4.12. и 3.4.13. Условий, Депозитарий принимает решение об отказе в приеме Поручения к исполнению и уведомляет Депонента Депозитария в соответствии с пунктом 3.4.14 . Условий. 3.6.7 . Депозитарные операции, не связанные с изменением остатков по счетам депо/разделам счетов депо и иным счетам после принятия к исполнению, осуществляются Депозитарием в сроки, установленные настоящими Условиями в соответствующих разделах. 3.6.8. Депозитарные операции, связанные с изменением остатков ценных бумаг по счетам депо/разделам счетов депо, иным счетам с расчетами по Счетам Депозитария осуществляются Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после получения Депозитарием документа, подтверждающего проведение операции по Счету Депозитария. 3.6.9 . Депозитарий направляет поручение/инструкцию в Место хранения для проведения операции по Счету Депозитария, после принятия к исполнению Поручения Депонента, не ранее Даты расчетов, указанной в Поручении Депонента (за исключением случая, предусмотренного пунктом 4.7.4.2.1 .). В случае если Дата расчетов приходится на период рассмотрения Поручения, то такое поручение/инструкция направляется в соответствующее Место хранения, не позднее следующего рабочего после принятия к исполнению Поручения Депонента. 3.6.10 . При отсутствии на счетах депо Клиента Депозитария необходимого количества ценных бумаг или на банковском счете денежных средств для исполнения Поручения, Депозитарий направляет поручение/инструкцию в Место хранения для проведения операции по Счету Депозитария не позднее следующего рабочего дня после даты фактического поступления необходимого количества ценных бумаг на счет депо или денежных средств на банковский счет Клиента Депозитария, не ранее Даты расчетов, указанной в Поручении Депонента (за исключением случая, предусмотренного пунктом 4.7.4.2.1 .) 3.6.11. Операции, связанные с изменением остатков ценных бумаг по счетам депо/разделам счетов депо, иным счетам между счетами депо/разделами счетов в Депозитарии осуществляются не позднее следующего рабочего дня после принятия к исполнению Депозитарием соответствующих Поручений. 3.6.12. В тех случаях, когда для исполнения определенного Поручения Депозитарию требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, получение отчета/акцепта вышестоящего депозитария, исполнение связанного Поручения, прием ценной бумаги на обслуживание, в том числе квалификация ценной бумаги, проведение мероприятий по изучению возможных способов и порядка проведения расчетов по ценным бумагам и т.д.), Поручение принимается к исполнению после завершения необходимых действий. 3.6.13. Депозитарий исполняет Поручение на участие в Корпоративном действии в сроки, определенные законодательством Российской Федерации, либо в один из дней, включаемых в период, определенный условиями проведения Корпоративного действия. 3.7 . Отчетность Депозитария 3.7.1. Отчетность Клиентам Депозитария 3.7.1.1. После совершения операции по счету депо/разделу счета депо, связанной с изменением остатков ценных бумаг на счета депо/разделе счета депо Депозитарий, предоставляет Клиенту Депозитария следующие отчеты: - отчет/подтверждение о совершении операции (Приложение 11-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ544, 545, 546, 547, 566, 599), которое формируется в рабочий день совершения операции для последующей отправки; - выписка о движении по счету депо и выписка о состоянии счета депо на конец операционного дня, которая формируется на следующий рабочий день за днем выполнения операции после закрытия операционного дня 4 (Приложение 12-1, 12-2 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ535, 536). Если в течение дня операций не было выписка не формируется. 3.7.1.2. В случае направления информации от Депозитария Клиенту Депозитария по системе SWIFT или Системе ДБО оригиналы в бумажной форме могут быть предоставлены Депозитарием при условии предоставления Депонентом соответствующего Поручения (Приложение 8-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ599). 3.7.1.3. Кроме завершения исполнения операции по счету депо, основанием для предоставления подтверждений и выписок являются Поручение Клиента Депозитария на проведение информационной операции. 3.7.1.4. По окончании календарного года формируется и направляется Депозитарием выписка о 4 Операционный день Депозитария заканчивается не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо состоянии счета депо на конец операционного дня последнего рабочего дня года (конец календарного года) Клиентам Депозитария, использующим системы SWIFT и Систему ДБО. Остальным Клиентам Депозитария выписка о состоянии счета депо по окончании календарного года выдается по запросу (Приложение 8-1 к Условиям) без взимания платы. По запросу Клиента Депозитария могут быть выданы дополнительные экземпляры указанной выписки о состоянии счета депо за плату в соответствии с Тарифом. 3.7.1.5. По Поручению Клиента Депозитария (Приложение 8-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ599) могут быть предоставлены иные отчеты и справки, формируемые не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем получения соответствующего Поручения, при условии, что запрос содержит требования, не противоречащие законодательству Российской Федерации. 3.7.1.6 . По Поручению Клиента Депозитария Депозитарий может предоставить справку о количестве ценных бумаг на счете депо в форме выписки о состоянии счета депо (Приложение 12- 1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ535) по состоянию на любой момент времени в течение операционного дня. Указанная справка не подтверждает прав Клиента Депозитария на ценные бумаги. Выписка о состоянии счета депо на конец операционного дня является подтверждением прав Клиента Депозитария на ценные бумаги. 3.7.1.7. В случае расхождений в учетных данных Клиенты Депозитария информируют об этом Депозитарий не позднее следующего рабочего дня от даты получения выписки. После проведения проверки и устранения расхождений, если таковые имели место, Депозитарий в течение 10 рабочих дней от даты получения заявления Депонента о расхождениях обязан сообщить дополнительную информацию Клиенту Депозитария. В случае непоступления в Депозитарий соответствующих заявлений Клиента Депозитария в указанный выше срок выписка считается подтвержденной. 3.7.1.8 . Депозитарий по запросу залогодателя предоставляет информацию (отчет) о заложенных ценных бумагах (Приложение 12-3 к Условиям). 3.7.1.9 . Депозитарий по запросу залогодержателя предоставляет информацию (отчет) о заложенных в пользу залогодержателя ценных бумагах (Приложение 12-4 к Условиям). 3.7.1.10 . Запрос залогодержателя должен содержать сведения о залогодателе (полное наименование и номер счета депо в Депозитарии), номер и дату договора залога (последующего залога), наименование, регистрационный номер выпуска и количество ценных бумаг, являющихся предметом залога. 3.7.1.11 . Запрос должен быть подписан уполномоченным лицом залогодержателя, с предоставлением Депозитарию документов, подтверждающих его полномочия. Если залогодержатель является Депонентом Депозитария, то предоставление таких документов не требуется. 3.7.1.12. Депозитарий предоставляет информацию (отчет) залогодержателю в течение 2-х рабочих дней после получения Депозитарием денежных средств в оплату услуг в соответствии с Тарифом. 3.7.2. Отчетность Клиентам Брокера 3.7.2.1. После совершения операции по счету депо/разделу счета депо, связанной с изменением остатков ценных бумаг на счете депо/разделе счета депо в рабочий день совершения операции, Депозитарий формирует отчет об исполнении поручения по счету депо номинального держателя (Приложение 11-3 к Условиям) с последующей передачей отчета Клиенту Брокера или иным лицам согласно настоящим Условиям. По иным видам счетов депо Депозитарий формирует отчет об исполнении не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции. В случае направления отчета непосредственно Клиенту Брокера отчеты направляются Депозитарием в электронном виде на адрес электронной почты, указанный в Анкете. 3.7 .2.2. Выписки по счету депо (Приложения 12-5 -12-7 к Условиям) предоставляются Клиенту Брокера на основании Поручения на формирование выписки (Приложение 8-2 к Условиям) в срок не позднее 5 рабочих дней после принятия Поручения к исполнению. 3.7.2.3. В случае отсутствия в Анкете информации об адресе электронной почты, отчеты по проведенным/ неисполненным операциям по счетам депо Клиентов Брокера хранятся в регистрах депозитарного учета в виде электронных документов. Отчет предоставляется Клиенту Брокера по запросу, направленному в Депозитарий в письменном виде. 3.7.2.4 . Выписка о состоянии счета депо наследодателя выдается по запросу нотариуса или суда в сроки, указанные в запросе. При отсутствии указания срока в запросе, выписка направляется не позднее 15 рабочих дней от даты поступления запроса в Депозитарий, если иной срок не установлен законодательством Российской Федерации. 3.7.2.5 . По запросу Клиента Брокера (Приложение 8-2 к Условиям или в свободной форме) могут быть предоставлены иные отчеты и справки, формируемые не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения соответствующего Поручения, при условии, что запрос содержит требования, не противоречащие законодательству Российской Федерации. 3.8. Исправительные записи 3.8.1. Внесение исправительной записи по счету депо осуществляется в случае, если: - операция проведена без Поручения Депонента Депозитария и/ или при отсутствии иного документа, являющегося основанием для ее совершения; - операция проведена с нарушением условий, содержащихся в Поручении и/ или ином документе, являющемся основанием для ее совершения. 3.8.2. Если исправительная запись формируется до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения ошибочной записи, и Депоненту Депозитария не был направлен отчет о совершении операции, исправительная запись формируется Депозитарием без получения согласия Депонента Депозитария. В ином случае ошибочная запись подлежит исправлению только при наличии согласия Депонента Депозитария и/ или иного лица, по Поручению или требованию которого исправительная запись может быть внесена в соответствии с федеральными законами, настоящими Условиями и/ или Депозитарным договором. Согласие оформляется в произвольной форме и передается в Депозитарий любым способом, позволяющим идентифицировать, что полученное согласие направлено самим Депонентом или его Уполномоченным представителем. |