Научныйредактор Ольга Романенко Издано с разрешения Levine Greenberg Literary Agency и литературного агентства Синопсис На русском языке публикуется впервые Рот, Элвин Р79 Кому что достанется и почему книга
 Скачать 1.82 Mb.
|
|
Эту книгу хорошо дополняют: Теория игр Авинаш Диксит и Барри Нейлбафф Экономика всего Александр Аузан Мифы экономики Сергей Гуриев Как устроена экономика Ха-Джун Чанг Alvin E. Roth Who Gets What — and Why: The New ecoNomics of maTchmakiNg aNd markeT desigN An Eamon Dolan Book Houghton Mifflin Harcourt BOSTON NEW YORK Элвин Рот КОМУ ЧТО дОсТанеТся — И ПОЧеМУ Книга о рынКах, Которые работают без денег Перевод с английского Оксаны Медведь Москва «Манн, Иванов и Фербер» 2016 УДК 330.1 ББК 65.011 Р79 Н а у ч н ы й р е д а к т о р Ольга Романенко Издано с разрешения Levine Greenberg Literary Agency и литературного агентства «Синопсис» На русском языке публикуется впервые Рот, Элвин Р79 Кому что достанется — и почему. Книга о рынках, которые работают без денег / Элвин Рот ; пер. с англ. О. Медведь ; [науч. ред. О. Романен- ко]. — М. : Манн, Иванов и Фербер, 2016. — 256 с. ISBN 978-5-00057-952-7 Если вы пытаетесь устроить ребенка в хороший детский сад, или хотите по- мочь ему решить, куда поступать после школы, или сами ищете новую работу, эта книга поможет вам по-новому подойти к задаче подбора соответствий, ко- торую при этом приходится решать, и позволит по-новому взглянуть на окру- жающий мир и понять, кто в нем что получает — и почему. Для тех, кто интересуется передовыми экономическими исследованиями и устройством современного мира. УДК 330.1 ББК 65.011 ISBN 978-5-00057-952-7 © Alvin E. Roth, 2014 © Перевод на русский язык, издание на русском языке, оформление. ООО «Манн, Иванов и Фербер», 2016 Все права защищены. Никакая часть настоящего изда- ния ни в каких целях не может быть воспроизведена в ка- кой бы то ни было форме и какими бы то ни было сред- ствами, будь то электронные или механические, вклю- чая фотокопирование и запись на магнитный носитель, если на это нет письменного разрешения издателя. Правовую поддержку издательства обеспечивает юри- дическая фирма «Вегас-Лекс». оглавление Часть I. Вездесущие рынки . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Глава 1. Введение: каждый рынок рассказывает собственную историю . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Глава 2. Рынки на завтрак и на весь день . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 Глава 3. Обмен, спасающий жизни . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 Часть II. Препятствия для исполнения желаний: как рынки терпят неудачу . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 Глава 4. Слишком рано . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 Глава 5. Слишком быстро: жажда скорости . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 Глава 6. Перенасыщенность: почему плотному рынку следует быть пошустрее . . . . . . . . . . 104 Глава 7. Слишком рискованно: доверие, безопасность, простота . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116 Часть III. Изменение дизайна: как сделать рынок более разумным, плотным и быстрым . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 Глава 8. Подбор паросочетаний: сильнодействующее лекарство для новоиспеченных врачей . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 Глава 9. Опять в школу . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 Глава 10. Сигналы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169 Часть IV. Запрещенные и свободные рынки . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 Глава 11. Неприемлемые, запрещенные — с хорошим дизайном . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196 Глава 12. Свободные рынки и дизайн рынка . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217 Примечания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231 От автора . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251 Посвящается Бену и Аарону, Эмили и Теду 11 Часть I ВездесУщИе рынКИ 12 Часть I. Вездесущие рынки Глава 1 введение: Каждый рыноК рассКазывает собственную историю Апрельским днем 2010 года восемь хирургических команд в четырех раз- ных городах готовятся к восьми одновременным операциям. На часах пять утра. Четыре здоровых человека согласились отдать одну из своих почек четырем совершенно незнакомым им людям; у всех реципиентов терминальная стадия почечной недостаточности, поэтому донорский ор- ган в буквальном смысле слова станет для них пропуском в жизнь. В то же самое время Джерри и Памела Грин, сидя за столом на своей кухне в Линкольне, внимательно изучают прогноз погоды. Они волон- теры и сейчас собираются лететь на своем личном маленьком самоле- те в Ливан в Нью-Гемпшире, чтобы забрать там одну из почек, отвезти ее в Филадельфию, затем получить у тамошних трансплантологов другой донорский орган и доставить его в Бостон. (Еще двое пилотов-волонтеров доставят в нужное место две другие почки.) Поскольку полет будет осу- ществляться с позывным «Спасатель», что говорит о его максимальной безотлагательности, авиадиспетчеры должны без малейших задержек пропустить Джерри и Памелу в Филадельфию через один из самых ожив- ленных коридоров воздушного пространства в мире, вниз по реке Гудзон через аэропорт Ньюарка. В Филадельфии их приземления уже ждут; пла- нируется даже немного задержать вылет из аэропорта нескольких рейсов с сотнями пассажиров. * * * В донорских органах всегда есть острая нужда. Как и в свободном воздуш- ном пространстве: авиакомпании тратят на топливо несколько сотен дол- ларов в минуту, а в определенный момент времени только один самолет 13 ГлаВа 1. ВВедение: каждый рынок рассказыВает собстВенную историю может занимать конкретный воздушный коридор. Время задержавших- ся в пути пассажиров тоже, как правило, стоит очень дорого. Очевидно, что для оптимального распределения этих дефицитных ресурсов — кто в этот апрельский день получит почку и в какой операционной, по како- му маршруту полетит самолет, доставляющий донорские органы, — тре- буются немалые знания. Поэтому вас вряд ли удивит, что Джерри, ког- да не летает на своем самолетике, преподает экономику в Гарвардском университете. Экономика — наука об эффективном распределении дефицитных ресурсов, она также изучает вопрос: как сделать их более доступны- ми. Впрочем, донорские органы и воздушное пространство, конечно же, не единственные ресурсы, которых не хватает человечеству и которые нужно оптимально распределить в апрельский день для спасения четы- рех человеческих жизней. Много лет назад каждый участвующий в про- екте хирург поступил в медицинский институт, выучился и прошел ин- тернатуру. И на всех этих этапах наши хирурги конкурировали со своими амбициозными коллегами. Да и Джерри, чтобы получить работу, тоже приходилось вступать в конкурентную борьбу. Перед началом профессио- нальной деятельности и он, и наши врачи поступили в высшее учебное заведение, а Джерри еще и успешно прошел отбор в школу Стейвесанта, самую избирательную государственную среднюю школу в Нью-Йорке. Обратите внимание, что ничто из вышеперечисленного — ни донорскую почку, ни место в лучшей средней школе города, ни востребованную ра- боту — невозможно получить, просто предложив наибольшую цену либо, напротив, согласившись работать за гроши. В каждом случае необходи- мо найти правильное сочетание определенных параметров и учесть все требования. как подбираются устойчивые паросочетания * В Талмуде рассказывается об одном раввине, которого спросили, чем за- нимался Творец после создания Вселенной. На что он ответил: «Подбирал подходящие пары». Далее раввин объясняет, почему это (речь идет о под- боре супружеских пар) не только чрезвычайно важное, но и очень труд- ное дело — «не более простое, чем разделить воды Красного моря». * Паросочетание — термин из теории графов, обозначающий такое подмножество ребер графа, в котором никакие два ребра не смежны; устойчивое паросочетание — паросочетание без бло- кирующих пар. Прим. ред. 14 Часть I. Вездесущие рынки В ходе подбора устойчивых паросочетаний (экономисты называют его матчмейкингом ) мы выбираем и получаем в жизни многое, чему в свою очередь должны соответствовать. Имеется в виду, что выбор должен быть сделан одновременно и взаимно. Нельзя просто сообщить Йельскому университету, что вы будете в нем учиться, или проинформировать ком- панию Google, что намерены в ней работать, — на это требуется согла- сие этих институтов. Но и Йельский университет, и Google тоже не могут заставить вас учиться или работать в них. Тут все происходит как при выборе брачного партнера: для создания надежного союза оба должны выбрать друг друга. Зачастую для подбора пар существует структурированная среда — сво- его рода процесс рассмотрения заявок и отбора кандидатов, — в которой происходит «ухаживание» и выбор. От этого процесса и от того, насколь- ко хорошо мы в нем ориентируемся, в значительной мере зависят некото- рые важнейшие переломные моменты нашей жизни, да и многие менее важные тоже. В его ходе определяется не только то, кого из абитуриентов зачислят в престижный вуз, но и кого из студентов примут на самые по- пулярные учебные курсы и кто из них будет жить в лучших общежитиях. То же самое происходит после окончания колледжа или университета при поступлении на работу — например, кто получит самую хорошую рабо- ту и у кого в дальнейшем будут наилучшие возможности для карьерного роста. А иногда в результате подбора сочетаний решается вопрос жизни и смерти, например, когда им определяется, кто из безнадежно больных людей получит орган для трансплантации. Браки, как известно, заключаются на небесах, но подбор устойчивых паросочетаний активно ведется и на рынках. Все рынки, как и любовные истории, начинаются с желания. На рынках люди удовлетворяют свои по- требности, покупатели знакомятся с продавцами, студенты с преподава- телями, люди, ищущие работу, с работодателями, а иногда находят друг друга те, кто ищет свою вторую половину. До недавнего времени экономисты преимущественно обходили про- цесс подбора соответствий молчанием, фокусируя внимание прежде все- го на товарных рынках, где выбор определяется исключительно ценой. На таких рынках только вы решаете, что хотите получить, и если вы мо- жете себе это позволить, то платите и получаете желаемое. При покупке сотни акций AT&T на Нью-Йоркской фондовой бирже вам не нужно бес- покоиться о том, выберет ли вас их продавец. Вы не должны подавать за- явку или обхаживать его, чтобы обратить на себя внимание и доказать свою привлекательность. Продавцу тоже не нужно бороться за вашу 15 ГлаВа 1. ВВедение: каждый рынок рассказыВает собстВенную историю благосклонность. Всю работу в этом случае выполняет цена, соединяю- щая продавца и покупателя в точке, где цена предложения уравнивается с ценой спроса. На Нью-Йоркской фондовой бирже только от цены зави- сит, кому что достанется. На рынках соответствия ситуация иная. Конечно, образование в выс- шем учебном заведении стоит довольно дорого, и не каждый может себе это позволить — но не потому, что колледж или университет поднимает плату за обучение до тех пор, пока за него не будет в состоянии заплатить ровно столько молодых людей, сколько он способен вместить и обучить, то есть пока спрос не сравняется с предложением. Напротив, самые раз- борчивые вузы, сколь бы дорого у них ни стоило обучение, стараются максимально снизить плату, чтобы в них захотели учиться и подали за- явление как можно больше абитуриентов, а затем они предельно строго отбирают кандидатов. Однако колледжи и университеты не могут про- сто выбирать студентов, они тоже должны завлекать и добиваться луч- ших, проводя дни открытых дверей, предлагая хорошую материальную базу, финансовую помощь, льготы и стипендии, ибо, как известно, мно- гие абитуриенты подают заявление не в один, а сразу в несколько вузов. Большинство работодателей тоже не снижают заработную плату до тако- го уровня, что работать у них согласятся только те, кто готов на любую работу. Им хочется иметь самых квалифицированных и преданных со- трудников, а не самых дешевых. На рынке труда «ухаживание» и «при- влечение» используются обеими сторонами: работодатели предлагают хорошие зарплаты, льготы и перспективы карьерного роста, а кандидаты демонстрируют трудовой энтузиазм и высокую квалификацию. Рынки труда и образования имеют много общего с поиском брачного партнера: здесь предполагается поиск и ухаживание с обеих сторон. Без этого не обойтись ни одному рынку, на котором цена не является един- ственным фактором, определяющим, кто что получает. А при подборе некоторых паросочетаний он вообще отсутствует. Например, пересадка почки стоит довольно дорого, но кто из больных получит донорский ор- ган, решают отнюдь не деньги. Более того, торговля органами для транс- плантации карается законом. Точно так же за время посадки в аэропорту нужно платить, но не платой определяется, какой самолет его получит. И получение общего образования не имеет цены: налогоплательщики обеспечивают средние школы ровно на столько, чтобы их мог бесплатно посещать каждый ребенок. Многие сочтут отвратительным то, что день- ги решают, кто из больных получит почку или кого из детей примут в хо- роший, востребованный государственный детский сад. Если органов для 16 Часть I. Вездесущие рынки трансплантации недостаточно (а их всегда недостаточно), а мест в луч- ших детских учебных заведениях на всех не хватает (а так и есть), дефи- цитные ресурсы непременно должны распределяться посредством под- бора соответствий, одновременного и взаимного парного выбора. дизайн рынка Иногда устойчивые паросочетания, как формальные, так и ситуативные, формируются сами собой. Но в последнее время процесс их подбора раз- рабатывают специально. Для этого новая экономика рыночных моделей, да и рынков в целом, использует науку. Это и есть предмет нашей книги. Вместе с группой коллег из разных стран мира я участвовал в создании новой дисциплины, изучающей устройство рынка. Дизайн рынка устра- няет проблемы, которые мир коммерции не сумел решить естественным образом. Наша работа позволяет людям по-новому взглянуть на то, что на самом деле «освобождает» свободные рынки, позволяя им функциони- ровать эффективно. Большинство рынков работают в весьма широком пространстве раз- ных принципов — от «невидимой руки рынка»* Адама Смита до пятиле- ток председателя Мао. От централизованного планирования рыночная система отличается тем, что в ней только сами участники определяют, кто и что получает. Однако у нее мало общего и со вседозволенностью не- ограниченной свободы предпринимательства, поскольку участники вы- ходят на рынки, зная о том, что там действуют определенные правила. Бокс превратился из драки в спорт, когда Джон Дуглас, девятый мар- киз Куинсберри, придумал для него правила, названные впоследствии его именем. Правила Куинсберри сделали этот вид спорта достаточно безопасным, чтобы привлекать людей к спаррингу, но не предопределять исход боя. Торговые площадки, от самых крупных вроде Нью-Йоркской фондовой биржи до совсем маленьких, таких как сельскохозяйственная ярмарка местного значения, тоже работают по определенным правилам. И эти правила, которые время от времени корректируются с целью более эффективного функционирования, и есть дизайн рынка. Даже там, где эти установки эволюционировали очень медленно, есть дизайн, пусть и не разработанный осознанно и целенаправленно. Особенно строгие правила действуют на торговых площадках в интер- нете, поскольку они непременно должны быть оформлены официально * Невидимая рука рынка — термин, введенный Адамом Смитом, означает рыночный механизм саморегулирования экономики. Прим. ред. 17 ГлаВа 1. ВВедение: каждый рынок рассказыВает собстВенную историю в соответствующем программном обеспечении. Сегодня, когда доступ в интернет можно получать с мобильных устройств, мы всегда находимся в непосредственной близости от рынка. Рынки связаны между собой: интернет-рынки зависят от рынков диа- пазона радиочастот, благодаря которым смартфоны и другие мобильные устройства процветают там, где прежде безраздельно господствовали телевидение и радио. Мне довелось лично участвовать в разработке дизайна некоторых рын- ков и процессов подбора соответствий, описанных в этой книге. Напри- мер, как известно, почти все американские врачи получают свои первые рабочие места через Национальную программу распределения по орди- натурам (National Resident Matching Program — NRMP). В середине 1990-х годов я руководил изменением алгоритма подбора паросочетаний для NRMP, который теперь ежегодно подбирает более двадцати тысяч ново- испеченных врачей для почти четырех тысяч ординаторских программ. Мы с коллегами помогали разрабатывать подобные процедуры для вра- чей на более поздних этапах их карьеры, а также участвовали в разра- ботке системы, весьма успешно используемой сегодня для распределе- ния учащихся по старшим классам школ Нью-Йорка, Бостона и других крупных городов США. А вышеописанный обмен донорскими органами, который помогали осуществить Джерри и Пэм, был организован Про- граммой по обмену почками Новой Англии (New England Program for Kidney Exchange — NEPKE), которая отчасти базируется на разработке, предложенной вашим покорным слугой вместе с двумя коллегами-эконо- мистами, Утку Унвером и Тайфуном Сонмезом. В 2004 году мы помога- ли группе хирургов и других специалистов по трансплантации основать NEPKE, в которой используются написанные нами алгоритмы подбора сочетаний донор-реципиент, а впоследствии вместе с коллегами из обла- сти хирургии занимались тем, чтобы сделать обмен донорскими почками стандартной процедурой в трансплантологии. торговые площадки Первоочередная задача любой торговой площадки состоит в объедине- нии в одном месте многих участников, желающих заключить соглаше- ние, чтобы в результате они заключили наилучшую сделку из возмож- ных. Большое количество участников делает рынок |