Производство судебноэкономической экспертизы
 Скачать 295.86 Kb.
|
|
Глава 6. ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ 6.1 Предмет и объекты, исследуемые при проведении технико-криминалистической экспертизы документов Предметом технико-криминалистической экспертизы документов является установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, об обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в него изменений. В предмет судебно-технической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эксперт не вправе делать таких выводов. В ряде статей УК РФ законодатель использует понятие подделки для обозначения состава преступления. Оно охватывает как совокупность предпринятых субъектом мер по изготовлению подобия того или иного документа (штампа, печати, бланка) или его изменению, так и виновное отношение к этим действиям. С субъективной стороны этим преступным действиям присущ не только прямой умысел, но и наличие специальной цели, желание использовать поддельный документ (печать, бланк). Таким образом, для установления подделки документа необходимо различать два взаимосвязанных критерия: юридический и технический. Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинного документа при частичной подделке либо факт фальсификации всех реквизитов документа в случае полной подделки. Технический критерий, как правило, устанавливается с помощью технико-криминалистической экспертизы документов и в совокупности с правовым критерием обеспечивает правильное применение уголовного закона. Эксперт-криминалист решает только технические вопросы, связанные с подлогом документов. Например, при определении изменения содержания документа эксперт устанавливает, что в конкретной записи одна цифра написана поверх другой, а следователь и суд выявляют цель изменения: исправление ошибочно внесенной записи; маскировка преступного деяния (недостачи, хищения и т.д.). Таким образом, в компетенцию эксперта-криминалиста не входит решение вопросов о подлинности или поддельности документов. Объектами судебно-технической экспертизы документов являются главным образом документы. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов (например, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих машин, средств полиграфической техники). Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом (когда речь идет об установлении способа его изготовления, идентификации целого по частям); при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п. Однако чаще техническому исследованию подвергаются фрагменты документов. Поэтому следователи и судьи должны четко определять непосредственный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенная фотографическая карточка в удостоверении, чернильные штрихи подписи и т.д. Объектами экспертизы являются и технические средства (приспособления, механизмы), используемые для изготовления документов (например, печати, штампы, нумераторы, дататоры, компостеры, типографское и полиграфическое оборудование), пишущие машины и материалы документов (средства письма, бумага, вспомогательные вещества). При обнаружении, изъятии и исследовании документов – вещественных доказательств руководствуются общими правилами обращения с вещественными доказательствами. Изучение документа рекомендуется начинать с установления его назначения, уяснения основного текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций, пометок). При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того, изучается состояние лицевой и оборотной сторон, краев документа. Когда документ заполнен от имени юридического лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для установления признаков подделки. При подготовке материалов для технико-криминалистической экспертизы следователь должен обращаться с ними так, чтобы не повредить либо не затруднить экспертного исследования. В постановлении о назначении экспертизы документа необходимо указать: все реквизиты документа и его содержание. При наличии значительного по величине текста необходимо цитировать его начало и конец; внешний вид документа; цвет, качество бумаги, формат, цвет и краску красителя (чернила, фломастер, шариковая паста); наблюдаемые признаки, характерные для подделки. Для проведения идентификационных исследований необходимы образцы для сравнительного исследования. Поскольку экспертам все чаще приходится сталкиваться с документами «высокого уровня» подделки, то к образцам предъявляется ряд обязательных условий, продиктованных методикой экспертизы. Решение вопросов о способе изготовления печати (штампа) по ее оттиску в представленном документе, подлинности печати (штампа), которой нанесен данный оттиск, возможно лишь при сравнении с образцами оттисков подлинной печати (штампа). Для этого целесообразно представлять эксперту действующую удостоверительную печатную форму (необходимо заранее выяснять вопросы об использовании данной организацией разных печатей (штампов) в определенные промежутки времени и их уничтожении), а также печати (штампы), обнаруженные у подозреваемого. Для получения качественных образцов оттисков печати (штампа) целесообразно привлекать специалиста. При этом необходимо соблюдать ряд требований. Во-первых, получить не менее двадцати экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов на листах белой нелинованной бумаги. Во-вторых, использовать штемпельные подушечки из микро и крупнопористого материала. В-третьих, оттиски наносить: на сильно и слабопроклеенную бумагу; краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск; перпендикулярно к поверхности бумаги с разной силой нажима (слабый, средний, сильный) равномерно по всей печати; сильно-, средне- и слабо смоченной краской, т.е. с различной степенью интенсивности окрашивания; на лист с различной подложкой (мягкой, твердой). В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если у данной организации имеется не одна печать (штамп), на экспертизу следует представлять также образцы оттисков всех печатей. Кроме того, целесообразно представлять и свободные образцы оттисков печати (штампа), выполненные до и после обозначенной в исследуемом документе даты. При идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на которых предположительно выполнены документы. В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом желательно напечатать текст на машине до и после чистки шрифта. При направлении на исследование машинописного документа для установления времени его исполнения на конкретной пишущей машине в качестве сравнительного материала необходимо представлять тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации. Кроме того, эксперту необходимо сообщать подробные данные о ремонте пишущей машины (времени ремонта конкретных деталей). При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на различной полиграфической технике (принтеры, ксероксы различной модификации) в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном оборудовании примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее десяти страниц). Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах полиграфического оборудования (аппарата), с указанием характера ремонта. Тип, марка и модель аппарата устанавливается по систематизированным общим признакам, характеризующим классификационные группы и отображающимся в оттисках (копиях). При идентификации ножа бумагорезательной машины в качестве образцов необходимо представлять продукцию, изготовленную на ней в предполагаемый период. Следует учитывать, что ножи бумагорезательной машины часто подвергаются заточке. Если необходимо идентифицировать брошюровальную машину, образцами служат изделия, изготовленные на ней в то же время, что и исследуемый документ. При идентификации печатной формы (набор из литер, стереотип, клише) целесообразно направлять на исследование либо печатную форму, с которой мог быть напечатан исследуемый текст, либо ее оттиски на белой нелинованой гладкой бумаге. Оттиски изготавливаются с помощью типографской краски с большим и малым нажимом на форму при различной интенсивности окраски. Сильно загрязненные печатные формы после получения сравнительного материала надо промыть и с промытой формы изготовить дополнительные образцы. В случае установления, выполнены ли записи чернилами из авторучки (конкретной чернильницы), нужно направлять эксперту все обнаруженные у лица авторучки, флаконы и иные емкости, содержащие чернила или их остатки, а также документы, которые могли быть выполнены данной авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять также ампулы с пастой или ее остатками. Для определения предприятия-изготовителя необходимы следующие справочные данные: о всех предприятиях, изготавливающих эти изделия; сведения о технологии производства таких изделий по каждому предприятию, о проводимом на каждом предприятии анализе свойств указанного изделия по различным периодам; соответствующие образцы продукции за интересующий следователя (суд) срок. В большинстве случаев в подборе материалов и образцов для экспертизы желательно использовать помощь специалистов. Участие специалистов фактически обязательно в случаях получения образцов для сравнения электрографических копий, типографских и полиграфических изделий при идентификационных исследованиях, а также для исследования основы документов и материалов письма с целью установления изготовившего их предприятия и крайне желательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение признаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдельных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать. 6.2. Общая характеристика возможностей технико-криминалистической экспертизы документов В зависимости от объектов исследования и решаемых задач технико-криминалистическая экспертиза документов подразделяется на следующие виды: исследование реквизитов документов; исследование оттисков печатных форм; исследование материалов документов. Экспертизой реквизитов документов решаются следующие задачи: определение способа изготовления документа; установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов; восстановление слабо видимых и невидимых записей. При производстве экспертизы оттисков печатных форм исследуются: оттиски печатей и штампов, факсимиле; машинописные тексты и тексты, отпечатанные на других аналогичных множительных (знакопечатающих) аппаратах; полиграфическая продукция. К экспертизе материалов документов относятся исследования: материалов письма (чернил, паст, карандашей, туши, штемпельных и типографских красок, красителей для копировально-множительной техники, копировальных бумаг, лент для пишущих машин, фломастеров и т. п.); материалов основы документа (бумага, картон, фанера, ткань и др.); вспомогательных веществ (клеящие вещества, защитные покрытия, лаки). Как видим, каждое направление судебно-технической экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. Все вопросы, составляющие предмет судебно-технической экспертизы, по своему содержанию можно разбить на три основные группы: 1) вопросы, связанные с определением обстоятельств изготовления документа, его первоначального состояния и способов изменения его содержания, условий хранения, использования и т. д., т. е. вопросы неидентификационного характера; 2) вопросы, связанные с идентификацией материалов, способов и технических средств изготовления документов либо отдельных их фрагментов; 3) вопросы, направленные на отождествление по отображениям (оттискам) пишущих машинок, печатей, штампов и других средств множительной техники. В отношении одного и того же документа или его фрагмента одновременно могут ставиться и решаться идентификационные и неидентификационные вопросы. Причем решению идентификационных вопросов может предшествовать установление обстоятельств неидентификационного характера. Для решения вопросов, относящихся к предмету судебно-технической экспертизы, используются различные методы: микроскопические, фотографические, физические, технические и химические, основанные на современных достижениях естественно-технических наук. Неидентификационные исследованиянаправлены на: – распознавание способов изготовления документа либо его фрагментов (полиграфический, фотографический, рукописный с использованием одинаковых или разных материалов, кустарный либо заводской и т. д.), а также способов изменения содержания документа: травление, подчистка, дописка (допечатка); – определение первоначального содержания документа, выявление записей, ставших невидимыми или слабовидимыми в результате его подчистки, травления, зачеркивания, сожжения, обесцвечивания и т. п.; – установление абсолютной и относительной давности изготовления документа, в том числе хронологической последовательности выполнения его фрагментов, путем исследования участков пересечения штрихов; – определение места, условий хранения документа, а также материалов и средств, с помощью которых он изготовлен Для решения неидентификационных задач следователь, суд могут предложить эксперту установить различные обстоятельства путем решения следующих примерных вопросов. Определение способа изготовления документа и изменения его первоначального содержания: – каким способом изготовлены бланки документов (фотографическим, полиграфическим); – не изготовлены ли представленные на экспертизу дипломы, удостоверения и т. д. одинаковым способом; – типографским или самодельным способом изготовлена данная печатная продукция; – ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплялась подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.); – не использована ли для изготовления исследуемого документа часть другого, имеющего подпись или оттиск печати; – каким способом нанесены оттиски печати, штампа в данном документе; – не подвергались ли записи в документе (указывается конкретный участок) травлению, подчистке; – не дописана ли в документе итоговая сумма; – не допечатаны ли отдельные знаки, слова, строки в документе. Определение первоначального содержания документа: – какие записи подвергались воздействию травящих веществ, были зачеркнуты, подчищены либо закрыты красящим веществом; – каково содержание обесцветившихся записей, оттисков печатей, штампов в документе; – есть ли на лицевой и оборотной стороне документа записи, откопировавшиеся при контакте с другими документами; – каково содержание текста, отобразившегося в следах давления либо в записях на промокательной (или копировальной) бумаге; – имелся ли последующий экземпляр при выполнении машинописного документа; – каково содержание записей в сожженном документе; – каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов. Определение давности изготовления документа либо его фрагментов: – одновременно ли выполнены фрагменты документа (указывается, какие именно); – что было выполнено ранее – подпись или текст, текст или оттиск печати (штампа); – в одну или в разные закладки были отпечатаны экземпляры документа, исполненные через копировальную бумагу; – в каком году (или в какой период времени) напечатан данный документ на конкретной пишущей машинке; – до или после образования складок выполнен рукописный текст документа. Определение общности документов и материалов, с помощью которых она изготовлены, по условиям их хранения и эксплуатации: – не хранились ли данные документы совместно (в одном месте, в одной пачке); – не вырваны ли листы, бланки документа одновременно из одной книги, брошюры, тетради; – не были ли документы смяты (или разорваны) одновременно. Идентификационные исследованияв общем сводятся к установлению: – целого по его частям (например, восстановление документа по обрывкам бумаги, по рассыпанному шрифту набора); – тождества материалов (идентификация бумаги, чернил, карандашных мин, клея, сургуча), с использованием которых обычно изготавливаются различного рода документы. Наряду с этим большую самостоятельную группу составляют идентификационные исследования в целях отождествления технических агрегатов и приборов, используемых для изготовления документов: пишущих машинок, печатей, кассовых аппаратов, компостеров, перьевых ручек, карандашей, различного рода аппаратов множительной, в том числе полиграфической, техники. К этой же группе исследований относится идентификация исполнителя машинописного документа. Для решения идентификационных задач следователь, суд могут предложить эксперту установить различные обстоятельства путем решения следующих примерных вопросов. Установление целого по его частям: – не составляли ли разорванные (или сожженные) части ранее единого документа; – не являются ли данные документы частями какого-либо комплекта (тетради, брошюры, подшивки нарядов и т. п.); – не составляли ли данные принадлежности часть единого типографского набора, использованного для изготовления конкретного документа (входных билетов, удостоверений, дипломов); – не являются ли чернила в флаконах чернилами одной партии, не исполнен ли документ чернилами такой же партии; – не заправлена ли ручка чернилами из конкретного флакона. Установление тождества материалов, использованных для изготовления документов: – не изготовлены ли документы из листа бумаги, представленного на экспертизу; – не написан ли текст и не сделаны ли подписи в документах чернилами данной авторучки, или они выполнены разными чернилами (постановка этого вопроса возможна, если имеются данные о том, что использованные чернила содержат индивидуализирующие признаки либо они обладают особенностями, обусловленными специфическими условиями хранения, эксплуатации и т. п., которые должны подробно описываться в прв-цессуальных документах и сообщаться эксперту). – не выполнены ли записи в документе пастой из представленной шариковой ручки; – не исполнены ли документы (либо их реквизиты) данным карандашом; – не напечатаны ли реквизиты одного и того же документа с использованием разных листов копировальной бумаги; – не были ли заклеены конверты (записи) одним и тем же клеем; – одинаковыми или разными сургучами опечатывались конверты. В целях идентификация технических средств, с помощью которых изготовлялись документы, по отображениям их формы могут ставиться следующие вопросы: – не напечатан ли документ (документы) или фрагменты его на данной пишущей машинке; – не нанесен ли оттиск в исследуемом документе (в нескольких документах) данной печатью (штампом); – на каком конкретно кассовом аппарате были пробиты данные кассовые чеки; – одним или разными компостерами сделаны отметки на билетах и нанесены ли они данным компостером; – не выполнялись ли записи в документах одной и той же ручкой или одним и тем же карандашом; – не одним ли бумагорезательным ножом обрезались сравниваемые документы; – не на данной ли брошюровальной машине брошюровалась блоккнижка; – не изготовлены ли бланки документов с помощью данного набора (формы); – к какому виду множительной техники (большой или малой полиграфии) относится аппарат, на котором отпечатан исследуемый документ; – не отпечатан ли документ на конкретном множительном аппарате, к которому имел доступ обвиняемый. Перед экспертом-криминалистом возможна постановка вопросов, связанных с идентификацией исполнителя машинописного текста, а именно: напечатан документ одним или двумя лицами; кем из подозреваемых напечатаны машинописные документы, образцы которых представляются на экспертизу. Обычно многие из названных выше вопросов успешно решаются на основе комплексного исследования, но иногда эксперты не могут дать категорический ответ на вопрос ввиду неразработанности эффективных методов исследования. Судебно-техническая экспертиза имеет смежные области с судебно-почерковедческой, трасологической, криминалистической экспертизами веществ и материалов. Подчас они образуют предмет комплексной экспертизы, которая может поручаться нескольким специалистам. Посредством, например, комплексной технико-почерковедческой экспертизы решаются вопросы о дописке и изменениях первоначальных рукописных записей. Нередко комплексным исследованием решается вопрос о способе выполнения подписи (подпись перекопирована, выполнена с предварительной подготовкой карандашом, путем передавливания острым предметом). В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться и идентификационные, и диагностические вопросы. 6.3 Общие положения методики проведения технико-криминалистической экспертизы документов Методики технико-криминалистической экспертизы различаются в зависимости от установления тех обстоятельств, по поводу которых данная экспертиза была назначена: – Установление факта и способа изменения первоначального содержания документа. – Исследование оттисков печатных форм. – Исследования материалов документов. – Исследование документов, снабженных специальными средствами защиты. – Установление содержания зачеркнутого текста, соженных и поврежденных иными способами документов. Установление факта и способа изменения первоначального содержания документа.Наиболее распространенными способами изменения первоначального содержания документа являются дописка (дорисовка, допечатка), подчистка, травление и смывание записей с последующим внесением в документ новых данных (или без них). Иногда изменения вносятся в содержание документов путем дописки (дорисовки, допечатки) чисел, букв, слов, переклейки фотокарточек, марок и т.д. Эксперты располагают средствами не только для выявления фактов изменения документов, но и для восстановления их первоначального содержания. Соответствующие методики дают возможность успешно устанавливать первоначальный текст документа, как удаленный подчисткой, травлением, так и залитый (зачеркнутый), обесцветившийся либо исполненный специальными невидимыми (симпатическими) чернилами, а во многих случаях и содержание сожженных документов. В следственно-судебной практике часто возникает вопрос о времени исполнения записей, одновременности или разновременности выполнения отдельных частей документов, которые обычно составляются в нескольких экземплярах. В криминалистике существуют понятия относительного и абсолютного возраста. В техническо-криминалистической экспертизе документов различают соответственно относительную и абсолютную давность их исполнения. Относительная давность определяется по последовательности выполнения отдельных фрагментов документа, одновременности или разновременности внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. Под абсолютной давностью понимается время, определяемое годами, месяцами, днями составления документа. Выяснение относительной давности является, по существу, средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Решению этих задач может способствовать дифференциация (различение) чернил, паст шариковых ручек. Для определения последовательности выполнения частей документа используется комплекс методов: микроскопические (в том числе в поляризованном свете), фотографические (со светофильтрами, в инфракрасных и ультрафиолетовых лучах), профилирование, наблюдение видимой и инфракрасной люминесценции, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод, съемка на цветные материалы, обработка участка пересечения штрихов химическими реагентами. Например, хронологическая последовательность записей, выполненных шариковыми ручками (или карандашами), может быть определена с помощью микроскопического исследования мест пересечения, профилирования и адсорбционно-люминесцентного метода. Определение абсолютной давности изготовления документов основывается на изучении содержания документа и его реквизитов, состава бумаги, красителей, при котором нередко выясняется, что документы выполнены средствами письма, не изготавливаемыми промышленностью в то время, которым датирован документ. Рецептурные и технологические данные нередко позволяют установить выпуск материала документа не только определенным заводом-изготовителем, но и в конкретный период. Перед экспертами иногда ставятся вопросы, касающиеся установления давности исполнения машинописных документов. Для определения абсолютной давности исполнения машинописного текста изучаются признаки износа шрифта и дефекты печатающего механизма машины, отображенные в тексте, их изменение на протяжении относительно продолжительного периода, а также технологические данные, свидетельствующие о времени изготовления шрифта. Примерная дата исполнения машинописных документов успешно устанавливается по выявленному комплексу признаков, ибо совокупность отображенных в тексте признаков неповторима для конкретного периода. Возможности исследования оттисков печатных форм. В настоящее время такие исследования позволяют определить способ нанесения изображения (отпечатка) и вид печатной формы, отождествить печатное средство (конкретную множительную технику, печать, штамп, дататор, нумератор и т.д.), установить примерное время получения отпечатка, а нередко и отдельные признаки лица, его изготовившего. Исследование документов, изготовленных с помощью средств копировально-множительной техники, начинается с установления способа печати. Возможности исследования материалов документов.Необходимость исследования материалов возникает при решении как идентификационных (идентификации технических средств, пишущих приборов и определенного объема материала, а также документа по его частям), так и диагностических задач (для установления обстоятельств изготовления документа, факта и способа внесения изменений в него, восстановления первоначального содержания документа, подвергшегося изменениям). Исследование материалов письма помогает решению задач по установлению способа выполнения текста (полиграфический, машинописный, рукописный) и нанесения на документ защитных средств, может способствовать решению задач по определению абсолютного возраста документа. Выявлению фактов удаления записей, добавления новых путем дописки или допечатки, полной или частичной замены реквизитов (например, замены фотоснимка владельца документа) способствует выявление изменений в составе и других свойствах материалов документов. Положительному решению вопросов о дописке или допечатке может помочь сравнительное исследование состава красящего вещества в записях основного текста и штрихах, подлежащих исследованию. При решении вопроса о переклейке фотоснимков проводится сравнительное исследование клеящего вещества на фотоснимке и документе. При установлении принадлежности частей одному документу решаются частные задачи по установлению общности происхождения материалов письма (бумаги и вспомогательных веществ сравниваемых фрагментов документа). Криминалистическое исследование материалов документов всегда является сложным процессом, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, отражающие специфику состава и свойств исследуемого материала, которые позволяют последовательно отнести его к группе со все более сужающимся объемом: множеству материалов одного назначения, одной химической природы (роду, классу), виду внутри рода, марке, группе, обусловленной общностью происхождения (изготовления, хранения, эксплуатации) и, наконец, индивидуально определенному объему. При исследовании материалов применяется комплекс аналитических методов, позволяющих определять в каждом конкретном случае существенный объем признаков, обусловленных спецификой рецептур, условиями производства, хранения и эксплуатации конкретных материалов и документов. Для исследования материалов, содержащих компоненты - органические вещества, применяются тонкослойная и бумажная хроматография, электрофорез, капельный анализ, спектрофотометрия. Исследование материалов, имеющих в своем составе неорганические вещества, предполагает применение методов рентгеноструктурного и эмиссионного спектрального анализа, спектрофотометрии в видимой области и кинетического анализа, электронной растровой микроскопии. К современным возможностям технико-криминалистической экспертизы документов по исследованию материалов относятся: 1. Комплексные методики криминалистического исследования материалов письма (чернил, паст, штемпельной и копировальной красок, электрографических тонеров), включающие: изучение морфологических признаков методами световой микроскопии; качественный анализ красителей методами тонкослойной и бумажной хроматографии, электрофореза, капельного анализа, спектрофотометрии в ультрафиолетовой, видимой и инфракрасной областях; качественный анализ неокрашенных компонентов методами тонкослойной и бумажной хроматографии в сочетании с капельным анализом, ультрафиолетовой и инфракрасной спектроскопии. 2. Комплексная методика криминалистического исследования цветных карандашей, включающая в качестве основных стадий: анализ качественного состава красителей методами хроматографии, спектрофотометрии и капельного анализа; анализ наполняющих веществ методами рентгеноструктурного анализа, тонкослойной хроматографии, капельного анализа; анализ жировых и связующих веществ методами бумажной и тонкослойной хроматографии. В большинстве случаев удается положительно решить вопрос о дифференцировании писчей бумаги разных предприятий, разных партий бумаги одного предприятия (различающихся по технологии производства и исходному сырью, по параметрам разносторонности бумажного листа, спектральному коэффициенту отражения оптического излучения и количественному содержанию наполнителя в бумаге). В отношении газетной бумаги дифференциация возможна при условии, если она изготовлена на одном предприятии на разных бумажных машинах по одному и разным технологическим режимам; на одной и той же бумажной машине в разные смены; на разных предприятиях по одному и разным режимам. Криминалистическое исследование бумаги одного вида, одной марки, изготовленной по одному и тому же технологическому режиму, определение параметра текстуры позволяет выявлять неконтролируемые изменения технологического режима и в совокупности с другими характеристиками газетной бумаги кладется в основу вывода о ее групповой принадлежности. Особенности экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты.Специфика криминалистической экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты, обусловлена кругом ее задач, объектов и методами исследования. Среди таких документов могут быть бланки паспортов, денежные билеты, ценные бумаги, акцизные марки и др. Изготовление этих и подобных документов возложено на Главное управление производством государственных знаков Минфина России (Гознак). Все они снабжаются специальными средствами защиты от подделки. Проверяемый документ может быть признан поддельным, когда установлено, что он полностью или частично изготовлен иным способом, чем аналогичные подлинные документы (здесь и далее термин «подделка» употребляется в техническом смысле). Это относится к полиграфическому изображению, защитной сетке и водяным знакам. Для определения подлинности денежного билета или бланка документа изучают внешний вид исследуемого объекта и его содержание, проверяют, нет ли грамматических ошибок, пропусков слов и т. п. Особое внимание обращают на рисунки (не искажены ли они, не содержат ли упрощений в исполнении мелких деталей). Грубая, примитивная подделка может быть распознана уже на первоначальной стадии изучения документа. Дальнейшее исследование сводится к проверке защитных средств: водяных знаков, защитной сетки, полиграфического изображения, особенностей материалов документов. Распознание подделки водяных знаков в подавляющем большинстве случаев заключается в установлении того, что водяные знаки образовались не в процессе изготовления бумаги, а нанесены на готовую бумагу. Если будет установлено, что хотя бы один из фрагментов исследуемого документа выполнен не таким способом печати, как подлинные документы того же выпуска, это бесспорно свидетельствует о подделке документа. При установлении содержания зачеркнутого текста очень важно выявить характер движений ручки или другого пишущего предмета – обычно зачеркивание производят однотипными движениями. При изучении видимых штрихов необходимо обратить внимание на расстояние между ними. Некоторые буквы, например, можно выявить по предполагаемому смыслу имеющихся записей. Выявить и расшифровать текст по следам давления можно при помощи косо падающего освещения, при этом необходимо придерживаться той же последовательности, что и при выявлении зачеркнутых записей, т. е. сначала определить количество слоев, количество букв в каждом слове, выявить читаемые буквы, а далее расшифровать текст по смыслу. Некоторые записи, которые закрыты красящими веществами либо обесцветились под воздействием света, могут быть выявлены методом инфракрасной люминесценции. В криминалистике разработаны методы восстановления содержания соженных документов и иных документов, в которых надписи каким-либо образом повреждены. Так, например, для восстановления разорванных документов их части вначале сортируют по качеству бумаги, линовке, цвету штрихов, почерку и другим признакам. При этом отыскивают части, у которых одна или две стороны ровные, т. е. представляют собой углы или края документа. Внутреннюю часть документа заполняют оставшимися обрывками, которые подбираются по форме и содержанию. Монтируют разорванный документ на стекле, а затем накрывают его вторым стеклом такого же размера и окантовывают по краям клеющей лентой. Возможность выявления содержания текстов сгоревших документов во многом определяется составом бумаги, красящего вещества текста, интенсивностью и температурой горения. При обнаружении сгоревших документов прежде всего следует придать им эластичность для предотвращения разрушения в процессе изъятия. Для предотвращения повреждения нельзя брать сгоревшие документы руками, пинцетом. При изъятии таких документов листом бумаги или картона создают легкие потоки воздуха, под воздействием которых документ перемещают на кусок стекла. Затем его увлажняют парами воды или раствором глицерина с помощью пульверизатора. Струю жидкости направляют вверх, чтобы мелкие ее частицы оседали на документ сверху. По мере увлажнения документ расправляют и накрывают другим стеклом. Содержание сгоревших документов в ряде случаев удается выявить осмотром на просвет в косо падающих лучах или при помощи метода их фотографирования с теневым освещением, что позволяет выявить вдавленные штрихи текста. Текст, выполненный графитовым карандашом, типографской краской, содержащей сажу или соли металлов, а также напечатанный на пишущей машинке может быть восстановлен фотографированием в инфракрасных лучах. Возможно выявление текста путем термической обработки. Сожженные документы могут находиться в различных стадиях: высушивания, обугливания, испепеления, озоления. Чаще всего приходится работать с документами, находящимися в стадии обугливания. Если такой документ поместить между двумя термостойкими стеклами, довести его в муфельной печи до испепеления, то фон становится более светлым, на нем проявляются штрихи, содержащие графит, сажу или соли металлов. Для выявления текста могут применяться и другие методы: фотосъемка в рентгеновских лучах, люминесценция. Зачеркнутые и залитые красителем тексты удается прочитать, применяя светофильтры, электронно-оптический преобразователь. Текст, залитый чернилами того же цвета, исследуют в ультрафиолетовых лучах. Если текст залит чернилами фиолетового или синего цвета, то содержание его может быть выявлено фотографированием с применением светофильтра того же цвета, что и чернила. Когда текст выполнен на одной стороне бумаги, ее можно увлажнить бензином, вследствие чего она становится полупрозрачной. Затем документ фотографируют в проходящем свете. |