|
|
УП_Теория статистики_080200 испр.(. Томский политехнический университет н. В. Шаповалова, Н. В. Королева, Т. В. Громова теория статистикИ
Глава 1
Статистика как наука
Статистика имеет многовековую историю, уходя своими корнями в глубокую древность. С образованием государств появилась необходимость в статистической практике, т.е. в сборе сведений о наличии земель, численности населения, о его имущественном положении. Несколько тысячелетий назад такой учет проводился в Китае, Древнем Риме и в Египте.
В Китае более чем за две тысячи лет до нашей эры проводились исчисления населения по полу и возрасту, а также собирались сведения о состоянии промышленности и сельского хозяйства. Упоминания о статистических обследованиях встречаются и в библейские времена. В Древнем Риме велась статистика численности населения и имущественного положения граждан.
Развитие торговых и международных товарно-денежных отношений явилось стимулом для дальнейшего формирования учета и статистики.
В конце IX в. проводились первые учетные операции: инвентаризация королевских имений, учет населения, пригодного к военной службе. Первыми и основными учетно-статистическими источниками на Руси были летописи, в которых уже в IX–XI вв. упоминается о сборе различной информации. Так, приводятся учетные данные о возникновении и развитии городских поселений, расположенных на водных путях, о наличии в них храмов, церквей, монастырей, жилых строений. Однако набор числовых данных в государствах древнего мира был настолько
несовершенным, что говорить о научном подходе к нему не приходится. В тот период статистические операции, как правило, проводились в исключительных случаях, в основном в военных и финансовых целях.
Расширение практики учетно-статистических работ в различных странах способствовало формированию статистической науки. Статистика как наука стала развиваться с середины XVII в. по двум направлениям: описательному и математическому.
Во второй половине XVII столетия в Германии возникла школа государствоведения. Ее основателем был немецкий ученый Г. Конринг (1606–1681). Дальнейшее развитие это направление получило в работах Г. Ахенваля (1719–1772) и А. Шлецера (1735–1809). Так, Г. Ахенваль в 1746 г. впервые в Марбургском, а затем в Геттингенском университете стал читать новую учебную дисциплину, которую он назвал статистикой. Представители данной школы считали, что главной задачей статистики является описание «государственных достопримечательностей». К их числу относили территорию государства, государственное устройство, население, религию, внешнюю политику, климат, финансы, армию и т.п. В этих работах отсутствовал анализ закономерностей и взаимосвязей, присущих общественным процессам. В основном эти описания носили этнографический характер. Содержание, задачи, предмет изучения статистики в понимании ученых были далеки от современного взгляда на статистику как науку.
Математическое направление зародилось в Англии. Основоположниками английской школы политических арифметиков были Д. Граунт (1620–1674), Э. Галлей (1656–1742) и В. Петти (1623–1687). В их трудах наметились два направления: демографическое с уклоном к вопросам страхования жизни у Д. Граунта и Э. Галлея и статистико-эконо-мическое у В. Петти. Д. Граунт впервые попытался построить таблицу смертности для стационарного населения. Теоретическую разработку проблем смертности, начатую Д. Граунтом, продолжил Э. Галлей. Знаменитый астроном высказал идею закона больших чисел и применил методы устранения случайных отклонений. В Петти является родоначальником экономической статистики.
Политические арифметики путем обобщения и анализа фактов стремились цифрами охарактеризовать состояние и развитие общества, вскрыть закономерности развития общественных явлений, проявляющиеся в массовых данных. Цели и задачи, которые ставили перед собой ученые, близки к современному пониманию сущности статистики. Идеи Д. Граунта, Э. Галлея и В. Петти имели своих последователей не только в Англии, но и в других европейских государствах. Наибольшее развитие эта школа получила в XVII и XVIII в. в Голландии и Франции. В дальнейшем школа политических арифметиков сосредоточила внимание в основном на демографии, а особенно на вопросах страхования жизни и финансовых расчетах.
В первой половине XIX в. возникло статистико-математическое направление. Особый вклад в развитие этого направления внес бельгийский статистик А. Кетле (1796–1874). Он назвал статистику социальной физикой, т.е. наукой, изучающей законы общественной системы с помощью количественных методов. Важнейшей его заслугой стало обоснование идеи использования закономерностей, выявленных из массы случаев, в качестве важнейшего инструмента познания объективного мира. Учение А. Кетле о статистической закономерности оказало значительное влияние на современников.
Влияние Кетле выходило за пределы статистики в Англии. Г. Бокль проводил свои исследования, опираясь на его труды, а известный экономист и философ Джон Стюарт Милль (1806–1873) включил статистические методы как логический инструмент в состав индуктивной логики. В Италии криминалист Чарльз Ламброзо (1835–1909), развивая до абсурда мысли Кетле о социальном детерминизме, выдвинул теорию о врожденной преступности, согласно которой не надо ждать, когда люди, родившиеся преступниками, проявят себя, следует выявлять таких лиц, используя антропологические исследования на основе статистических методов, и изолировать.
Математическая статистика бурно развивается и в настоящее время. Так, за последние 40 лет можно выделить четыре принципиально новых направления исследований:
1) разработка и внедрение математических методов планирования экспериментов;
2) развитие статистики объектов нечисловой природы как самостоятельного направления в прикладной математической статистике;
3) развитие статистических методов, устойчивых по отношению к малым отклонениям от используемой вероятностной модели;
4) широкое развертывание работ по созданию компьютерных пакетов программ, предназначенных для проведения статистического анализа данных.
В России становление статистики как науки началось с развития описательного направления.
Яркими представителями русской описательной школы являются И.К.Кириллов (1689–1737), В.Н. Татищев (1686–1750), М.В. Ломоносов (1711–1765), С.Н. Плещеев (1752–1802), М.И. Чулков (1740–1793) и др. Собранные ими материалы стали источником сведений по экономической теории России с древних времен до XVIII в.
Много сделал в области статистики и экономической географии историк, географ, энциклопедист В.Н. Татищев. Им была разработана детальная программа для получения сведений, необходимых для составления географии России, с полным экономическим описанием.
Описательное направление было господствующим в теоретических взглядах русских статистиков вплоть до 30-х гг.XIX столетия.
Превращению статистики из науки описательной в науку теоретическую, формированию статистики как науки способствовали представители школы политических арифметиков, которые изучали общественные явления с использованием меры весов и числа. Основными представителями этого направления русской статистики были Д. Бернулли (1700–1782), И.Ф. Герман (1755–1815) и др.
Уже в началеXIX в. статистика нуждалась в уточнении организационных и методологических основ, что было вызвано изменениями в системе государственного управления и распространением прогрессивно-демократических идей.
В истории развития статистики большое значение имеют работы К.И. Арсеньева (1789–1856), в которых он утверждал, что статистика в состоянии дать адекватную характеристику жизни государства.
Наиболее прогрессивные для этого времени теоретические основы статистики как самостоятельной науки были созданы Д.П. Журавским (1810–1856). Ему принадлежит системное изложение основ теоретической базы статистики как науки. Он уделил большое влияние проблеме достоверности данных, методу группировок, раскрыл принцип единства количественного и качественного анализа.
Большое влияние на развитие русской статистической мысли оказали русские демократы-революционеры: А.Н. Радищев (1749–1802), А.И. Герцен (1812–1870), Н.П. Огарев (1813–1874). Эти выдающиеся деятели внесли определенный вклад в теорию и практику статистики. Ими разработаны программные вопросы экономической и судебной статистики, сделаны попытки определить средние величины, сформулированы проблемы о значении методов группировок.
Особое место в истории русской статистики занимает П.П. Семенов-Тян-Шанский (1827–1914, до 1906 г. – Семенов). Великий русский географ много сил отдал налаживанию практической статистики в стране. С 1864 г. он возглавил Центральный статистический комитет и руководил им в течение 33 лет. За это время была проведена большая работа по упорядочению исследования русского хозяйства: введены подворные обследования, налажена статистика урожаев, проведена первая всеобщая перепись населения 1897г., перепись паровых двигателей, началось издание справочных материалов по фабрично-заводской статистике.
К концу 1860-х гг. статистическая наука в России уже настолько окрепла, что в 1872 г. в Петербурге был проведен Международный статистический конгресс. П.П. Семенов сделал на нем доклад о принципах организации переписей населения. Основные положения, высказанные в этом докладе, легли в основу организации переписей многих стран.
Большое влияние в истории статистики сыграли представители академической статистической школы, характерной особенностью которой было стремление заменить изучение государства изучением общества. Основоположниками этой школы были Э.Ю. Янсон (1835–1893), А.И. Чупров (1842–1908), А.А. Чупров (1874–1926), Н.А. Каблуков (1849–1919) и А.А. Кауфман (1864–1919). К началу XX в. Россия была одним из признанных центров научной статистической мысли. Значительное влияние на развитие математического направления в статистике России произвели работы русских математиков П.П. Чебышева (1821–1894), А.А. Маркова (1856–1922), А.М. Ляпунова (1857–1919).
Исторический опыт советской статистики как науки был обобщен в трудах В.И. Хотимского (1892–1937), В.С. Немчинова (1894–1964),
В.Н. Старовского (1905–1975), А.Я. Боярского (1906–1985), Б.С. Ястремского (1877–1962) и др. В послевоенный период внимание статистической науки было приковано к вопросу о предмете статистики, ее отношении с математической статистикой. В 1954 г. этот вопрос обсуждался на научном совещании, которое еще раз подтвердило значение статистики как самостоятельной общественной науки. После совещания вышли в свет новые монографии и учебники по общей теории статистики.
Шагом вперед к развитию статистической науки послужило комплексное применение, наряду со статистическими, экономико-математических методов и широкое использование компьютерной техники в анализе социально-экономических явлений.
1.2. Понятие статистики как науки
Термин статистика происходит от латинских Status, что означает «определенное состояние явления, положение вещей, политическое состояние», и Stato, означающее «государство».
В науку термин статистика ввел в 1749 г. немецкий ученый Готфрид Ахенваль и означал он тогда государствоведение. Дать определение статистики как науки пытались философы, математики, экономисты, социологи, государственные деятели и, конечно, сами статистики.
В настоящее время термин «статистика» имеет несколько значений.
 Статистика – это один из видов практической деятельности людей, цель которой – сбор, обработка и анализ массовых данных на базе применения статистических методов и публикация этих данных. Продуктом этой деятельности являются массивы числовой информации, соответствующим образом структурированной и представленной в виде, наиболее удобном для пользователя. В России эта работа выполняется Федеральной службой государственной статистики.
 Статистикой также часто называют и сам результат статистической деятельности, т.е. массив статистических данных или обобщающие показатели, характеризующие состояние массовых явлений и процессов по той или иной совокупности за определенный период.
Статистика – это самостоятельная общественная наука, которая имеет свой предмет и специфические методы исследования.
Определение статистики как науки можно сформулировать следующим образом:
Статистика – это наука, которая изучает количественную сторону массовых социально-экономических явлений и процессов в неразрывной связи с их качественной стороной, выявляет основные характеристики и закономерности развития этих явления и процессов в конкретных условиях места и времени.
1.3. Основные черты предмета статистической науки
Статистика как любая наука обладает существенными специфическими особенностями, которые отличают ее от других наук и дают ей право на самостоятельное существование как особой отрасли знаний.
Особенности статистики как науки:
В отличие от других общественных наук статистика изучает количественную сторону общественных явлений. Другими словами, статистика выявляет основные характеристики различных явлений общества и экономики, характеризует их, сравнивает между собой, анализирует происходящие с этими явлениями изменения, используя цифры.
Статистика изучает массовые явления и выявляет основные закономерности их развития. Чтобы установить закономерности развития процессов в целом необходимо проанализировать множество единичных случаев.
В статистике важное значение играет закон больших чисел. Согласно данному закону количественные закономерности, присущие массовым явлениям, отчетливо проявляются лишь при достаточно большом числе наблюдений. Единичные случаи в большей степени подвержены действию случайных и несущественных факторов, чем общая масса в целом. При большом числе наблюдений случайные отклонения от общей закономерности развития взаимно погашаются. В результате этого обобщающие показатели становятся типичными, отражающими действия только постоянных и существенных факторов.
Статистика изучает количественную сторону общественных явлений в неразрывной связи с их качественной стороной. Именно в качественных характеристиках объекта раскрывается сущность исследуемой закономерности.
Статистика изучает количественную сторону общественных явлений в конкретных условиях места и времени (динамику численности населения, занятости его по секторам экономики, объема производства, распределения доходов, потребления и т.д.); характеризует явления общественной жизни в конкретных пространственных и временных границах.
Статистика изучает взаимосвязи между явлениями. Явления общественной жизни взаимосвязаны и взаимообусловлены: изменение одних предопределяет изменение других, например, снижение затрат на сырье и материалы приводит к снижению себестоимости и наоборот.
Метод статистики
Для изучения своего предмета статистика разрабатывает и применяет разнообразные методы, совокупность которых образует статистическую методологию. Применение в статистическом исследовании конкретных методов предопределяется поставленными при этом задачами и зависит от характера исходной информации.
Чтобы получить представление о статистической методологии, необходимо рассмотреть сам процесс статистического исследования, который включает четыре основных этапа.
1 этап. Сбор первичной статистической информации, проверка ее полноты и достоверности. Для этой цели используются специальные методы статистического наблюдения. Окончательные результаты всего исследования зависят от качества полученной на данном этапе информации.
2 этап. Предварительная обработка данных. Собранную информацию необходимо упорядочить, систематизировать, т.е. подготовить для дальнейшей работы. Основной метод, используемый на данном этапе, – метод статистической группировки. В результате его реализации от больших массивов данных переходят к компактным и удобным для анализа статистическим таблицам.
3 этап. Расчет и интерпретация обобщающих статистических показателей. На данном этапе рассчитываются показатели среднего уровня и вариации, структуры, взаимосвязи и динамики изучаемых процессов и явлений.
4 этап. Моделирование взаимосвязи между социально-экономическими явлениями и процессами и выявление закономерностей их развития.
Полученные на каждом этапе исследования результаты обязательно интерпретируются – исследователь делает анализ, проверяет значимость и точность рассчитанных показателей и формулирует выводы.
1.4. Основные категории статистики
Статистика как наука имеет свои специальные термины, которые используются в постоянном обиходе и необходимы для объяснения других понятий и методов.
Статистическая совокупность – это множество единиц, обладающих массовостью, однородностью, определенной целостностью, взаимозависимостью состояния отдельных единиц и наличием вариации. Именно совокупность является объектом исследования в статистике. Например, всех жителей города Томска можно рассматривать как статистическую совокупность, потому что один признак будет у всех одинаковым – это город проживания.
Каждый отдельно взятый элемент статистической совокупности называется единицей статистической совокупности. Для того чтобы множество единиц образовало статистическую совокупность, они должны обладать общими свойствами, которые в статистике именуются признаками. При проведении исследования именно у единиц совокупности измеряются или фиксируются важные для исследования признаки. При изучении отрасли единицей совокупности будет каждое отдельное предприятие, при изучении банковской системы – каждый отдельный банк.
Общее число единиц, образующих статистическую совокупность, называется объемом совокупности.
Объем совокупности следует отличать от объема признака, т.е. суммарного значения признака по всем единицам изучаемой совокупности. Так, число предприятий в отрасли – это объем совокупности, а общий объем выпуска продукции всеми предприятиями отрасли – это объем признака.
Признак – общее свойство, характерная черта или иная особенность единиц совокупности, которые могут быть наблюдаемы или измерены.
Именно значения различных признаков наблюдаются и регистрируются на первом этапе исследования – наблюдении. Например, признаками, характеризующими промышленное предприятие, являются выручка от реализации продукции, прибыль, стоимость основных фондов, численность персонала и т.д. Человека можно охарактеризовать признаками: возраст, пол, место жительства, профессия, размер дохода.
Признаки отличаются способами их измерения и другими особенностями, влияющими на приемы статистического изучения. Это дает основание для классификации признаков (рис. 1).
Принцип классификации признаков по единицам измерения:
натуральные – характеризуют явление в свойственной им натуральной форме: длина, объем, количество единиц, число событий;
стоимостные – дают денежную (стоимостную) оценку явлений;
трудовые – используются для характеристики показателей, которые позволяют оценить затраты труда, отражают наличие, распределение и использование трудовых ресурсов, например трудоемкость выполнения работ в человеко-днях.
Все признаки можно разделить по качественному содержанию на существенные и несущественные.
К существенным признакам относятся такие, которые выражают основное содержание изучаемых явлений, а второстепенные признаки относятся к несущественным.
По вариации признаки классифицируются на атрибутивные (качественные) и количественные признаки.
Признаки, выраженные смысловыми понятиями, принято называть атрибутивными (качественными), например форма собственности предприятия, пол человека, специализация магазинов, образование.
Качественный признак называется альтернативным, если он имеет только два варианта значения. Например, пол человека может быть мужским и женским, население страны или региона делится на городское и сельское.
Номинальные качественные признаки имеют более двух вариантов значений. Например, район проживания, специальность, цвет автомобиля и т.д.
Порядковые качественные признаки отличаются от альтернативных тем, что они имеют несколько ранжированных, т.е. упорядоченных по возрастанию или убыванию, качественных вариантов. Например, уровень образования (начальное, общее среднее, высшее и т.д.), уровень квалификации, воинское звание, различного рода рейтинги.
Количественным является признак, варианты которого имеют числовое выражение. Количественные признаки в статистике преобладают над другими видами, они наиболее информативны, аналитичны, именно на них нацелена большая часть статистического инструментария.
Непрерывные количественные признаки могут принимать любые числовые значения, например, прибыль предприятия может быть: положительной (от рубля до миллиардов рублей), нулевой и даже отрицательной, если предприятие терпит убытки.
Дискретные количественные признаки принимают значения, ограниченные диапазоном, широта которого зависит от особенностей признака. Как правило, варианты дискретных признаков выражаются целыми и неделимыми единицами измерения. Например, при изучении семей по числу детей типичными вариантами признака будут 0,1,2,3.
Приведенные выше примеры показывают, что изучаемые статистикой признаки, как правило, подвержены вариации.
Вариация – это колеблемость, изменение величины признака в статистической совокупности, т.е. принятие единицами совокупности или их группами разных значений признака. Значение, которое может принимать признак, называется вариантом.
Принцип классификации признаков по способу определения:
первичные признаки характеризуют единицу совокупности в целом. Это абсолютные величины. Они существуют сами по себе и могут быть измерены, сосчитаны, взвешены;
вторичные (или расчетные) признаки не измеряются, а рассчитываются. Они являются продуктом человеческого сознания, например: себестоимость единицы продукции, производительность труда, рентабельность и т.д.
Признаки, характеризующие статистическую совокупность, взаимосвязаны между собой, поэтому следует различать признаки по взаимосвязи:
факторные признаки – это независимые признаки, оказывающие влияние на другие, связанные с ними признаки;
результативные признаки – это зависимые признаки, которые изменяются под влиянием факторных признаков. Так, квалификация, стаж работы рабочего – факторные признаки; производительность труда – результативный.
По отношению ко времени признаки делятся:
на моментные – отражают состояние объекта на определенный момент времени (на определенную дату, начало или конец года). Например, стоимость основных производственных фондов (ОПФ) предприятия на начало года, численность населения на начало года.
интервальные – отражают суммарный размер объекта за определенный период времени (за день, за неделю и т.д.). Например, число родившихся детей за год, выручка предприятия за квартал.
Одной из важнейших характеристик статистической совокупности является ее однородность. Однородной является совокупность, единицы которой близки между собой по значениям признаков, существенных для данного исследования. Многие методы и приемы статистического исследования применимы лишь к однородным совокупностям.
Статистическое исследование всегда завершается расчетом и анализом различных по виду и форме выражения статистических показателей.
Статистический показатель представляет собой количественную характеристику социально-экономических явлений и процессов в конкретных условиях места и времени.
Статистические показатели могут быть:
индивидуальные – характеризуют отдельный объект или отдельную единицу совокупности (банк, предприятие);
сводные (итоговые) – характеризуют группу единиц или совокупность в целом. Получаются путем сложения (например, прибыль предприятий по исследуемой совокупности за 2012 г.);
аналитические (или расчетные) – например, средние или относительные величины, рассчитанные с использованием специальных формул.
1.5. Современная организация статистики
в Российской Федерации
Изучением экономического и социального развития страны, отдельных ее регионов, отраслей, объединений, фирм, предприятий занимаются специально созданные для этого органы, совокупность которых называется статистической службой. В Российской Федерации функции статистической службы выполняют органы государственной статистики и органы ведомственной статистики.
Первый государственный статистический орган России был создан в 1811 г. при департаменте полиции. Статистическое отделение сводило отчеты губернаторов и вело демографическую статистику. Органов для сбора первичной информации не существовало, отчеты губернаторов основывались на донесениях полицейских чиновников, церковных записях о рождениях, смертях, браках и т.п. В 1834 г. было образовано статистическое отделение при Министерстве внутренних дел; в 1852 г. оно было преобразовано в Статистический комитет, а спустя пять лет, в1857 г., – в Центральный статистический комитет при Министерстве внутренних дел. Разработка методологии статистических исследований возлагалась на статистический совет при этом министерстве. В качестве местных органов правительственной статистики работали губернские статистические комитеты, а в 70-х гг. были созданы земские статистические бюро. Огромный статистический материал, собранный и разработанный земскими статистиками, стал надежной основой глубоких исследований экономики пореформенной России, в первую очередь русской деревни. Статистической науке этого периода была присуща глубокая теоретическая аргументация, ей принадлежала ведущая роль в разработке общей концепции математической статистики.
В годы Великой Отечественной войны статистика решала огромные задачи по оперативному учету трудовых и материальных ресурсов, перемещению производительных сил в восточные районы страны. После войны роль статистики возросла: развернулись балансовые работы, углубилась теория индексного метода, получили распространение экономико-математические модели и методы.
В 1987 г. Центральное статистическое управление СССР было преобразовано в Госкомстат СССР, а затем, в 1991 г., в Госкомстат России. В марте 2004 г. в ходе административной реформы Госкомстат был преобразован в федеральную службу, подчиненную Минэкономразвития, и получил нынешнее свое название – Росстат. Но уже в мае того же года вновь обрел ведомственную независимость. Вернулся он под крыло министерства в 2008 г.
В настоящее время российская государственная статистика решает не только текущие задачи обеспечения информационных потребностей общества, но и работает над комплексом проблем с целью ее адаптации к рыночной экономике.
Основными задачами Госкомстата являются:
1) представление официальной статистической информации Президенту, Правительству, федеральным органам власти, общественности, международным организациям;
2) разработка научно обоснованной статистической методологии, соответствующей потребностям общества на современном этапе и международным стандартам;
3) координация статистической деятельности в государстве;
4) разработка экономико-статистической информации, ее анализ, составление национальных счетов;
5) гарантирование полноты и научной обоснованности официальной статистической информации, обеспечение равного доступа к ее изучению всем пользователям.
В 1992 г. разработана Государственная программа перехода РФ на систему национальных счетов (СНС).
СНС – это система макроэкономических показателей для описания и анализа рыночной экономики. К этим показателям относятся: валовой внутренний продукт, валовой национальный доход, конечное потребление, национальное сбережение, национальное богатство и др.
В связи с переходом на СНС в России создан и функционирует Единый государственный реестр (регистр) предприятий, организаций, учреждений и объединений (ЕГРПО). Цель его создания – обеспечение единого государственного учета предприятий и организаций, формирование информационного фонда.
С важнейшими социально-экономическими показателями Российской Федерации можно познакомиться через сеть на сайте Федеральной службы государственной статистики (http://www.gks.ru).
 Вопросы и задания для самоконтроля
В каких значениях может употребляться термин статистика?
Дайте определение статистической совокупности, приведите примеры статистических совокупностей.
Дайте определение понятию статистический признак.
Перечислите и охарактеризуйте основные особенности статистики как науки.
Перечислите и охарактеризуйте основные стадии (этапы) статистического исследования.
Назовите основные школы в развитии статистики как науки в России и зарубежом.
|
|
|
Скачать 3.39 Mb.