ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ. Экспортный контроль учебное пособие
 Скачать 2.9 Mb.
|
|
5.5.1 Правила идентификации контролируе- мых установок или оборудования Первой задачей экспертизы при идентифика- ции оборудования является получение достоверной информации по назначению, параметрам, характери- стикам оборудования. Эту информацию обычно по- лучают из сопроводительных документов на обору- дование (паспорт, инструкция, этикетка и т.п.). В редких случаях проводятся специальные испытания оборудования для подтверждения предоставленной информации или уточнения отсутствующих характе- ристик. Отсюда следует правило, что оборудование должно сопровождаться документами, достоверность которых подтверждена испытаниями в сертифициро- ванных организациях. На экспертизу предоставляют- ся только оригиналы документов, имеющие подписи и печати, или заверенные копии. Само оборудование должно иметь неизменяемые идентификационные признаки – заводской номер, табличку производите- ля, массогабаритные характеристики и т.п., а сопро- водительные документы – соответствовать этому оборудованию. Этот момент следует учитывать при импорте контролируемого оборудования, т.е. необхо- димо получить от зарубежного партнера сопроводи- тельные документы на оборудование до его ввоза, с целью возможности проведения предварительной идентификации. При экспертизе оборудования необходимо полу- чить ответы на следующие вопросы: • К какому виду (типу, марке, модели) относится оборудование? Каковы его технические ха- рактеристики и параметры? • Каково функциональное предназначение пред- ставленного оборудования? • Какая роль и функциональные возможности оборудования в конкретной системе? • Относится ли данное оборудование к конкрет- ной системе, или оно универсально? • Используется ли исследуемое оборудование для выполнения конкретной функции? • Какое первоначальное состояние (конфигура- цию, характеристики) имело оборудова- ние? • Каково фактическое состояние (исправно, не- исправно) исследуемого оборудования? Имеются ли в нем отклонения от типовых (нормальных) параметров, в т.ч. физиче- ские дефекты? • Какие эксплуатационные режимы установлены на данном оборудовании, сроки службы? • Каковы причины возможных изменений харак- теристик от общеизвестных аналогов? • Когда и на основании каких нормативных тех- нических документов (ГОСТ, ОСТ, ТУ, ТЗ и т.п.) произведено оборудование? • Из каких материалов изготовлено оборудова- ние? • Каковы возможности импортера оборудования? Соответствуют ли заявленные цели исполь- зования оборудования его назначению? Успех идентификации во многом зависит от пра- вильности определения назначения оборудования, об- ласти применения, возможного его использования для 139 создания контролируемых товаров или оружия, пра- вильного определения общепринятого торгового (тех- нического) наименования, специфических признаков, указывающих на его принадлежность к однородной группе товаров. Это целиком зависит от квалификации эксперта, широты его знаний и интересов, знания смежных производств, опыта конструкторской, произ- водственной деятельности. Использование алфавитно- предметного указателя контролируемых товаров можно рекомендовать только с целью предварительного поиска и сопоставления по спискам. Наименование оборудования приводится к тер- минологии контрольных списков. Например, название «критсборка» приводится к понятию «реактор нулевой мощности», или распространённый в инженерной практике термин «арматура» приводится к принятому в контрольных списках обозначению «клапан». После этого производится поиск в контрольных списках обо- рудования с таким же названием или назначением. Также необходимо выяснять, какие основные компоненты входят в состав оборудования, их возмож- ное соответствие товарам, указанным в контрольных списках, и возможность извлечения из оборудования. При идентификации оборудования и соответст- вующих технологий следует соблюдать те же правила, которые были изложены в разделе, посвященном мате- риалам (раздел 6.4.1). Правило синонимов: название оборудования мо- жет не соответствовать названию, используемому в кон- трольных списках. Например, элементы парогенератора могут называться: экономайзер, испаритель и паропере- греватель, – но всё это теплообменники, подпадающие под экспортный контроль. Правило полноты: необходимо выявлять все по- зиции контрольных списков, в которых перечислено аналогичное по наименованию и назначению оборудо- вание. Правило квалифицирующих признаков: эксперт- ное заключение должно содержать исчерпывающее описание всех квалифицирующих признаков, всех па- раметров контролируемого оборудования или техноло- гии. Правило количества квалифицирующих призна- ков: контроль может осуществляться по единственному показателю; одному из нескольких показателей, пере- численных в списке или по совокупности всех установ- ленных в списке показателей. Правило полноты описания: полный текст пунк- та контрольного списка содержит важную дополни- тельную информацию: – пояснение условий, при которых оборудова- ние контролируется; – условия, при которых отдельные виды обо- рудования не контролируются. Правило вложенности пунктов: пункты нижнего уровня списка являются неотъемлемой частью всего раздела списка и должны трактоваться с учетом всех вводных примечаний, технических примечаний, заме- чаний и определений, устанавливаемых данным разде- лом. Правило новизны списков: должна использовать- ся последняя редакция контрольных списков. Правило соответствия заявленному использова- нию: эксперт выявляет все области науки и техники, где применяются или где могут быть применены переда- ваемые товары или технологии, в том числе возмож- ность их использования для создания ОМП, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники или использования в террористических актах. 5.5.2 Пример идентификации оборудования В качестве примера рассмотрим экспертизу по- ставки по контракту «Установки гидростатической штам- повки». На экспертизу представлены документы: 1. Установка гидростатической штамповки (ГШ). Руководство по эксплуатации. (ОЛ.И24 РЭ). 2. Установка гидростатической штамповки (ГШ). Сборочный чертеж. (ОЛ.И24 СБ). Также перед экспертизой были поставлены дополнительные вопросы: установить соответствие или несоответствие Установки гидроштамповки следующим типам оборудования: изостатическим прессам; штамповочным прессам. Определяем наименование объекта экспертизы: Установка гидростатической штамповки. Возможные синонимы: «Установка гидроштам- повки», «Станок штамповочный», «Штамповочный пресс». Техническое описание объекта экспертизы: Ус- тановка гидростатической штамповки (далее Установка ГШ) предназначена для изготовления деталей крутои- зогнутыми отводами типа тройников, крестовин, угольников, переходников, профильных деталей и др. из трубных заготовок диаметром от 32 до 150 мм, тол- щиной стенки от 1 до 10 мм и длиной заготовки от 100 до 1000 мм из нержавеющей стали, алюминия, меди. Установка ГШ состоит из следующих сборочных еди- ниц: электрооборудования, гидрооборудования, пресса гидравлического специального, манипулятора, устрой- ства для загрузки штампов, загрузчика заготовок. Процесс гидроштамповки заключается в сле- дующем: отрезок трубы (заготовку) помещают в штамп, под продольным воздействием пуансонов, а также под давлением подаваемой жидкости, заготовка принимает форму полости штампов, соответствующую наружному контуру детали. Установка ГШ изготовлена на базе пресса гид- равлического специального модели ДП 2645А1, произ- веденного ОАО «Завод Днепропресс», Украина. Пресс создает сжимающее усилие в 30000 кН для удержания двух половинок штампа. Размеры стола пресса 1600×1200 мм. Гидравлический привод Установки ГШ создает максимальное давление формообразования внутри за- готовки 500 МПа. Неизменяемые признаки объекта экспертизы: особых признаков нет. 140 Код ТН ВЭД России: 8462 91 9009 Станки (включая прессы) для обработки металлов объемной штамповкой, ковкой или штамповкой; …не поимено- ванные выше: - прочие: -- прессы гидравлические: --- прочие: ---- прочие: ----- прочие. Анализ принадлежности объекта к товарам, включенным в контрольные списки: Анализ показал, что в контрольных списках от- сутствует наименование или описание предметов, таких как «Установка гидроштамповки», «Станок штампо- вочный», «Штамповочный пресс». Также в контроль- ных списках не указаны товары, имеющие код ТН ВЭД 8462 91 9009. Вывод: рассматриваемый объект – Установка гидростатической штамповки, предназначенная для изготовления деталей крутоизогнутыми отводами из трубных заготовок, не соответствует товарам, перечис- ленным в Списках контролируемых товаров и техноло- гий, утвержденных указами Президента Российской Федерации. Ответы на иные вопросы, поставленные на до- полнительное разрешение в процессе экспертизы: 1. Перед экспертизой поставлен вопрос о воз- можном отнесении установки гидроштамповки к изо- статическим прессам. К изостатическими прессам относится обору- дование, в котором возможна реализация в замкну- том объеме изостатического (равного во всех на- правлениях) давления через различные среды (газо- вую, жидкую, порошок и другие), воздействующего на заготовку или материал. Схема изостатического пресса обычно состоит из трех основных компонен- тов: рабочей камеры, генератора высокого давления и блока управления. Рабочая камера обычно пред- ставляет собой вертикально расположенный цилиндр с толстыми стенками, один из торцов цилиндра обычно закрыт наглухо, а второй имеет съемную крышку. В целях безопасности рабочая камера часто окружается энергопоглощающим экраном. Заготовка или материал помещаются внутрь рабочей камеры и равномерно обжимаются рабочей средой при задан- ной температуре. Давление, поддерживаемое в каме- ре, имеет равные значения по величине не только в каждой точке камеры, но и в каждый момент време- ни. В исследуемой установке ГШ отсутствует специ- альная рабочая камера, способная выдерживать высо- кое давление. Штамп не может рассматриваться как камера, поскольку является негерметичным и служит исключительно для удерживания заготовки. В дополнение к этому можно отметить, что ос- новным назначением изостатических прессов, указан- ных в контрольных списках, является производство деталей с контролируемой плотностью. Для этой цели необходим контроль температуры обрабатываемой за- готовки в процессе прессования. В анализируемой Ус- тановке ГШ такой контроль не предусмотрен. На основании вышеизложенного Установка гид- роштамповки не может быть отнесена к изостатиче- ским прессам. 2. Перед экспертизой поставлен вопрос о воз- можном отнесении установки гидроштамповки к штам- повочным прессам. Штамповкой называют процесс, при котором ме- таллическая заготовка (имеющая различную форму) посредством давления (в том числе удара) деформиру- ется и принимает форму штампа. Эта операция может выполняться как с нагреванием металла (при обработке твердых материалов), так и без нагрева (как в рассмат- риваемой Установке ГШ). В исследуемой Установке ГШ штамповка произ- водится за счет механического воздействия пуансонов на металл, который, деформируясь, принимает внут- реннюю форму штампа. Жидкость, находящаяся под давлением и подаваемая в заготовку, но не в штамп, через пуансон способствует приданию устойчивости заготовке (отрезку трубы) и позволяет избежать обра- зования складок на детали. На основании вышеизложенного Установка гид- роштамповки может быть отнесена к штамповочным прессам. Выводы: 1. Заключение о принадлежности объекта экс- пертизы к товарам, включенным в контрольные списки, утвержденные указами Президента Российской Феде- рации, со ссылкой на конкретные позиции: 1.1. Объект: Установка гидростатической штамповки не принадлежит к контролируемым това- рам. 2. Ответы на иные вопросы, поставленные перед экспертизой: Установка гидроштамповки не может быть отне- сена к изостатическим прессам. Установка гидроштамповки может быть отнесе- на к штамповочным прессам. 3. Выводы об установленных в процессе экспер- тизы обстоятельствах, по поводу которых экспертам не были поставлены вопросы, но которые имеют значение для целей экспортного контроля: нет. 5.6 Идентификация технологий В этом разделе изложен один из возможных под- ходов к идентификации технологий. Существуют различные определения технологии. Технология (от греч. τέχνη – искусство, мастерст- во, умение; др.-греч. λόγος – мысль, причина) – ком- плекс организационных мер, операций и приемов, на- правленных на изготовление, обслуживание, ремонт и/или эксплуатацию изделия с номинальным качеством и оптимальными затратами. При этом: под термином изделие следует понимать любой конечный продукт труда (материальный, интеллекту- альный, моральный, политический и т. п.); под термином номинальное качество следует по- нимать качество, прогнозируемое или заранее заданное, например, оговоренное техническим заданием и согла- сованное техническим предложением; под термином оптимальные затраты следует по- нимать минимально возможные затраты, не влекущие за собой ухудшение условий труда, санитарных и экологи- ческих норм, норм технической и пожарной безопасно- сти, сверхнормативный износ орудий труда, а также 141 финансовых, экономических, политических и прочих рисков. В промышленности и сельском хозяйстве описа- ние технологии выполняется в документах, именуемых карта технологического процесса (при подробном опи- сании) или маршрутная карта (при кратком описании). Существуют технологии и не в материальных областях, так, например, в сценическом искусстве технология исполнения спектаклей, пьес, съёмки кинофильмов и т.п. описывается сценарием. Применительно к полит- экономии и экономике технология изменения общест- венного мнения называется термином Пи-Ар, от англ. PR – Public Relations – связь с широкой общественно- стью и т. п.) Другое определение технологии – это совокуп- ность методов, процессов и материалов, используемых в какой-либо отрасли деятельности, а также научное описание способов производства. В разговорной речи термин «технология» часто заменяют англоязычным словосочетанием «Know How» – «Знаю Как». Технология – в широком смысле – объём знаний, которые можно использовать для производства товаров и услуг из экономических ресурсов. Технология – в узком смысле – способ преобразования вещества, энергии, ин- формации в процессе изготовления продукции, обработки и переработки материалов, сборки готовых изделий, кон- троля качества, управления. Технология включает в себя методы, приемы, режим работы, последовательность опе- раций и процедур, она тесно связана с применяемыми средствами, оборудованием, инструментами, используе- мыми материалами. Однако нас интересует, как определяется и иденти- фицируется технология в экспортном контроле, какие объ- екты деятельности предприятия относятся к технологии. В деятельности внутрифирменных служб экспорт- ного контроля идентификационная экспертиза информа- ционных материалов является, с одной стороны, наиболее распространённым видом экспертизы (с учетом масшта- бов информационного обмена), с другой стороны она име- ет дело с одним из самых сложных объектов для иденти- фикации. Сложность проведения экспертизы научно- технической продукции, с точки зрения экспортного контроля, обусловлена следующими факторами: идентификация конкретных изделий часто вызы- вает затруднение из-за сложности и неопределённости их технической сущности или параметров. Технология же, зачастую, имеет косвенное отношение к самому изделию, с которым она ассоциируется. Связь физиче- ского объекта и его описания – всегда отдельный пред- мет экспертизы научно-технической продукции (НТП); технические описания товаров, приведённые в графе «наименование» контрольных списков, не всегда являются исчерпывающими. Например, ядерные товары исходного списка представлены иллюстративно, в от- личие от списков товаров двойного применения, где в графе «наименование» приводятся также конкретные характеристики контролируемых изделий; определение термина «технология», приведённое в контрольных списках, содержит понятия, часто неод- нозначно трактуемые как специалистами в области экс- портного контроля, так и техническими экспертами, специалистами или инженерами. В экспортном контроле применяется следующее определение, которое приводится в примечаниях к каж- дому контрольному списку: Технология – это специальная информация, ко- торая требуется для разработки, производства и ис- пользования любого предмета, включенного в Список. Эта информация может передаваться в виде «техни- ческой помощи» или «технических данных». Примечание: Настоящее определение техноло- гии не распространяется на технологию, находящуюся «в общественном владении», или «фундаментальные научные исследования». В этом определении трудности вызывает толко- вание следующих понятий: а) специальная информация – что это такое? б) требуется для разработки, производства и использования – какая информация является требуемой? Кому и для чего? в) фундаментальные научные исследования – где граница между фундаментальными и прикладными исследованиями? В контрольных списках и соответствующих По- становлениях Правительства также отсутствует понятие полноты и качества информации, предоставляемой (в любых формах) на экспорт. В отношении поставленных вопросов можно вы- сказать следующие соображения. Научно-техническая продукция всегда является результатом научного исследования какого-либо про- цесса, явления или разработки какого-либо материала, оборудования или прибора. Несмотря на это, в НТП часто не приводятся конкретные характеристики объек- та научного исследования, либо само изучаемое явле- ние далеко отстоит от изначально поставленной конеч- ной цели разработки. Задача экспертизы заключается в том, чтобы выявить связь анализируемой НТП с кон- кретным объектом или явлением, описать его характе- ристики (фактические или предполагаемые). Выявлен- ные таким образом характеристики и назначение объек- та исследования затем должны быть соотнесены с ана- логичными по назначению и наименованию предмета- ми, приведенными в контрольных списках. Схематично связь, которую необходимо проследить в ходе проведе- ния идентификационной экспертизы НТП, выглядит так: |