Федотов_ред.. Запреты и ограничения внешнеторговой деятельности
 Скачать 1.98 Mb.
|
|
5.5. Инструменты системы экспортного контроля В силу своей многофакторности экспортный контроль затрагивает сферу ответственности многих министерств и ведомств и требует выполнения раз- личных по своему характеру инструменты, т.е. действия, которые образуют си- стему экспортного контроля: 1) формирование контрольных списков; 2) проверка иностранных партнеров; 3) идентификация; 4) государственная экспертиза; 5) всеобъемлющий контроль; 6) лицензирование; 7) таможенный контроль; 8) правоприменение; 9) внутрифирменные программы экспортного контроля; 10) обучение; 11) обмен информацией. 1. Контрольные списки Одним из основополагающих элементов национальной системы экспорт- ного контроля являются списки товаров и технологий двойного использования, подпадающие под действие экспортного контроля (контрольные списки). 107 В России официально приняты и действуют шесть контрольных списков, имеющих определенную тематическую направленность по видам контролируе- мых товаров и технологий в соответствии с тематической направленностью международных контрольных режимов по нераспространению оружия массо- вого поражения, ракетных средств доставки, иных видов вооружений и военной техники, в рамках которых списки создавались. 2. Проверка иностранных партнеров Данный элемент обязывает участника внешнеэкономической деятельно- сти еще до вступления в переговорный процесс с потенциальным покупателем провести необходимую проверку будущих иностранных партнеров, в том чис- ле: покупателя (и конечного пользователя) как юридического лица; покупателя (и конечного пользователя) на принадлежность к «списку отказов»; транспорт- но-экспедиторской фирмы, доставляющей товар до импортера; конечного ис- пользования продукции в соответствии с заявленными целями. Список отказов – это список организаций и лиц, в отношении которых имеется обоснованное подозрение в том, что они участвуют в программах со- здания ОМП и средств его доставки в обход существующих международных режимов либо сотрудничают с такими организациями и лицами. В РФ такие списки имеются в федеральных и отраслевых министерствах и ведомствах, в том числе, в ФТС России. 3. Идентификация Идентификация контролируемых товаров и технологий – это установле- ние соответствия конкретных видов сырья, материалов, оборудования, научно- технической информации, работ, услуг и результатов интеллектуальной дея- тельности объектам, включенным в контролируемые списки. 4. Госэкспертиза Госэкспертиза –это межведомственное согласование возможности экс- порта товара двойного использования. Процесс принятия министерствами и ве- домствами, участвующими в системе экспортного контроля, положительного или отрицательного решения о возможности реализации экспортной операции связан с оценкой вероятных последствий передачи контролируемого товара иностранным лицам. В процессе экспертизы информация о внешнеэкономической деятельно- сти с товарами двойного назначения анализируется с позиций: законодатель- ства РФ; международных обязательств; безопасности РФ; международной и ре- гиональной безопасности; целей использования товаров двойного назначения; рисков иного использования товара и иных позиций. При этом во внимание принимаются степень критичности товара, участие страны-импортера в международных режимах экспортного контроля, военно- политическая стабильность страны-импортера, надежность импортера и конеч- ного пользователя, их готовность предоставить гарантии в отношении конечно- го использования товара и др. Результаты государственной экспертизы оформляются заключением, ко- торое является основанием для выдачи лицензии. 108 В таможни рассылаются перечни независимых идентификационных цен- тров, а также лиц, имеющих право подписи заключения (с образцами подписей). 5. Всеобъемлющий контроль Всеобъемлющий контроль – контроль товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю, имеющий исчерпывающий набор средств наблюдения за любыми способами распространения оружия. Всеобъемлющий контроль является способом экспортного контроля в особых случаях, когда товар не попадает под списки контроля, но есть аргументированные основания предполагать о возможности его использования в военных целях; пере- дача технологии производится невербальными способами (встреча, беседа). Российским лицам запрещается заключать, совершать внешнеэкономиче- ские сделки с товарами, если им достоверно известно, что данные товары, бу- дут использованы иностранным лицом для целей создания ОМП или средств его доставки. На сделки такого рода распространен разрешительный порядок. Принятие решение о возможности их совершения возлагается на министерства и ведомства, участвующие в системе экспортного контроля РФ. Аналогичный порядок экспорта установлен для случаев, когда россий- ский участник ВЭД информирован компетентным государственным органом о том, что его продукция может быть использована получателем для целей созда- ния ОМП и средств его доставки. Для проведения всеобъемлющего контроля привлекаются специальные службы. Для участника ВЭД, всеобъемлющий контроль может проявляться в виде отказа компетентных органов в выдачи лицензии или отказе от сделки са- мого участника ВЭД. Возможность отказа компетентных органов в выдачи ли- цензии должен быть предусмотрен в контракте, в статье «Форс-мажор». Това- ры, подпадающие под режим всеобъемлющего контроля, обязательно проходят государственную экспертизу. Что позволяет устранить и снизить ошибки и зло- употребления в особых ситуациях. К товарам, наиболее часто попадающих под режим всеобъемлющего кон- троля, относятся те, к которые обладают следующими свойствами: 1) их нет в контрольных списках, но они могут использоваться для созда- ния оружия; 2) технические характеристики товара немного уступают характеристи- кам контрольных списков; 3) наличие товара в регионе является дестабилизирующим фактором; 4) использование товара другим государством может нанести ущерб национальной безопасности России. 6. Лицензирование Внешнеэкономические операции, предусматривающие передачу контро- лируемых товаров и технологий иностранному лицу, подлежат лицензированию. Лицензии и другие разрешительные документы на проведение экспортно- импортных операций с контролируемыми товарами двойного использования выдаются в установленном порядке Управлением экспортного контроля Феде- ральной службы по техническому и экспортному контролю. 109 7. Таможенный контроль Федеральная Таможенная Служба России (ФТС России) является феде- ральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по кон- тролю и надзору в области таможенного дела. Применительно к сфере экспортного контроля, ФТС России обеспечивает решение важной государственной задачи по соблюдению разрешительного по- рядка перемещения через таможенную границу РФ контролируемых товаров, информации, работ, результатов интеллектуальной деятельности и других предметов экспорта, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники и недопущению их несанкционированного вывоза за рубеж. В системе государственных органов исполнительной власти таможня находится на последнем рубеже контроля, на котором экспортная операция еще может быть проконтролирована в пределах территории страны. Специфика по- ложения таможни также состоит в том, что она, по сути, является единствен- ным органом власти, который, помимо документального контроля экспортной операции, осуществляет проверку соответствия реального товара и представ- ленных на него сопроводительных документов. В таможнях созданы специализированные отделы нетарифного и экс- портного контроля, изданы приказы, регламентирующие порядок таможенного оформления контролируемых товаров. Установлен порядок перемещения через таможенную границу РФ лицензируемых товаров. Основная задача таможенных органов в системе экспортного контроля РФ – в соблюдении разрешительного порядка перемещения через таможенную границу РФ товаров, включенных в контрольные списки. 8. Правоприменение Нарушение установленного порядка и правил передачи контролируемых товаров иностранным лицам преследуется по закону. В отношении лиц, нару- шивших установленный Федеральным законом об экспортном контроле, дру- гими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Рос- сийской Федерации порядок осуществления внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массо- вого поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной тех- ники, или предпринявших попытку совершить такие действия, предусматрива- ются меры административного и уголовного наказания. Организации, нарушившие законодательство Российской Федерации в области экспортного контроля, могут быть подвергнуты штрафу и другим ад- министративным наказаниям. 9. Внутрифирменная система экспортного контроля (ВПЭК) Создание внутрифирменной системы экспортного контроля является обя- зательным для организаций, осуществляющих научную и производственную деятельность по обеспечению федеральных государственных нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности Российской Федерации и си- 110 стематически получающих доходы от внешнеэкономических операций с кон- тролируемыми товарами и технологиями. 10. Обучение Обучение –это многоуровневая система подготовки высококвалифициро- ванных специалистов по всем аспектам экспортного контроля для всех субъек- тов экспортного контроля. На предприятиях и в организациях должно проводиться регулярное обу- чение персонала, принимающего участие во внешнеэкономической деятельно- сти, связанной с экспортом товаров, услуг и информации, подлежащих экс- портному контролю. 11. Обмен информацией Это наиболее всеохватывающий и многоаспектный элемент экспортного контроля. Активное взаимодействие и обмен информацией между всеми со- ставляющими частями системы экспортного контроля РФ является одним из важнейших условий ее эффективного функционирования. Обмен информацией осуществляется на уровнях: структурных подразде- лений предприятий; предприятия и министерства, работающие в системе экс- портного контроля; министерств и ведомств РФ; государств – членов междуна- родных контрольных режимов. 5.6. Внутрифирменная система экспортного контроля В соответствии со ст. 16 закона «Об экспортном контроле» могут созда- ваться внутрифирменные программы экспортного контроля в организациях. В целях обеспечения выполнения установленного порядка осуществления внеш- неэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности (прав на них), которые мо- гут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники либо при подготовке и совершении террористических актов, предотвращения правонарушений в ука- занной области федеральные органы исполнительной власти содействуют со- зданию в организациях внутрифирменных программ экспортного контроля и оказывают им необходимую информационно-методическую помощь. Внутрифирменная система экспортного контроля (ВСЭК) – это ком- плекс мероприятий экспортного контроля, включающий в себя организацион- ные, юридические, финансовые вопросы, а также вопросы обучения специали- стов требованиям экспортного контроля, правилам сбора, учета и обмена ин- формацией для осуществления ВЭД с товарами и технологиями двойного ис- пользования. Юридическая основа создания ВСЭК – постановление Правительства РФ № 176 от 2000 г. «Об утверждении Положения о государственной аккредитации организаций, создавших внутрифирменные программы экспортного контроля». Создание внутрифирменной системы экспортного контроля является обя- зательным для организаций, осуществляющих научную или производственную 111 деятельность по обеспечению федеральных государственных нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности Российской Федерации и си- стематически получающих доходы от внешнеэкономических операций с кон- тролируемыми товарами и технологиями. ФСТЭК России организует в соответствии с законодательством Россий- ской Федерации государственную аккредитацию организаций, создавших внут- рифирменные программы экспортного контроля, и выдает им свидетельства о государственной аккредитации. Порядок государственной аккредитации организаций, создавших внутри- фирменные программы экспортного контроля, определяется Правительством Российской Федерации. Целью создания внутрифирменной системы экспортного контроля явля- ется формирование на предприятии (в организации) механизма проверок для обеспечения легитимности внешнеторговых сделок с тем, чтобы содействовать более эффективному управлению внешнеэкономической деятельностью, облег- чить выполнение процедур, связанных с получением экспортных лицензий, а также воспрепятствовать осуществлению передач материалов, оборудования, технологий, научно- технической информации, в результате которых может быть нанесен ущерб государственным интересам Российской Федерации либо нарушены ее международные обязательства в области нераспространения ору- жия массового уничтожения, ракетных средств его доставки и иных наиболее опасных видов оружия. Создание внутрифирменной системы экспортного контроля не освобож- дает экспортеров от уголовной, гражданско-правовой и иной ответственности в случае нарушения ими требований законодательства Российской Федерации, однако позволяет в значительной степени снизить риск подобных нарушений. На предприятии (в организации) назначается должностное лицо, ответ- ственное за вопросы экспортного контроля. Ответственный за вопросы экс- портного контроля непосредственно подчиняется руководителю предприятия (организации) и наделяется полномочиями, достаточными для эффективного выполнения возложенных на него функций, в том числе правом приостанавли- вать экспортные сделки в случае возникновения любых обстоятельств, которые могут привести к нарушению законодательства Российской Федерации или не- выполнению ее международных обязательств. Ответственный за вопросы экс- портного контроля по своему служебному положению должен быть независи- мым от структурных подразделений, отвечающих за коммерческо-сбытовую деятельность. Ответственный за вопросы экспортного контроля в процессе вы- полнения возложенных на него функций взаимодействует с военным предста- вительством Минобороны России, аккредитованным на предприятии. Служба экспортного контроля (уполномоченные по экспортному контро- лю) обеспечивает выполнение следующих функций: 1) организационно-техническое и информационное обеспечение работы внутрифирменной системы экспортного контроля; 2) комплексная проверка внешнеторговых сделок посредством скрининга; 112 3) обеспечение выполнения требований экспортного контроля при осу- ществлении деятельности, связанной с участием в международных выставках, конференциях или семинарах; 4) обучение сотрудников предприятия по вопросам экспортного контроля; 5) подготовка и оформление документов, необходимых для получения экспортных лицензий и иных разрешений; 6) ведение документации по экспортному контролю. На предприятии вводится процедура скрининга внешнеторговых сделок на предмет их соответствия требованиям экспортного контроля. Это необходи- мо для того, чтобы своевременно выявить подозрительные заказы и тем самым избежать участия в сомнительных сделках, которые могут повлечь за собой применение санкций к предприятию или негативно отразиться на его деловой репутации. Скрининг –классификационная оценка экспортируемой продукции и про- верка ее конечного использования. Организация и проведение скрининга внешнеторговых сделок возлагается на службу экспортного контроля (уполномоченных по экспортному контролю). В целях повышения объективности и достоверности проводимых проверок ра- ботникам предприятия (организации), имеющим отношение к внешнеторговым сделкам, вменяется в обязанности оказывать службе экспортного контроля (уполномоченным по экспортному контролю) содействие и предоставлять не- обходимую для этого информацию, которой они располагают. Результаты скрининга оформляются документально и утверждаются от- ветственным за вопросы экспортного контроля. В системе организации экспортного контроля важное значение отводится контролю исполнения гарантий по использованию импортируемых и экспорти- руемых товаров двойного назначения. В этих целях постановлением Прави- тельства РФ № 556 от 03.06.1995 г. утверждено «Положение о контроле за вы- полнением обязательств по гарантиям использования импортируемых и экс- портируемых товаров (услуг) двойного применения в заявленных целях». Данное Положение предусматривает комплекс мероприятий, направлен- ных на предотвращение несанкционированного реэкспорта из Российской Фе- дерации товаров (услуг) двойного применения, импортированных в Российской Федерации с предоставлением гарантий использования в заявленных целях. В нем определяется порядок оформления обязательств российских организаций и предприятий по использованию товаров (услуг) двойного применения в заяв- ленных целях, осуществления государственного контроля за их выполнением, а также контроля за выполнением иностранными импортерами своих обяза- тельств по гарантиям использования товаров (услуг) двойного применения, приобретенных в Российской Федерации. На товары (услуги) двойного применения, импортированные в Россию в соответствии с Положением, распространяется установленный в Российской Федерации режим экспортного контроля. Они не могут быть реэкспортированы в третьи страны иначе как в порядке, определенном для экспорта российских товаров (услуг) двойного применения, и при наличии письменного согласия 113 иностранного экспортера на их реэкспорт, в случае если такое условие преду- смотрено контрактом (договором). Для оформления обязательств по использованию импортируемых товаров (услуг) двойного применения на территории России применяются следующие документы: – российский импортный сертификат – выдает ФСТЭК; – сертификат подтверждения доставки – выдает ФТС; – сертификат конечного пользователя – выдает предприятие-импортер. Указанные документы определяют следующие обязательства российских импортеров и потребителей товаров (услуг) двойного применения: а) импортировать товары (услуги) двойного применения только в Россий- ской Федерации, а в случае, если они не будут импортированы в Российской Федерации, не направлять их в другое место назначения; б) не применять эти товары (услуги) в незаявленных целях; в) не передавать указанные товары (услуги) какому-либо другому субъек- ту хозяйственной деятельности на территории Российской Федерации и не ре- экспортировать в третьи страны без разрешения ФСТЭК. Российский импортный сертификат и сертификат подтверждения достав- ки выдаются российскому импортеру в случае, если государственные органы страны-экспортера требуют предоставления таких документов. Оформление и выдача российского импортного сертификата производит- ся ФСТЭК России на основании заявления на выдачу импортного сертификата, представляемого российским импортером. Импортный сертификат выдается на один вид продукции по ЕТН ВЭД ТС независимо от количества наименований продукции, включенной в контракт в срок не более 15 дней с даты поступления заявления на выдачу импортного сертификата. Оформление и выдача сертификата подтверждения доставки производит- ся таможенным органом РФ, проводящим таможенное декларирование импор- тируемых товаров (услуг) двойного применения, по запросу российского им- портера при предъявлении им российского импортного сертификата. Запрос на выдачу сертификата подтверждения доставки должен быть представлен в та- моженный орган не позднее 10 дней с даты таможенного оформления товаров (услуг) двойного применения. Сертификат конечного пользователя оформляется в случае, если ино- странный экспортер требует предоставления такого документа, или при необ- ходимости передачи импортированных товаров (услуг) двойного применения другому субъекту хозяйственной деятельности на территории РФ. Внутрифирменная система экспортного контроля включает в себя следу- ющие этапы: 1. Идентификация контролируемых товаров, передаваемых или плани- руемых для передачи иностранному лицу, на предмет их возможного подпада- ния под действие контрольных списков и экспортного контроля в целом. По результатам идентификации решается вопрос о необходимости оформления лицензии (разрешения) на осуществление внешнеэкономической операции. 114 Идентификация продукции должна проводиться заранее, до заключения контракта, с подключением экспертной комиссии (или экспортной комиссии – при наличии соответствующего приказа по предприятию, придающего новые полномочия экспертной комиссии предприятия), 1-го отдела, службы режима организации, представителя заказчика и других структур, имеющих отношение к поставкам товаров двойного использования. Такая работа позволяет руководству организации при подготовке кон- тракта учесть фактор времени, финансовые, режимные, юридические, произ- водственные и другие аспекты при выполнении экспортных обязательств перед иностранным контрагентом, чтобы не сорвать сделку. Результаты предварительно проведенной идентификации во многом спо- собствуют более быстрому прохождению таможенного оформления и тамо- женного контроля, если товар не является контролируемым. 2. Заключение контракта на поставку товаров (технологий) двойного назначения. В тексте контракта должна быть представлена информации: о кон- кретной невоенной цели и месте использования товара, конечном пользователе, а также соответствующие обязательства покупателя и положения, касающиеся конечного пользователя. В ряде случаев требуется предоставление покупателем государственного импортного сертификата конечного использования и конеч- ного пользователя. 3. Оформление лицензии на передачу (вывоз) контролируемых товаров и технологий или получение заключения компетентных организаций о безлицен- зионном вывозе этих товаров. 4. Таможенное оформление и поставка. Наличие на предприятии (в организации) квалифицированных специали- стов в области экспортного контроля и действующей ВСЭК позволяет суще- ственно ускорить получение разрешительных документов на вывоз продукции двойного назначения, а также эффективно взаимодействовать с сотрудниками таможенных органов, так как действия этих специалистов и экспертов в любой структуре исполнительной власти и независимых идентификационных центрах основываются изначально на одной законодательной и нормативной правовой базе, использовании единой методики идентификации и терминологии, стрем- лении способствовать расширению экспортных поставок отечественных произ- водителей. |