ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ. Экспортный контроль учебное пособие
 Скачать 2.9 Mb.
|
|
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ НАУЧНЫЙ ЦЕНТР РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ФИЗИКО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ имени А.И. Лейпунского ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ Учебное пособие Обнинск 2012 2 Владимирова С.В., Зябкин М.В., Клочко Г.Г., Корягин С.Л., Левченко В.М., Мерзликин В.Г., Хабаров В.С., Шевченко Н.Н., Новиков М.Ю. Экспортный контроль. Учебное пособие. ГНЦ РФ ФЭИ, 2012 г. Учебное пособие включает в себя вопросы нераспространения оружия массового поражения, краткую историю международных экспортных режимов, основы российского законодательства в области экспортного контроля, краткое описание систем экспортного контроля зарубежных стран, вопросы создания и функционирования внутрифирменной программы экспортного контроля, технические аспекты экспортного контроля, обзор контрольных списков, методологию идентификации контролируемых товаров, краткое описание информационно-методических разработок в поддержку деятельности по экспортному контролю и ряд приложений. Учебное пособие рекомендуется для специалистов, занимающихся вопросами экспортного контроля, участвующих в организации и осуществлении внешнеэкономической деятельности © ОЛЭК, 2012 г. 3 СОДЕРЖАНИЕ стр. Предисловие ............................................................................................................................................ 6 Термины и сокращения ........................................................................................................................ 7 Глава 1. Основы нераспространения ОМП ....................................................................................... 9 1.1 Угроза распространения ОМП и значение экспортного контроля .............................................. 9 1.1.1 Виды ОМП и средств их доставки .......................................................................................................... 9 1.1.2 Поражающие факторы и последствия применения ОМП .................................................................... 9 1.1.3 Мотивация пролиферативной деятельности ......................................................................................... 10 1.1.4 Механизмы распространения ОМП ....................................................................................................... 11 1.1.5 Признаки пролиферативной деятельности ............................................................................................ 14 1.1.6 Значение экспортного контроля ............................................................................................................. 16 1.2 Международные договоры и режимы нераспространения ........................................................... 16 1.2.1 Основные международные договоры ..................................................................................................... 17 1.2.2 Региональные соглашения и договоренности ....................................................................................... 20 1.2.3 Международные режимы нераспространения ...................................................................................... 23 1.3 Ядерное нераспространение ................................................................................................................. 24 1.3.1 Договор о нераспространении ядерного оружия .................................................................................. 24 1.3.2 Гарантии МАГАТЭ и Дополнительный протокол ................................................................................ 27 1.3.3 Комитет Цангера и Группа ядерных поставщиков ............................................................................... 28 1.3.4 Руководящие принципы и контрольные списки ................................................................................... 30 1.3.5 Примеры распространения ядерного оружия ........................................................................................ 35 Контрольные вопросы к главе 1 ............................................................................................................. 39 Глава 2. Экспортный контроль в Российской Федерации ............................................................. 40 2.1 Формирование экспортного контроля в Российской Федерации ................................................. 40 2.2 Структура экспортного контроля Российской Федерации ............................................................ 41 2.3 Правовая основа экспортного контроля Российской Федерации ................................................ 42 2.3.1 Основные положения Федерального закона «Об экспортном контроле» .......................................... 43 2.3.2 Указы Президента и Постановления Правительства Российской Федерации ................................... 45 2.4 Регулирование передач контролируемых товаров и технологий ................................................. 46 2.4.1 Лицензирующий орган и его полномочия .............................................................................................. 46 2.4.2 Процедура лицензирования ..................................................................................................................... 47 2.4.3 Лицензии.................................................................................................................................................... 48 2.4.4 Регулирование ядерного экспорта и импорта ........................................................................................ 49 2.4.5 Лицензирование экспорта контролируемых товаров и технологий .................................................... 51 2.4.6 Лицензирование импорта контролируемых товаров ............................................................................ 54 2.4.7 Выполнение обязательств по использованию контролируемых товаров ........................................... 55 2.5 Всеобъемлющий контроль .................................................................................................................... 56 2.5.1 Цели всеобъемлющего контроля ............................................................................................................. 56 2.5.2 Формирование системы всеобъемлющего контроля ............................................................................ 57 2.5.3 Правила получения разрешительных документов ................................................................................. 58 2.5.4 Основания для отказа в поставке конечному пользователю................................................................. 58 2.6 Идентификационные центры в системе экспортного контроля.................................................... 59 2.7 Таможенный контроль чувствительных товаров ............................................................................ 62 2.7.1 Условия вывоза контролируемых товаров ............................................................................................. 63 2.7.2 Проверка сведений, заявленных экспортером........................................................................................ 63 2.8 Ответственность российских экспортеров......................................................................................... 64 2.8.1 Законодательные акты Российской Федерации ..................................................................................... 64 2.8.2 Примеры правоприменения по материалам СМИ ................................................................................. 68 2.9 Ведомственные системы экспортного контроля .............................................................................. 69 Контрольные вопросы к главе 2 .............................................................................................................. 72 Глава 3. Разработка и реализация ВПЭК в организациях.............................................................. 73 3.1 Основные положения ............................................................................................................................. 73 3.1.1 Определение ВПЭК .................................................................................................................................. 73 3.1.2 ВПЭК в законодательстве по экспортному контролю........................................................................... 74 3.1.3 Выгоды создания ВПЭК в организации.................................................................................................. 76 3.1.4 Элементы ВПЭК ....................................................................................................................................... 77 3.2 Рекомендации по созданию службы экспортного контроля........................................................... 78 3.2.1 Методические рекомендации по созданию ВПЭК................................................................................. 79 4 3.2.2 Положения типовой программы ВПЭК для предприятий Росатома ................................................... 80 3.2.3 Подходы к организации экспортного контроля на предприятиях ....................................................... 81 3.2.4 Разработка ВПЭК предприятия............................................................................................................... 84 3.3 Функции и процедуры ВПЭК............................................................................................................... 84 3.3.1 Сопровождение контрактов..................................................................................................................... 85 3.3.2 Проверка продукции ................................................................................................................................ 89 3.3.3 Получение лицензий и разрешений ........................................................................................................ 90 3.3.4 Контроль отгрузки.................................................................................................................................... 90 3.3.5 Таможенное оформление вывоза контролируемых товаров ................................................................ 90 3.3.6 Проверка заданий командируемых и программ приема иностранцев................................................. 91 3.3.7 Контроль неосязаемой передачи технологий......................................................................................... 91 3.3.8 Учет и хранение документов по ВЭД ..................................................................................................... 92 3.3.9 Подготовка и обучение работников организации.................................................................................. 92 3.3.10 Внутренние проверки............................................................................................................................... 93 3.4 Аккредитация ВПЭК ............................................................................................................................. 93 3.5 Анализ конечного использования и конечного пользователя....................................................... 95 3.5.1 Предварительная проработка сделки...................................................................................................... 95 3.5.2 Обоснованность и рациональность заявленного использования товаров ........................................... 95 3.5.3 Альтернативные области применения товаров...................................................................................... 95 3.5.4 Приемлемость конечного пользователя ................................................................................................. 96 3.5.5 Поиск и работа с информацией ............................................................................................................... 96 Контрольные вопросы к главе 3.............................................................................................................. 97 Глава 4. Контрольные списки.............................................................................................................. 98 4.1 Происхождение национальных контрольных списков ................................................................... 98 4.2 Принципы формирования и изменения контрольных списков .................................................... 99 4.3 Содержание и структура контрольных списков Российской Федерации.................................... 99 4.3.1 Ядерный список (список ИС) .................................................................................................................. 100 4.3.2 Список товаров двойного назначения с ядерным применением (список ЯО) .................................... 101 4.3.3 Ракетный список (список РО).................................................................................................................. 102 4.3.4 Список товаров двойного назначения (список ДН) .............................................................................. 103 4.3.5 Химический и биологический списки .................................................................................................... 104 4.4 Использование контрольных списков при идентификации .......................................................... 106 4.5 Особенности контроля ядерных товаров и технологий .................................................................. 106 4.5.1 Чувствительные товары и критичный ядерный экспорт....................................................................... 106 4.5.2 Ядерный топливный цикл и контрольные списки................................................................................. 107 4.5.3 Технологические блоки в контрольных списках ................................................................................... 110 4.5.4 Ядерные реакторы в контрольных списках............................................................................................ 113 4.5.5 Лазерные технологии в контрольных списках....................................................................................... 116 4.5.6 Пролиферационная значимость разделительных технологий.............................................................. 118 4.6 Пересечения товарных позиций в контрольных списках .............................................................. 120 Контрольные вопросы к Главе 4 ............................................................................................................. 123 Глава 5. Идентификация товаров и технологий .............................................................................. 124 5.1 Определение идентификации............................................................................................................... 124 5.1.1 Законодательная база ............................................................................................................................... 125 5.1.2 Что подлежит экспертизе......................................................................................................................... 125 5.2 Организация и проведение идентификационной экспертизы ....................................................... 126 5.2.1 Организация экспертизы.......................................................................................................................... 126 5.2.2 Проведение экспертизы ........................................................................................................................... 127 5.2.3 Заключение идентификационной экспертизы ....................................................................................... 129 5.3 Идентификация контрактов ................................................................................................................ 131 5.3.1 Экспертиза договора на экспорт научно-технической продукции ...................................................... 132 5.4 Идентификация материалов ................................................................................................................ 133 5.4.1 Правила идентификации контролируемых материалов........................................................................ 133 5.4.2 Классификация контролируемых материалов ....................................................................................... 134 5.4.3 Пример идентификации материалов....................................................................................................... 135 5.5 Идентификация оборудования............................................................................................................. 136 5.5.1 Правила идентификации контролируемых установок или оборудования .......................................... 138 5.5.2 Пример идентификации оборудования .................................................................................................. 139 5.6 Идентификация технологий ................................................................................................................. 140 5 5.6.1 Связь концепции жизненного цикла изделия и определения технологии........................................... 142 5.6.2 Экспертиза поставок научно-технической продукции.......................................................................... 143 5.6.3 Экспертиза документов, подготовленных для информационного обмена .......................................... 144 5.7 Особенности идентификации новых технологий ............................................................................. 147 5.7.1 Проблема чувствительности перспективных технологий .............................................................. 147 5.7.2 Контроль экспорта новых технологий .................................................................................................... 147 Контрольные вопросы к главе 5 .............................................................................................................. 148 |