ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ. Экспортный контроль учебное пособие
 Скачать 2.9 Mb.
|
|
Экспортный контроль– комплекс мер, обеспе- чивающих реализацию установленного настоящим Фе- деральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации порядка осуществления внешнеэкономиче- ской деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельно- сти (прав на них), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники либо при подготовке и (или) совершении террористиче- ских актов. Контролируемые товары и технологии – сы- рье, материалы, оборудование, научно-техническая ин- формация, работы, услуги, результаты интеллектуаль- ной деятельности (права на них), которые в силу своих особенностей и свойств могут внести существенный вклад в создание оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техни- ки, а также продукция, являющаяся особо опасной в части подготовки и (или) совершения террористиче- ских актов. Законом установлено (статья 6), что списки (пе- речни) контролируемых товаров и технологий утвер- ждаются указами Президента Российской Федерации, которые вступают в силу не ранее чем через три месяца со дня их официального опубликования. Это повышает юридический статус контрольных списков, хотя замед- ляет процедуру внесения в них изменений и дополне- ний. Внутрифирменная программа экспортного контроля (ВПЭК) – мероприятия организационного, административного, информационного и иного харак- тера, осуществляемые организациями в целях соблюде- ния правил экспортного контроля. Создание ВПЭК является обязательным для ор- ганизаций, осуществляющих научную и (или) произ- водственную деятельность по обеспечению федераль- 44 ных государственных нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности Российской Феде- рации и систематически получающих доходы от внеш- неэкономических операций с контролируемыми това- рами и технологиями (Статья 16 Закона). ФСТЭК Рос- сии организует государственную аккредитацию органи- заций, создавших ВПЭК, и выдает им свидетельства о государственной аккредитации (Постановление Прави- тельства РФ от29.02.2000 г. №176). Продукция, являющаяся особо опасной в части подготовки и (или) совершения террористических ак- тов, – технические устройства либо ядовитые, отрав- ляющие, взрывчатые, радиоактивные или другие веще- ства, которые в случае их использования при подготов- ке и (или) совершении террористических актов создают реальную угрозу жизни или здоровью людей, причине- ния значительного имущественного ущерба либо на- ступления иных тяжких последствий, в том числе тяж- ких последствий, сопоставимых с последствиями при- менения оружия массового поражения. К указанной продукции могут относиться только объекты граждан- ских прав, которые в соответствии с законодательством ограничены в обороте либо получены в результате на- учно-технической, производственной или иной эконо- мической деятельности, для осуществления которой требуется специальное разрешение (лицензия). В статье 4 Закона сформулированы цели экс- портного контроля: − защита интересов Российской Федерации; − реализация требований международных до- говоров в области нераспространения ОМП, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции военного и двойного назначения; − создание условий для интеграции экономики России в мировую экономику; − противодействие международному терро- ризму. Методы осуществления экспортного контроля описаны в статье 7 Закона. Экспортный контроль в Российской Федерации осуществляется посредством методов правового регулирования внешнеэкономиче- ской деятельности, включающих в себя: − идентификацию контролируемых товаров и технологий; − разрешительный порядок осуществления внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями, предусматривающий лицен- зирование или иную форму их государственного регу- лирования; − таможенный контроль и таможенное оформ- ление ввоза/вывоза контролируемых товаров и техно- логий; − организацию и проведение проверок соблю- дения российскими участниками внешнеэкономической деятельности требований, установленных настоящим Федеральным законом, другими федеральными закона- ми и иными нормативными правовыми актами Россий- ской Федерации. Статьи 8-11 Закона устанавливают полномочия Президента, правительства и других федеральных органов исполнительной власти России, тем самым фактически определяют структуру системы экспортного контроля страны. Наиболее ответственным и сложным на уровне внутрифирменного экспортного контроля методом регу- лирования является идентификация контролируемых товаров и технологий–установление соответствия кон- кретных сырья, материалов, оборудования, научно- технической информации, работ, услуг, результатов ин- теллектуальной деятельности, являющихся объектами внешнеэкономических операций, товарам и технологиям, включенным в контрольные списки. Статья 24 Закона устанавливает, что идентифика- ция контролируемых товаров и технологий, а также полу- чение лицензий или разрешений на их вывоз из России является обязанностью российского участника внешне- экономической деятельности. Российский экспортер мо- жет поручить проведение идентификации своей продук- ции организации *) , получившей в установленном порядке специальное разрешение на осуществление деятельности по идентификации контролируемых товаров и техноло- гий. В этом случае ответственность за правильность и обоснованность результатов идентификации контроли- руемых товаров и технологий несет экспертная организа- ция. Основные аспекты регулирования внешнеэконо- мической деятельности в отношении контролируемых товаров и технологий описаны в статьях 18-22 Феде- рального закона «Об экспортном контроле». Далее – некоторые выдержки из этих статей. Статья 18. Требования к внешнеэкономиче- ским сделкам с контролируемыми товарами и техно- логиями. Внешнеэкономические сделки, предусматри- вающие передачу контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, должны совершаться при наличии письменного обязательства иностранного лица о том, что указанные товары и технологии не будут использоваться в целях создания ОМП и средств его доставки. Статья 19. Лицензирование внешнеэкономи- ческих операций с контролируемыми товарами и технологиями. Внешнеэкономические операции, пре- дусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий (в том числе прав на них) иностранным ли- цам, ввоз отдельных видов контролируемых товаров и технологий на таможенную территорию Российской Федерации в случаях, если это необходимо для обеспе- чения безопасности государства или выполнения меж- дународных обязательств Российской Федерации, под- лежат лицензированию. Лицензии на осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями выдаются специально упол- номоченным федеральным органом исполнительной власти в области экспортного контроля. Статья 20. Всеобъемлющий контроль. Сфор- мулированы два принципа всеобъемлющего контроля: 1. Российским лицам запрещается заключать, совершать внешнеэкономические сделки с товарами, информацией, работами, услугами, результатами ин- теллектуальной деятельности (правами на них) или участвовать в них любым иным образом в случае, если таким лицам достоверно известно, что данные товары, информация, работы, услуги, результаты интеллекту- альной деятельности будут использованы иностранным государством или иностранным лицом для целей созда- ния оружия массового поражения и средств его достав- *) Такие организации получили название «Независимые идентификационные центры». 45 ки либо для подготовки и (или) совершения террори- стических актов. 2. Российские экспортеры обязаны получить разрешение КЭК России на осуществление внешнеэко- номических операций с продукцией, не подпадающей под действие контрольных списков, если они информи- рованы ФСТЭК России или иным компетентным госу- дарственным органом или имеют основания полагать, что данная продукция может быть использована в це- лях создания ОМП и средств его доставки. Статья 21. Государственная экспертиза внешнеэкономических сделок. Внешнеэкономические сделки с контролируемыми товарами подлежат госу- дарственной экспертизе. Государственная экспертиза проводится федеральными органами исполнительной власти и заключается в анализе документов и информа- ции, имеющих отношение к внешнеэкономической сделке, в целях определения ее соответствия междуна- родным обязательствам Российской Федерации, госу- дарственным интересам и требованиям экологической безопасности. Результаты государственной экспертизы являются основанием для выдачи либо отказа в выдаче лицензии или разрешения, предусмотренных данным законом. В Статье 22описаны общие требования к по- рядку выдачи, оформления, приостановления действия лицензии или разрешения и аннулирования лицензии или разрешения. Статья 23 Учет внешнеэкономических сде- лок. Российские участники внешнеэкономической дея- тельности обязаны вести учет внешнеэкономических сделок с контролируемыми товарами для целей экс- портного контроля. Документы, относящиеся к таким внешнеэкономическим сделкам, должны храниться в течение трех лет, если более длительный срок хране- ния не установлен законодательством. В статьях 30-32 Федерального закона «Об экс- портном контроле» перечислены действия экспортеров, которые считаются нарушениями законодательства в области ЭК и установлена ответственность должност- ных лиц организаций и граждан за такие нарушения: «Должностные лица организаций и граждане, винов- ные в нарушении законодательства Российской Феде- рации в области экспортного контроля, несут уголов- ную, административную и гражданско-правовую от- ветственность в соответствии с законодательством Российской Федерации». В случае правонарушения, повлекшего за собой причинение существенного ущерба политическим и экономическим интересам Российской Федерации, обо- роне страны и безопасности государства либо совер- шенного повторно, организация может быть лишена права заниматься отдельными видами внешнеэкономи- ческой деятельности на срок до трех лет (статья 32). Уголовный кодекс РФ (статьи 188 и 189) и Ко- декс об административных правонарушениях (статья 14.20) содержат квалификационные признаки правона- рушений и соответствующие им наказания. Эти вопро- сы подробно изложены далее в разделе 2.8 «Правопри- менение (ответственность российских экспортеров)». 2.3.2 Указы Президента и Постановления Правительства Российской Федерации На начальном этапе развития системы экспорт- ного контроля России экспорт контролируемых товаров и технологий регулировался указами Президента и по- становлениями Правительства Российской Федерации. После принятия Федерального Закона «Об экспортном контроле» эти указы и постановления неоднократно перерабатывались, изменялись и дополнялись. Все ука- зы и постановления в сфере экспортного контроля можно условно разбить на две группы: документы ор- ганизационного характера в отношении ведомств, уча- ствующих в осуществлении экспортного контроля, и документы, собственно регулирующие экспорт/импорт контролируемых товаров и технологий. Очевидно, что наибольший интерес для экспортеров представляют документы второй группы. В связи с тем, что содержа- ние основных документов этой группы более подробно раскрывается в последующих разделах и главах данно- го учебного курса, здесь они лишь кратко перечислены ниже в таблицах 2.3-2.4. Контрольные списки включают все виды товаров и технологий ядерного и двойного назначения. Содер- жание российских списков аналогично содержанию списков соответствующих международных режимов экспортного контроля. Названия контрольных списков, их условные названия и номера Указов Президента Рос- сийской Федерации, которыми они утверждены, приве- дены в таблице 2.3. Таблица 2.3 - Перечень контрольных списков Российской Федерации Указы Президента РФ Условное название списка Контрольные списки Российской Федерации № 202 от 14.02.1996 ИС Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соот- ветствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль № 36 от 14.01.2003 ЯО Список оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих техноло- гий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль № 580 от 05.05.2004 № 1661 от 17.12.2011 ДН Список товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники и в отношении которых осуществляется экспортный контроль № 1005 от 08.08.2001 РО Список оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль № 1082 от 28.08.2001 ХО Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль № 1083 от 20.08.2007 БО Список микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспорт- ному контролю 46 Таблица 2.4 - Перечень Постановлений Правительства РФ, регламентирующих импорт и экспорт контроли- руемых товаров и технологий Постановления Правительства Положения, регулирующие экспорт контролируемой продукции № 973 от 15.12.2000 Положение об экспорте и импорте ядерных материалов, оборудования, специальных не- ядерных материалов и соответствующих технологий № 462 от 14.06.2001 Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отно- шении оборудования и материалов двойного назначения, а также соответствующих тех- нологий, применяемых в ядерных целях № 447 от 07.06.2001 Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отно- шении товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники № 296 от 16.04.2001 Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отно- шении оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия № 634 от 29.08.2001 Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отно- шении микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий № 686 от 24.09.2001 Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отно- шении химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия Экспорт товаров и технологий, включенных в контрольные списки, регулируется Положениями, кото- рые утверждаются Постановлениями Правительства РФ. Каждому контрольному списку соответствует По- ложение, которое отражает требования руководящих принципов соответствующего международного режима экспортного контроля. В таблице 2.4 приведены полные названия Положений и номера Постановлений Прави- тельства Российской Федерации, которыми они утвер- ждены. 2.4 Регулирование передач контролируемых товаров и технологий Принципиальные положения, регулирующие экс- порт и импорт контролируемых товаров, сформулированы в Федеральном законе «Об экспортном контроле» от 18.07.1999 г. №183-ФЗ. Эти принципиальные положения детально раскрываются в Положениях, приведенных в предыдущем разделе, и включают разрешительный по- рядок осуществления внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями, предусмат- ривающий лицензирование или иную форму их государ- ственного регулирования, таможенный контроль и тамо- женное оформление перемещаемых через таможенную границу РФ контролируемых товаров и технологий. 2.4.1 Лицензирующий орган и его полномочия Лицензирование – это процедура рассмотрения уполномоченным государственным органом конкретной внешнеэкономической сделки и выдачи на определенных условиях разрешения (лицензии) на ее осуществление. Лицензия выдается экспортеру при наличии определен- ных гарантий, что поставляемый товар или технология не попадут к нежелательному пользователю и не будут ис- пользованы в незаявленных целях. В соответствии с зако- нодательством вывоз и/или передача товаров и технологий ядерного и/или двойного назначения любым способом, включая пересылку в почтовых отправлениях или по элек- тронным каналам связи, должны лицензироваться. Указом Президента РФ от 16.08.2004 № 1085 в качестве специально уполномоченного органа в облас- ти экспортного контроля (лицензирующего органа) оп- ределена Федеральная служба по техническому и экс- портному контролю (ФСТЭК России). Основными пол- номочиями ФСТЭК России являются: − разработка и реализация задач государствен- ной политики в области экспортного контроля; − нетарифное регулирование внешнеторговой деятельности, в том числе лицензирование экспорта и импорта контролируемых товаров и технологий; − организационно-техническое обеспечение деятельности межведомственных экспертных советов по проведению государственной экспертизы; − организация проведения государственной аккредитации организаций, создавших внутрифирмен- ные программы экспортного контроля (ВПЭК); − организационно-технические мероприятия по получению российскими организациями специаль- ного разрешения на проведение независимой иденти- фикационной экспертизы. Эти полномочия реализуются аппаратом Управ- ления экспортного контроля ФСТЭК России. Пример- ная структура Управления представлена на рисунке 2.2. Управление экспортного контроля ФСТЭК Рос- сии осуществляет оформление и выдачу следующих разрешительных документов: |