Институциональная экономика. Институциональная экономика by Одинцова М. И. (z-lib.org) (1). СодержаниеГлава Институты и их роль в регулировании поведения
 Скачать 2.22 Mb.
|
|
основные понятия главы Агентская проблема Асимметрия информации Гибридные формы Доверие Квази-рента Классический контракт Моральный риск Ограниченная рациональность Неблагоприятный отбор Неоклассический контракт Неполнота контракта Отношенческий контракт Пластичный ресурс Подача сигнала (сигнализирование) Полный контракт Просеивание Сигнал Специфичность ресурсов Способ организации сделки «Неуловимый» оппортунизм Фундаментальная трансформация Вопросы для самопроверки 1. Какие требования предъявляются к полному контракту? 2. Почему реальные контракты всегда будут неполными? 3. Что такое ограниченная рациональность человека? 4. Что такое асимметрия информации? Какие виды асимме- трии информации вам известны? 5. Объясните механизм неблагоприятного отбора на примере конкретного рынка (страхования, подержанных автомобилей). 6. Чем стратегия сигнализирования отличается от стратегии просеивания? 280 Глава 4. Контрактные отношения 7. Что такое сигнал? Почему действенность сигнала зависит от величины вложенных в него средств? 8. Опишите стратегии, которыми могут воспользоваться сто- роны на рынке адвокатских услуг. 9. При каких условиях возможно возникновение морального риска? 10. Какие ресурсы называются пластичными? 11. Какие способы предотвращения морального риска вам известны? 12. Чем ограничены возможности применения стимули- рующих контрактов для решения проблемы морального риска агентов? 13. Из чего складываются издержки, возникающие в отноше- ниях принципала и агента? 14. Как выбор средства судебной защиты контракта может влиять на моральный риск и неблагоприятный отбор, возникаю- щие при заключении и исполнении договоров? 15. Как называется тот доход, который является целью вы- могательства? Какие способы экспроприации этого дохода вам известны? 16. Какой ресурс называется «специфическим», и какие виды специфичности ресурса вам известны? 17. Что такое фундаментальная трансформация? 18. Какой контракт называется отношенческим? 19. Какие факторы влияют на выбор типа контракта? 20. Почему классический контракт — негибкий? Каким об- разом экономические агенты приспосабливаются к изменившим- ся условиям, если они заключают классические контракты? 21. За счет чего неоклассический контракт более гибкий, чем контракт классический? 22. Для каких целей в неоклассическом контракте использу- ются гарантии? Приведите пример подобных гарантий. 23. Как решаются споры в неоклассическим контракте, и ка- кую роль играет судебное решение споров? 24. Назовите основные характеристики отношенческого контракта. 25. Какой способ организации сделки применяется, соответ- ственно, при классическом, неоклассическом и отношенческом контракте? 281 4.5. Вымогательство как вид оппортунистического поведения и выбор типа контракта 26. Как понимают доверие экономисты? С помощью какой игры иллюстрируется это понятие? Какие способы решения этой социальной дилеммы вам известны? 27. Как уровень доверия в экономике отдельной страны вли- яет на выбор экономическими агентами типа контракта? Вопросы к размышлению 1. Раймон Дайан приобрел эксклюзивную лицензию на право открывать рестораны Макдональдс в Париже у Рэя Крока, осно- вателя системы Макдональдс. В парижских ресторанах строгие спецификации компании, касающиеся пищевых продуктов, во- пиющим образом игнорировались. Гамбургеры приготавливались без стандартных ингредиентов. Еду хранили так долго и подава- ли такой холодной, что менеджеры Макдональдса, инспектиро- вавшие рестораны, с трудом могли ее есть. Парижские рестора- ны были такие грязные, что франчайзи в системе Макдональдс по всему миру слышали жалобы от своих постоянных клиентов, которым довелось увидеть рестораны Дайана при посещении Парижа. Президент канадского Макдональдса Джордж Кохон на- стаивал «на удалении раковой опухоли» и попытался договорить- ся о выкупе лицензии Дайана. Когда Дайан отказался, компания Макдональдс отозвала его лицензию. Дайан подал иск в суд штата Иллинойс, утверждая, что компания Макдональдс пытается при- своить прибыли от парижских операций. Судья Карри в 1982 году решил дело в пользу Макдональдса, отклонив иск Дайана. Дайте экономическое обоснование судебного решения. Объясните соотношение выгод и издержек оппортунистиче- ского поведения франчайзи типа Дайана: а) до решения суда б) после решения суда. 2. Почему возраст человека не может быть сигналом на рын- ке труда? 3. В чем, на ваш взгляд, заключаются причины ограниченных возможностей правовой системы по предотвращению оппортуни- стического поведения? 4. Сформулируйте условия, при которых станет возможным вымогательство? 282 Глава 4. Контрактные отношения 5. В судебном деле Flynn et al. V. Gold Kist, Inc. (1987) * ответчи- ку по договору было предоставлено исключительное право управ- ления ореховыми рощами истцов и продажи урожая. Истцы в су- дебном иске предъявили две претензии: ответчик неправомерно записал на счет истцов расходы на краску, не произведя работу по покраске; расходы истца на оплату труда были слишком высокими, т.е. он использовал больше рабочей силы, чем требовалось при вы- полнении соответствующих работ. Какая информация является а) наблюдаемой; б) поддающейся контролю третьей стороны и в) не поддающейся контролю третьей стороны? Какую позицию, по ва- шему мнению, занял суд в отношении этих претензий истцов — ак- тивную позицию, которая означает, что он вмешался в отношения сторон, или пассивную, которая проявляется в невмешательстве? Поясните вашу точку зрения. 6. Работник компании А, который прошел специальную под- готовку, оплаченную этой компанией, устанавливал оборудование, производимое компанией А в компании В, которая захотела пере- манить его к себе, считая это выгодной сделкой, потому что ей не придется нести издержки по его обучению. Предлагая работнику перейти к ней на работу, компания В пытается экспроприировать квази-ренту, которая возникает благодаря тому, что работник об- ладает специфическим человеческим капиталом — имеет особые навыки работы на оборудовании компании А, получение которых было оплачено этой компанией. Должен ли закон предоставить компании А право удержать работника? Какие способы удержать работника доступны компании А, если закон откажет ей в этом? 7. Адвоката можно рассматривать не только как агента своего клиента, но и как агента суда. Суд хочет, чтобы адвокат раскрывал истинное положение дел, не затягивал дело, не причинял беспокой- ства другой стороне. Клиент хочет, чтобы адвокат сделал все, чтобы выиграть дело. Как различные типы контракта с адвокатом (поча- совая оплата труда адвоката, условное вознаграждение) повлияют на его поведение как агента своего клиента и как агента суда? 8. Какую роль, по вашему мнению, могут играть профсоюзы в защите квази-ренты работников, которая может быть экспро- приирована работодателем? * Flynn et al. v. Gold Kist, Inc., 181 Ga.App. 627, 64, 353 S.E.2d 537,540 (1987). 283 5.1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ Глава 5 ИнСтИтуцИональные теорИИ фИрмы Теория фирмы в течение длительного времени оставалась не- решенной проблемой для экономистов. Цель неоклассической экономической теории — выяснить, как работает ценовая система, которая координирует деятельность экономических агентов, при- нимающих решения независимо друг от друга. Неоклассическая теория рассматривает фирму как «черный ящик» (в теории соб- ственно два «черных ящика» — фирма и домашнее хозяйство). Что происходит внутри этого черного ящика неизвестно, да, собствен- но говоря, и не интересно для стандартной экономической теории. В этот ящик поступают ресурсы, а из него выходит готовая продук- ция, и эта трансформация осуществляется в соответствии с характе- ром производственной функции Q = f (L; K; T…), где Q — это объем производства, L — труд, K — капитал, Т — технический прогресс. В соответствии с этой теорией фирме даже не нужно быть органи- зацией. Достаточно одного собственника, который одновремен- но является управляющим, наделенным полным знанием произ- водственной функции и цен. Фирма предстает в неоклассической теории как вычислительная машина. Здесь нет несовершенного знания, неполного контроля, риска ошибиться, т.е. всего того, что присутствует в реальной фирме. Между тем, объем трансакций, совершаемых внутри фирм, — это, вероятно, величина такого же порядка, как и объем сделок, реа- лизуемых на рынке. Крупные компании — это огромные хозяйства с тысячами участников. Только однако это обстоятельство требует уделять большее внимание нерыночным способам организации трансакций. Фирмы всегда играли центральную роль в росте и процветании экономики. Наряду с технологическими инноваци- ями, организационные инновации могли оказать существенное влияние на увеличение благосостояния нации. Поэтому анализ, например, законодательства, которое определяет институцио- нальную структуру, только с точки зрения рыночной перспективы представляется слишком узким. 284 Глава 5 Институциональные теории фирмы Основные вопросы, на которые должна дать ответы теория фирмы — это вопросы о том, почему возникает фирма, что опре- деляет ее границы и почему все сделки не могут быть организо- ваны в рамках единой фирмы, а также вопрос о внутренней орга- низации фирмы. Давайте посмотрим, каким образом экономисты отвечают на эти вопросы. Начнем с краткого изложения неоклас- сической теории фирмы. 5.1. альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ 5.1.1. Неоклассическая теория фирмы Обсуждение теорий фирмы должно начинаться с неоклас- сической теории фирмы, рассматривающей фирму в основном в технологических терминах как набор выполнимых производ- ственных планов. Руководит работой фирмы менеджер, который покупает ресурсы и продает готовую продукцию, произведенную фирмой. Благосостояние собственника фирмы измеряется при- былью или приведенной рыночной ценностью фирмы. Изложения этой теории можно встретить в любом учебнике по экономике. Ее преимущества, которыми можно объяснить тот факт, что эта теория существует в течение длительного времени, заключается в следующем [Hart, 1989]. Во-первых, она поддается математической формализации, во-вторых, она полезна для ана- лиза того, как фирма меняет свое производство в ответ на изме- нения внешние факторов, таких, например, как, рост заработной платы или введение налога на продажи. В-третьих, эта теория мо- жет быть использована для анализа поведения фирм в условиях несовершенной конкуренции. Например, ее можно использовать для анализа связи между уровнем концентрации в отрасли и объе- мом ее выпуска и уровнем цен. Но у этой теории есть существенные недостатки. Во-первых, она не объясняет, как организовано производство внутри фирмы, ничего не говорит о внутренней организации фирмы, об ее иерар- хической структуре, о том, как делегируется принятие решений, кто обладает властными полномочиями и т.д. Организационная структура фирм может быть изменена также, как и технология, и со временем, когда осуществляются организационные иннова- ции, она совершенствуется. 285 5.1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ Во-вторых, неоклассическая теория фирмы полностью иг- норирует проблемы, связанные со стимулами, действующими внутри фирмы. Предполагается, что внутри фирмы все функцио- нирует гладко, и все исполнители поступают в соответствии с по- лученными указаниями. Если смотреть на фирму со стороны, то она выглядит как единица, отношения внутри которой основаны на полном сотрудничестве. Однако если посмотреть более внима- тельно на фирму изнутри, то обнаружится, что у индивидов, со- трудничающих в рамках фирмы, могут быть свои частные цели, которые часто входят в конфликт с коллективными интересами организации. В-третьих, неоклассическая теория не объясняет, почему возникает фирма. По неоклассической теории у фирм нет основа- ний для того, чтобы существовать. Как объяснить, что некоторые сделки совершаются не на рынке, не с помощью ценовой систе- мы, а переносятся внутрь фирмы? В-четвертых, неоклассическая теория не в состоянии четко определить границы фирмы. Она не объясняет, что происходит, когда две фирмы сливаются в одну или когда одна фирма разделя- ется на две более мелкие фирмы. В-пятых, фирма в неоклассической теории — это абстрак- ция, в которой стерты все различия между реальными фирмами. Эти различия, конечно, важны для реальных фирм, но они лишь усложнили бы задачу стандартной теории при объяснении роли це- нового механизма. В неоклассической теории все фирмы исполь- зуют одну и ту же технологию, одни и те же факторы производства и у них одна цель — получение прибыли. Поведение фирмы (мак- симизация прибыли) не зависит от ее институциональной фор- мы (например, от структуры прав собственности, сложившейся в фирме). Поэтому в стандартной теории нет никаких оснований для различий между фирмами. Однако в реальной жизни фирмы различаются. Как же эти различия объясняет неоклассическая те- ория? Она дает объяснения ad hoc — по случаю. Фирмы могут раз- личаться в зависимости от способностей управляющих или из-за экономического эффекта, вызванного масштабом производства. Эти факторы, конечно, влияют на различия между фирмами, но в самой теории у них нет оснований [Demsetz, 1992]. 286 Глава 5 Институциональные теории фирмы 5.1.2. P. Коуз о причинах возникновения фирмы и ее границах Первым, кто попытался разгадать загадку о роли фирм в де- централизованной экономике, объяснить возникновение фир- мы в терминах стандартной экономической теории был Ф. Найт (1921) [Найт, 2003]. Он объяснил существование фирмы необхо- димостью в институте, который обеспечивал бы распределение риска. Работники фирмы не склонны к риску, и владелец фирмы платит им относительно стабильную заработную плату, а риски, связанные с колебаниями результатов деятельности, берет на себя, работники же оказываются изолированными от этих колебаний. Найт считал подобное распределение риска между двумя типа- ми агентов в фирме эффективным, поскольку бремя риска несут агенты, которые обнаруживают большую склонность к риску. В обмен на это страхование от риска работники позволяют владель- цу фирмы осуществлять над собой контроль, давать указания. В статье «Природа фирмы» Коуз подверг подход Найта кри- тике [Коуз, 2007б]. Во-первых, люди часто берут на себя риск, но не требуют в обмен возможности контролировать других людей, а у Найта эти два условия связаны. Когда фирмы покупают товары у других фирм, они платят поставщикам сумму денег, зафиксированную в контракте, и это очень похоже на выплату заработной платы ра- ботникам, но фирма-заказчик при этом не требует права контроля над поставщиком. Во-вторых, — и этот аргумент Коуза более существенный, хотя Коуз высказывает его мимоходом, — ценовая система не нуждается в фирме как институте, чтобы решить проблему рас- пределения риска. Распределение риска в отношениях фирмы с поставщиком осуществляется посредством цены, которая может включать плату за риск. Коуз объясняет существование фирмы экономией на трансак- ционных издержках. Координация деятельности внутри фирмы за- меняет рыночную координацию, когда трансакционные издержки использования ценового механизма становятся значительными. Существует два основных метода организации производства. Во-первых, вы можете заключить ряд рыночных контрактов: с одним человеком о том, что он вырастит пшеницу на вашем поле, с другим 287 5.1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ об уборке урожая, с третьим о хранении зерна, с четвертым — о его продаже. Этот метод организации производства называется рыночной контрактацией (contracting across markets). С каждым партнером за- ключается отдельное соглашение, и вы платите ему ту сумму денег, о которой договорились в контракте, в обмен на исполнение взятых им на себя обязательств. Преимущество этого метода организации производства заключается в том, что издержки, вызванные недобро- совестной работой, ваш партнер ощущает на себе. Вы заплатите ему обещанную сумму, только если он добросовестно выполнит работу. Вознаграждение здесь прямо увязано с результатом, т.е. действуют сильные экономические стимулы. Этот первый метод организации производства является традиционной областью действия договорно- го права. Вы ведете переговоры и заключаете с каждым контрагентом соглашение, в котором указываете цену, количество, качество, дату поставки, гарантии выполнения действий подрядчиком. Но есть и другой способ организации производства — вы мо- жете нанять этих людей работать на вас. Здесь также присутствует контрактная договоренность, но она имеет другой характер. Вы платите своим работником определенную сумму денег в обмен на право указывать им, что, когда и каким образом они должны де- лать. Этот способ организации производства называется фирмой и регулируется трудовым законодательством. Обычно предприниматели используют оба эти способа орга- низации производства, являющихся бесплатными и связанными с издержками. Первый способ — рыночная контрактация — мо- жет быть связан с длительными переговорами и попытками до- говориться о цене поставки. При этом способе также возможно возникновение непредвиденных обстоятельств, что может потре- бовать пересмотра условий договора и, следовательно, значитель- ных издержек ведения переговоров. Второй способ связан с из- держками координации деятельности внутри фирмы и издержка- ми мотивации работников. Сосредоточение власти в руках одного человека увеличивает издержки, связанные с ошибками, и ведет к административной негибкости. На вопрос о причинах возникновения фирмы Коуз ответил следующим образом: ценовой механизм, координирующий дея- тельность людей на рынке не является бесплатным. Когда издерж- ки, связанные с его использованием, к числу которых Коуз отнес издержки поиска партнеров и информации о цене, издержки веде- 288 Глава 5 Институциональные теории фирмы ния переговоров, а также издержки пересмотра контрактов в связи с изменившимися условиями становятся слишком высокими, тогда рыночный механизм заменяется другим механизмом координации, основанным на системе команд и указаний. Этот механизм также не бесплатный, его использование связано с издержками. На вопрос о границах фирмы Коуз дает довольно общий от- вет: «Фирма будет расширяться до тех пор, пока затраты на ор- ганизацию одной дополнительной трансакции внутри фирмы не сравняются с затратами на осуществление той же трансакции че- рез обмен на открытом рынке или затратами на организацию ее через другую фирму» [Коуз, 2007б]. С позиций современной неоинституциональной теории ана- лиз Коуза представляется довольно простым и заметны его слабые места. В частности Коуз почти не обсуждает проблемы, возникаю- щие после заключения контракта. В его работе совсем не упомина- ются издержки контроля за соблюдением контракта и принужде- ния к его исполнению в качестве причин возникновения фирмы. Коуза не интересует структура прав собственности в фирме, у него, также как и в неоклассической теории, собственник и управляю- щий соединяются в одном лице. Хотя Коуз и указывает на то, что в основе фирмы лежит определенный тип контракта (контракт о найме), однако он не рассматривает его подробно; не интересу- ют Коуза и проблемы, связанные со стимулами, действующими внутри организации. Алчиан и Демсетц указали на теоретическую слабость подхода Коуза, которая связана с противопоставлением роли властных отношений внутри фирмы и договорного характе- ра рыночного обмена. Что гарантирует выполнение работником указаний работодателя? Что произойдет, если работник откажет- ся выполнять указания работодателя? Можно ли подать на него в суд за нарушение договора? Вряд ли. Самое страшное, что может произойти — это то, что работник будет уволен. Но такая же санк- ция — «увольнение» применяется и по отношению к независимому поставщику, если исполнение им своих обязательств не устраивает заказчика. Поэтому, по мнению Алчиана и Демсетца, аргументация Коуза о том, что фирма отличается властными отношениями, не имеет надежных оснований [Алчиан, Демсец, 2004]. Однако работа Коуза 1937 года, бесспорно, была крупнейшим достижением в теории фирмы. Вклад Коуза в экономическую тео- рию заключается в том, что он первым дал ответ на вопрос о воз- 289 5.1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ никновении фирмы, не выходя за рамки стандартной экономиче- ской теории, пользуясь ее основными понятиями: экономические агенты ищут способы экономить издержки, в том числе и тогда, когда они принимают решение о том, как организовать конкрет- ную сделку. Его идея о том, что фирмы возникают для того чтобы экономить на трансакционных издержках, получает все большее распространение, хотя точная природа этих трансакционных из- держек у Коуза остается не вполне ясной. 5.1.3. Теории фирмы, основанные на модели «принципал-агент» Возникновение этих теорий фирмы можно отнести к перио- ду 1930-х годов. В 1932 году А. Берли и Г. Минз написали книгу «Современная корпорация и частная собственность», в которой они обратили внимание на то, что в корпорациях отделение соб- ственности от управления приводит к возникновению очень се- рьезной проблемы: управляющие становятся агентами, которых трудно контролировать. Фактически они поставили проблему агентских отношений, хотя сам термин и не употребляли. В сере- дине 1960-х годов экономическая реальность напомнила об этом проблеме, она была описана формально и получила название про- блемы агентских отношений. В рамках этого подхода одна из наиболее ранних попыток дать более детальное институциональное объяснение фирме, по- нять ее внутреннюю организацию — это теория фирмы, предло- женная Алчианом и Демсетцом (1972), которые уделили основное внимание постконтрактной стадии сделок и проблемам, возни- кающим в связи с контролем исполнения контрактов. Возникновение фирмы Алчиан и Демсетц объясняют выго- дами от работы командой. Работа командой — это производство, в котором: — используется несколько типов ресурсов; — продукт работы команды — это нечто большее, чем сумма результатов каждого включенного в команду ресурса. — ресурсы, используемые в производстве, не принадлежат одному лицу. При работе командой возникает синергия — больший эф- фект целого, чем сумма эффектов частей. Общий выпуск команды 290 Глава 5 Институциональные теории фирмы может быть больше, чем сумма индивидуальных вкладов, произ- веденных по отдельности. Основная проблема, которая стоит при работе командой, — это проблема измерения вклада отдельных ее членов. На рынке существует тесная зависимость между трудовыми усилиями и вознаграждением. Если фермер вырастил пшеницы на 10% больше, то и прибыль увеличится на 10% (при неизмен- ных ценах). В команде нет прямой связи между вкладом и возна- граждением, так как трудно измерить вклад каждого отдельного работника. Из-за отсутствия прямой связи между вкладом и воз- награждением у работников появляется стимул к отлыниванию от работы (shirking), источник которого Алчиан и Демсетц видят в небесплатности информации и связанных с этим издержках опре- деления вклада каждого члена команды в общий результат, а также в склонности каждого члена команды максимизировать свою по- лезность (меньше работать и больше отдыхать). Возникшую си- туацию можно описать игрой «дилемма заключенных». Если все члены команды станут отлынивать, то общий результат команды снизится, и каждый член команды, который надеялся выиграть за счет других, получит меньше, чем в случае отказа каждого члена команды от стратегии отлынивания. Для того чтобы избежать появления безбилетников в команде появляется некий центральный агент, который контролирует чле- нов команды. Наблюдая со стороны за работой команды, он может определить вклад отдельных работников в общий результат. В чью сторону наклоняется бревно, когда команда грузит бревна, кто чаще других делает перекур и т.д? Но кто будет контролировать самого контролера, ведь он тоже может отлынивать от исполнения своих обязанностей? Чтобы быть заинтересованным в добросовестном исполнении своих функций, центральный агент должен получить право на остаточный доход (residual claim). Остаточный доход — это доход, который остается после того, как все другие факторы произ- водства получат то вознаграждение, которое было зафиксировано в договоре. Кроме права на остаточный доход у центрального агента имеются еще два правомочия: право контроля, в том числе право увольнять и нанимать работников команды, а также право прода- жи первых двух правомочий, т.е. право продажи фирмы. Этот набор прав создает для центрального агента стимулы к осуществлению эффективного объема контроля. Этот специальный контролирую- 291 5.1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ щий механизм, используемый когда осуществляется совместное производство командой, известен как «классическая капиталисти- ческая фирма» [Алчиан, Демсец, 2004]. Достоинство подхода Алчиана и Демсетца заключается в том, что они обратили внимание на проблему стимулов, которая воз- никает внутри фирмы. Кроме того, выделение правомочий, кото- рые находятся в руках собственника фирмы, позволило Алчиану и Демсетцу сравнить различные типы фирм на основе анализа структуры прав собственности, сложившейся в них, и дать эконо- мическое объяснение наблюдающемуся в хозяйственной жизни разнообразию организационных форм. Недостаток этой теории заключается в том, что она не по- зволяет объяснить границы фирмы. Почему проблему стимулов и контроля нельзя решить с помощью рыночной контрактации? Из этой теории неясно, почему контролер должен быть работо- дателем фирмы, где он осуществляет функции контроля. Он мо- жет быть также работником фирмы, которая специализируется на контроле, и его вознаграждением в соответствии с контрак- том может быть остаточный доход. То же самое можно сказать и о работниках. Их можно контролировать и оплачивать как неза- висимых агентов, а не как работников фирмы. Чен приводит сле- дующий пример, который иллюстрирует проблемы, возникающие при работе командой, и роль контроля. На реке Янцзы в Китае встречаются участки с быстрым течением, по которым команды кули, подгоняемые надсмотрщиком, использующим кнут, тянули тяжелые деревянные лодки вверх по течению. На одном из таких участков американка, проплывавшая мимо на судне, пришла в ужас от жестокости надсмотрщика, который подгонял несчастных кнутом, и потребовала от капитана, чтобы тот вмешался и прекра- тил эту жестокость. Но капитан успокоил ее, сказав, что ничего сделать нельзя. Он объяснил, что этим людям принадлежит пра- во тянуть лодки вверх по течению на данном участке реки, и они сами наняли надсмотрщика и уполномочили его на применение кнута [Cheung, 1983, p. 8]. Алчиан и Демсетц не проводят различий между обычными рыночными контрактами и теми контрактами, которые заклю- чаются внутри фирмы. Это объясняется тем, что контракты они предполагают полными, т.е. стороны могут заключить контракт, который не потребует никаких изменений в будущем, поэтому со- 292 Глава 5 Институциональные теории фирмы вершенно не имеет значения, где заключается этот контракт — на рынке или внутри фирмы, т.е. способ организации сделка не име- ет значения [Foss et al, 2000, p. 638—639]. 5.1.4. Теории фирмы, основанные на идее о неполноте контрактов Теории фирмы, основанные на модели «принципал-агент», не учитывают один очень важный фактор — подписание полно- го контракта в реальной жизни или невозможно, или связано со слишком большими издержками. Конечно, в теории «принципала- агента» также встречаются издержки — это издержки, связанные с наблюдением за прилагаемыми усилиями. Если усилия наблю- даемы обеими сторонами, то теория предполагает, что заключение контракта не требует издержек. Однако теории фирмы, которые будут рассмотрены в этом разделе, предполагают совсем иные из- держки — издержки, связанные с заключением контракта. Эти теории исходят из того, что заключение совершенного контракта невозможно, поэтому возникает необходимость в по- следующей его адаптации к изменяющимся условиям, которые не были предусмотрены в контракте. Таким образом сутью фирмы является контракт о найме и связанные с ним властные отноше- ния внутри фирмы. Фирма как отношение найма Можно передать одной из сторон властные полномочия по определению условий обмена (в установленных пределах). Именно эти властные полномочия и определяют фирму. Внутри фирмы трансакции осуществляются в результате властных рас- поряжений хозяина, а ценовой механизм подавлен. Идею о том, что контракт о найме является той характерной чертой, которая и определяет фирму, обычно связывают со ста- тьей Коуза 1937 года и статьей Саймона 1951 года. С этой точки зрения границы фирмы определяются количеством занятых на фирме работников. Наемный работник отличается от независимо- го поставщика тем контрактом, который он заключает: наемный работник должен подчиняться власти управляющего фирмой, а независимый поставщик действует автономно. Преимущества ие- 293 5.1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ рархических отношений, устанавливаемых в фирме, Коуз видит в экономии трансакционных издержек, в первую очередь, издержек переговоров об условиях контракта. Иерархическим отношениям также присущи недостатки — «информационная перегрузка», по мере расширения фирмы управляющему становится труднее ру- ководить действиями всех работников, поскольку он не может со- бирать всю необходимую информацию. Это помогает объяснить границы фирмы. Саймон рассматривает контракт о найме более подробно и сравнивает его эффективность с эффективностью контракта меж- ду двумя автономными экономическими агентами. По Саймону две стороны должны сделать следующий выбор. 1. Стороны могут придти к единому решению и заключить договор до того, как разрешится неопределенность относительно будущего развития событий. В этом случае заключается контракт между сторонами, которые сохраняют свою независимость. 2. Стороны могут передать властные полномочия одной из сторон — хозяину, который будет вправе принимать решения в соответствии с собственными интересами после того, как разре- шится неопределенность будущего. В этом случае заключается контракт о найме. Контракт между независимыми партнерами определяет дей- ствие, которое будет предпринято в будущем и его цену, а контракт о найме предусматривает круг допустимых приказаний и устанав- ливает права работодателя и обязанность работника выполнять указания в определенных контрактом рамках. Власть хозяина-предпринимателя в контракте о найме Саймон обосновывает следующим образом. Предприниматель, как центральная фигура, с которой заключают контракт все вла- дельцы ресурсов, обычно лучше информирован, чем другая сто- рона о той среде, в которой действует фирма. Его положение как хозяина фирмы и контролера создает для него как стимулы, так и возможности приобретать знания о текущем состоянии дел. Преимущество контракта о найме заключается в его гибкости. Действия работника могут адаптироваться к любым обстоятель- ствам. Чем выше неопределенность будущего, тем больше выгоды от этой гибкости. Из-за невозможности предвидеть все будущие обстоятельства и зафиксировать в контракте все действия, кото- рые необходимо будет предпринять, в контракт между независи- мыми контрагентами необходимо было бы постоянно вносить из- 294 Глава 5 Институциональные теории фирмы менения и каждый раз требовалось бы проведение переговоров. Контракт о найме, поэтому, является эффективным ответом на эту неопределенность будущего. Однако это не идеальное решение, потому что работодатель не обязательно будет принимать во вни- мание интересы работника, определяя для него задания. Поэтому контракт о найме требует гарантий со стороны работодателя, что тот не будет злоупотреблять своей властью. Такие гарантии может создавать репутация работодателя. Чтобы убедить работников, фирма сама может связать себя определенными принципами, набор которых образует органи- зационную культуру, отличающую ее от других фирм, которая играет центральную роль в модели фирмы Крепса [Kreps, 1990]. Фирма приобретает репутацию, когда действует в соответствии с избранными принципами даже в ситуации, в которой подобное поведение ей невыгодно (например, фирма не увольняет работни- ков, длительное время проработавших на ней, в периоды внезап- ного сокращения спроса). Избранные фирмой принципы рассчи- таны лишь на определенные области и их невозможно применять для адаптации к непредвиденным обстоятельствам в других обла- стях. Именно поэтому границы фирмы определяются, как считает Крепс, ее организационной культурой. Чем контракт о найме отличается от обычного рыночного контракта? Есть ли в контрактах о найме особые механизмы и санкции, которым нет аналога в обычных рыночных контрактах? [Мастен, 2001]. Первое различие между этими контрактами заключается в том, что наниматель имеет право контролировать детали работы наемного работника, а в случае рыночного контракта подрядчик остается независимым и заказчик имеет право контролировать лишь результат его работы. Второе различие заключается в наличии информационных преимуществ, которые характерны для фирмы как способа орга- низации сделки. В случае рыночного контракта подрядчик не обя- зан раскрывать информацию, которая может повлиять на решение заказчика. Такая обязанность может возникать только при нали- чии фидуциарных (доверительных) отношений между сторонами сделки (например, между врачом и пациентом или управляющим компании и ее акционерами). Контракт о найме предполагает обязанность работника сообщать работодателю всю информацию, которая имеет для последнего существенное значение. 295 5.1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ Третье различие между контрактом о найме и обычным ры- ночным контрактом заключается в требовании лояльности, ува- жения и преданности, которое предъявляется к наемному работ- нику. Рыночный контракт четко специфицирует обязательства сторон и если он не предусматривает определенных действий, то независимый подрядчик не обязан их осуществлять. От наемно- го работника, например, управляющего акционерной компании, требуется, чтобы он осуществлял свои обязанности в отношении общества добросовестно и разумно * . Наемный работник не может извлекать выгоду из своего служебного положения, кроме той, ко- торая предусмотрена в контракте. В отличие от наемного работ- ника, независимый подрядчик может воспользоваться благопри- ятными возможностями, которые ему предоставляет рынок. Четвертое различие связано с теми обязательствами, кото- рые берет на себя наниматель при заключении контрактов о най- ме. Работодатель имеет возможность контролировать работника, поэтому на него ложится ответственность за любой ущерб, причи- ненный наемным работником третьей стороне. Так, в общем пра- ве действует доктрина respondeat superior (ответственность выше- стоящего). Но эта доктрина не применяется к отношениям между заказчиком и подрядчиком, которые заключили рыночный кон- тракт, потому что заказчик не имеет возможности контролировать действия подрядчика. Эта доктрина заставляет работодателя осу- ществлять более пристальный надзор за деятельностью наемных работников. Благодаря этой доктрине работник будет более охот- но выполнять приказы нанимателя, потому что она уменьшает для него необходимость оценивать последствия своих действий, осуществляемых по приказанию нанимателя. Для выяснения отличия контракта о найме от обычного ры- ночного контракта существенное значение имеют механизмы, обеспечивающие выполнение этого контракта. Какие санкции может применить наниматель по отношению к работнику, кото- рый отказывается выполнять его указания? Если единственная санкция, которую может применить на- ниматель по отношению к работнику, не выполняющему его ука- зания, — это его увольнение, то этот контракт о найме ничем не * Федеральный закон от 26 декабря 1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обще- ствах». п.1 Ст.71. 296 Глава 5 Институциональные теории фирмы будет отличаться от обычного рыночного контракта. Именно на это ссылаются Алчиан и Демсец в своей статье, сравнивая кон- тракт о найме с рыночным контрактом, заключенным с бакалей- щиком. Они утверждают, что в арсенале фирмы «нет таких власт- ных полномочий или дисциплинарных механизмов, которые в сколько-нибудь значительной степени отличались бы от преду- сматриваемых обычными рыночными контрактами между двумя людьми» [Алчиан, Демсец, 2004, с. 167]. Можно наказать кого-то отказавшись от деловых отношений с ним в будущем или обра- тившись в суд с иском о возмещении ущерба. Это может сделать как заказчик в отношении подрядчика, так и наниматель в отно- шении работника. Имеются ли в распоряжении работодателей другие меры наказания работников? В чем тогда отличие этих мер от тех, ко- торые имеются в распоряжении сторон рыночного контракта? Наемный работник может быть привлечен к ответственности за причиненный ущерб. Так, ч. 1 Ст. 232 Трудового Кодекса (ТК) РФ устанавливает обязанность работника возместить причиненный работодателю ущерб, право работодателя требовать от работни- ка бережного отношения к имуществу работодателя и его право привлекать работников к дисциплинарной и материальной от- ветственности. Ст. 243 ТК РФ предусматривает восемь случаев, в которых возможно привлечение работников к материальной от- ветственности. Девятый случай полной материальной ответствен- ности предусмотрен в Ст. 277 и относится к руководителю органи- зации. Если лояльность участников рыночных сделок подлежит исключительно деловой оценке, то в распоряжении нанимателей имеются формальные юридические санкции за нелояльное пове- дение. Так, во многих странах законодательно установлена ответ- ственность работников за инсайдерскую торговлю — продажу ак- ций своей компании на основе конфиденциальной информации, имеющей существенное значение. Имеется еще одно последствие увольнения наемного работ- ника, которое не возникает при «увольнении» покупателем ба- калейщика, у которого он покупает продукты. Когда покупатель «увольняет» бакалейщика, у последнего остается магазин, товары, необходимое для торговли оборудование, а также другие покупа- тели. Когда же наемный работник покидает компанию, он теряет доступ ко всем ресурсам фирмы. Наемный работник не может за- 297 5.1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ ниматься бизнесом, используя название компании, он не может использовать ее оборудование и патенты, он теряет связь с сотруд- никами компании и выпадает из социальной сети, сложившейся внутри компании. Он не может использовать эти связи для ком- мерческих целей, да и социальные отношения также могут пре- кратиться. Фирма как способ организации сделки Уильямсон, также как и Коуз, — сторонник иерархического, а не контрактного подхода. Однако, в отличие от Коуза, он счи- тает, что среди трансакционных издержек, которые учитываются при принятии решений об интеграции, обязательно должны при- сутствовать издержки, вызванные оппортунистическим поведе- нием и необходимостью его предотвращения. Если оппортунизм партнеров отсутствует, то соображения эффективности требуют использовать рыночный обмен, поскольку для него характерны более действенные стимулы. Уильямсон дал более глубокое определение издержек, свя- занных с проведением переговоров и пересмотром контрактов, чем Коуз. В основе подхода Уильямсона, который рассматривает фирму как один из способов организации сделки, лежит идея о неполноте контрактов, ограниченной рациональности экономи- ческих агентов и особой роли специфических активов при выборе формы контракта и соответствующего способа организации сдел- ки. Эти идеи мы подробно рассматривали в предыдущей главе. Такой подход позволил Уильямсону дать более определен- ный, чем у Коуза, ответ на вопрос о границах фирмы. Вопрос об оптимальных размерах фирмы — это не просто академический вопрос. Внимание общественности к этой теме было привлечено целой серией серьезных неудач крупных компаний — Дженерал Моторс, АйБиэМ, Филипс и др. Сегодня руководство крупных компаний признает издержки, связанные с расширением разме- ра компаний. В современных условиях, когда многие страны от- меняют торговые барьеры и открывают рынки, мелкие компании начинают продавать свои продукты по всему миру и оказывается, что во многом преимущества крупных компаний было связано с их возможностями преодолевать торговые барьеры. Вопрос о гра- ницах фирмы Уильямсон сформулировал следующим образом: 298 Глава 5 Институциональные теории фирмы «Почему крупная фирма не может делать все то, что может делать совокупность мелких фирм и даже больше?» В экономической ли- тературе этот вопрос известен как «загадка Уильямсона», назван- ный так французским экономистом Тиролем. Рассмотрим, к примеру организацию производства авто- мобилей, при котором используются сталь, алюминий, резина, пластмасса и другие материалы для изготовления деталей, узлов, которые собираются в системы, а затем в готовый продукт. Как организовать это производство? Одна крайность — осуществление этой деятельности множеством самостоятельных фирм, другая — полностью вертикально интегрированная компания, владеющая шахтами, сталеплавильными заводами, прокатными станами, алюминиевыми заводами, заводами по производству пластмасс, плантациями каучуковых деревьев, шинными заводами и т.д., т.е. всеми мощностями, необходимыми для производства автомоби- ля, начиная от добычи угля до производства готовой продукции. До второй мировой войны Г. Форд пытался придерживаться стра- тегии, основанной на всеобъемлющей вертикальной интеграции, однако затем компания отказалась от этой политики. В настоящее время вряд ли кто-то пытается приблизиться к этой модели пол- ной вертикальной интеграции. Реакцией на присущие фирме недостатки централизованной бюрократической организации может быть политика селективного вмешательства (selective intervention), идея которой заключается в том, чтобы воспроизвести работу рынка внутри самой фирмы в тех случаях, когда рынок может способствовать повышению эффек- тивности. Отношения между подразделениями фирмы строятся на рыночной основе, а управляющие высшего звена избирательно вмешиваются в работу рынка когда того требуют соображения эф- фективности. Если бы эта политика селективного вмешательства была работоспособной, тогда эффективной была бы организация производства в рамках одной гигантской фирмы. Но видимо что- то препятствует эффективному применению этой политики. Уильямсон утверждает, что политика селективного вмеша- тельства, при которой интеграция приносит выгоды за счет повы- шения гибкости, приспособляемости, но не связана с потерями, невозможна. Перенесение трансакции с рынка в фирму сопро- вождается снижением стимулов. В рамках единой интегрирован- ной фирмы невозможно создать столь же сильные стимулы, как в 299 5.1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы и ее границ случае независимых фирм. Можно пообещать работникам такие же сильные стимулы, как у независимых подрядчиков, однако сложно сделать эти обещания достоверными. Дело в том, что соб- ственник фирмы контролирует показатели, измеряющие деятель- ность работников. Чтобы обещание владельца фирмы в отноше- нии сильных стимулов было достоверным, необходимо, чтобы эти показатели были совершенно объективными, и их можно было бы закрепить в договоре, т.е. они должны быть наблюдаемы третьей стороной — судом, который будет следить за их соблюдением. Если обещания не являются достоверными, то у владельца фирмы всегда будет искушение «подделать» эти показатели. Это «подде- лывание» может происходить как в том случае, когда работник ра- ботал очень хорошо и ему следует заплатить высокое вознагражде- ние, так и в том случае, когда результаты оказались плохими, не- смотря на кажущиеся значительными усилия. В последнем случае владелец фирмы «простит» плохой результат. Но в обоих случаях стимулы притупляются, и фирме не удается достичь того же уров- ня эффективности, который достижим на рынке. Рассуждения о границах вертикальной интеграции в модели фирмы Уильямсона можно проиллюстрировать с помощью сле- дующего графика [Уильямсон, 1996, с. 160—161]. |