Производство судебноэкономической экспертизы

• Название: Производство судебноэкономической экспертизы
• Дата: 20.10.2022
• Размер: 295.86 Kb.
• Имя файла: 953b4f9519e5ea05fc7f9787c661fb62.docx
• Тип: Учебное пособие; #744775
• страница: 5 из 16

Глава 5. ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
5.1 Предмет и объекты, исследуемые при проведении

почерковедческой экспертизы
Рукописный документ как объект криминалистической экс­пертизы может исследоваться в отношении письменной речи и почерка. Письменная речь определяется языковыми средствами выражения мыслей в рукописи, а почерк – письменно-двига­тельным навыком, с помощью которого воспроизводятся буквы, цифры и их сочетания, образующие слова и числа. Понятие по­черка охватывает все стороны письменно-двигательного навы­ка, связанные с техникой письма. Устойчивость, индивидуаль­ность и вариационность являются теми качествами почерка, благодаря которым возможно решение вопросов о конкретном исполнителе рукописи.

Предметом судебно-почерковедческой экспертизы является установление с помощью специальных познаний определенных фактов, обстоятельств при исследовании рукописных документов, записей пли подписей.

Объекты судебно-почерковедческой экспертизы: рукописи, содер­жащие почерковые реализации: подлинники рукописных докумен­тов, их фрагменты, краткие записи (буквенные и цифровые), подписи; оригинал документа; копии документов в виде бланков с текстами, исполненными через копировальную бумагу (второй, третий и т. д. экземпляры); документы, представляющие собой копии, выполненные электрофотографическим способом; выполненные с помощью цифровой обработки изображений и переданные с помощью факсимильных аппаратов и т. д. (в тех случаях, когда оригиналы документов унич­тожены или утрачены безвозвратно).

При выборе копии оригинала документа на почерковедческую экспертизу необходимо иметь в виду, что возможности эксперти­зы при исследовании копий рукописного текста или подписи огра­ничены. В процессе копирования, как правило, происходит видоиз­менение очерковой информации или ее частичная утрата. Это осо­бенно характерно при получении копий с использованием компью­терной и множительной техники или при передаче изображений с помощью факсимильных аппаратов.

При исследовании копий документов, изготовленных с помощью множительной техники, установить факт технической подделки подписей (в виде копирования на просвет, с предварительной каран­дашной подготовкой с последующей обводкой и др.), за исключением редких случаев, практически невозможно.

В целях индивидуализации исследуемого объекта в поста­новлении (определении) о назначении экспертизы указываются реквизиты документа в целом (наименование, номер и дата исполнения). Если экспертиза почерка назначается в отноше­нии рукописи, не содержащей реквизитов, указываются ее на­чальные и заключительные слова и размер (количество строк, страниц); если же исследуется почерк, которым выполнен фраг­мент рукописи, определяется словесное содержание фрагмента и его расположение в тексте; если экспертизе подлежит под­пись, в постановлении (определении) следует указать фамилию лица, от имени которого она выполнена, и точное ее размеще­ние в документе (строка, графа, предшествующие слова и т. п.).

Поскольку главной задачей исследования почерка в практической деятель­ности является идентификация конкретного исполнителя рукопис­ного текста или подписи. Для обеспечения идентификационного исследования следовате­лем или судом представляются материалы, обеспечивающие это исследование, в частности – образцы почерка и подписей. Они дол­жны быть достоверными (т. е. бесспорно принадлежать тому лицу, чьи образцы представляются), достаточными по количеству (когда объем сравнительного материала обеспечивает возможность полно­го и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом рукописном тексте) и надлежащего качества (т. е. яв­ляться сопоставимыми по способу исполнения и содержанию).

При проведении почерковедческих экспертиз обычно использу­ются три вида образцов: свободные, условно-свободные, экспери­ментальные.

Свободные образцы почерка предполагаемых исполнителей должны соответствовать исследуемой рукописи по темпу пись­ма. Данное требование обусловлено значительными изменения­ми признаков почерка пишущего, проявляющимися в рукописи при изменении темпа письма. Эти изменения, в ряде случаев, могут быть существенными. Например, человек при резком замедлении или ускорении темпа письма переходит на новый вариант почерка (изменяется строение почерка в целом, в простых и усложнен­ных по строению почерках могут появиться элементы упроще­ния).

Необходимость представления свободных образцов по­черка в виде рукописей, выполненных в различном темпе, в большинстве случаев определяется экспертом в процессе озна­комления с материалами, представленными на экспертизу, так как изменение темпа письма не сопровождается ярко выражен­ными в рукописи признаками необычного выполнения, поэтому следователь или судья могут не заметить их при осмотре доку­ментов. В целях более тщательного оформления материалов при назначении почерковедческой экспертизы следователю.

В качестве свободных образцов почерка часто представля­ются личные письма, конспекты лекций, служебная переписка, заявления, автобиографии, листки по учету кадров и пр.

Ру­кописи, используемые при производстве экспертизы в качестве свободных образцов почерка, должны отвечать ряду требо­ваний. Прежде всего, следователь (суд) дол­жен быть уверен в несомненности происхождения рукописей, т. е. в том, что они выполнены именно тем лицом, от имени ко­торого они представляются для проведения экспертизы.

В целях установления несомненности происхождения сво­бодных образцов почерка следователь (суд) предъявляет соб­ранные рукописи для опознания лицу, от имени которого они выполнены. Результаты опознания фиксируются в протоколе, а на свободном месте документа делается заверительная надпись о том, что данная рукопись является свободным образцом по­черка определенного лица (указывается его фамилия, имя, от­чество).

Если по каким-то причинам (смерть, пребывание в другом месте) невозможно предъявить рукописи для опознания самому лицу, образцы почерка которого представляются на эксперти­зу, они могут быть предъявлены администрации предприятия, на котором это лицо работало, его сослуживцам, знакомым или родственникам с целью подтверждения принадлежности ру­кописей определенному лицу, что должно быть особо отмечено в постановлении о назначении экспертизы. При малейшем сомнении в принадлежности отдельных рукописей определенному лицу эксперты-почерковеды проводят предварительное их иссле­дование на предмет установления факта выполнения этих ру­кописей одним лицом (о чем обычно сообщается в заключении эксперта).

Следующее требование, предъявляемое к свободным образ­цам почерка, – достаточное их количество, чтобы эксперт мог составить себе полное представление о почерке лица, подозре­ваемого в написании исследуемого документа. В рукописях, на­правляемых в качестве свободных образцов, должна быть пред­ставлена совокупность признаков почерка лица с учетом их вариационности. Нередко исследуемые рукописи могут быть очень кратки и написаны в необычных условиях, в связи с чем в них могут проявиться признаки, редко встречающиеся в почер­ке. Сбор большого количества рукописей – образцов почерка предполагаемого исполнителя дает возможность установить различные варианты признаков почерка, определить частоту их встречаемости и устойчивость, осуществить сравнительное ис­следование и дать правильную оценку.

Для исследования почерка посредством приме­няемых в настоящее время математических методов, основан­ных на вероятностной статистике, требуются образцы большого объема; так, в качестве свободных образцов почерка каждого предполагаемого исполнителя должна быть представлена ру­копись на 20–25 листах стандартного размера.

И наконец, еще одну группу составляют качественные тре­бования. Рукописи, представляемые в качестве свободных об­разцов почерка, должны быть выполнены на том же языке, что и исследуемый текст (подпись), потому что рукописные тексты, выполненные различными алфавитами, положенными в основу той или иной письменности, вследствие разницы в строении письменных знаков бывают несопоставимыми или не полностью сопоставимыми. Например, русский алфавит нельзя сравнивать с грузинским и арабским, в которых конструкция знаков обус­ловливает иные форму, направление и протяженность движе­ний при письме. Проведение экспертиз рукописей, выполненных на разных языках, в основу письменности которых положен один и тот же алфавит, например русский, также сопряжено со значительными трудностями, так как в каждой письменности есть специфические для данного языка буквы, написание кото­рых характеризуется особым комплексом признаков почерка.

Условно-свободные образцы почер­ка – материалы, которые получены в процессе расследования уго­ловного дела или проведения проверки, но не в связи с назначением экспертизы. Это могут быть собственноручные объяснения, прото­колы допросов и очных ставок, явки с повинной, заявления и т. д.

В последнее время, когда чрезвычайно затруднено получение свободных образцов почерка, возрастает значение условно-свободных образцов. В некоторых случаях последние являются единственны­ми образцами, которые могут быть сопоставимы с проверяемыми. Рекомендуется получать собственноручные записи показаний лиц, которые впослед­ствии можно использовать как образцы почерка, и подписи лиц, привлекаемых к уголовной ответственности. При этом следует об­ращать внимание на то, каким образом выполняются эти тексты: свободно, скорописно, в достаточно быстром темпе; какой рукой – левой или правой.

Если рукописные тексты с целью маскировки почерка выполняются в замедленном темпе, почерком, стилизован­ным под чертежный шрифт, или с подражанием печатному шриф­ту, необходимо ускорить процесс написания и попросить исполни­теля писать скорописно. Если рукописные тексты собственноручных показаний выполняются левой рукой свободно, необходимо уточнить возможность владения праворучным письмом и постараться полу­чить образцы почерка, выполненные правой рукой. Все эти обстоя­тельства должны быть известны эксперту, в чье производство попадает исследуемый объект и образцы.

Как правило, подозреваемый концентрирует внимание на содер­жании протокола допроса (особенно первого) и не изменяет почерк. Поэтому настоятельно рекомендуется по делам, где может быть на­значена почерковедческая экспертиза, получение собственноручных показаний по делу.

Условно-свободные образцы подписи могут быть на материалах, которые получены в процессе расследования уголовного дела или проведения проверки (подписи на объяснениях, протоколах допро­сов, очных ставок, на заявлениях и т. п.). Часто следователи не обращают внимание на то, каким образом расписывается на документах в процессе следствия допрашиваемое лицо. В результате в качестве личных подписей на протоколах и других документах (вместо устойчивой письменно-двигательной программы подписного почерка) появляются нечитаемые, краткие, различающиеся между собой по составу подписи. Необходимо кон­тролировать исполнение подписей на документах в процессе след­ствия.

В случаях, когда добросовестность исполнителя подписей вызывает у следователя сомнение, следует предлагать выполнить максимально возможное в данной ситуации число подписей или расширить информационное поле за счет расшифровки фамилии рядом с каждой подписью и получения дополнительных образцов почерка допрашиваемого лица путем собственноручных его ответов на дополнительные вопросы.

Исследование почерка по копиям и фотографическим снимкам может быть проведено в исключительных случаях, если оригинал документа утрачен и копия этого документа является единственным вещественным доказательством, либо если надписи сделаны на необычном предмете или материале (на теле уби­того, на стене, земле и т. д.), часть которого нельзя изъять и направить в экспертное учреждение. В подобных случаях такие надписи желательно сохранять, чтобы при необходимости представить их экспертам, если в процессе исследования будет установлено, что на фотокопиях отобразились нечетко, либо в измененном виде какие-либо признаки почерка, что затрудняет проведение исследования, а в некоторых случаях исключает возможность дачи экспертом заключения.

Экспериментальные образцы получают под диктовку либо в результате переписывания заранее составленного текста с уче­том содержания исследуемой рукописи. Об отборе эксперимен­тальных образцов составляется протокол, в котором фиксиру­ются условия их отобрания. Принадлежность эксперименталь­ных образцов определенным лицам удостоверяется следовате­лем (судьей).

Лицо, у которого отбираются экспериментальные образцы почерка, должно выполнять их, находясь в нормальной позе, и может при этом пользоваться очками и привычным пишущим средством. Текст диктуется ему спокойно, ровным голосом, в одинаковом темпе; при отличии произношения слов от их на­писания они диктуются так, как произносятся, знаки препина­ния не указываются. Если обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк и с этой целью замедляет или ускоряет темп письма, этому следует воспрепятствовать путем ускорения либо замедления темпа диктовки. Отобрание экспе­риментальных образцов у подозреваемого осуществляется в не­сколько приемов, что обеспечивает полное проявление имею­щихся у данного лица вариаций признаков почерка.

При отобрании экспериментальных образцов цифрового письма числа диктуются в определенных сочетаниях, при не­обходимости со словами – «спутниками»: руб., коп., кг, м² и т. п. Цифровые и числовые обозначения диктуются, исходя из со­держания цифровых исследуемых записей – числа, дробные показатели. В качестве экспериментальных образцов следует отбирать по 10–15 листов цифрового письма, цифры должны быть повторены несколько раз, отдельно и в различных соче­таниях: это необходимо для установления устойчивости призна­ков почерка, проявляющихся в цифровом письме, и выявления различных вариантов начертания цифр.

Особенности образцов при исследовании сходных почерков. При производстве экспертизы с целью установления, не исполнены ли документы сходными по­черками, могут быть рекомендованы дополнительные приемы получения экспериментальных образцов у всех лиц, почерки которых подвергаются экспертному исследованию. Образцы отбираются в виде одинаковых по содержанию текстов, выпол­ненных в привычном для каждого темпе письма, на однотипных материалах письма, обычным для конкретного лица пишущим прибором.

В процессе исследования обязательно устанавливается ча­стота повторяемости вариантов признаков почерка каждого ли­ца, в отношении которого проводится экспертиза. Поэтому экс­перту должно быть представлено большое количество свобод­ных и экспериментальных образцов почерка каждого лица (не менее 15–20 страниц), отличающихся по своему содержанию, целевому назначению и относящихся к разному времени. Кроме того, эксперту необходимо сообщить следующие данные относительно лиц, в отношении которых ставится вопрос на разре­шение эксперта: образование, место работы, срок работы в определенной должности (библиотекарь, чертежник, бухгал­тер) и прочие обстоятельства, которые могут оказать влияние на формирование почерка, выработку определенного его строе­ния.

В каждом случае в зависимости от наличия определенных факторов, могущих оказать влияние на изменение почерка в течение времени, подбираются образцы в виде рукописей, на­писанных примерно в то же время, когда был выполнен иссле­дуемый документ. Как показывают наблюдения и научные исследования, наи­более устойчивым является почерк у лиц в возрасте от 30 до 60 лет. Поэтому разрыв во времени до 10 лет между написани­ем исследуемого документа и образцов почерка у этих лиц, как правило, не влияет на возможность идентификации при прове­дении экспертизы. Разумеется, экспертиза существенно облегчается при нали­чии сведений о возрасте и состоянии здоровья лица, в отноше­нии которого она проводится, так как преклонный возраст и определенные заболевания могут повлечь за собой существен­ные изменения почерка.

В тех случаях, когда у следователя, судьи, специалиста или эксперта есть основания предполагать, что исследуемый текст (подпись) выполнен намеренно измененным почерком либо в необычных условиях, при отобрании экспериментальных образ­цов могут быть созданы соответствующие условия: задан опре­деленный темп письма, предложены аналогичные по содержанию тексты, предложены сходные пишущие приборы и материалы, как бы необычны они ни были, определен наклон букв (правый, левый, прямой) и их строение (скоропись или печатное).

Кроме того, если это необходимо может быть предложено исполнить текст не снимая перчаток, без очков либо в темных очках, при измененных позе, положении листа бумаги, подложки, освещенности, температуре окружающей среды и т. д. В случаях, если для проведения экспертизы отбираются экспериментальные образцы почерка проверяемых лиц в резко не­обычных условиях, для контроля отбираются также образцы почерка в обычной для пишущего обстановке

Говоря об объекте судебно-почерковедческой экспертизы, необходимо остановиться на правилах обращения с докумен-тами – вещественными доказательствами, представляемыми в экспертное учреждение для исследования.

Документы, направляемые на экспертизу, в целях обеспече­ния их сохранности должны быть помещены в конверт и вши­ты в общую папку вместе с другими материалами дела. На конверте до того, как в него будут вложены исследуемые доку­менты, указываются их наименование, реквизиты и количество. В практике еще нередки случаи, когда исследуемые документы подшиваются в папку с другими материалами дела, что иногда ведет к невосполнимой порче исследуемых объектов (записи, подписи) и делает невозможным проведение криминалистиче­ских экспертиз.

В тех случаях, когда документ был разорван на части или стал ветхим от времени и условий хранения, его не следует ре­ставрировать с применением клея, так как при этом могут быть уничтожены штрихи, письменные знаки и слова, содержа­щие ценные признаки почерка, необходимые для проведения сравнительного исследования. Такой документ или его части для предохранения от дальнейшей порчи следует положить в конверт с обозначением наименования документа, количества его частей и прочих индивидуализирующих его особенностей.
5.2 Общая характеристика возможностей

почерковедческой экспертизы
Успешное решение экспертами-почерковедами поставленных перед ними вопросов зависит от научных возможностей судеб­но-почерковедческой экспертизы, которые обусловлены следую­щими факторами:

1) характером и особенностями объекта почерковедческого исследования;

2) наличием достаточного количества качественных сравни­тельных материалов;

3) уровнем разработки методик исследования, применяемых при проведении почерковедческой экспертизы.

Научно доказанная криминалистами индивидуальность по­черка проявляется в рукописи в виде комплекса признаков письменно-двигательного навыка, системы индивидуализирую­щих признаков почерка. Однако не всегда совокупность при­знаков почерка бывает настолько выражена в тексте, подписи, подвергаемых экспертному исследованию, чтобы быть достаточ­ной для идентификации их исполнителя. Это зависит от различ­ных условий, основными из которых являются: малое число письменных знаков, содержащихся в исследуемой записи или подписи, намеренное искажение почерка исполнителем, исполь­зование при письме различных вариантов почерка, влияние внешних условий, материалов письма и состояния писавшего на изменения признаков почерка, закономерности которого (изме­нения) изучены еще не в полной мере.

Наиболее распространенным условием, затрудняющим про­ведение сравнительного исследования, а часто делающим не­возможной дачу заключения по интересующим следователя (суд) вопросам, является малый объем исследуемой рукописи (т. е. запись состоит из нескольких букв или цифр либо подпись, простая по выполнению, не содержит читаемых письменных знаков).

В настоящее время невозможно установить, кем допи­сана цифра 1, кем из подозреваемых лиц цифра 1 изменена на 4, а 3 на 8; невозможно также, как правило, определить, кто выполнил подпись, состоящую из штрихов, не составляющих читаемых букв, поскольку указанный исследуемый материал не несет в себе достаточной для экспертов-почерковедов информа­ции – характерной совокупности признаков почерка, являю­щейся индивидуальной и достаточной в своем объеме для иден­тификации исполнителя.

На разрешение эксперта-почерковеда следователем (судом) могут быть поставлены задачи двух видов: идентифицировать исполнителя текста или подписи и установить обстоятельства, при которых они были выполнены.

Для решения задач первого вида экспертам могут быть по­ставлены следующие вопросы:

– кем написан текст исследуемого документа (Например, «Не выполнены ли рукописные тексты (текст) на представлен­ном документе (наименование документа)... – (Ивановым, Петровым и т. д.)?

– кем выполнены цифровые записи;

– кто выполнил подпись от имени определенного лица, т. е. исполнена ли она им самим или кем-то другим;

– одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в нескольких документах либо отдельные части в одном докумен­те (например, текст, подпись, наименование товаров в наклад­ной и дата).

Исследования второго вида – неидентификационные – в ря­де случаев проводятся экспертом самостоятельно, по отдельным заданиям следователя или суда. При решении неидентифи­кационных задач эксперту-почерковеду может быть предложено установить:

– выполнена ли рукопись в процессе свободного письма либо с применением технических средств (копировальной бумаги, путем передавливания с последующей обводкой, путем исполь­зования светокопирующих устройств, составления подложных документов из частей рукописи, принадлежность которой опре­деленному лицу не вызывает сомненияи т. д.);

– не выполнена ли рукопись намеренно измененным почерком;

– не исполнен ли текст с подражанием почерку определенного лица;

– не выполнена ли исследуемая рукопись в необычной обста­новке (например, в необычной позе, при низкой температуре);

– не выполнена ли рукопись необычными для исполнения пишущими приборами (спичкой и т. д.);

– не выполнена ли рукопись при необычном состоянии писав­шего (в состоянии физической усталости, опьянения, возбужде­ния или заторможенности, в тяжелом болезненном состоянии);

– лицом какого пола написан текст исследуемого документа;

– каков возраст исполнителя рукописи и какова относитель­ная давность написания.

Кроме перечисленных на разрешение судебно-почерковедче­ской экспертизы могут быть поставлены и другие вопросы не­идентификационного характера, например:

– пригоден ли кон­кретный буквенный текст (цифровая запись или подпись) для проведения почерковедческой экспертизы в целях идентификации личности исполнителя;

– являются ли почерки двух лиц сход­ными; не выполнена ли спорная рукопись двумя лицами одно­временно.

Следует учитывать, что решение неидентификационных воп­росов в судебно-почерковедческой экспертизе – весьма слож­ная задача, требующая дальнейшей серьезной эксперименталь­ной разработки с использованием современных методов иссле­дования, в том числе из области физиологии, кибернетики. Эксперты-почерковеды в настоящее время далеко не всегда могут надежно дифференцировать в рукописи признаки, появ­ляющиеся в почерке в результате изменения некоторых внеш­них условий письма, и признаки, вызванные необычным состоя­нием пишущего. Объясняется это тем, что изменения признаков почерка, наблюдающиеся при письме в необычных условиях, проявляются как признаки нарушения координации движений при письме, вызванные влиянием «сбивающих» факторов, и т. д. Не завершена еще разработка методик исследования для решения многих неидентификационных задач экспертизы.

Следователь (суд), вынося постановление (определение) о назначении судебно-почерковедческой экспертизы, обязан точно и конкретно сформулировать задание эксперту, в противном случае, как показывает опыт, это может сказаться на полноте и правильности решения экспертом поставленной перед ним задачи.

В вопросе эксперту, во-первых, необходимо точно назвать подлежащий установлению факт, во-вторых, указать непосред­ственный объект исследования (рукописный текст или его часть, цифровая запись, подпись), точно обозначить при этом его месторасположение в документе и указать реквизиты доку­мента.

Так, если ставится задача идентификационного характера и необходимо установить факт выполнения текста (подписи) кем-то из определенных лиц, в вопросе должны быть указаны фамилии, имена и отчества этих лиц. Когда исследуемым объектом является подпись определен­ного лица и на разрешение эксперта ставится вопрос об ее исполнителе, в вопросе должны быть указаны как фамилия ли­ца, от имени которого эта подпись значится, так и фамилии лиц, подозреваемых в ее исполнении. В случае, когда экспертному исследованию подлежит под­пись от имени вымышленного лица, это обстоятельство отра­жается в постановлении (определении) о назначении эксперти­зы либо непосредственно в самой формулировке вопроса.

Методика ис­следования подписей предусматривает решение вопроса об исполнителе спор­ной подписи только после установления, не выполнена ли данная подпись лицом, от имени которого она значится (т.е. подлинности подписи). Исключением являются подписи, исполненные от имени вымышленныхлиц. При этом идентификационные вопросы исследования подписи могут быть поставлены в приводи­мых ниже редакциях.

Во-первых: «Не выполнена ли подпись от имени X. на представленном документе (в строке .... представлен­ного документа) самим X?» (вопрос о подлинности исследуемой подписи).

Во-вторых, если в качестве исследуемого документа пре­доставляется не оригинал документа, а копия, то в вопросе это дол­жно быть отражено, например, следующим образом: «Не выполне­на ли подпись от имени X. на ксерокопии (электрофотографической копии) договора ... самим X. или другим лицом?»; «Не является ли ксерокопия подписи от имени X. на представленной доверенности ксерокопией подписи, выполненной самим X?»; «Не выполнена ли подпись от имени X. на представленном документе самим X. или У.?» (вопрос о подлинности исследуемой подписи и о выполнении ее по­дозреваемым).

С точки зрения удобства исследования, при большом количестве исследуемых подписей имеет смысл группировать их соответствен­но по фамилиям и задавать вопрос по одному лицу (на подлинность) и затем отдельно на подозреваемого (или подозреваемых): «Не вы­полнены ли подписи от имени X. в графе «Подпись» в строке №... на представленных платежных ведомостях - самим X.?», «Не вы­полнены ли данные подписи от имени X. - С. или М., К.?»; «Не вы­полнена ли подпись от имени вымышленного лица М. на представ­ленном документе X.?»; «Не выполнены ли подписи от имени X. одним лицом?»

При решении не идентификационных (диагностических) вопросов исследования подписей, задание судебному эксперту может быть сформулировано следующим образом: «Имеются ли признаки изменения почерка в иссле­дуемых подписях?» (имеется в виду подражание подлинным подпи­сям, необычное состояние исполнителя, намеренное изменение под­писного почерка в случаях «автоподлога» и т.д.). Данный вопрос может быть поставлен следователем как дополнительный, если по­дозреваемый утверждает, что выполнял подпись под сильным пси­хологическим давлением, в неудобных условиях и т. д., а другие доказательства не подтверждают эти обстоятельства. Или по другому поводу: «Не могла ли быть исследуемая подпись выполнена в состоянии алкогольного опьянения?»

Точность и полнота вопросов, ставящихся на разрешение эксперта-почерковеда, во многом зависят от тщательности осмотра следователем и судом документов, подлежащих иссле­дованию. Своевременно и детально произведенный осмотр до­кумента обеспечивает правильную формулировку заданий экс­перту: при изучении документа устанавливаются особенности, индивидуализирующие непосредственно исследуемый объект (текст, подпись, цифровая запись), что очень важно для под­бора сравнительного материала, определения вида и характера свободных образцов почерка и условий отобрания эксперимен­тальных образцов почерка.

5.3. Общие положения методики проведения

почерковедческой экспертизы
Методика экспертизы почерка основывается на общих правилах криминалистического исследования и имеет некоторые специфические особенности, подробно изло­женные в специальной литературе. Вначале эксперт знакомится с обстоятельствами дела и заданием, осматривает представленные на экс­пертизу сравнительные материалы, обращает внимание на общие признаки почерка и предположительно решает вопрос о достаточности представленных образцов.

Далее эксперт подвергает раздельному анализу почерк, которым выполнены исследуемые документы, и почерки предполагаемых исполнителей, тщательно изу­чая общие и частные признаки почерка, а также топо­графические и признаки письменной речи.

Изучив признаки выработанности почерков, эксперт может сравнить их и сделать определенный вывод:

– если документ выполнен почерком с большей выработанностью, чем почерки предполагаемых лиц, он может исклю­чить их как исполнителей данного документа, поскольку они не обладают подобной техникой письма и, следова­тельно, не могут быть исполнителями таких документов;

– если же степень выработанности окажется одинаковой или даже если она будет в исследуемом почерке ниже, чем у предполагаемых лиц, эксперт продолжает анализ и сравнительное исследование. В случае, если степень выработанности в исследуемом почерке окажется мень­шей, чем у предполагаемых исполнителей, то это еще не значит, что кто-либо из них не может быть исполнителем документа, так как выработанность почерка можно сни­зить путем намеренного изменения его или подражания.

Основной задачей раздельного анализа является ин­дивидуализация каждого объекта (отдельно почерка, ко­торым исполнен исследуемый документ, и почерка подо­зреваемых лиц). Индивидуализация почерков достигает­ся путем тщательного и всестороннего исследования всех его признаков, анализа их причинной связи и взаимоза­висимости. Так, изучив характерный комплекс признаков, прису­щий каждому почерку, эксперт сравнивает их для того, чтобы решить вопрос: кем из предполагаемых исполните­лей написан документ.

Раздельный анализ и сравнение как стадии исследо­вания тесно связаны между собой. И в том, и в другом случае процесс исследования протекает от общего к част­ному: от анализа и сравнения общих признаков к изуче­нию особенностей, т. е. частных признаков.

Первый этап. Подвергнув анализу признаки письмен­ной речи, признаки общей характеристики, топографиче­ские и общие признаки, эксперт может приступить к сравнению объектов по этим общим признакам. При этом он может сделать ряд выводов, которые имеют оконча­тельное, а иногда предварительное значение. Установле­ние в сравниваемых почерках одинаковой выработанности и общего строения, топографических признаков и признаков письменной речи, а также общих признаков позволяет решить вопрос о принадлежности данных по­черков к одному типу и группе, выдвинуть гипотезы о том, кем из предполагаемых исполнителей вероятнее всего выполнен исследуемый документ. Различие указан­ных признаков (и прежде всего степени выработанности) дает в ряде случаев возможность сузить круг лиц, исклю­чить отдельных из них в качестве исполнителей представ­ленных на экспертизу документов.

Различие этих признаков, кроме степени выработан­ности, далеко не всегда служит достаточным основанием для отрицательного вывода о тождестве, без учета част­ных признаков. Поэтому после анализа и сравнения всег­да следует второй этап: тщательное и всестороннее изу­чение и сравнение частных признаков почерка. Анализ и сравнение этих признаков нередко производится одновре­менно, тем более, если на экспертизу представлены образцы почерка одного-двух лиц.

Частные признаки почерка изучаются в буквах по алфавитному порядку, что облегчает их анализ и преду­преждает пропуски. В свою очередь при анализе призна­ков, отобразившихся в письменных знаках, можно руководствоваться той последовательностью, в какой указан­ные признаки были изложены выше. В процессе анализа частных признаков почерка эксперт не преследует цель установить какой-то их макси­мум или минимум. Он не стремится выявлять либо сов­падающие, либо различающие признаки. И те, и другие важны для правильной оценки и дачи объективных вы­водов. Эксперт не ставит также задачи изучить все признаки безотносительно их идентификационной цен­ности.

В целях индивидуализации каждого почерка эксперт должен выявить такой комплекс признаков, который от­вечал бы этим условиям и мог послужить достаточным основанием для достоверного вывода. Опыт показывает, что для индивидуализации почерка важно, чтобы: каждый частный признак имел самостоятельное идентификационное значение; признак был устойчивым в конкретных рукописях и вместе с тем редко встречаю­щимся в почерках, относящихся к одной группе.

Относительная самостоятельность при­знака означает, что каждый признак должен сущест­венно отличаться от других и не поглощаться ими, его принадлежность закономерна и не может быть случай­ной. Поясним это на примерах.

Идентификационное значение признака определяется также его устойчивостью, повторяемостью в рукописи конкретного лица. Чем чаще признак проявляется в од­ноименных буквах, тем он является более существенным. Единичное проявление признака не исключает случайно­сти его происхождения. Для идентификации имеют зна­чение лишь устойчивые частные признаки, наиболее ча­сто встречающиеся в рукописи их вариации. Например, единичные обводки и дополнительные штрихи в отдель­ных буквах еще ни о чем не говорят: их происхождение может объясняться множеством случайных моментов, но они могут иногда отражать манеру пишущего, если экс­перт убедится в их устойчивости, и только в этом случае их можно использовать в качестве идентификационных признаков.

При исследовании рукописей, выполненных левой ру­кой (при обычном письме правой), важно различать две группы признаков: признаки почерка, перенесенные из обычного и являющиеся результатом движений, вы­работанных при письме правой рукой, так как последние обычно воспроизводятся левой рукой, хотя и в зеркаль­ном виде; искаженные признаки, возникающие вслед­ствие замены пишущей руки.

Первая группа признаков имеет большее идентифи­кационное значение, во-первых, благодаря тому, что они бывают значительно устойчивее, чем вторая группа, во-вторых, эта устойчивость признаков обусловлена оп­ределенной закономерностью: привычные способы письма, выработанные при движении правой рукой, с неиз­бежностью проявляются и при движениях левой, по­скольку у пишущего еще сказывается влияние соответст­вующих навыков письма правой рукой. Вторая группа признаков обычно малоустойчива и выражается в много­численных, подчас чисто случайных вариациях.

Точно так же при исследовании текстов, выполнен­ных с подражанием печатному шрифту, обычно наблюда­ются три группы признаков: такие же признаки, что и в обычном скорописном почерке; признаки, устойчиво проявляющиеся в начертании одноименных букв, либо букв, содержащих одинаковые элементы, хотя и выполненных с подражанием печатно­му шрифту, в особенности в сложных по конструкции письменных знаках; признаки неустойчивые, проявляющиеся по-разно­му даже в одноименных письменных знаках.

Устойчивость признака определяется иногда путем выявления его повторяемости в одноименных буквах. Математический подсчет одноименных букв и числа про­явлений в них признаков в ряде случаев оказывается по­лезным. Однако этого еще недостаточно для суждения об их устойчивости. Эксперт должен определить, в каких сочетаниях букв и конструкциях элементов букв проявля­ются различные варианты признака. Дело в том, что одноименные буквы в зависимости от места в слове (в начале, середине и конце) и сочетания с различными бук­вами различаются не только по своей конструкции, но и по количеству и качеству частных признаков и, следова­тельно, количеству и виду вариаций. Частные признаки могут видоизменяться; от этого меняется количественное соотношение различных вариантов частных признаков. Вот почему суждение об устойчивости частных признаков выносится главным образом на основе изучения взаимо­зависимости и сочетаний признаков и их вариаций.

Оценку идентификационного значения признаков ре­комендуется начинать с различающихся признаков. Экс­перт должен найти и правильно объяснить причины выяв­ленных различий.

Различия признаков могут свидетельствовать о мно­гом: исследуемый документ выполнен не тем лицом, об­разцы почерка которого представлены на экспертизу; исследуемый документ выполнен данным лицом с искажением своего почерка либо был написан им в не­обычных условиях; исследуемый документ написан другим лицом пу­тем подражания определенному почерку; исследуемый документ выполнен другим лицом, почерк которого сходен с почерком в исследуемом доку­менте.

На всех этапах исследования, и прежде всего в ста­дии раздельного анализа, эксперт должен стремиться найти объяс­нение происхождению различных признаков, рассматри­вая их в связи с определенным начертанием письменных знаков. Различия признаков нередко бывают очевидными, если исследуемый документ выполнен не тем лицом, об­разцы которого представлены эксперту. Наблюдающиеся при этом совпадающие признаки могут быть обусловле­ны сходством почерков. Проведенные исследования сход­ных почерков показывают, что, несмотря на одинаковую выработанность и строение почерка, наклон и размер, а также на совпадение – ряда частных признаков в одно­именных буквах, все-таки при тщательном анализе всех признаков и их вариаций в различных элементах одно­именных букв и сочетаниях букв, как правило, удается выявить существенные различия и дифференцировать встречающиеся в экспертной практике сходные почерки. Выявление и оценка различий значительно затруд­няется при исследовании текстов, выполненных искажен­ным почерком.

Подражание почерку другого лица характеризуется попыткой не только скрыть свой почерк, но также и изменить его с тем, чтобы он походил на почерк другого лица. Подделыватель не пишет, а скорее всего рисует, отчего его движения становятся за­медленными. При копировании письменных знаков можно заметить остановки, которые требуются для выяснения дальнейшего направления движений при выполнении эле­ментов букв и способов их соединения в оригинале. При не­точностях копирования подделыватель поправляет и подри­совывает элементы знаков. Такие остановки и поправки хо­рошо заметны, если просматривать такую рукопись с помощью лупы.

Особенности методики исследования подписей. Подпись – это собственноручное написание фамилии для удостоверения каких-либо фактов, в том числе и со­держания написанного. В подписи отражается меньше почеркового материа­ла, чем в тексте. Но, несмотря на это, установление лич­ности исполнителя по подписи проводится экспертами в подавляющем большинстве безошибочно. Экспертиза подписей основывается на определенных научно разработанных и проверенных на практике поло­жениях.

Подпись человека формируется на базе графических навыков, выработанных у пишущего для рукописных тек­стов. Практика показывает, что степень выработанности навыков при начертании подписи бывает более высокой, чем при выполнении текста. Следовательно, при исполне­нии подписи проявляется больше автоматизма и устойчи­вости в движениях. Известны случаи, когда лицо, не умеющее писать, все-таки может хорошо расписываться это происходит потому, что в практической деятельности возникает большая потреб­ность в удостоверении документов путем их подписи.

Индивидуальность подписей объясняется не только различием анатомических, физиологических и психологи­ческих свойств личности пишущего и многочисленными внешними факторами, на ее формирование оказывают влияние выработанные общие навыки письма. При криминалистическом исследовании подписей учи­тываются определенные особенности идентификационных признаков.

Большое значение для целей идентификации личности по подписи имеет транскрипция подписи, т. е. общее по­строение графического изображения, обозначающего фа­милию, а иногда и имя подписывающегося.

Исследование подписей складывается из двух ос­новных стадий:

1. Исследования в целях установления признаков технической подделки подписи, а также выявления при­знаков подражания, восстановления плохо видимых подписей или отдельных ее элементов.

2. Изучения признаков почерка в целях установле­ния исполнителя подписи.

Техническое исследование подписей состоит в изучении экспертом способов подделки подписей, к которым относятся: перекопировка подписи через копировальную бу­магу с последующей обводкой ее чернилами или каран­дашом; передавливание подлинной подписи на бумагу с последующей обводкой ее карандашом или чернилами; срисовывание подписей карандашом с последую­щей их обводкой; перерисовывание на просвет.

Иногда встречаются подделки путем переноса подпи­си с помощью фотографической бумаги, гектографиче­ской массы, фотомеханическим способом с изготовлени­ем специального клише, проекционным способом и др. Для распознавания технических подделок подписей в экспертной практике используются совершенные науч­ные методы, технические, средства.

По окончании технического исследования эксперт приступает ко второй стадии исследования: сравнитель­ному исследованию признаков подписи с почерком пред­полагаемых исполнителей. При этом вначале эксперт ре­шает вопрос, не исполнена ли подпись тем лицом, от имени которого она значится, и лишь затем, когда на пер­вый вопрос дан отрицательный ответ, проводится иссле­дование с целью установить, кем из подозреваемых она выполнена.

Почерковедческое исследование подписи проводится по общим правилам, изложенным применительно к тек­стам. Эксперт анализирует не только признаки подписи предполагаемых исполнителей, но и в целом почерка (т. е. изучает и рукописи, и подписи), поскольку в на­чертании подписей и рукописей у пишущего обычно на­блюдается много одинаковых признаков.

Подвергая анализу и сравнению признаки исследуе­мой подписи с почерком лица, от имени которого эта под­пись выполнена, эксперт стремится обнаружить прежде всего признаки необычного выполнения (непривычных условий письма), а также исполнение путем подражания либо с намерением исказить свою подпись (автоподлог). Лишь исключив возможность выполнения подписи путем подражания (а еще ранее техническую подделку), экс­перт может сделать вывод о ее подлинности и приступить к сравнительному исследованию.

Опыт показывает, что эксперты-криминалисты могут установить не только сам факт исполнения подписи с подражанием, но нередко и личность ее исполнителя. При исследовании подписей легче исключить то или другое лицо в качестве их исполнителя, чем сделать вы­вод о том, кто ее написал, тем более, если подпись вы­полнена с умелым подражанием.