ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ. Экспортный контроль учебное пособие
 Скачать 2.9 Mb.
|
|
Раздел 1. Химикаты, включенные в Список 1 Приложения по химикатам к Конвенции о запрещении раз- работки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении Группа 1.1. Токсичные химикаты Группа 1.2. Прекурсоры Группа 1.3. Токсичные химикаты и прекурсоры, указанные в позициях 1.1-1.2.4, меченные радио- активными или стабильными изотопами Группа 1.4. Смеси, содержащие любой токсичный химикат и/или прекурсор, указанные в пози- циях 1.1 - 1.3 Группа 1.5. Технологии производства, переработки и потребления токсичных химикатов и пре- курсоров, указанных в позициях 1.1 - 1.4 Раздел 2. Химикаты, включенные в Список 2 Приложения по химикатам к Конвенции о запрещении раз- работки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении Раздел 3. Химикаты, включенные в Список 3 Приложения по химикатам к Конвенции о запрещении раз- работки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении Раздел 4. Химикаты, которые имеют мирное назначение, но могут быть использованы при создании хи- мического оружия Группа 4.1. Прекурсоры Группа 4.2. Прекурсоры, указанные в позициях 4.1.1 - 4.1.24, меченные радиоактивными или ста- бильными изотопами Группа 4.3. Смеси, содержащие любой прекурсор, указанный в позициях 4.1.9 и 4.1.15 Группа 4.4. Смеси, содержащие 30% и более по весу или объему любого прекурсора, указанного в позициях 4.1.1 - 4.1.8, 4.1.10 - 4.1.14, 4.1.16 - 4.1.24 Группа 4.5. Технологии производства, переработки и потребления прекурсоров, указанных в по- зициях 4.1 - 4.2 Раздел 5. Оборудование Группа 5.1. Установки для производства химикатов, указанных в разделах 1-4 настоящего Спи- ска Группы 5.2.–5.11 Отдельные виды оборудования Группа 5.12. Любое оборудование, содержащее в качестве составных частей одну или несколько единиц оборудования, указанных в позициях 5.2 - 5.11, которые могут быть отделены в состоянии, пригодном для дальнейшего использования Группа 5.13. Технологии разработки, производства или использования оборудования, указанного в позициях 5.1 - 5.11.2 В конце списка приведены общие примечания ко всему списку и определения используемых в нем тер- минов. В соответствии с этими примечаниями принад- лежность конкретного химиката к товарам, подлежа- щим экспортному контролю, определяется соответст- вием описания химиката описанию, приведенному в графе «Наименование», коду ТН ВЭД, и регистрацион- ному номеру по КАС, приведенным в списке. Принадлежность конкретного оборудования к товарам, подлежащим экспортному контролю, опреде- ляется соответствием описания и (или) технических характеристик оборудования описанию и (или) техни- ческим характеристикам, приведенным в графе «На- именование», и коду ТН ВЭД. Принадлежность конкретной технологии к това- рам, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием технических характеристик этой техно- логии техническим характеристикам, приведенным в графе «Наименование». Биологический список (список БО) имеет структуру, сходную со структурой химического списка. Он состоит из шести разделов. Первые три раздела включают разные виды мик- роорганизмов и токсинов. Четвертый раздел включает генетически измененные микроорганизмы и генетиче- ские элементы, содержащие нуклеиновые кислоты, свя- занные с патогенностью микроорганизмов и токсинов, представленных в разделах 1-3. Пятый раздел включает оборудование, а шестой – технологии, используемые для разработки или произ- водства биологических материалов. Структура биоло- гического списка (БО) представлена в таблице 4.6. В конце списка даны общие примечания ко все- му списку и определения используемых в нем терми- нов, в соответствии с которыми принадлежность мик- роорганизма, токсина или оборудования к товарам, подлежащим экспортному контролю, определяется со- ответствием описания микроорганизма, токсина или технических характеристик оборудования описанию или техническим характеристикам, указанным в графе «Наименование», и коду ТН ВЭД. А принадлежность конкретной технологии к товарам, подлежащим экс- портному контролю, определяется соответствием тех- нических характеристик этой технологии техническим характеристикам, указанным в графе «Наименование». 106 Таблица 4.6 - Структура биологического списка (БО) РАЗ ДЕЛЫ ГРУПП Ы Раздел 1. Микроорганизмы, патогенные для человека, и токсины 1. вирусы 2. риккетсии 3. бактерии 4. грибы 5. токсины Раздел 2. Микроорганизмы, патогенные для животных 1. вирусы 2. Микоплазма микоидес Раздел 3. Микроорганизмы, патогенные для растений 1. вирусы 2. бактерии 3. грибы Раздел 4. Генетически измененные микроорга- низмы (ГИМ) и генетические элементы 1. ГИМ для позиций 1.1.1 - 1.4.2, в разделах 2 и 3 2. ГИМ для позиции 1.5 Раздел 5. Оборудование Группы 5.1-5.8 Оборудование Раздел 6. Технологии 1. Технологии для разделов 1-4 2. Технологии для раздела 5 4.4 Использование контрольных списков при идентификации Контрольные списки являются важнейшим инст- рументом при проведении идентификационной экспер- тизы экспортируемой продукции. Идентификация – это «установление соответствия конкретных сырья, мате- риалов, оборудования и т.п., являющихся объектами внешнеэкономических операций, товарам и технологи- ям, включенным в контрольные списки» (статья 7 За- кона от 18.07.1999 г. № 183-ФЗ «Об экспортном кон- троле»). Для установления такого соответствия необхо- димо найти в контрольном списке (или в нескольких списках) товарную позицию или целую группу пози- ций, имеющих различные идентификационные номера, но схожих по техническому наименованию и функцио- нальному назначению с исследуемым объектом. Для такого поиска используется формально- логический метод, состоящий из пяти шагов: Шаг 1 - выбор одного из списков контролируе- мых товаров. Шаг 2 - выбор раздела (категории в Ракетном списке), к которому может иметь отношение исследуе- мый объект. Шаг 3 - выбор группы (оборудование, материал, программное обеспечение, технология, химикат, биоло- гический объект), элементом которой является иссле- дуемый объект. Шаг 4 - выбор одного или группы изделий, схо- жих с объектом исследования по техническому наиме- нованию, функциональному назначению и сфере при- менения. Шаг 5 - определяется конкретная позиция спи- ска, тождественная или близкая по техническим пара- метрам исследуемому объекту. При использовании формально-логического ме- тода следует учитывать ступенчатую структуру кон- трольных списков, т.е. при сопоставлении объекта с конкретной товарной позицией учитывать пункты бо- лее высокого уровня, вплоть до названия катего- рии/группы. Чаще всего необходимо учитывать 2-3 ступени, но в некоторых случаях таких ступеней может быть 4 и более (в ядерном списке). Необходимо обращать внимание на примечания. Примечания к конкретным позициям списка и Техни- ческие примечания позволяют уточнить технические характеристики контролируемого товара, его назначе- ние и сферу использования, а также его подпадание под экспортный контроль в зависимости от целей использо- вания. Не следует обольщаться внешней простотой процедуры формально-логического метода, поскольку некоторые предметы (товарные позиции) могут быть представлены в нескольких контрольных списках. Примером могут служить такие объекты как «лазер» и «насос», представленные в четырех контрольных спи- сках. И лазеры, и насосы в настоящее время весьма широко используются в различных отраслях науки и техники. Поэтому сложно адекватно определить при- надлежность какого-то конкретного лазера или насоса к одному из контрольных списков из-за большого разно- образия их видов и сфер применения. При идентификации оборудования не следует также забывать о проведении поиска по химическому и биологическому спискам, так как технические описа- ния некоторого оборудования, представленного в этих списках, сходны с описаниями оборудования, исполь- зуемого в пищевой промышленности. 4.5 Особенности контроля ядерных товаров и технологий 4.5.1 Чувствительные товары и критичный ядерный экспорт Для лучшего представления понятий «чувстви- тельный товар», «контролируемый товар» и «критич- ный ядерный экспорт» обратимся к определению кон- тролируемых товаров, представленному в Федеральном законе от 18.07.1999 г. № 183-ФЗ «Об экспортном кон- троле»: «Контролируемые товары и технологии – сы- рье, материалы, оборудование, научно-техническая информация, работы, услуги, результаты интеллекту- альной деятельности (права на них), которые в силу своих особенностей и свойств могут внести сущест- венный вклад в создание оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и воен- ной техники, а также продукция, являющаяся особо опасной в части подготовки и (или) совершения терро- ристических актов». В контексте ядерных товаров и технологий име- 107 ются в виду товары и технологии, способные «внести существенный вклад в создание» ядерного оружия. Контролируемость товара, т.е. его способность «внести существенный вклад», определяется в результате иден- тификационной экспертизы, которая и делает вывод о том, что данный предназначенный для экспорта товар подлежит (либо не подлежит) экспортному контролю. До выводов идентификационной экспертизы товар, не- посредственно принадлежащий ядерной сфере или имеющий к ней какое-то отношение, может рассматри- ваться как «чувствительный». В этом термине есть эле- мент предположения. В нем просто зафиксирована принадлежность товара к сфере ядерных технологий. Технологически всякий товар этой сферы может быть связан довольно непосредственно с получением специального делящегося материала, необходимого для создания ядерного оружия, и тогда можно говорить о высокой чувствительности такого товара. Либо он мо- жет находиться в цепочке ядерных технологий, обеспе- чивающих получение специального делящегося мате- риала, достаточно далеко в технологическом плане и не представлять большого интереса для пролифератора. В таком случае «риск распространения», связанный с этим товаром, можно оценивать как невысокий. Таким образом, термины «чувствительный» и «особо чувствительный» являются оценочными, носят качественный характер и свидетельствуют о принад- лежности товара к сфере ядерно-оружейных техноло- гий. Принадлежность товаров к ядерным технологи- ям, применяемым для получения специального деляще- гося материала, нашла свое отражение в понятии «кри- тичная ядерная продукция», которое представлено в Постановлении Правительства РФ от 15 декабря 2000 года № 973 «Об экспорте и импорте ядерных материа- лов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий»: «Под ядерными материалами, оборудованием и соответствующими технологиями, критичными с точки зрения нераспространения ядерного оружия (далее именуется - критичная ядерная продукция), понимают- ся уран с обогащением 20% и выше, плутоний (за ис- ключением поставок указанных материалов, в отноше- нии которых не требуются заверения, предусмотренные в пунктах 5-7 настоящего Положения, а также уран- плутониевого топлива), установки для переработки об- лученного топлива, установки для разделения изотопов урана, установки для производства тяжелой воды, уста- новки для конверсии обогащенного урана и плутония, основные компоненты таких установок, а также техно- логии, связанные с указанными материалами, установ- ками и их основными компонентами». Таким образом, для целей экспортного контроля при идентификации товара ядерной сферы является важной не только его принадлежность к контролируе- мым товарам, но и «степень его чувствительности» – принадлежит ли он к «критичной ядерной продукции». Это актуально и с той точки зрения, что «критичный ядерный экспорт» имеет особенности в процедурах его оформления. Критичная ядерная продукция может быть пере- числена в виде следующего списка: − уран с обогащением ≥ 20%; − плутоний (за некоторыми исключениями); − установки по репроцессингу (переработке) облученного реакторного топлива; − установки для разделения изотопов урана; − установки по производству тяжелой воды; − установки по конверсии (химическим пере- делам) обогащенного урана и плутония; − основные компоненты вышеназванных устано- вок; − технологии, связанные со всеми вышена- званными товарами. Ознакомление с понятиями «чувствительный то- вар», «контролируемый товар», «критичная ядерная продукция» показывает, что для анализа товаров ядер- ной сферы с целью их идентификации важно знать, с какими технологиям ядерного топливного цикла связан данный товар. Поэтому важное методологическое зна- чение приобретают вопросы о том, какова технологиче- ская структура ядерного топливного цикла и каким об- разом его технологии нашли свое отражение в кон- трольных списках. 4.5.2 Ядерный топливный цикл и контроль- ные списки Ядерный топливный цикл (ЯТЦ) – это последо- вательность технологических операций по изготовле- нию ядерного топливного материала, по обращению с ним и его применению, а также по его переработке по- сле извлечения из ядерного реактора. Эта последовательность может быть выстроена в виде разомкнутой или замкнутой цепи, каждое звено которой представляет собой определенную производст- венную технологию. В самом общем виде такие техно- логические цепочки можно представить схемами, пред- ставленными на рисунках 4.3 и 4.4. Получение специального делящегося материала оружейного качества также невозможно в рамках одно- го производства и требует применения последователь- ности технологических операций. Кроме представлен- ных на рисунках 4.3-4.4 схем ЯТЦ, в оружейном ЯТЦ может быть реализована схема создания ядерного бое- припаса на плутонии-239, который нарабатывается в ядерном реакторе. В оружейном варианте ЯТЦ нарабо- танный в реакторе плутоний может быть использован не для изготовления реакторного топлива, а для изго- товления ядерного оружейного заряда плутониевого типа. Представленные на рисунках 4.3-4.4 схемы ЯТЦ описывают технологии ядерной энергетики и, казалось бы, не имеют прямого отношения к производству ядер- ного оружия. Но поскольку некоторые технологические блоки такого ЯТЦ в той или иной степени совпадают с аналогичными производствами в оружейном ЯТЦ или могут быть модифицированы до готовности примене- ния в них, то говорят о «риске переключения» с мирно- го (энергетического) применения на военное (оружей- ное). В этом отношении важно представлять особенно- сти всех технологий ЯТЦ и возможности их переклю- чения. 108 Рисунок 4.3 - Последовательность ядерных технологий в замкнутом ядерном топливном цикле Рисунок 4.4 - Последовательность ядерных технологий в разомкнутом (открытом) ядерном топливном цикле Из угрозы переключения на военное применение и вытекает необходимость поставить под экспортный контроль передачу товаров и технологий энергетиче- ского ЯТЦ. Поэтому основная задача контрольных спи- сков – поставить под экспортный контроль передачу всех чувствительных товаров и технологий ЯТЦ, имеющих риск переключения. Для обеспечения высокой эффективности кон- трольные списки, как инструмент экспортного контро- ля, регулярно обновляются. Их «товарное наполнение» (товарные позиции контрольных списков) сформирова- но на единой международной основе в результате ана- лиза возможных путей переключения чувствительных товаров на оружейное применение и оценки рисков их распространения. Анализ опасности переключения того или иного товара можно выявить на основе рассмотрения техни- ческих характеристик всех элементов ЯТЦ с точки зре- ния их технологической применимости в оружейной сфере, а значит и с точки зрения их привлекательности для пролифератора. Поэтому представляется целесооб- разным подробнее рассмотреть технические особенно- сти технологий ЯТЦ и выявить их «узлы переключе- ния» (см. раздел 4.5.3). Контрольные списки – главный рабочий инстру- мент экспортного контроля. Их задача – охватывать наиболее чувствительные технологии, которые могут быть применены для создания ОМП или в террористи- ческих целях, включая их в сферу внимания экспортно- го контроля и, тем самым, предотвращая их бескон- трольное распространение. Для целей экспортного кон- троля в отношении технологий, пригодных для созда- ния ядерного оружия, применяются два контрольных списка – для краткости их называют Исходный список (в международной практике – Trigger List) и Список товаров двойного назначения с ядерным применением (Двойной ядерный список, Nuclear Dual-Use List). В России контрольные списки утверждаются Указами Президента РФ (см. таблицу 2.3). Процедурная часть оформления и осуществления экспорта контролируемых товаров отражается в соот- 109 ветствующих Постановлениях Правительства (см. таб- лицу 2.4). Ядерные товары могут быть представлены и в некоторых разделах Списка товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть исполь- зованы при создании вооружений и военной техники и в отношении которых осуществляется экспортный контроль, утвержденного Указом Президента РФ от 5.05.2004 г. № 580. Особо следует отметить Разделы 4 и 5 этого Списка (в ред. Указа Президента РФ от 04.12.2008 г. № 1726). Раздел 4 именуется «Товары и технологии, вывоз которых с территории Российской Федерации контролируется по соображениям нацио- нальной безопасности». Раздел 5 посвящен такому же контролю за ввозом товаров в Россию. Как следует из названий разделов 4 и 5, представленные в них списки товаров являются сугубо национальными. Рассмотрим товарные позиции с ядерным при- менением в названных списках. Ядерные товары в исходном ядерном списке. По формату Исходный ядерный список представляет собой таблицу из трех столбцов с заголовками: − Номер пункта. − Наименование. − Код ТН ВЭД. Описание товара в столбце «Наименование» со- провождают: определения, примечания, пояснительные замечания, вводные замечания. Столбец «Наименование» дополняется важной в методологическом отношении сноской (сноска допол- нительно включена Указом Президента РФ от 12 мая 1997 года № 468): «Принадлежность конкретного това- ра или технологии к товарам и технологиям, подлежа- щим экспортному контролю, определяется соответстви- ем технических характеристик этого товара или техно- логии техническому описанию, приведенному в данной графе». Исходный список содержит и другую методиче- скую информацию, в частности, законодательно пропи- сывает важные термины и понятия экспортного контро- ля: технология, техническая помощь, технические данные, технология в общественном владении, фун- даментальные научные исследования, разработка, производство, использование. Две отдельные позиции Исходного ядерного спи- ска 1.2.5 и 2.8 имеют наименование «Технологии, свя- занные со всеми включенными в раздел (номер раздела) настоящего Списка предметами (материалами)». Эти две позиции ставят под экспортный контроль все тех- нологии, связанные со всеми товарными позициями Списка. Исходный ядерный список состоит из следую- щих разделов: 1. Ядерные материалы. 2. Оборудование и неядерные материалы. 2.1. Ядерные реакторы и специально разра- ботанные или подготовленные оборудование и состав- ные части для них. 2.2. Неядерные материалы для реакторов. 2.3. Специально разработанные или подго- товленные установки и оборудование для переработки облученных топливных элементов. 2.4. Установки для изготовления топлив- ных элементов для ядерных реакторов и специально разработанное или подготовленное оборудование для них. 2.5. Специально разработанные или подго- товленные установки и оборудование для разделе- ния изотопов урана, кроме аналитических прибо- ров. 2.6. Установки для производства или концен- трирования тяжелой воды, дейтерия и соединений дейтерия и специально разработанное или подготов- ленное оборудование для них. 2.7. Специально разработанные или подго- товленные установки и оборудование для конверсии урана. 2.8. Технологии, связанные со всеми вклю- ченными в раздел 2 настоящего Списка предметами. Самым наполненным по товарным позициям яв- ляется раздел 2.5, посвященный установкам оборудова- ния для разделения изотопов урана. Для работы с Исходным ядерным списком мож- но рекомендовать следующие подходы: новичкам рекомендуется ознакомление со всем текстом Списка; более тщательное изучение «профильных» раз- делов Списка, в которых могут находиться товары ва- шего предприятия; изучение Постановления Правительства РФ от 15 декабря 2000 г. № 973 - Приложения 1 и 2 к «Положе- нию об экспорте/импорте…» данного Постановления: − перечень ядерных материалов, оборудования и специальных неядерных материалов, на экспорт которых не требуются заверения страны- получателя; − случаи ввоза/вывоза ядерных то- варов и технологий, при которых не требуется оформ- ление лицензий Федеральной службы по техническому и экспортному контролю; анализ экспортируемой технологии в специаль- ных терминах экспортного контроля: технология, тех- ническая помощь, технические данные, технология в общественном владении, фундаментальные науч- ные исследования, разработка, производство, ис- пользование; ведение личных записей: непонятные формули- ровки; собственные предложения по редакции; опечат- ки (в некоторых старых изданиях Списка) и т.п.; использование справочных пособий по контро- лируемым товарам. Ядерные товары в Двойном ядерном списке. Двойной ядерный список также имеет Приложение с двумя разделами, важными в методологическом плане: «Определение терминов, используемых в Списке» и «Общие примечания». В частности, в разделе 2 «Общие примечания» отмечается: «Принадлежность конкретного оборудования или материала к оборудованию или материалам, под- лежащим экспортному контролю, определяется соот- ветствием их технических характеристик техническому описанию, приведенному в графе «Наименование», и коду ТН ВЭД. Принадлежность конкретной техноло- гии к технологиям, подлежащим экспортному контро- лю, определяется соответствием технических характе- ристик этой технологии техническому описанию, при- веденному в графе «Наименование». Двойной ядерный список состоит из 6 разделов: 110 − Раздел 1. Промышленное оборудование. − Раздел 2. Материалы. − Раздел 3. Оборудование и его части для раз- деления изотопов урана. − Раздел 4. Оборудование, связанное с уста- новками по производству тяжелой воды. − Раздел 5. Испытательное и измерительное оборудование для разработки ядерных взрывных уст- ройств. − Раздел 6. Компоненты для ядерных взрывных устройств. Каждый раздел Двойного ядерного списка со- держит подразделы, позиция и название которых оди- накова для всех остальных разделов (здесь Z в нумера- ции заменяет номер раздела): − Z.1. Оборудование, составные части и ком- поненты. − Z.2. Испытательное и производственное обо- рудование. − Z.3. Материалы. − Z.4. Программное обеспечение. − Z.5. Технология. Если какой-то из «стандартных» подразделов не содержит товарных позиций, подлежащих контролю, его единственным содержанием оказывается запись «нет». Для работы с Двойным ядерным списком можно также рекомендовать ознакомление со всем текстом Списка, изучение его «профильных» разделов, озна- комление с положениями Постановления Правительст- ва РФ от 14 июня 2001 г. № 462 в последней редакции. В частности, это Постановление содержит Приложение 1 «Перечень материалов и оборудования, при передаче которых не требуется принятия обязательств ино- странным получателем (конечным пользователем) и оформления лицензии…». Важным методическим аспектом являются осо- бенности электронного поиска нужных позиций Списка по контексту. Следует помнить, что такой поиск не обеспечивает решение задач контроля, так как анализи- руемый товар может подпадать под действие позиций Списка не только по прямому наименованию, но и по таким, например, признакам, как назначение, или быть важным компонентом контролируемого оборудования. Также следует подчеркнуть, что любая конкрет- ная позиция Списка на всех его уровнях должна тракто- ваться в контексте соответствующих позиций ее верх- них уровней. И, конечно, применение в работе с любым контрольным списком справочников по контролируе- мым товарам облегчает решение задач контроля. Назо- вем некоторые из таких справочников: − Справочник по Списку оборудования и мате- риалов двойного назначения и соответствующих техно- логий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль. М., Минатом, 2003; − Справочник по товарам исходного списка группы ядерных поставщиков. US DOE (перевод на рус. яз. ГНЦ РФ-ФЭИ), 2003; − Справочник по ядерным реакторам и соот- ветствующим технологиям для системы экспортного контроля России. М., ГНЦ РФ-ФЭИ, 2004; − Лазеры. Справочное пособие для экспортно- го контроля. М., 2004; − Газовая центрифуга. Руководство по экс- портному контролю в области обогащения урана. Martin Marietta Energy Systems, США (перевод на рус. яз. ГНЦ-РФ ФЭИ), 1992; − Переработка отработавшего ядерного топли- ва и производство металлического плутония. Руково- дство по экспортному контролю. Martin Marietta Energy Systems, США (перевод на рус. яз. ГНЦ-РФ ФЭИ), 1993. Ядерная тематика в Списке товаров двойного назначения с военным применением. Как уже отме- чалось, товарам с ядерным применением посвящены два контрольных списка – Исходный ядерный и Двой- ной ядерный. Однако идентификационная экспертиза проводится по всем контрольным спискам, и товары ядерной сферы могут иметь товарные позиции и в дру- гих списках, в том числе и в Списке товаров двойного назначения с военным применением, который оформ- лен Указом Президента РФ от 5 мая 2004 г. № 580 (в ред. Указов Президента РФ от 01 декабря 2005 г. № 1384, от 06 марта 2008 г. № 326, от 04 декабря 2008 г. № 1726). Товары, экспортируемые, например, предпри- ятиями ядерного энергетического комплекса, могут иметь контрольные позиции в таких Категориях Разде- лов 1, 2 и 3 этого списка как: − 1. Материалы. − 2. Обработка материалов. − 6. Датчики и лазеры. Большее товарное наполнение по ядерной тема- тике могут иметь Разделы 4 и 5 Списка, посвященные товарам, экспорт и импорт которых контролируется по соображениям национальной безопасности. В частно- сти, следующие Категории Раздела 4: − 1. Энергетика. − 2. Перспективные материалы. − 3. Обработка и получение материалов. − 4. Электроника. − 9. Защита от поражающих воздействий. − 10. Взрывчатые материалы промышленного назначения. А также при импорте в отдельных Категориях Раздела 5: − 4. Взрывчатые материалы промышленного назначения. − 6. Оборудование, применяемое в ядерных це- лях. − 7. Снаряжение и оборудование для защиты от химических, биологических, ядерных поражающих факторов или взрывных устройств. Приведенные рекомендации, указывающие на наличие товаров ядерной отрасли в тех или иных кате- гориях Списка, не отменяют общего правила анализа по всему Списку. Кроме того, как показывает история экс- портного контроля, контрольные списки совершенст- вуются, изменяют свой формат и содержание, поэтому важно следить за обновлением законодательства в сфе- ре экспортного контроля. 4.5.3 Технологические блоки в контрольных списках Технологическая история изготовления специ- ального делящегося материала начинается с добычи урановых руд и их первичной переработки, задача ко- 111 торых подготовить сырье для дальнейшего химическо- го передела – для конверсионных производств по пере- работке урана. В уран-добывающих странах технологии добычи и переработки урановой руды могут отличаться. Это может быть добыча и сухой размол руды с последую- щим изготовлением концентрата (так называемый «желтый кек»). Или добыча «выщелачиванием», когда сырье растворяется в залежи, а затем выкачивается и перерабатывается в жидкой фракции. Эта стадия ЯТЦ – добыча урана – технологиче- ски отстоит от получения специального делящегося материала оружейной кондиции очень далеко. Поэтому товары, относящиеся к оборудованию, применяемому на первой стадии ЯТЦ, не включены в контрольные списки. Товары, применяемые на второй стадии ЯТЦ – при конверсионных переделах урана – составляют спе- циальный раздел исходного ядерного списка. Следует также подчеркнуть и такую их особенность: оборудо- вание для конверсии высокообогащенного урана и плу- тония относится к критичной ядерной продукции. Конверсионные технологии. Многообразие конверсионных технологий и соответствующих произ- водств обусловлено тем обстоятельством, что конвер- сия готовит исходные материалы не только для много- численных по разнообразию производств по разделе- нию изотопов урана, но и непосредственно для произ- водства реакторного топлива в тех случаях, когда изо- топное обогащение урана не требуется. Все конверси- онные производства требуют специально разработан- ных или подготовленных установок и оборудования. В Исходном ядерном контрольном списке именно так и характеризуются представленные там установки по конверсии урана. Основные виды конверсионных про- изводств с указанием исходного материала и готового продукта на выходе представлены на рисунке 4.5. Рисунок 4.5 - Виды конверсионных переделов урана и его соединений Некоторые продукты конверсионных переделов являются промежуточными. Они используются как сы- рье для последующего передела. К готовым продуктам можно отнести уран металлический, двуокись урана и гексафторид урана. Если первые два продукта вполне готовы для применения в производстве некоторых ви- дов реакторного топлива, то гексафторид урана являет- ся наиболее широко применяемым сырьем для произ- водств на следующей стадии ЯТЦ – для производств по разделению изотопов урана, или по изотопному обо- гащению урана (эти два термина равнозначны). Гексаф- торид урана для обогатительных производств является технологически удобным материалом: он легко перево- дится в газовую фазу, в которой легче осуществлять разделительные процессы, и так же легко сублимирует- ся обратно в твердую фазу (например, для компактного хранения и транспортировки). В Исходном ядерном контрольном списке (Указ Президента РФ № 202) конверсионные технологии пе- реработки урана и его соединений представлены товар- ными позициями раздела 2.7.1. В разделе 2.7.2 пред- ставлены товарные позиции, относящиеся к установкам для конверсии плутония и оборудованию, специально разработанному или подготовленному для этого. В По- яснительных замечаниях к этим позициям названы ос- новные технологии конверсии плутония, и подчеркива- ется важность обеспечения безопасности таких произ- водств в отношении возникновения критичности. Огра- ниченность объемов рабочих камер химических произ- водств, применяемых для работы с обогащенным ура- ном и плутонием, является их характерным признаком и принимается во внимание при идентификации такого оборудования. Отдельные товарные позиции «плуто- ниевого» раздела 2.7.2 Исходного ядерного списка от- носятся к установкам конверсии нитрата плутония в оксид (пункт 2.7.2.1) и для производства металлическо- го плутония (пункт 2.7.2.2). Итак, риск распространения технологий и уста- новок по конверсии урана, плутония и их соединений обусловлен следующими факторами: − конверсионные технологии позволяют про- изводить исходные материалы для производств по изо- топному обогащению урана; − конверсионные технологии производят мате- риалы, которые могут быть непосредственно использо- 112 ваны для производства некоторых видов реакторного топлива; − конверсионные технологии применительно к высокообогащенному урану и плутонию-239 могут быть переключены на оружейной применение. Технологии по разделению изотопов урана. Современные тенденции в развитии ядерной энергети- ки связаны с наращиванием уровня обогащения реак- торного топлива по изотопу U-235, что способствует развитию спроса на услуги по обогащению урана и, соответственно, способствует дальнейшему развитию разделительных технологий. Вместе с тем, изотопное обогащение урана является весьма чувствительной об- ластью в отношении проблемы нераспространения, так как эти технологии обладают высоким риском пере- ключения. Разделительные (обогатительные) технологии предназначены для того, чтобы увеличить содержание в уране хорошо делящегося изотопа U-235 с его естест- венного уровня 0,7% до уровней реакторного топлива (2% в канальных реакторах типа РБМК, 3-4% в легко- водных реакторах и выше – в быстрых и транспортных реакторах) или до оружейного уровня (более 90%). Ве- дущими государствами, обладающими обогатительны- ми мощностями, являются США, Россия, Франция, Ве- ликобритания, Нидерланды. Определенными обогати- тельными производствами обладают Аргентина, Брази- лия, Пакистан, Индия, что вызывает обеспокоенность в отношении распространения. В связи с повышенным риском переключения на оружейное применение това- ры блока разделительных технологий ЯТЦ относят к критичной ядерной продукции. Все разработанные к настоящему времени разде- лительные технологии основаны на физических эффек- тах, связанных с незначительными различиями у ато- мов U-235 и U-238 в размере или весе, или в их способ- ности к ионизации, к переходу в возбужденное состоя- ние. Разделительные технологии отличаются друг от друга своими производственными возможностями, по эффективности, технологической истории и перспекти- вам. Поэтому для целей экспортного контроля важно представлять все существенные аспекты, в том числе и технические, чтобы адекватно оценивать степень угроз, связанных с риском распространения той или иной раз- делительной технологии. Если ограничиться раздели- тельными технологиями, представленными в Исходном ядерном контрольном списке, то в их состав войдут: − газоцентрифужные технологии; − газодиффузионное обогащение; − аэродинамическое обогащение; − химический обмен и ионный обмен; − лазерные обогатительные технологии; − плазменное разделение; − электромагнитное разделение. К наиболее применимым методам обогащения урана, опробованным на практике в промышленных масштабах, относят газовую диффузию, газовую цен- трифугу, аэродинамический метод и электромагнитное разделение. Среди перспективных методов наибольший интерес представляют лазерные методы разделения. Пролиферационной значимости разделительных техно- логий посвящен специальный раздел данного учебника (см. раздел 5.5.6). Реакторная часть ЯТЦ. Ядерные реакторы от- носятся к завершающей части последовательности тех- нологий энергетического ЯТЦ, но на них топливный цикл не заканчивается. Реакторная часть топливного цикла включает в себя все технологии, непосредствен- но связанные с разработкой, конструированием, произ- водством и эксплуатацией ядерных реакторов, незави- симо от их конструкции и назначения. Именно в реак- торах находит практическое применение продукция всех предшествующих технологий ЯТЦ – ядерное го- рючее. Но ядерные реакторы нельзя отнести к классу чистых потребителей: в реакторах нарабатывается но- вый продукт – эффективно делящийся плутоний-239, специальный делящийся материал с оружейным при- менением. И он может быть извлечен из отработавшего ядерного топлива с помощью технологий переработки, или репроцессинга. Это обстоятельство приводит к тому, что реак- торная часть топливного цикла становится потенциаль- ным узлом переключения с достаточно высоким рис- ком распространения, так как после операции репро- цессинга облученного топлива получается плутоний реакторной чистоты. Однако следует сделать принципиально важное замечание: количество и качество нарабатываемого в реакторе плутония в значительной мере определяется типом ядерного реактора и режимом его работы. Это делает одни реакторы малоэффективными с точки зре- ния переключения, другие, напротив, потенциально опасными. Началом реакторной части топливного цикла можно считать технологии по изготовлению тепловы- деляющих элементов и тепловыделяющих сборок (ри- сунок 4.6). После этой производственной стадии урано- вое ядерное горючее готово к загрузке в активную зону реактора. Технологическая «судьба» облученного топлива, в котором может оставаться высокообогащенный уран и наработанный плутоний, может быть различной: об- лученное (отработавшее) топливо может быть направ- лено на длительное хранение или на переработку (ре- процессинг). Операция репроцессинга, когда она реали- зована в промышленном масштабе, делает ЯТЦ замк- нутым, позволяя повторно использовать выделенные из облученного топлива делящиеся материалы. Строго говоря, только замкнутое технологическое кольцо «то- пливо - реактор - переработка - топливо» и позволяет называть ЯТЦ именно циклом. Промышленность, реа- лизовавшая замкнутый ЯТЦ, получает определенные экономические выгоды. 113 Материал реакторного обогащения Рисунок 4.6 - Реакторная часть ЯТЦ с блоком переработки (репроцессинга) облученного топлива Таким образом, технологии репроцессинга сле- дует отнести к наиболее чувствительным технологиям реакторной части ЯТЦ, так как они вплотную подводят потенциального пролифератора к обладанию плутони- ем – материалом с возможностями оружейного приме- нения. 4.5.4 Ядерные реакторы в контрольных спи- сках Ядерный реактор — это энергетическое устройст- во, в котором осуществляется контролируемая цепная реакция деления ядер делящегося материала и отвод по- лучаемой тепловой энергии. Это определение носит са- мый общий характер и отражает лишь физическую сущ- ность реактора. Существуют и другие определения ядер- ного реактора, описывающие этот объект в терминах его конструкции или предназначения. Но ни одно определе- ние не способно вместить в себя все многообразие суще- ствующих видов ядерного реактора. В терминах режимов ядерного экспортного кон- троля определение ядерного реактора должно, по- видимому, охватывать реакторные системы, устройства и компоненты, которые подлежат экспортному контролю в соответствии с законодательством, а также должно объяс- нять, что такое комплектный ядерный реактор, так как данная товарная позиция указана в контрольном списке (пункт 2.1.1 «Списка ядерных материалов...», Указ Прези- дента Российской Федерации № 202 от 14.02.1996). Исходя из этих требований и основываясь на Пояс- нительном замечании к пункту 2.1.1 указанного Списка, физическое определение ядерного реактора необходимо дополнить следующим образом: Реактор включает уз- лы, находящиеся внутри его корпуса и непосредственно приданные корпусу, а также оборудование, необходи- мое для его нормальной безопасной эксплуатации, ава- рийного охлаждения и аварийной защиты, и оборудо- вание, контролирующее уровень мощности в активной зоне, и те его части, которые содержат теплоноси- тель первого контура, вступают с ним в контакт, контролируют и регулируют его. Тем не менее, исчерпывающе точно очертить со- став конструкции любого реактора каким-либо общим определением, по-видимому, невозможно, поскольку по существующим правилам границы реакторной установки уточняются для каждой АЭС Главным конструктором РУ и Генпроектировщиком. Таким образом, определение принадлежности той или иной единицы реакторного экс- порта к ядерному реактору, необходимое при анализе то- вара на принадлежность к пунктам 2.1, 2.8 Списка, в кон- кретном случае остается прерогативой технической экс- пертизы. Классификация ядерных реакторов. В вопросе о классификации ядерных реакторов главным является цель, с которой проводится такая классификация. Для целей экспортного контроля нет необходимости рас- сматривать все существующие классификации всего многообразия видов ядерных реакторов. Нужно, чтобы в классификациях находили отражения характеристики, важные в отношении задач нераспространения. Итак, существует несколько классификаций ре- акторов. Реакторы подразделяются, например, в зави- симости от средней э н е р г и и и х с п е к т р а н е й - т р о н о в – на быстрые, промежуточные и тепловые. По к о н с т р у к т и в н ы м о с о б е н н о с т я м ак- тивной зоны – на корпусные и канальные. По т и п у т е п л о н о с и т е л я – на водяные, тя- желоводные, натриевые. По т и п у з а м е д л и т е л я – на водяные, графи- товые, тяжеловодные и др. Для целей г а р а н т и й МАГАТЭ реакторы под- разделяются на энергетические и исследовательские, а также на критические сборки. Для э н е р г е т и ч е с к и х целей (производство электроэнергии) выделяются: − водо-водяные реакторы с некипящей или кипящей водой под давлением (LWR, BWR, ВВЭР); − уран-графитовые реакторы с кипящей во- дой (РБМК) или охлаждаемые углекислым газом; − тяжеловодные канальные реакторы (типа CANDU, HWR); 114 − жидкометаллические реакторы- размножители на быстрых нейтронах и др. («Phoenix», Франция; БН-600, Россия). В отдельную группу могут быть отнесены иссле- довательские реакторы, сооружаемые для отдельных специальных экспериментальных задач, имеющие не- стандартные уникальные технические характеристики. В некоторых случаях вырабатываемое ими тепло ути- лизируется для производства электроэнергии или обог- рева. Схема энергоустановки с ядерным реактором представлена на рисунке 4.7. Эта схема может видоиз- меняться в зависимости от типа реактора (например, может появиться третий контур теплообмена). Не су- ществует какой-то одной характеристики, которая бы определяла значимость данного реактора с точки зре- ния распространения ядерных материалов. Каждый тип реакторов имеет свой состав реакторного оборудования и материалов, подлежащих экспортному контролю. Рисунок 4.7 - Общая схема энергетической установки с ядерным реактором Риски распространения, связанные с ядерны- ми реакторами. Наиболее важное свойство реактора с точки зрения проблемы нераспространения – любой реактор является источником плутония, который обяза- тельно присутствует в отработавшем ядерном топливе и может быть использован в ядерном боезаряде. Какое-то время дискутировался вопрос о воз- можности использования в ядерных боеприпасах (ЯБП) плутония т.н. энергетического качества, т.е. плутония с расширенным изотопным содержанием этого элемента. Утверждалось даже, что плутоний, выделенный из от- работавшего топлива энергетического реактора с суще- ственной глубиной выгорания, невозможно использо- вать для производства ядерного боезаряда. Однако согласно последним исследованиям, проведённым в области оценки потенциальной опасно- сти отработавшего ядерного топлива с точки зрения распространения ядерных материалов, плутоний прак- тически любого изотопного состава (кроме Pu-242) яв- ляется делящимся материалом, попадающим в высший класс опасности относительно возможности производ- ства из него ядерных боезарядов различной степени эффективности. Таким образом, закрывается вопрос о якобы не- возможности военного использования плутония, выде- ленного из ОЯТ атомных электростанций и исследова- тельских ядерных установок. Однако открытым остаёт- ся вопрос о степени привлекательности того или иного варианта ядерного топливного цикла для потенциаль- ных участников процесса распространения ОМП. Оценка значимости реактора, реакторного обо- рудования, материалов и технологий, с точки зрения распространения ядерных материалов, базируется на двух основных позициях: − заявленная цель создания реактора; − технические характеристики реактора. Из технических характеристик значимость реак- тора в отношении распространения лучше всего пред- ставляет тип используемого топлива: − природный уран – непосредственно в оружии не применяется, но считается, что большая часть нара- ботанного к данному моменту оружейного материала получена в тяжеловодных реакторах с этим топливом; − низкообогащенный уран – пролиферационная опасность та же, что и у природного урана (если в стра- не нет обогатительной промышленности). При наличии обогатительной промышленности является для нее бо- лее эффективным сырьем, чем природный уран; − высокообогащенный уран или плутоний – являются материалами оружейного использования. Такое топливо имеет пролиферационную значи- мость как до, так и после облучения. Тип замедлителя в ряде случаев также играет роль индикатора значимости: − легкая вода не является чувствительным ма- териалом; − тяжелая вода представляет интерес для пролиферации по двум направлениям: 1. при облучении тяжелой воды образу- ется тритий, являющийся оружейным материалом; 2. при наличии у страны-импортера про- мышленности по переработке облу- ченного реакторного топлива возмож- но извлечение наработанного плуто- ния в тяжеловодном реакторе, рабо- тающем на природном уране; 115 − графит реакторного качества аналогичен тяжелой воде в части возможности получения плуто- ния при облучении природного урана. Коэффициент конверсии представляет собой от- ношение производимого в реакторе делящегося мате- риала к используемому. По значению этого коэффици- ента реакторы делятся на выжигатели, конвертеры (переработчики) и бридеры (размножители). Выжигате- ли, например, легководные реакторы, имеют низкую пролиферационную значимость. Коэффициент конвер- сии у конвертеров близок к единице. Наибольшую по- тенциальную угрозу представляют бридеры, т.к. потен- циально оружейный материал находится на площадке реактора как до, так и после облучения, что создает принципиальную возможность переключения. При топливной перегрузке реактора делящийся материал становится уязвимым к переключению. Су- ществующие два типа перегрузки (при остановленном реакторе и во время работы реактора) различаются по степени возможности переключения: перегрузка с оста- новом реактора поддается более строгому контролю, чем перегрузка без останова. Несомненно, что реакторы с длительным выгора- нием топлива имеют меньшее отношение к проблеме не- распространения, чем с коротким периодом облучения, т.к. при длительном облучении наработанный плутоний существенно загрязняется неделящимися изотопами (так называемый, плутоний реакторной чистоты). Таким обра- зом, реакторы с низким выгоранием топлива создают бóльшую угрозу переключения. Энергетические реакто- ры, исходя из коммерческих интересов, работают, как правило, максимально длительными интервалами. Корот- кие интервалы между остановами характерны прежде всего для реакторов-наработчиков, предназначенных для наработки плутония, и исследовательских реакто- ров, где остановы диктуются условиями проведения экс- периментов. Таким образом, подводя итоги анализа значимо- сти различных типов реакторов в отношении ядерного распространения, можно отметить следующее: − отдельно взятый легководный энергетиче- ский реактор, делящийся материал которого находится под международными гарантиями, не представляет зна- чимой угрозы распространения; − тяжеловодный реактор в сочетании с имеющейся промышленностью по переработке отрабо- тавшего топлива становится опасным объектом с точки зрения режима нераспространения (наработка заметных количеств плутония оружейного качества на базе ис- пользования природного урана, простота переключения по сравнению с LWR, получение трития); − газоохлаждаемый реактор с графитовым за- медлителем по ряду параметров соответствует тяжело- водному и также является привлекательным для проли- ферации; − реактор-размножитель(бридер) является опасным объектом с точки зрения распространения, т.к. плутоний и обогащенный уран присутствуют на всех этапах обращения с топливом. Товарные позиции контрольных списков по реакторному оборудованию. Непосредственно реак- торное оборудование в Исходном ядерном списке пред- ставлено специальными товарными позициями, по ко- торым контролируются: − комплектные ядерные реакторы; − корпуса ядерных реакторов; − машины для загрузки и выгрузки топлива ядерных реакторов; − управляющие стержни ядерных реакторов и оборудование; − трубы высокого давления для ядерных реак- торов; − циркониевые трубы; − насосы первого контура теплоносителя; − внутренние части ядерных реакторов, вклю- чающие поддерживающие колонны активной зоны, ка- налы для топлива, тепловые экраны, перегородки, трубные решетки активной зоны и пластины диффузора (так называемые «внутрикорпусные устройства» - ВКУ); − теплообменники (парогенераторы), за ис- ключением теплообменников аварийной системы охла- ждения или системы отвода остаточного тепловыделе- ния; − оборудование детектирования и измерения потока нейтронов. В принципе, любое реакторное оборудование, через которое протекает теплоноситель первого конту- ра или которое контактирует с таким теплоносителем или контролирует его, может рассматриваться экспер- тизой в качестве компонента комплектного ядерного реактора и соответственно контролироваться при экс- порте. В Руководстве ГЯП приведенные выше «реак- торные» товары рассматриваются как примеры контро- лируемых предметов. В нашем национальном Исход- ном ядерном списке, который гармонизирован с Руко- водством ГЯП, они представлены как контролируемые товарные позиции. Двойной ядерный список (Указ Президента РФ от 14 марта 2003 г. № 36) включает 6 разделов с под- разделами, три из них содержат реакторные товары: |