ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ. Экспортный контроль учебное пособие
 Скачать 2.9 Mb.
|
|
Часть 2 Руководящих принципов ГЯП носит название “Руководящие принципы для экспорта имею- щих отношение к ядерной деятельности оборудования, материалов и соответствующих технологий двойного использования”. Она состоит из 7 разделов, изложен- ных в 10 пунктах. Цель (пункт 1): В целях предотвращения распространения ядер- ного оружия поставщики рассмотрели процедуры в отношении передачи определенного оборудования, ма- териалов и соответствующих технологий, которые мо- гут внести значительный вклад в «деятельность, свя- занную с ядерными взрывными устройствами» или «не поставленную под гарантии деятельность ядерного то- пливного цикла». В этой связи поставщики договори- лись в отношении следующих ниже принципов, общих определений и экспортного контрольного списка обо- рудования, материалов и соответствующих технологий. Руководящие принципы не должны затруднять между- народное сотрудничество, если только такое сотрудни- чество не будет способствовать деятельности, связан- ной с ядерными взрывными устройствами, или не по- ставленной под гарантии деятельности ядерного топ- ливного цикла. Поставщики намереваются осуществ- лять Руководящие принципы согласно национальному законодательству и соответствующим международным обязательствам. Основной принцип (пункт 2): Поставщики не должны разрешать передачи оборудования, материалов или соответствующих тех- нологий, определенных в Приложении: − для использования в государстве, не обла- дающем ядерным оружием, в деятельности, связанной с ядерными взрывными устройствами, или в не постав- ленной под гарантии деятельности ядерного топливно- го цикла, или − вообще, когда имеется неприемлемый риск переключения на такой вид деятельности или когда передачи противоречат задаче предотвращения распро- странения ядерного оружия, или − когда есть неприемлемый риск переключе- ния на деятельность, связанную с ядерным террориз- мом. Пояснение терминов (пункт 3): «Деятельность, связанная с ядерными взрывны- ми устройствами» включает в себя исследования или разработку, проектирование, изготовление, сооруже- ние, испытание или техническое обслуживание любого ядерного взрывного устройства или компонентов или подсистем такого устройства. «Не поставленная под гарантии деятельность ядерного топливного цикла» включает в себя все виды деятельности от разработки до эксплуатации и техоб- служивания любых ядерных установок, отдельного хранилища или установки по производству тяжелой воды, на которые не распространяются гарантии МА- ГАТЭ. Установление порядка выдачи лицензий на экспорт (пункты 4-5): 34 Поставщики должны установить порядок выдачи лицензий на экспорт для передач оборудования, мате- риалов и соответствующих технологий, определенных в Приложении. Этот порядок должен предусматривать применение санкций в случае нарушений. При рас- смотрении вопроса о разрешении таких передач по- ставщикам нужно проявлять осторожность с тем, чтобы выполнять Основной принцип, и принимать во внима- ние соответствующие факторы, включая такие, как: − участие государства-получателя в ДНЯО или аналогичном региональном соглашении и наличие у него соглашения о всеобъемлющих гарантиях МАГА- ТЭ; − соответствуют ли оборудование, материалы или технологии, предназначенные для передачи, заяв- ленному конечному использованию и соответствует ли это заявленное конечное использование конкретному конечному пользователю; − соблюдает ли государство-получатель свои международные обязательства в области нераспростра- нения или замечено в тайной или незаконной закупоч- ной деятельности; − существует ли риск переключения импорта на деятельность, связанную с ядерным терроризмом, или реэкспорта вопреки Основному принципу в резуль- тате отказа государства-получателя развивать и под- держивать эффективный национальный экспортный контроль, как это требуется в Резолюции 1540 Совета Безопасности ООН. Пункт 5 требует ввести в национальное законо- дательство принцип всеобъемлющего контроля, и по- ставщики призываются обмениваться информацией об отказах в рамках реализации этого принципа. Условия для передач (пункт 6): Для предотвращения неприемлемого риска пере- ключения поставщик, прежде чем дать разрешение на передачу, должен получить: − заявление от конечного пользователя с ука- занием использования и мест размещения для конечно- го использования предполагаемых предметов передачи; и − заверение, что предполагаемый предмет пе- редачи или любая, но точная копия, не будет использо- ваться в какой-либо деятельности, связанной с ядерны- ми взрывными устройствами, или в не поставленной под гарантии деятельности ядерного топливного цикла. Права на согласие в случае последующей пе- редачи (пункт 7): Прежде чем дать разрешение на передачу обору- дования, материалов или технологий, определенных в Приложении, в страну, не придерживающуюся Руково- дящих принципов, поставщики должны получить заве- рения в том, что любая последующая передача будет осуществляться только после получения их предвари- тельного согласия. Заключительные положения (пункты 8-10): Поставщик оставляет за собой право выбора в отношении применения Руководящих принципов к дру- гим значимым предметам, помимо тех, которые опре- делены в Приложении, а также в отношении примене- ния для передачи других условий, которые он может счесть необходимыми в дополнение к тем, которые предусмотрены в пункте 5Руководящих принципов. В целях содействия эффективному осуществле- нию Руководящих принципов поставщики должны по мере необходимости и целесообразности обмениваться соответствующей информацией и консультироваться с другими государствами, придерживающимися Руково- дящих принципов. Соблюдение всеми государствами Руководящих принципов приветствовалось бы, поскольку это отвеча- ет интересам международного мира и безопасности. Приложение ко второй части Руководящих принципов называется «Список имеющих отношение к ядерной деятельности оборудования, материалов и со- ответствующих технологий двойного назначения»,оно включает несколько вводных примечаний, перечень определений терминов, используемых в контрольном списке, оглавление контрольного списка и сам список. Важное значение имеет «Общее примечание», положения которого применяются ко всем предметам, включенным в Список: − любой предмет, описанный в Списке, может быть либо новым, либо бывшим в употреблении; − если описание какого-либо предмета в Спи- ске не содержит ограничений и спецификаций, то оно касается всех разновидностей этого предмета. Заголов- ки даются только для удобства ссылок и не влияют на толкование определений предметов; − цель контроля не должна быть обойдена пу- тем передачи контролируемых компонентов в рамках неконтролируемого предмета, если они могут быть сня- ты с него и использованы в других целях; − цель контроля не должна быть обойдена пу- тем передачи составных частей. Поставщики должны прилагать усилия, чтобы не допускать этого, и продол- жать поиски подходящего определения для составных частей, которое могло бы быть использовано всеми поставщиками. Оглавление контрольного списка включает 6 разделов: 1. Промышленное оборудование. 2. Материалы. 3. Оборудование и компоненты для разделения изотопов урана. 4. Заводы по производству тяжелой воды и со- ответствующее оборудование. 5. Испытательное и измерительное оборудова- ние, используемое при разработке ядерных взрывных устройств. 6. Компоненты ядерных взрывных устройств. Члены ГЯП периодически пересматривают Ру- ководящие принципы с целью приведения их в соответ- ствие с современными требованиями для решения про- блем, связанных с ядерным распространением. МАГА- ТЭ уведомляется о внесении согласованных поправок в части 1 и 2 Руководящих принципов и в связанные с ними контрольные списки. Совместно с другими государствами - ядерными поставщиками Россия участвует в работе по уточнению и обновлению контрольных списков, принятых в рам- ках Группы ядерных поставщиков и Комитета Цангера, которые опубликованы в документах МАГАТЭ INFCIRC/254/Part1/Part2 и INFCIRC/209 соответствен- но. Все предложения по уточнению и обновлению этих списков, после их проработки экспертами на межве- домственном уровне, обсуждаются российской сторо- ной на заседаниях рабочих групп, созданных в рамках этих двух международных организаций. Затем, после принятия изменений на очередном пленарном заседа- 35 нии Комитета Цангера или ГЯП, они вносятся в рос- сийские национальные списки, которые утверждаются Президентом Российской Федерации. Только после этого считается, что российская сторона данные изме- нения приняла, о чем она информирует МАГАТЭ нотой, направляемой по дипломатическим каналам. 1.3.5 Примеры распространения ядерного оружия А) Корпорация «Митутойо Корпорейшн» 14 сентября 2006 года прокуратура Токийско- го округа предъявила четырем бывшим руководите- лям японской корпорации «Митутойо Корпорейшн» обвинения в предполагаемом экспорте в Малайзию в октябре и ноябре 2001 года сверхточных трехмер- ных измерительных приборов в нарушение законо- дательства Японии по экспортному контролю. Сре- ди четырех обвиняемых оказались бывший прези- дент компании Казусаку Тезука, бывший замести- тель председателя правления Норио Такацуши, бывший управляющий директор Хидейо Чикуго и бывший член правления Тецуо Кимура. Каждому из обвиняемых грозило лишение свободы сроком до пяти лет, а также штраф в размере одной пятой от общей суммы незаконных сделок. Сверхточные трехмерные измерительные приборы играют важную роль в создании газовых центрифуг для обогащения урана. Пример измери- тельной системы представлен на рисунке 1.4. Приборы были приобретены пособниками па- кистанского ученого А.К. Хана, и один из двух при- боров был обнаружен МАГАТЭ в Ливии в 2004 го- ду. Руководители «Митутойо» были также обвине- ны в незаконном экспорте еще трех приборов в ию- ле 2005 года дочернему предприятию компании в Сингапуре «Митутойо-Эйша Пасифик». В декабре 2006 года все четверо подсудимых признали себя виновными по предъявленным обвинениям. В ходе расследования деятельности компании японские власти выяснили, что компания «Миту- тойо» занималось незаконными передачами высо- котехнологичных измерительных приборов на про- тяжении более десяти лет. «Митутойо» контролиру- ет 30% мирового рынка этих новейших сверхточных измерительных приборов. Среди уловок, которые компания использовала, чтобы обойти ограничения системы экспортного контроля Японии, была ком- пьютерная программа, разработанная «Митутойо» в начале 1990-х годов. Эта программа искажала пока- зания измерительной аппаратуры, занижая их точ- ность, которая оказывалась ниже порогового значе- ния точности, требовавшего получения экспортной лицензии. Рисунок 1.4 - Измерительная система с ЧПУ (Источник: http://www.mitutoyo.co.jp) Первые подозрения о противоправной дея- тельности корпорации «Митутойо» возникли, когда один из таких сверхточных трехмерных измери- тельных приборов был обнаружен в Ливии в ходе инспекций МАГАТЭ, проходивших с декабря 2003 года по январь 2004 года. Этот прибор был экспор- тирован филиалу «Митутойо» в Сингапуре и пере- дан малазийской фирме «Скоми Пресижн Инжини- ринг», связанной с сетью А.К. Хана по ядерной кон- трабанде, а затем в период между декабрем 2001 года и декабрем 2002 года переправлен агентами Хана через Дубай в Ливию. Согласно информации следственных органов, еще в начале 1990-х годов руководство «Митутойо» приняло решение уклоняться от выполнения требо- ваний законодательства Японии по экспортному контролю, чтобы повысить снижавшиеся в резуль- тате внутреннего экономического спада доходы. Японские власти выдвинули также подозрение о том, что в период между 1984-2002 годами «Миту- 36 тойо» экспортировала, по меньшей мере, девять сверхточных измерительных приборов в Иран. По всей видимости, отправленное в Иран оборудование проходило через расположенную в Токио торговую компанию «Сеян», в офисах которой японские пра- воохранительные органы также провели обыски. Установлено, что «Сеян» была связана с предпри- ятиями, участвующими в ядерной программе Ирана, в том числе с компаниями из «черного списка пред- приятий» Японии. Дело против «Митутойо» завершилось тю- ремными сроками, штрафами и санкциями. Соглас- но постановлению суда от 25 июня, бывший пред- седатель правления компании Норио Такацуши был приговорен к трем годам лишения свободы, а быв- ший президент Казусаку Тезука – к двум годам и восьми месяцам; исполнение приговоров отсрочено на пять лет. Бывший управляющий директор Хи- дейо Чикуго был приговорен к двум годам и четы- рем месяцам лишения свободы, а бывший член правления Тецуо Кимура – к двум годам; в этих случаях исполнение приговоров отсрочено на четы- ре года. Суд постановил взыскать с «Митутойо Корпорэйшн» штраф в размере 45 млн. йен (363 тыс. долларов). При вынесении окончательного приговора главный судья Масахиро Хираки отметил, что дей- ствия подсудимых подорвали доверие к режиму ядерного нераспространения в Японии и негативно отразились на международном авторитете страны. Судья также заявил об обоснованности приговора, поскольку осведомленность руководства «Миту- тойо» о том, что экспортированное компанией обо- рудование может быть переключено на применение в программе по созданию ядерного оружия, не вы- зывает сомнений. В оправдание приговоров с от- срочкой наказания судья заметил, что все четверо раскаялись в содеянном и приняли добровольное решение уволиться из компании. В апреле 2006 года МЭТП создало рабочую группу экспертов, которая осуществила: − консультирование правительства по путям действенного ужесточения наказаний за нарушения в сфере экспортного контроля; − выработку списка рекомендаций по наиболее эффективному выполнению Японией Резолюции 1540 Совета безопасности ООН (которая требует от всех государств введения строгого контроля в отношении связанных с ОМП товаров); − консультирование правительства в целях предотвращения передач ОМП и соответствующих ма- териалов; − вынесение рекомендаций по предотвраще- нию передач ОМП и соответствующих материалов; − разработку более эффективных внутренних правил экспортного контроля, специально направлен- ных на выполнение последних изменений в Вассенаар- ских договоренностях, включая расширенное положе- ние о «всеобъемлющем контроле» для обычных воору- жений. На основе этих рекомендаций 13 июня 2007 года японское правительство объявило о том, что наказания за нарушение закона «О контроле над валютным обме- ном и внешней торговлей» значительно ужесточены. Размеры штрафов за нарушения в сфере системы экс- портного контроля возрастают до 20 млн. йен, макси- мальный срок лишения свободы удвоен с 5 до 10 лет. Кроме того, уголовным преступлением стала считаться фальсификация пакета официальных документов, пода- ваемого вместе с заявлением на получение экспортной лицензии. Б) Создание ливийской центрифуги По официальным свидетельствам, Ливия затра- тила сотни миллионов долларов на свою ядерную про- грамму. В декабре 2003 года М. Каддафи открыто при- знал существование секретной программы по созданию ядерного оружия. Инспекторы МАГАТЭ выявили при- частность к этому свыше 30 компаний из 12 стран. Ос- новным каналом передач явились сети по продаже ли- вийским заказчикам оборудования для добычи нефти, водоочистки и строительства. Пример поставки ком- понентов дан на рисунке 1.5. Полученное оборудование, материалы и узлы применялись на шести производственных площадках Ливии. Освоение технологии потребовало значитель- ных усилий и больших затрат времени. Для примера можно рассмотреть участие фирм из Швейцарии. Компания CETEC & Traco специализи- руется в области вакуумных технологий. Она была соз- дана инженером-механиком Фридрихом Тиннером по- сле его увольнения из сходной компании VAT. Фрид- рих Тиннер является отцом Урса Тиннера, работавшего помощником шри-ланкийского предпринимателя Б.С.А. Тахира, который с 1980 года поставлял конди- ционеры в Пакистан для лаборатории А.К.Хана. Кроме того, он консультировал компанию SCOPE (Малайзия) и модифицировал их станки с ЧПУ для изготовления компонентов центрифуг. Еще в компании VAT Фридрих Тиннер осущест- влял экспортные сделки и был признан вовлеченным в незаконные поставки контролируемых товаров и тех- нологий для Пакистана и Ирана. Он заказывал компа- ниям Великобритании и Франции изготовление нержа- веющих трубопроводов и арматуры, а затем через Ду- бай переправлял их в Ливию. В 2004 году после ареста Б.С.А. Тахира семья Тиннеров стала руководить круп- ным филиалом сети А.К.Хана. Следует отметить, что еще за 15 лет до этого компания CETEC пыталась по- ставить в Ирак стойкую к UF 6 арматуру, однако эта партия груза была перехвачена в Иордании. Другой компанией Traco владеет Марко Тиннер. Эта компания производит обкатные вальцовочные и гибоч- ные станки, необходимые для изготовления компонен- тов газовой центрифуги. Семья обеспечивала поставку европейских металлообрабатывающих станков для компании SCOPE (Малайзия), исполнявшей заказы Ли- вии. Урс Тиннер модифицировал часть этих станков и обеспечил более высокие технические характеристики изделий. 37 Рисунок 1.5 - Компании-поставщики компонентов, использованных при разработке и производстве газовых центрифуг В) Сеть А.К.Хана Наиболее известная сеть незаконного распро- странения контролируемых товаров была создана пакистанским ученым и предпринимателем А.К.Ханом. Он получил на европейских предприяти- ях доступ к технической документации по обогаще- нию урана-235 и затем организовал на базе ядерной лаборатории Пакистана KPL производство соответ- ствующего оборудования. Вначале продукция ис- пользовалась только для нужд пакистанской ядерной программы, но затем был переход к международным передачам. Была создана разветвленная сеть под- ставных компаний и организована контрабандная доставка их в те страны, которые осуществляли скрытные военные программы. На рисунке 1.6 пред- ставлен пример транспортных маршрутов контрабан- ды в Южной и Юго-Восточной Азии. Важным является тот факт, что информация о функционировании сети всегда поступает со значи- тельным опозданием только на стадии следственных действий. Одним из немногих исключений явился за- хват в октябре 2003 года судна “BBC China” под фла- гом Ливии, которое осуществляло контрабандную пе- ревозку 11 контейнеров с узлами центрифуг из ЮАР (компания Trade Fin Engineering). Существующие меры экспортного контроля и сотрудничество в области сбо- ра информации в значительной степени не адекватны для целей выявления и предотвращения распростране- ния ОМП. Наиболее освоены контрабандные маршруты Пакистан-Дубай и Малайзия-Дубай, и затем через Ор- музский пролив в Персидский залив. Именно по нему компания SCOPE (Малайзия) переправляла грузы в Иран и Ливию. Известно, что часть этих грузов до по- лучателя не доходила, и они могут выявиться в самых неожиданных точках. Часть маршрутов имеет начало в ЮАР. Это тем более опасно, что ЮАР участвует в режимах многосто- роннего экспортного контроля, легко закупает контро- лируемые товары в Европе и США и в принципе имеет возможность стать перевалочным пунктом товаров и технологий в опасные регионы. Маршрут КНДР-Пакистан по морю включает Аравийское море, акваторию Индии, Малакский про- лив, Южно-Китайское и Восточно-Китайское моря. Перевалочными пунктами служат Сингапур и Гонконг, однако здесь предпочтительны авиалинии, так как ве- лика вероятность перехвата контрабанды ВМС США и других стран. 38 С учетом этого ВВС Пакистана прямыми рейса- ми поставили КНДР после 1997 года несколько партий центрифуг, оборудования и обедненного UF 6 . Анало- гичным образом 1870 кг UF 6 поставлено Ливии. Используются и наземные маршруты через Иран и Китай. При этом угроза перехвата властями США значительно снижается. В Белуджистане используется коридор контрабанды наркотиков. Трудно оценить, имеется ли на этот маршрут согласие властей Китая на участке от Каракорумского перевала (обустроенного при участии армии Пакистана) до КНДР. Тем не менее, раньше Китай сотрудничал с Пакистаном в ракетной и ядерной областях. Ракеты из КНДР в Пакистан постав- лялись именно этим путем. Рисунок 1.6 - Транспортные маршруты контрабанды ядерных товаров в Южной и Юго-Восточной Азии (Источник: http://www.cdi.org/PDFs/TraffickingSmuggling.pdf) Рисунок 1.7 - Потоки контрабанды в Южной и Юго-Восточной Азии (Источник: http://www.cdi.org/PDFs/TraffickingSmuggling.pdf ) На рисунке 1.7 представлены описанные в СМИ потоки контрабанды в Южной и Юго-Восточной Азии. Такие страны, как Бангладеш, Индонезия, Малайзия, Таи- ланд и Вьетнам имеют либо сооружают исследователь- ские реакторы и АЭС, поэтому важно осознавать риски ядерной контрабанды. В то же время, эти страны могут скрывать имеющиеся случаи либо быть не в состоянии их выявить. К счастью, имевшиеся в СМИ сообщения о за- хвате террористическими группами ЯВУ впоследствии не подтверждались, однако контрабанда материалов и обо- рудования имела место. 39 Сообщалось о нескольких таких случаях в южных республиках бывшего СССР. Контрабанда направлялась в Индию, Пакистан, Иран, Ближний Восток по маршрутам через Афганистан и Пакистан. В 1998 году у двух афганцев в лагере беженцев (г. Пешавар) изъято килограммовое количество урана, дос- тавленное из Казахстана. В марте 2004 года житель Ду- шанбе пытался провезти ампулу с 3 г плутония в Афгани- стан. Обозреватели оценивают объем контрабанды из Индии в Бангладеш как высокий. Перехватывают в ос- новном ядерные материалы местного производства. Большую часть составляют случаи хищения медицинских и радиографических источников в учреждениях Индии. Особую опасность вызывает то обстоятельство, что такие контрабандные товары через Бомбей, Хайдерабад и Нет- тор оказываются в руках террористов и фундаментали- стов. В июле 2000 года радиографическое устройство с иридием-192 похищено в штате Ассам во время его дос- тавки на нефтехимический завод. В августе 2003 года на металлургическом заводе источник с кобальтом-60 похи- щен в штате Бихар. Рудники Джадугуда также подверга- лись налетам контрабандистов, а захваченные партии урана вдоль северной границы с Непалом переправлялись в Пакистан. Часто такие поставки комбинируются с гру- зами наркотиков и обычных вооружений. Так, например, в Пакистане наркоторговец Мунавар Шах одновременно перевозил и образцы урановых препаратов. Аналогичные поставки имели место на границе с Бирмой и Лаосом. Указанные выше случаи незаконных передач ядерных материалов и оборудования представляют су- щественную угрозу международной безопасности, и для их предотвращения требуются совместные усилия в рамках многосторонних и национальных систем экс- портного контроля. Контрольные вопросы к главе 1 1. Какие имеются виды ОМП и средства доставки? 2. Назовите виды мотивов пролиферационной дея- тельности. 3. Что такое горизонтальное и вертикальное распро- странение ОМП? 4. Перечислите признаки создания ОМП. 5. Каково место и роль мер экспортного контроля в борьбе с распространением ОМП? 6. Перечислите этапы формирования международных договоров и режимов нераспространения. 7. Какова цель и охват региональных соглашений и до- говоренностей? 9. Какие инструменты и меры разработаны в рамках международных режимов нераспространения? 10. Каковы цели ДНЯО? 12. Что такое полноохватные гарантии МАГАТЭ и Дополнительный протокол? 13. Причина создания Комитета Цангера и его сфера деятельности. 14. Какие инструменты и меры борьбы с распростра- нением ЯО созданы в рамках ГЯП? 15. Приведите пример скрытных военных программ создания ЯО. |