ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ. Экспортный контроль учебное пособие
 Скачать 2.9 Mb.
|
|
НТП ⇒ ⇒ ⇒ ⇒ предмет исследования в НТП ⇒ ⇒ ⇒ ⇒ кон- тролируемый товар ⇒ ⇒ ⇒ ⇒ контролируемая «технология» Совпадение характеристик объекта исследований и конкретного товара, указанного в контрольном спи- ске, и является критерием соответствия НТП контроли- руемой технологии. Для товаров, представленных в контрольных списках без технических характеристик, допускается расширительное толкование их описаний. Это означает, что по отношению к любому предмету, подпадающему под описание, приведённое в графе «наименование» контрольного списка, применяются меры экспортного контроля. Например, к оборудованию, перечисленному в ядерном списке (ИС), рекомендуется относиться как к набору примеров описания товаров, которые специаль- но разработаны и предназначены для целей, приведён- ных в заголовках соответствующих разделов. Поэтому оборудование или его компоненты, служащие этим це- 142 лям, а также технологии, связанные с этими предмета- ми, должны рассматриваться как контролируемые. Этот факт необходимо учитывать при проведе- нии идентификационной экспертизы НТП, обнаружи- вающей признаки подпадания под те позиции кон- трольных списков, в которых отсутствуют чёткие ха- рактеристики описываемых изделий. В этом случае к контролируемой технологии следует относить любую специальную информацию, прямо или косвенно свя- занную с контролируемым оборудованием или процес- сом и имеющую при этом конкретное практическое назначение. Приведённое в контрольных списках определе- ние понятия «технология» охватывает все этапы жиз- ненного цикла изделия, выходящие за пределы фунда- ментальных научных исследований. Термин «специальная» означает любую инфор- мацию, которая предназначена для информационного обмена среди специалистов в рассматриваемой облас- ти. Это очень хорошее и простое правило для отнесения информации к специальной. Термин «требуется для…» означает научно- техническую продукцию, которая получена в ходе спе- циально организованных исследований, для которых каким-либо способом (в техническом задании, контрак- те и т.п.) были сформулированы конкретные требова- ния, относящие исследование к одному из этапов жиз- ненного цикла изделия: разработка, производство или использование. «Фундаментальные научные исследования» оз- начают экспериментальные или теоретические работы, ведущиеся, главным образом, с целью получения новых знаний об основополагающих принципах явлений и наблюдаемых фактах, не направленные в первую оче- редь на достижение конкретной практической цели или решение конкретной задачи. Другое определение дано в статье 2 Федерального закона от 23.08.1996 № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической поли- тике»: «Фундаментальные научные исследования – экс- периментальная или теоретическая деятельность, на- правленная на получение новых знаний об основных закономерностях строения, функционирования и разви- тия человека, общества, окружающей природной сре- ды». Это определение более четко очерчивает круг фундаментальных исследований. Как видно, из этого определения исключены объекты, создаваемые в ре- зультате деятельности человека. Можно предложить более простое для понима- ния объяснение. Результатом фундаментальных иссле- дований являются специальные данные об объектах, которые являются принадлежностью объекта в силу его физических, химических и т.п. свойств и не могут быть изменены в результате человеческой деятельности. На- пример, очень важный физический параметр – сечение ядерного взаимодействия материалов, в особенности материалов, используемых при создании ядерного ору- жия (ядерные сечения U 235 , Pu 239 , Be и т.д.). Но по «принятому» международному консенсусу измерение и уточнение сечений ядерных реакций не относится к области экспортного контроля. Эти измерения как раз и относятся к области «фундаментальных» исследований по предлагаемому объяснению. Они также могут быть отнесены и к информации в «общественном владении», о которой будет написано далее. Однако и здесь не всё просто. Рассмотрим изме- рение такой «фундаментальной» характеристики, как зависимость плотности вещества от приложенного к нему давления, например, закон Бойля-Мариотта для идеального газа (зависимость плотности газа от давле- ния). Но в случае твердых веществ, и особенно приме- няемых в ядерном оружии, эти данные имеют сущест- венное значение при создании ядерного оружия и моде- лировании ядерных взрывов с имплозивным типом за- ряда. Такие «фундаментальные» данные никак не могут быть переданы в «общественное владение». Перед тем, как перейти к представлению собст- венно самих подходов, используемых при идентифика- ции НТП в целях экспортного контроля, необходимо остановиться на общих вопросах производственного цикла НТП и месте экспортного контроля в нём. 5.6.1 Связь концепции жизненного цикла из- делия и определения технологии Исследования, с точки зрения экспортного кон- троля, осуществляемые в ходе подготовки контрактов на экспорт НТП, в ходе поставок НТП (научно- технических отчётов), подготовки публикаций в рамках международного информационного обмена, – это кон- кретные виды идентификационной экспертизы, прово- димые в разное время на разных этапах производствен- ного цикла создания НТП. Контрактные обязательства анализируются на этапе подготовки внешнеэкономиче- ской сделки, когда конечной продукции ещё не сущест- вует, и заключение принимает характер прогноза. По- ставка в рамках контракта является конкретной НТП, но, как правило, содержит лишь частные результаты, поэтому не может рассматриваться вне контекста всей решаемой задачи. То же относится и к международной публикации – этот вид экспорта НТП содержит, хоть и в сокращённом виде, но всё же результаты исследований, полученных в ходе разработки какого-то изделия либо процесса. Оптимальной организацией процесса идентифи- кационной экспертизы является подход, который вклю- чает экспортный контроль в систему обеспечения каче- ства продукции. В этом случае осуществляется сквоз- ной учёт требований экспортного контроля, с момента принятия решения о начале разработки и заканчивая снятием с эксплуатации произведённого оборудования. Такой подход существенно облегчает идентификацион- ную экспертизу на различных этапах существования технической информации, сопровождающей выпуск сложной техники. В основу предлагаемой методики проведения идентификационной экспертизы положено понятие жизненного цикла изделия (ЖЦИ) как наиболее норма- тивно проработанное представление об эволюции изде- лия от первоначальной идеи, через разработку и вне- дрение, до прекращения использования. Ниже предла- гаются основные положения этого подхода: а) ЖЦИ – совокупность этапов или последова- тельность бизнес-процессов, через которые проходит изделие за время своего существования: маркетинговые исследования, составление технического задания, про- ектирование, технологическая подготовка производства, изготовление, эксплуатация, утилизация (таблица 5.2); б) хотя на основе «фундаментальных» и «поиско- вых» работ осуществляется генерация идей, которые мо- гут в дальнейшем трансформироваться в инженерные 143 проекты и НИОКР, в жизненный цикл изделия такие рабо- ты, как правило, не включаются; в) концепция ЖЦИ в основных своих элементах идентична определению этапов технологии, принятому в практике экспортного контроля, а именно: разработка, производство и использование предметов, включённых в контрольные списки; г) прикладные НИР являются одной из стадий жиз- ненного цикла изделия. Их задача – разрешение конкрет- ных научных проблем для создания новых изделий, полу- чение рекомендаций, инструкций, расчетно-теоретических материалов, методик, определение возможности проведе- ния ОКР по тематике НИР; д) трудно провести чёткую грань между поисковы- ми (фундаментальными) и прикладными НИР, особенно если учитывать итерационный характер научного поиска. Более того, потребность в осуществлении «поисковых» НИР обнаруживается почти на всех этапах ЖЦИ. Напри- мер, в ходе эксплуатации изделия может возникнуть по- требность в исследовании физических (фундаментальных) свойств материалов; е) техническое задание на проведение НИР – это важнейший показатель, прямо или косвенно указывающий на цели исследования и на изделие с чётко очерченными наименованием, характеристиками и назначением, а также место разработки в жизненном цикле изделия. Теперь, когда обозначены основные этапы и при- знаки осуществления исследований, имеющих конкретное практическое назначение, можно перейти к рассмотрению процедур сопоставления соответствия конкретной научно- технической информации, работ, услуг, результатов интел- лектуальной деятельности контролируемым технологиям. Таблица 5.2 – Этапы создания и существования продукции и их место в жизненном цикле изделия Этапы создания и существования сложной наукоемкой продукции Фундаментальные исследования Поисковые НИР Прикладные НИР ОКР или ОТР Разработка Испытания опытного образца Технологическая подготовка производства Подготовка и обеспечение технологического процесса Освоение производства Установившееся производство Промышленное производство продукции Снятие с производства Ввод в эксплуатацию Использование продукции Техническое обслуживание Ремонт Ж и з н е н н ы й ц и к л и з д е л и я Эксплуатация Снятие с эксплуатации 5.6.2 Экспертиза поставок научно- технической продукции Рассмотрим научно-техническую продукцию, являющуюся результатом выполнения контракта, пред- назначенную для передачи иностранному заказчику. Любое рассмотрение поставляемой научно- технической продукции начинается с анализа результа- тов идентификационной экспертизы, выполненной на этапе подготовки контракта (договора). Для осуществления экспертизы НТП необходи- мы следующие документы: – окончательная версия информационных ма- териалов, подготовленных к отправке заказчику; – контракт (договор) вместе с неотъемлемыми приложениями (техническим заданием, календарным планом и т.п.) – наличие оформленных в виде экспертного заключения результатов анализа внешнеэкономической сделки, в рамках которой осуществляется поставка; – наличие других документов, необходимых в соответствии с установленными процедурами на пред- приятии или отрасли (например, документально оформленного решения Экспортного Совета Госкорпо- рации по атомной энергии «Росатом» о возможности и дополнительных условиях заключения сделки); – заключение об отсутствии в материалах све- дений, составляющих государственную тайну; – лицензия или иное разрешение (если оно требовалось и было получено), предусмотренные зако- нодательством Российской Федерации в области экс- портного контроля. Задачей анализа подготовленной к поставке НТП является подтверждение (опровержение) результатов предварительной экспертизы контракта (договора). Для этого используются фактические данные и технические описания, приведённые в НТП. Анализ включает сле- дующие процедуры: – определяется соответствие качественных и количественных показателей готовой к отправке НТП 144 требуемым по контракту (техническое задание, кален- дарный план и пр.); – в случае обнаружения избыточной информа- ции, не соответствующей первоначально заявленному плану и меняющей статус контракта с не требующего получения лицензий («нелицензионный») на «лицензи- онный», ставится вопрос об исключении такой инфор- мации из отчётных поставок; – подтверждается ранее определённый статус исследования по шкале жизненного цикла изделий (разработка, производство, использование); – проверяется наличие или отсутствие в отчёт- ных поставках подробного описания контролируемых производственного оборудования и материалов; – каждая лицензионная поставка проверяется на соответствие заявленным в лицензии характеристи- кам: фактическим наименованиям, срокам и объёму отправлений, суммирующимся в ходе реализации кон- тракта. Необходимо учитывать, что разовые лицензии выдаются сроком на один год. В случае выхода графика поставок за отведённые в лицензии временные рамки необходимо заблаговременно позаботиться о продлении лицензии. Критерии соответствия научно-технических от- чётов контролируемой технологии в общем аналогичны представленным в разделе, посвящённом анализу сдел- ки на экспорт научно-технической продукции. В случае отсутствия результатов анализа проекта контракта у исполнителя запрашивается текст уже дей- ствующего контракта, и проводится его идентификаци- онная экспертиза. Также должно быть проведено слу- жебное разбирательство причин непредоставления на экспертизу проекта контракта. Если в отчетах содержатся сведения, составляю- щие государственную тайну, то должны быть предъяв- лены документы, разрешающие передачу этой инфор- мации за границу. Передача НТП за границу, иностранным органи- зациям или гражданам без анализа НТП с точки зрения соблюдения экспортного контроля недопустима. 5.6.3 Экспертиза документов, подготовлен- ных для информационного обмена Отдельным объектом идентификации в рамках процедур внутрифирменного экспортного контроля яв- ляются информационные материалы, подготовленные для открытого опубликования в отечественных источ- никах или для международного информационного об- мена. И хотя любое опубликование информационных материалов представляет собой информационный об- мен, имеется существенная разница между передачей «только российским лицам» или «иностранным лицам». В Федеральном законе от 4 июля 1996 г. № 85-ФЗ «Об участии в международном информационном обмене» дано определение международного информационного обмена как передачи и получения информационных продуктов, а также оказания информационных услуг через государственную границу Российской Федерации. Указанный закон устанавливает порядок между- народного обмена как конфиденциальной, так и массо- вой информацией. В нём даны некоторые определения, важные для дальнейшего изложения. Документированная информация (документ) – зафиксированная на материальном носителе информа- ция с реквизитами, позволяющими ее идентифициро- вать. Конфиденциальная информация – документиро- ванная информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федера- ции. Массовая информация – предназначенные для неограниченного круга лиц печатные, аудиосообщения, аудиовизуальные и иные сообщения и материалы. Информационные продукты (продукция) – доку- ментированная информация, подготовленная в соответ- ствии с потребностями пользователей и предназначен- ная или применяемая для удовлетворения потребностей пользователей. Пользователь (потребитель) информации, средств международного информационного обмена (да- лее - пользователь) – субъект, обращающийся к собст- веннику или владельцу за получением необходимых ему информационных продуктов или возможности ис- пользования средств международного информационно- го обмена и пользующийся ими. Средства международного информационного обмена – информационные системы, сети и сети связи, используемые при международном информационном обмене. К объектам международного информационного обмена в соответствии с Законом относятся: докумен- тированная информация, информационные ресурсы, информационные продукты, информационные услуги, средства международного информационного обмена. В статье 7 указанного Закона перечислены виды документированной информации, вывоз которых из Российской Федерации не ограничен: − законы и иные нормативные правовые акты, устанавливающие правовой статус органов госу- дарственной власти, органов местного самоуправления, организаций, общественных объединений, а также пра- ва, свободы и обязанности граждан, порядок их реали- зации; − документы, содержащие информацию о чрезвычайных ситуациях, экологическую, метеороло- гическую, демографическую, санитарно- эпидемиологическую и другую информацию, необхо- димую для обеспечения безопасного функционирова- ния населенных пунктов, производственных объектов, безопасности граждан иностранных государств; − документы, накапливаемые в открытых фондах библиотек и других видах информационных систем; − массовая информация и иная информа- ция в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вывоз из Российской Федерации любой другой документированной информации ограничивается зако- нодательством Российской Федерации. Возможность вывоза с территории Российской Федерации такой до- кументированной информации определяется Прави- тельством Российской Федерации в каждом отдельном случае. Ограничения распространяются и на перемеще- ние с территории Российской Федерации документиро- ванной информации при предоставлении доступа поль- зователям, находящимся за пределами территории Рос- сийской Федерации, к информационным системам, се- тям, находящимся на территории Российской Федера- ции. 145 Таким образом, если материалы изначально предполагаются для опубликования в иностранном журнале или для представления на международные конференции (вне зависимости от того, где они прохо- дят – в России или за рубежом), то здесь присутствует факт международного информационного обмена, т.е. передача информации иностранным лицам (в форме устного сообщения или на каком-либо носителе). В этом случае экспертиза таких материалов обязательна. При информационном обмене внутри страны нет факта экспорта информации (технологии). Поэтому вопрос – содержат ли информационные материалы кон- тролируемую технологию или нет, является несущест- венным. Однако следует помнить, что открыто опубли- кованные материалы автоматически становятся массо- вой информацией, т.е. в дальнейшем они могут распро- страняться без всяких ограничений, в том числе и за границу. Следовательно, имеется определенный резон для проверки с точки зрения экспортного контроля любых информационных материалов, подготовленных как для внутреннего, так и для международного обмена, на на- личие в них «контролируемой технологии». Поэтому в Госкорпорации «Росатом» приняты правила оформле- ния разрешений на информационный обмен и открытое опубликование. Исходя из вышесказанного, следует рекомендо- вать авторам любых информационных материалов при- держиваться правила, что публикуемые (передаваемые) материалы не должны содержать информацию «прямо- го использования». Здесь под «прямым использовани- ем» понимается возможность непосредственно приме- нить полученную, причём бесплатно, информацию «для разработки, изготовления или использования» контро- лируемого предмета. Особую озабоченность вызывают международ- ные конференции по основным направлениям деятель- ности предприятий какой-либо отрасли, связанной с разработкой и производством товаров, на которые рас- пространяется экспортный контроль, поскольку сово- купность материалов (докладов), представляемых на них, обычно содержит специальную информацию, так как готовится специалистами и предназначена для спе- циалистов отрасли, и может содержать контролируемую технологию. Поэтому организаторам таких междуна- родных конференций следует своевременно позабо- титься о согласовании программы и докладов со служ- бой экспортного контроля, а, возможно, и о получении экспортных лицензий на передачу материалов ино- странным лицам, как в процессе устных докладов, так и в документированном виде (в виде сборника докладов). Для этого следует ввести в практику своевременное предоставление текстов докладов в оргкомитет конфе- ренции, а ВПЭК должна содержать процедуры по под- готовке к международным конференциям. Одной из форм информационного обмена явля- ются заграничные командировки, поэтому при рассмот- рении технических заданий на заграничные команди- ровки следует требовать, чтобы в них достаточно под- робно и четко была описана тематика обсуждений, в которых предполагается участие командируемых лиц. Если нет готового текста доклада (в случае участия в международных конференциях) или тезисов будущих выступлений на совещаниях, то следует требовать представления хотя бы подробного перечня вопросов, которые будут обсуждаться. Теперь рассмотрим вопросы экспертизы научно- технической информации, подготовленной для откры- того опубликования. В каждом списке контролируемых товаров и тех- нологий в приложении даётся определение «техноло- гии, находящейся в общественном владении». Для целей экспортного контроля это означает технологию, которая требуется для разработки производства или использования предмета, включенного в контрольные списки, но в силу общедоступности или распростра- нённости такой информации не требует дополнитель- ных усилий для её получения или применения. Следует отличать уже упоминавшуюся массовую информацию и технологию, находящуюся в общественном владении. Последняя может не быть массовой и предназначаться для специалистов, но предоставляется без ограничений на ее дальнейшее распространение (Список ИС). Более точное для понимания определение дано в Списке ДН: «В общественной сфере – применительно к тех- нологии или программному обеспечению означает, что они были сделаны доступными для определенного круга лиц без ограничений на дальнейшее распространение (общее технологическое примечание)». Очень важным для понимания «общественного владения» является примечание к этому определению: «ограничения, накладываемые авторским или издатель- ским правом, не выводят технологию или программное обеспечение из нахождения в общественной сфере» (Список ДН). Таким образом, если специальная инфор- мация помещена в книгу или журнал, в котором пусть даже указано условие, что перепечатка или использова- ние информации допустимо только после получения разрешения издателя или автора, с точки зрения экс- портного контроля эта информация находится в обще- ственной сфере (является массовой). Требования на ограничение распространения технологии могут быть указаны только в имеющем юридическую силу кон- тракте между заказчиком (получателем технологии) и исполнителем. Одним из способов перехода технологий в «об- щественное владение» является открытое опубликова- ние научно-технической информации, т.е перевод тех- нологии в массовую информацию. При оценке полноты и качества информации, предназначенной для открытого опубликования, необ- ходимо руководствоваться следующими критериями: − информация не должна содержать закон- ченных элементов технологии, непосредственно при- годных для применения. Поэтому такая информация должна специально готовиться авторами и анализиро- ваться экспертами с тем, чтобы исключить из нее по- добные законченные элементы; − к технологии также применим один из принципов экспортного контроля, гласящий: контроль не должен быть обойден передачей отдельных элемен- тов сложного оборудования по частям. Применительно к технологии это означает, что отдельные не перерабо- танные соответствующим образом элементы (состав- ные части) контролируемой технологии не должны вхо- дить в состав открыто публикуемого материала. Основными задачами, стоящими перед иденти- фикационной экспертизой на этапе рассмотрения тех- 146 нических текстов, предназначенных для открытого опубликования, являются: 1) установление конкретного объекта иссле- дования, которому посвящена публикация, и выявление его технических характеристик; 2) обеспечение отсутствия в публикации «технологии», как она определена в контрольном спи- ске, если объект исследования, описываемый в публи- кации, контролируется. Необходимым условием для осуществления экс- пертизы является наличие окончательной версии пуб- ликации, готовой к отправке на международное научное мероприятие либо в издательство. Задача экспертизы на этом этапе существенно упрощается, если сделать сле- дующее предположение, что доклады, статьи, моногра- фии чаще всего готовятся на основе ранее проведённых исследований, осуществлённых в рамках действовав- ших (или действующих) технических заданий по госза- казам, контрактам, инновационным разработкам пред- приятий и т.д. Общий подход при идентификации публикуемой информации заключается в следующем: – проанализировать связь предмета публи- куемых исследований (материалы, оборудование, про- цессы) с контролируемыми материалами, оборудовани- ем или процессами; – выявить исследование, проведённое в рам- ках выполнения какого-либо контракта, тематического исследования или просто инициативной разработки предприятия, по поводу которого подготовлена данная публикация. Для этого необходимо знать направления научно-исследовательских работ организации, а также изучить историю исследований: поднять архивные за- писи службы внутрифирменного экспортного контроля, запросить дополнительную информацию от авторов работы, проанализировать предыдущие публикации по этой тематике; – если изучение истории исследования не по- зволяет выявить цели и предмет разработки, либо само такое расследование связано со значительными трудно- стями, то предмет исследования определяется на основе имеющихся в тексте публикации (сообщения) техниче- ских данных; – выявленные цели и предмет исследования сравниваются с позициями контрольных списков по ранее изложенной методике; – в случае если предмет и цели исследования, лежащего в основе публикуемого материала, соответст- вуют контролируемым товарам или процессам, публи- кацию необходимо внимательно проанализировать с точки зрения определения термина «технология», т.е. содержится ли в публикации специальная информация, которая необходима или которой можно воспользовать- ся для разработки, производства контролируемых това- ров. Отнесение технологии к «специальной» и «необхо- димой» определяется квалификацией эксперта; – специальная информация, которая требуется для разработки, производства или использования любо- го из предметов, указанных в контрольных списках, должна изыматься из текстов, предназначенных для открытого опубликования. Контролируемая информа- ция не должна быть доступна по каналам открытого международного научного обмена. Публикация может быть передана в обществен- ное владение, если выполняется любое из следующих условий: 1) исследование, на основе которого сформиро- ваны публикуемые материалы, принадлежит к области фундаментальных исследований либо поисковым НИР (по классификации ЖЦИ); 2) если целью публикации является фиксация приоритета, обеспечение учебного процесса, безвоз- мездный международный научный обмен, реклама. При этом информация должна специально готовиться к опубликованию. Это означает всё нижеследующее: − приведённые в публикации технические данные невозможно непосредственно использовать в практических целях (без дополнительных консультаций с авторами работы); − содержание работы существенно сокра- щено по полноте и комплектности технических данных по сравнению с аналогичными публикуемыми раздела- ми основных отчётов по этой тематике, выпущенных на коммерческой основе; − чертежи приводятся в виде схем с иллю- стративным представлением габаритных размеров; − акценты в подготовленном для информа- ционного обмена материале смещены к изложению достигнутых результатов, оставляя за рамками публи- кации конкретные технические решения, принятые для их достижения; 3) публикуемый материал представляет собой повторную публикацию, по поводу которой уже приня- то решение о её опубликовании, либо литературный обзор, аннотацию без дополнений, оценок и выводов; библиотечный каталог и т.п. Таким образом, можно утверждать, что на этапе подготовки научно-технической информации к откры- тому опубликованию цели экспортного контроля совпа- дают с интересами держателей технологии, которые должны стремиться к максимальному сокрытию ком- мерчески-значимой информации с целью дальнейшего более выгодного её использования. Передаваемая в об- щественное владение информация, бесплатная по стои- мости, должна быть ограниченной по содержанию. Заключение по результатам экспертизы открытой публикации оформляется только в самых сложных слу- чаях (например: публикация сборников докладов, моно- графий, справочников, учебных пособий) и если работа связана с контролируемыми предметами и процессами. В заключении при этом указывается: − название работы, авторы публикации, пред- приятия-участники, титул мероприятия или издательст- ва (издание, если журнал); − краткое изложение содержания публикации, включающее описание предмета исследования (с харак- теристиками и местом исследования по шкале ЖЦИ); − перечень и описание позиций контрольного списка, обнаруживающих признаки соответствия пред- мету исследований; − подробный анализ содержания публикации, с точки зрения определения термина «технология» (пол- нота, назначение, полезность и т.д.), с промежуточными выводами по каждой вызывающей сомнение позиции контрольного списка; − окончательный вывод о возможности или не- возможности опубликования анализируемой работы в 147 рамках открытого международного информационного обмена. Для простых разовых публикаций (тезисы, ста- тьи, доклады, препринты и пр.) достаточно регистрации факта экспертизы публикации в рамках ведения базы данных ВПЭК. Документальное свидетельство о прове- дённой экспертизе сохраняется в виде подписи эксперта по экспортному контролю в заключении постоянно дей- ствующей технической комиссии (ПДТК), которое обя- зательно оформляется всеми предприятиями Росатома перед получением разрешения Госкорпорации на ин- формационный обмен. 5.7 Особенности идентификации новых тех- нологий 5.7.1 Проблема чувствительности перспек- тивных технологий Появление новых технологий в любой сфере хо- зяйственной деятельности является основой технологи- ческого развития, непременным и характерным компо- нентом прогресса в этой области. Все это в полной мере относится и к новым ядерным технологиям. Все техно- логии ядерного топливного цикла в историческом мас- штабе являются новыми, и многие из них и сейчас ос- таются уникальными и применяются только в ядерной сфере. Некоторые же из них и на этом коротком отрезке времени развития ядерной энергетики уже нашли про- мышленное применение в других отраслях. Это явление и породило появление в экспортном контроле такой категории товаров как товары двойного назначения, куда были отнесены материалы, оборудование и техно- логии, имеющие применение в обеих областях – ору- жейной (военной) и мирной (гражданской, хозяйствен- ной). Кроме того, следует иметь в виду, что так назы- ваемые «устаревшие технологии» постоянно обновля- ются, приобретая новые технологические возможности и признаки. Каждое такое обновление способно изме- нять риск распространения, присущий данной техноло- гии, ее пролиферационную значимость. При этом про- лиферационная значимость может изменяться как в бóльшую, так и в меньшую сторону. Например, увели- чение производительности и снижение затратности по- вышают привлекательность технологии для пролифера- тора и, следовательно, повышают ее пролиферацион- ную значимость и пролиферационный риск. И напро- тив, повышение степени технологической защищенно- сти от распространения снижает эти показатели. На- пример, технологическая защищенность увеличивается с появлением у «старой» технологии новых техниче- ских барьеров, препятствующих распространению (в частности, появление технического препятствия для переключения на оружейную программу). Таким обра- зом, любая новая технология или любое усовершенст- вование традиционной технологии могут быть предме- том анализа рисков, связанных с угрозой их распро- странения. В сфере ядерной энергетики наиболее активное развитие новых технологий происходит в следующих крупных областях: − ядерные реакторы новых поколений (разви- тие систем безопасности, усиление физической защиты, приоритеты низкообогащенного топлива, специальные меры по защите от распространения (переключения)); − ускорительно-управляемые системы (англ. ADS); − технологии ториевого цикла; − разделение изотопов; − переработка и утилизация отработавшего ядерного топлива и радиоактивных отходов. Появление новых ядерных технологий является не только фактором развития для ядерных стран, но и представляет собой технологический соблазн для по- тенциальных пролифераторов. Особенно это относится к тем технологиям, которые в силу своей новизны пока не поставлены под экспортный контроль на уровне включения в контрольные списки, хотя и могут обла- дать существенной пролиферационной значимостью. Другая особенность новых технологий заключа- ется в том, что они могут включать элементы «старых технологий». Действительно, трудно представить себе абсолютно новую технологию, полностью изолирован- ную технологически от устаревших. Так, например, разработка такой фундаментальной проблемы как соз- дание энергетической установки термоядерного синтеза опирается в ряде вопросов на ядерные реакторные тех- нологии, отработанные, например, для быстрых реакто- ров (радиационная стойкость конструкционных мате- риалов при больших флюенсах быстрых нейтронов и ионов или преобразование выделившейся тепловой энергии в электрическую). Соответственно, данные по радиационной стойкости конструкционных материалов одинаково актуальны при разработке как активной зоны быстрого реактора, так и при конструировании бланкета термоядерной энергетической установки. Но с новыми технологиями связаны и благопри- ятные для нераспространения факторы. Это их техно- логическая сложность и соответствующая сложность в освоении, требующая наличия у пролифератора разви- той специализированной научно-технической инфра- структуры и существенных финансовых средств. Кроме того, новые технологии, как правило, представлены меньшим объемом доступной информации по сравне- нию с технологиями, используемыми сейчас или в прошлом. 5.7.2 Контроль экспорта новых технологий Основной инструмент экспортного контроля – контрольные списки – отличается известной консерва- тивностью, так как изменения в контрольных списках должны быть согласованы со всеми странами- участницами Группы ядерных поставщиков (ГЯП), и на это требуется какое-то время. Кроме того, какое-то вре- мя требуется также для того, чтобы оценить чувстви- тельность новой технологии и присущую ей угрозу распространения (если таковая вообще имеется). По- видимому, в течение этого «периода неопределенности» новая технология (установка) должна находиться в сфе- ре внимания всеобъемлющего экспортного контроля. Это обусловлено тем, что в соответствии с одним из требований режима всеобъемлющего экспортного контроля экспортеры обязаны получить разрешение Комиссии по экспортному контролю Российской Феде- рации на осуществление внешнеэкономических опера- ций с научно-технической продукцией, в случае если они имеют основания полагать, что экспортируемая научно-техническая продукция может быть полностью 148 или частично применена в целях создания оружия мас- сового поражения и средств его доставки. «Основания полагать», что новая технология может быть использована в целях создания ОМП, могут появиться в результате анализа ее пролиферационных свойств. Для таких оценок можно воспользоваться ме- тодологическими подходами, применяемыми при ана- лизе очевидных по чувствительности технологий, как технологии разделения изотопов урана или наработки плутония. В силу известного разнообразия этих техно- логий, длительной истории их развития и изучения есть возможность применить такие же аналитические под- ходы и к анализу чувствительности других новых ядер- ных технологий. Не исключено, что в результате вполне простого анализа могут появиться и «основания пола- гать» или, напротив, возникнет уверенность в том, что анализируемая технология «не чувствительна» в плане распространения ОМП. У эксперта, анализирующего новую технологию, всегда должны быть «основания полагать», что эта тех- нология может быть использована для создания оружия, и, в то же время, у него должны быть точные обоснова- ния невозможности использования новой технологии для создания ОМП или при подготовке или совершении террористического акта. Не существует принятых количественных мето- дов для оценки угрозы (риска) распространения той или иной технологии. Для оценок используются качест- венные критерии, иногда с количественными оценками с применением простой 3-5-балльной шкалы. Это помо- гает получить общее представление о пролиферацион- ной значимости товаров, проводить их сравнение по этому критерию, оставаясь, тем не менее, в поле каче- ственных оценок типа «неопасно», «опасно», «очень опасно». Важность выполнения таких оценок признает- ся участниками международных режимов. Так, напри- мер, в США имеется государственная программа по разработке методики оценок угрозы распространения. В МАГАТЭ развивается проект INPRO, в котором важ- ное место отводится показателям защищенности инно- вационного ядерного проекта от распространения. Контрольные вопросы к главе 5 1. Какие имеются методы правового регулирования внешнеэкономической деятельности? 2. Что такое идентификация в определении экспорт- ного контроля? 3. Кто обязан проводить идентификацию товаров и технологий? 4. Какие известные нормативные документы регла- ментируют проведение экспертизы? 5. Что подлежит экспертизе внутрифирменной службой экспортного контроля организации? 6. Какие организации могут проводить экспертизу? 7. Какая форма инициирования экспертизы предпоч- тительна? 8. Какие вопросы указываются в запросе на проведе- ние экспертизы? 9. В каких случаях проводится дополнительная экс- пертиза? 10. Какие особенности проведения экспертизы мате- риалов, являющихся носителями государственной тайны? 11. Какие основные задачи ставятся перед эксперти- зой? 12. Каковы обязанности руководителя экспертизы? 13. Каковы права эксперта? 14. Каковы обязанности эксперта? 15. Из каких частей и пунктов состоит экспертное за- ключение? 16. Кто может быть привлечен в качестве экспертов? 17. На какой стадии сделки должны подключаться службы экспортного контроля? 18. На что следует обратить внимание при подготовке контракта? 19. Что анализируется при экспертизе контракта? 20. В чем состоит особенность экспертизы контракта на поставку научно-технической продукции? 21. Какие основные правила идентификации материа- лов? 22. Как классифицируются контролируемые материа- лы? 23. Что понимается под оборудованием в контрольных списках? 24. Какие основные категории оборудования перечисле- ны в контрольных списках? 25. Как делятся виды оборудования с точки зрения осо- бенности экспертизы? 26. В чём состоит особенность специально разрабо- танного и подготовленного оборудования? 27. В чём состоит особенность товаров двойного на- значения? 28. Какая контролируемая технология может быть передана без лицензии? 29. Какие вопросы ставятся при идентификации обо- рудования? 30. Определение технологии в экспортном контроле. 31. Какие этапы научных исследований не относятся к контролируемым технологиям? 32. На что следует обращать внимание при экспертизе НТП как предмета поставки по контракту? 33. Что относится к объектам международного ин- формационного обмена? 34. Какие виды документированной информации выво- зятся из Российской Федерации без ограничений? 35. Какая технология относится к «находящейся в об- щественном владении»? 36. В чём состоит проблема перспективных техно- логий? 37. Какие технологии могут быть отнесены к пер- спективным в ядерной сфере? 38. Как следует оценивать перспективные техноло- гии с точки зрения экспортного контроля? 39. Каким образом могут контролироваться новые технологии? |